七月下旬证券从业资格考试证券基础知识第六次阶段测试卷含答案

七月下旬证券从业资格考试证券基础知识第六次阶段测试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。A、华尔街交易所B、费城交易所C、纽约交易所D、波士顿交易所【参考答案】：B2、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。A、财政政策B、景气变动C、货币政策D、心理因素【参考答案】：B3、实质上属看涨期权的是（）。A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证【参考答案】：A4、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4．4【参考答案】：B5、将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。A、优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B、优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C、优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D、优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回【参考答案】：B【解析】参与优先股票和非参与优先股票，这种分类的依据是在公司盈利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。6、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A、500%B、100%C、30%D、5%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。7、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A、是委托人、受益人与受托入的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系【参考答案】：D8、关于私募证券，下列说法正确的是（）。A、发行人通过中介机构发行B、审查条件严格，投资者也较少C、证券发行的对象是少数特定的投资者D、采取公示制度【参考答案】：C【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。9、有价证券是（）的一种形式。A、商品证券B、虚拟资本C、权益资本D、债务资本【参考答案】：B10、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A、封闭式基金和开放式基金B、契约型基金和公司型基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：B11、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）(上交所、深交所)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(上交所)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±15%B、±20%C、±30%D、±40%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P225。12、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B13、代办股份转让系统以（）方式配对撮合。A、集合竞价B、分散竞价C、自行协商D、做市商报价【参考答案】：A【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节。P234。14、目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。A、净额结算B、全额结算C、定期结算D、随时结算【参考答案】：A【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。15、反映证券市场容量的重要指标是（）。A、证券化率B、股票指数C、证券市场指数D、证券市场价值【参考答案】：A【解析】从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值／GDP)的提高。16、股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。A、5000B、6000C、7000D、8000【参考答案】：A【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216。17、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B【解析】B【解析】本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。18、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。A、定向募集B、认购证C、与储蓄存单挂钩D、上网定价【参考答案】：A19、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。A、收益和风险是证券投资的核心问题B、收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C、风险越大，收益就一定越高D、收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小【参考答案】：C20、我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。A、2.5%，2%B、2%，2.5%C、1.5%，1%D、1%，1.5%【参考答案】：C【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。21、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、2/3B、1/2C、3/4D、1/3【参考答案】：A【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P65。22、下面不属于证券业从业人员行为规范的内容的是（）。A、正直诚信B、勤勉尽责C、廉洁保密D、热情周到【参考答案】：D23、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。A、健全性B、适中性C、制衡性D、监督性【参考答案】：C24、股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。A、发行公司B、证监会的当地派出机构C、主承销商D、承销团【参考答案】：C【解析】这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。25、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A、国务院B、国有资产管理部门C、国有投资公司D、资产经营公司【参考答案】：B26、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】考点：考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。27、2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。A、中国金属期货交易所B、中国外汇期货交易所C、中国金融期货交易所D、中国期货交易所【参考答案】：C【解析】2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。28、商业银行次级债务是指固定期限不低于（）年的债务。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。29、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：D【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。30、根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。31、资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A、企业B、股票C、债券D、资产池【参考答案】：D【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。32、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以上D、1～3年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。33、经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有规定，见教材第八章第一节，P334。34、首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40家D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P214。35、对基金投资进行限制的主要目的不包括下列（）。A、引导基金分散投资，降低风险B、规避基金对市场的不利因素C、避免基金操纵市场D、发挥基金引导市场的积极作用【参考答案】：B【解析】对基金投资进行限制的主要目的有：①引导基金分散投资，降低风险；②避免基金操纵市场；③发挥基金引导市场的积极作用。36、参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A、公开B、公平C、公正D、平均【参考答案】：B37、根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【参考答案】：B【解析】答案为B、中国加入WT0时有两条关于证券业的重要承诺：（1）中国加入WT0三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；（2）外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49％。38、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A、24B、6C、12D、18【参考答案】：C【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。39、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A、短期国债B、国库券C、长期国债D、无期限国债【参考答案】：C【解析】答案为C。长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。40、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式【参考答案】：B【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。41、20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A、股份公司数量剧增B、有价证券发行总额剧增C、有价证券结构变化D、金融创新不断深化【参考答案】：D42、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（）。A、配股B、转配股C、除权股D、除息股【参考答案】：B【解析】转配股是我国股票市场特有的产物。43、上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：C44、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A、多于B、少于C、等于D、不是【参考答案】：A【解析】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。45、股份公司盈利一般的分配顺序为（）。[2012年3月真题]A、债权人本息和税金—优先股股息一普通股红利B、优先股股息一债权人本息和税金一普通股红利C、优先股股息—普通股红利一债权人本息和税金D、债权人本息和税金一普通股红利一优先股股息【参考答案】：A【解析】本题主要考核优先股的概念和公司盈利的分配顺序。在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一般都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息：最后才分配普通股红利。46、（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A、除息B、除权C、派发D、含权【参考答案】：B【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。47、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A48、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。A、股票B、存托凭证C、认股权证D、股票期权【参考答案】：B【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。49、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B50、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债【参考答案】：D51、（）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。A、集中交易制度B、标准化的期货合约和对冲机制C、大户报告制度D、每日价格波动限制及断路器规则【参考答案】：C【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160。52、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、1~3年【参考答案】：B53、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、存托凭证B、权证C、股票期权D、可转化债券【参考答案】：A54、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。55、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A、20%B、25%C、30%D、40%【参考答案】：B【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。56、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。A、30B、40C、50D、60【参考答案】：D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。57、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：B58、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A、货币基金B、股票基金C、债券基金D、认股权证基金【参考答案】：A【解析】在各种基金中，货币市场基金管理费最低，为O.25%一1%，其次是债券基金，为O.5%一1.5%，再次为股票基金，为1%一1.5%，最高的是认股权证基金为1.5%—2%，所以管理费用最低的是货币基金。59、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。60、某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。A、1.51B、15C、126.3D、0【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（）规定。A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C、按对客户融资规模的l0%计算风险准备D、按对客户融券规模的20%计算风险准备【参考答案】：A,B,C2、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C、利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨【参考答案】：A,B,D3、影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A、市场供求状况B、基金份额资产净值C、宏观经济形势D、政治环境【参考答案】：A,B,C,D【解析】答案为ABCD。封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、宏观经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其格与资产净值常发生偏离。4、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（）。A、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D、因不可抗力或其他情形使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【参考答案】：A,B,C,D5、下列属于欺诈行为的有（）。A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖C、委托证券公司以外的人员作为证券经纪人D、违背委托人的指令买卖证券【参考答案】：A,B,D【解析】证券经营机构在从事证券经纪业务时禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有：①违背委托人的指令买卖证券；②未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；③挪用客户交易结算资金；④为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；⑤利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑥其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。C项属于合法行为。6、记账式国债的特点有（）。A、可以记名、挂失B、可上市转让，流通性好C、期限有长有短，但更适合长期国债的发行D、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90。7、证券交易所规定的交易原则是（）。A、时间优先B、投资者优先C、效率优先D、价格优先【参考答案】：A,D【解析】时间优先和价格优先是保证交易正常运行的条件，所以答案是AD。8、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配置功能【参考答案】：B,C,D9、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B、公司未弥补的亏损达股本总额1/3时C、持有公司股份10%以上的股东请求时D、董事会认为必要时【参考答案】：A,B,C,D10、1981年以来，我国发行的国债品种有（）。A、国库券B、财政债券C、国家重点建设债券D、保值公债【参考答案】：A,B,C,D11、上交所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A、同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的千分之一的B、在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响新股开盘价或收盘价C、申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的D、利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P229．12、一般来说，有价证券具有如下特征（）。A、流动性B、永久性C、安全性D、收益性【参考答案】：A,D【解析】答案为AD。有价证券的特征包括：(1)收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报；(2)流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度；(3)风险性。证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性；(4)期限性。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。13、中央银行通常采用的货币政策有（）。A、存款准备金制度B、增发国债C、再贴现政策D、公开市场业务【参考答案】：A,C,D【解析】货币政策工具包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。增发国债属于财政政策。14、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（）。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审定总经理提出的工作计划D、审议和通过理事会、总经理的工作报告【参考答案】：A,B,D15、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。A、占有B、使用C、收益D、处置【参考答案】：A,B,C,D16、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）投资证券。A、自有资本B、营运资金C、受托投资资金D、清算资金【参考答案】：A,B,C【解析】证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。17、金融衍生工具的基本特性包括（）。A、跨期性B、联动性C、杠杆性D、不确定性或高风险性【参考答案】：A,B,C,D【解析】本题考查金融衍生工具的基本特性。18、下面属于独立衍生工具的有（）。A、可转换公司债券B、远期合同C、期货合同D、互换和期权【参考答案】：B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P148。19、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A、现汇存款B、外币现钞存款C、外币现钞D、从境外汇入的外汇资金【参考答案】：A,B,D20、复利债券的特点是（）。A、利息逐期滚算B、利息包含了货币的时间价值C、利息包含了货币的风险价值D、实得利息多于单利债券【参考答案】：A,B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券市场监管的意义是（）。A、是保障广大投资者权益的需要B、是维护市场良好秩序的需要C、是发展和完善证券市场体系的需要D、是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【参考答案】：A,B,C,D2、非上市证券包括（）。A、凭证式国债B、电子式储蓄国债C、普通开放式基金份额D、非上市公众公司的股票【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。3、由于指数型基金具有（）的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。A、收益率稳定B、投资分散C、没有系统性风险D、高流动性【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。4、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金【参考答案】：B,C,D5、经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品【参考答案】：A,B,C6、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。A、规范业务，制定业务指引B、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C、制定行业公约，促进公平竞争D、后续职业培训【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。7、证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元【参考答案】：A,C【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。8、参与证券投资的金融机构包括（）。A、证券经营机构B、银行业金融机构C、保险公司及保险资产管理公司D、主权财富基金【参考答案】：A,B,C,D9、公司债券的种类包括（）。A、信用公司债券B、不动产抵押公司债券C、保证公司债券D、证券公司债券【参考答案】：A,B,C10、根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销C、按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202011、金融期货的基本功能有（）。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。12、优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）。A、累积优先股票和非累积优先股票B、参与优先股票和非参与优先股票C、可转换优先股票和不可转换优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。13、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A、所借贷货币资金的数额B、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C、借贷的时间D、回购时间【参考答案】：A,B,C14、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A、质押所持有的股权．B、所持股权被采取诉讼保全措施C、决定转让所持有的股权D、所持股权被强制执行【参考答案】：A,B,C,D15、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在（）的基础上进行。A、平等协商B、诚信互谅C、自主决策D、公开合作【参考答案】：A,B,C16、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（）。A、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B、完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D、证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价【参考答案】：A,B,C17、证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。A、普通股B、优先股C、债券D、投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券市场的定义．特征．结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。18、美式权证持有人行权的时间为（）。A、可以在权证失效日之前任何交易日B、可以在失效日当日C、可以在失效日之前一段规定时间内D、可以在失效日之后一段规定时间内【参考答案】：A【解析】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P178。19、利率期货品种主要包括（）。A、单只股票期货B、债券期货C、主要参考利率期货D、股票组合的期货【参考答案】：B,C20、符合QDⅡ业务进程的是（）。A、2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式．投资范围和托管资格管理等B、2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品C、中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管D、2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P42。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）【参考答案】：错误【解析】短期政府债券市场和大面额可转让存单市场属于货币市场，不属于证券市坊。2、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）【参考答案】：正确【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345。3、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（）【参考答案】：错误4、无记名股票持有人不可以出席股东大会。（）【参考答案】：错误【解析】无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司5、向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）【参考答案】：错误【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P204～205。6、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）【参考答案】：错误7、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的进行对冲，从而避免实物交割。（）【参考答案】：正确【解析】标准化的期货合约能避免实物交割，事实上，绝大多数期货合约并不进行实物交割，通常在到期日之前已经平仓。8、负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）【参考答案】：正确【解析】考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P254。9、自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。（）【参考答案】：错误10、证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构。（）【参考答案】：错误【解析】证券投资者是指以取得利息、股票或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。11、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。【参考答案】：正确12、几何加权股价数又称费雪理想式（Fisher'SIndexFormula）。（）【参考答案】：正确13、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，金融债券通常也被称为金边债券。（）【参考答案】：错误14、社会公众股就是个人认购的股份。（）【参考答案】：正确15、债券期限会影响债券票面利率的确定。一般来说，期限较长的债券，票面利率应该定得低一些；而期限较短的债券，票面利率要定得高一些。（）【参考答案】：错误【解析】期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。16、集合竞价在每个交易日上午9时开始。（）【参考答案】：错误17、证券市场的发行与交易两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。（）【参考答案】：正确【解析】证券发行市场是交易的基础和前提，证券交易市场是发行市场规模扩大的必要条件，两者不可分割。18、有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（）【参考答案】：正确【解析】收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的主要特征19、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化。但经济周期与股市周期并不是同步