企业知识产权保护实务课件

企业知识产权保护实务2第一部分企业知识产权战略3企业知识产权战略是指企业为获取和保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。即：企业在知识产权创造、保护、利用、实施和管理中，为提高企业的核心竞争力和谋求最佳经济效益，运用现行的知识产权制度而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。4企业实施知识产权战略的意义一是企业实施知识产权战略能够全面提升企业核心竞争力，持续地提高企业的发展与创新能力；二是企业实施知识产权战略能够完善和规范企业现代管理制度，优化资源配置，降低成本，实现企业经济利润的最大化；三是企业实施知识产权战略能够降低潜在的侵犯他人知识产权的法律风险，保护企业自身的合法权益；四是企业实施知识产权战略能够成为企业新的、潜在的利润增长点，通过知识产权交易等策略实现其资本扩张与市场垄断。5企业建立知识产权战略的基本框架

（一）设立专门的知识产权管理机构，配备专门的知识产权管理人员。企业知识产权战略可以分为专利战略、商标战略、商业秘密战略等，而每一种战略的制定与实施都需要各方面的人员组合，是通过对企业的经济实力、技术竞争、经营状况等多方面综合分析才能确立的，因此知识产权管理机构应同时包括专业人员、技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人员等。对于中小企业，虽然不需要设立专门的知识产权组织机构，但也应有专门的人员或由其它人员兼职从事这方面的管理工作，当然也可聘请知识产权专业律师提供这方面的法律服务。6（二）建立知识产权管理制度。即制订商标、专利或商业秘密等企业相关知识产权管理制度，分别对管理模式、工作流程、侵权监控、权利保护、绩效考核、教育培训等方面加以规范化。包括：技术引进和转化时的知识产权状态调查、评估和法律方案规划；产品试制、委托或合作开发中的知识产权归属与分享；OEM等外包模式下的信息披露与知识产权保护；特许经营、技术许可模式中的相关知识产权保护；企业重组、清算时知识产权的合理处置等。7（三）加大企业技术创新力度，促进知识产权的形成。

专利战略以其具有技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用，也显示出技术创新与企业知识产权战略的紧密关系。技术创新又与专利技术、商业秘密、商标等知识产权联系紧密，成为企业提高经济效益、增强市场竞争力的内在源泉。对于我国的企业在目前创新能力受限制的情况下，可以通过实施专利“包围”工作，对短期内无法拥有核心专利的技术，通过引进、消化、吸收、再创新，开发出一批围绕原核心专利的应用技术专利、组合专利、外围专利。在形成对原核心专利的包围网后，可通过交叉许可，取得发展的空间。同时大力推进专利技术产业化。企业取得知识产权后，要积极创造条件，加大投入，促进产业化。对企业内部暂不具备转化条件的知识产权，通过合资合作、技术入股等办法加速实现产业化，有些项目可通过技术市场向外转让许可使用，促进知识产权的流动和扩散，实现动态中的保护和增值。8（四）建立知识产权信息管理系统。随时跟踪和补正企业知识产权的申请、投资入股、交易转让、许可使用、法律争议情况以及相关信息。9企业建立知识产权战略的模式

一般来说，企业建立知识产权战略主要有以下四种模式：1、进攻型战略模式，即以拥有和主动开发自主知识产权为核心，抢占本行业知识产权发展的制高点，垄断或扩大市场。2、防御型战略模式，即紧跟本行业知识产权发展方向，稳定的持续推出具有自己企业特点的知识产权，以求抵御对手的强大攻势，保护自己已有的良好市场状况，这种模式中商标及品牌战略会产生较为重要的作用。3、跟进型战略模式，主要通过研究已有的先进技术，通过技术对比与分析，结合自身特点开发新技术或新产品，这种模式要求企业应有较强的捕捉和搜集最新信息能力。4、混合型战略模式，从企业和市场的实际情况出发，综合采用进攻、防御和跟进各种方式的战略，这种企业一般不强调有特别鲜明的自身特点。10实践中建立企业知识产权战略应着重考虑的问题

（一）在进行新的项目研发之前，最好充分利用专业机构的专利数据库，通过对现有技术的检索和分析，确定研究开发方向，使企业的知识产权在先进的技术基础上发展，始终保持先进性，避免重复研究，浪费资源。据世界知识产权组织（WIPO）的研究结果表明，全世界新的发明创造，98%以上的信息都通过专利文献反映出来，在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，发挥专利制度的作用，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。还可以利用国家最新发布的专利及技术信息及时制订和修改市场战略。11（二）通过检索和对比分析，确定具备专利申请条件的项目，及时的将自主开发的技术申请专利，进行有效的保护，使之成为企业的无形资产，还可以避免该技术落入竞争对手手中，造成竞争中的被动局面；（三）通过知识产权专家的指导及时对企业知识产权状况进行分析和预判，制定预防和保护措施。一定要注意对自己的技术进行保密，在申请专利之前不要公开销售、展览和以论文等形式发表。否则，该技术将无法进行专利保护，成为公知技术，任何人都可以无偿使用。（四）确立品牌的全面保护意识，通过知识产权专业机构检索商标数据库以避免使用已有商标，并在启动使用新品牌的产品或服务之前查询和注册商标，通过商标注册有效地防止侵权和假冒，并逐渐确立本企业的品牌优势。12（五）对本企业的商业秘密及时建立保密制度、采取保密措施，与相关的员工签订保密协议，在与商业伙伴谈判和共享信息时，应在适当的时机起草保密协议。（六）知识产权的国际保护，企业的产品如果进入国际市场，则首先考虑在拟出口的国家及潜在的出口国进行知识产权保护，例如申请专利或注册商标。在专利申请方面，重要的是要记住，通常情况下，企业可在自递交本国申请之日起12个月内向其他国家递交同样的专利申请，享受优先权保护。商标则可以通过马德里国际注册、国际组织注册、单一国家注册等方式进行国际保护。（七）可以将企业的知识产权进行转让或许可，创造直接的利润。（八）跟踪市场并确定知识产权是否被侵害，如果发现知识产权被侵害，可以委托专业的知识产权律师维护自身的合法权益。13

跨国公司知识产权管理

跨国公司的知识产权管理，是指在特定的国际竞争战略指导下，针对市场，制定和实施技术开发和技术战略，从而保持连续的竞争的优势的过程。其中，技术开发战略和技术转让战略是跨国公司知识产权管理的核心。一、技术转移和扩散的方式跨国公司的战略性的知识产权管理机制使得跨国公司在激烈的全球市场竞争面前能够保持持续的竞争力，即跨国公司通过前瞻性的技术开发或引进，使自己获得更多的知识产权，从而形成独特和垄断性的竞争优势。在跨国公司积极推进技术创新、不断充实自己的知识产权贮备的同时，它也通过技术的转移和扩散在全球范围内建立起更富竞争力的经营体系，这也是跨国公司最富战略性的发展步骤。这种技术转移和扩散的方式主要有以下几种：14

1、许可证贸易许可证贸易是跨国公司进行技术转让最主要、最基本的方式。它是指一个跨国公司允许技术需求方在一定条件下使用其技术，进行产品的生产和销售的一种商业性交易。

2、特许经营特许经营是跨国公司利用其品牌优势获利的一种方式。根据市场预测，自我评估等方式，跨国公司将自己的品牌及相应的管理经验明码标价，公开出售。越是知名度高的企业，特许经营的获利越高，如美国麦当劳快餐公司的品牌售价在50万美元以上。

3、“交钥匙”工程由跨国公司提供包括技术、设备、厂家在内的全部工程的设计、安装、调试，甚至包括产品打入市场等一揽子转让。这种方式经常发生在发达国家的跨国公司与发展中国家之间在大型的生产设施，如钢铁、石化等部门的转让中。

4、设立全资子公司

5、合作生产跨国公司与海外相关企业建立长期或短期的合作生产协议，由前者提供技术和生产设备，按专业分工的方式分别生产某种产品或零部件。15二、技术开发战略产业分析

许多著名跨国公司都是在持续不断的技术创新中找到了满足市场需要的技术产品，从而从小到大，逐步成长起来。如摩托罗拉公司的创始人保罗.高尔文就是依靠安装、设计汽车收音机起家，经过不断摸索，认定通讯领域里的潜在巨大市场，从而下决心投入公司的大部分资金和技术资源，不断推出领先的通讯产品，最终在该领域中独占鳌头。跨国公司制定技术创新战略总是经过几个步骤，以保证其战略的正确性，尽量避免大量技术和资金的浪费和错过占领新市场的机会。这些步骤大致包括：产业分析和市场定位，技术定位、开发方式和组织结构，产品评估和再创新。

1、产业分析产业分析是由于竞争的此消彼长，技术的变化发展，构成一个产业的各个方面如生产者，消费者：替代产品生产者和潜在生产者总是不断地发生变化。跨国公司通常极为仔细地踊跃这些变化，通过这些变化可以看出产业内部存在的竞争力、消费者偏好以及产业本身的生命力，以此决定企业的相应策略。16

2、市场定位。跨国公司根据产业分析和自身的资源结构特点，确定公司赖以获得较长期利益的市场的策略。美国微软公司总裁比尔.盖茨可贵之处在于不仅注重技术本身，也善于和一些大公司如IBM等打交道。跟踪软件行业和相关行业的发展趋势，获取技术发展动态信息，在综合分析中，他看到了个人电脑应用软件的潜在市场，从与IBM公司合作开发Windows操作系统失败到独立开发这套软件获得成功，比尔.盖茨进行了正确的市场定位。此后，微软公司推出的基于Windows操作系统的系列应用软件部获得了巨大成功，它的成功也使人们的日常工作和生活发生了许多变化，电脑成为人们生活的一部分，从而使他的软件有了更加广阔的市场。

3、技术定位与开发方式在进行技术定位时，跨国公司并不完全拘泥于自身的技术条件，创造适应超前的技术是跨国公司的基本策略。在确定技术开发的方向和内容后，开发方式的选择和组织结构的设置就成为跨国公司这一阶段的主要内容。开发方式的不同，决定了获得技术的成本和时间的差异，也直接影响着占领市场的早晚，技术开发的方式通常包括自主开发、购买开发和合作开发等。同时，设置合适的组织结构，能够保证技术开发的高效运作。跨国公司的创新组织多种多样，如创新小组、独立创新单位和新事业部门等。

4、产品评估和再创新也是跨国公司技术开发战略的重要一环。一项技术从萌芽到成熟需要经过一定的时期，这中间由于消费者的爱好变化，竞争对手的技术跟踪以及原始产品本身的缺陷等原因，必须对该项技术进行评估和再创新，确保发掘出其最大市场利益。17三、技术转让战略

这是跨国公司为了谋求更广泛的市场份额，将处于成熟期的技术以一定的方式转让给其他公司，包括子公司和自己控股或参股的合资企业，所制定的规划。跨国公司实施技术转移往往出于多种考虑：

1、为了调整企业的产品结构为了保持处于产品生命周期初、中期的产品，将处于产品成熟期和衰退期的产品技术向不同技术发展水平的市场转让。这样不但使企业始终拥有技术上的优势，也通过转让和再转让获得技术的残余价值，吸收更多的资金投入新的开发，从而形成良性循环。据有关资料记载，五六十年代欧美国家总共向日本转让了大约60亿美元的技术，其中大多数在欧美市场上趋于成熟和衰退，而在当时的日本市场还算较为先进；

2、为了成为某一行业的技术标准微软公司为了使Windows操作系统成为个人电脑的标准系统，同意以极低的价格将其配置在IBM公司的个人电脑上，为其后续产品的开发打下了基础。18

3、为了占领新兴市场在这种情况下，跨国公司经常采用从许可证贸易到直接投资或合作投资等不同方式，谋求长期的经济利益。在技术转让时，时机和方式的选择尤为重要。根据产品生命周期理论，一项产品大致经历产生、成长、成熟和衰退四个发展阶段。产品从研究开发到成长期，是获取垄断利润的最佳时期，应尽可能推迟转让；当产品进入成熟期时，应尽快转让，过晚转让技术会使跨国公司获得技术的残余价值的机会减少，过早地转让技术也同样给公司带来损失。美国RCA电器公司曾将刚露面的录像机技术匆忙转让给日本JVC电器公司，该公司将该项技术稍作改进，立即推出世界一流的录像机产品，几乎把美国企业完全赶出录像机市场。

四、知识产权与技术创新的关系●澳地利经济学家熊彼特1912年在《经济发展理论》中首先提出技术创新的概念。他将技术创新概括为发明创造的首次应用。并将创新区分为五种类型（1）引进新产品；（2）引用新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）获得材料或半成品的新的供应来源；（5）实现企业的重新组织。●技术创新的一般定义我国《辞海》中将技术创新定义为：把一种或若干种新设想（新概念）发展到实际和成功应用的阶段，或称一个从新产品或新工艺的设想产生到市场应用的完整过程。包括设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。因此，技术创新是一个复杂的系统工程，以技术的研究、开发、转化为核心，以追求经济利益为最终目标，涉及企业生产、经营管理的全过程。

（一）技术创新活动产生知识产权

在技术创新的不同阶段，会产生不同的知识产权：★基础研究阶段：往往产生基础专利（核心技术），重大发明专利；理论研究成果；★技术开发阶段：往往产生重大技术突破、产生实用技术，伴随基础专利、重要发明专利、实用新型、外观设计专利的产生；技术秘密的产生；技术研究成果的产生；★应用研究阶段：产生实用技术，往往伴随发明、实用新型、外观设计专利的产生；技术秘密的产生；应用软件的产生；应用研究成果的产生；★市场营销阶段：往往产生商标、商业秘密、版权等知识产权。（二）知识产权可以激励或制约技术创新活动

1、知识产权对技术创新的激励作用：

▲知识产权制度对技术创新成果的保护机制为技术创新注入动力，能够有效激励发明创造；▲对知识产权（专利）信息的利用，可以大大节约技术创新成本，有效缩短技术创新周期；▲知识产权对技术创新活动涉及的自然资源和社会资源有有效配制和调节作用；▲知识产权制度促进技术创新成果的加速传播，为技术创新活动提供了信息利用和共享机制；▲知识产权制度对市场主体的行为起着有效的规范作用。

2、知识产权对技术创新的制约作用

▲技术创新活动必须以尊重知识产权为前提；▲知识产权的大量存在，使得技术创新的门槛提高，企业实施技术创新的空间受到严重挤压；(世界银行统计:全球R&D投入中,日、美、欧等发达国家占86%,高收入国家占全球技术转让和许可收入的98%，全球15%的富国人口拥有几乎所有技术创新成果。）▲知识产权保护范围的不断扩大、国际化趋势不断加剧，对技术创新带来新的挑战，科技成果产出和转化面临的制约因素更加复杂；▲企业实施技术创新面临的知识产权侵权风险越来越大。二、我国自主创新面临的知识产权挑战

随着经济全球化和科学技术的飞速发展，知识产权重要性日益凸现，已经成为国际科技、经济竞争的制高点。二十一世纪，知识产权制度的变革和发展进入了一个空前活跃的阶段，对我国的自主创新带来严峻挑战。

（一）国际知识产权保护的发展趋势

1、知识产权的保护范围在不断扩大，权利内容不断深化●随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权的新类别相继出现，现代知识产权的保护范围已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等在内的多元对象。●发达国家在高新技术方面占有绝对的优势，因此不断地扩展电子、通讯、网络、生物领域的保护范围。如美国、德国、英国、瑞典、南非等国家都开办了基因专利授予业务。美国甚至将网络营销模式等理念都列入了专利保护范围。●发展中国家越来越多地对遗传资源、传统知识和民间文艺提出了保护的构想。

2、专利制度呈现国际一体化趋势当前，美、日、欧等发达国家和国际组织从自身利益出发极力在国际上推行专利审查国际化，主张建立世界专利。这实质上是在推行专利全球一体化，即打破专利的地域性限制，由少数几个国家负责专利审查和授权，其他国家承认其审查结果。为了推动专利审查的国际化，最终实现“世界专利”，美、日、欧等少数发达国家已经采取了一些重大举措：▲美国、日本、欧洲专利局近几年来都在加速扩大各自的规模，提高自动化水平，扩充审查人员数量，大幅度提升信息检索能力和审查能力，积极为实现由少数几个发达国家的专利局负责“世界专利”的审批与授权作组织准备。▲推动知识产权国际规则的变革。这种变革的核心是“简化手续，统一要求，加快审批”。特别是美国以世界知识产权“领导者”自居，不顾发展中国家、甚至一些发达国家的反对，坚持PCT（专利合作条约）的改革指向：将该制度最后过渡到其审查结果要在所有PCT成员国中强制生效。这虽然受到了发展中国家的反对，一些发达国家也并不赞成，但还是列入了世界知识产权组织的一个议程。▲美、日、欧建立了三方定期会晤的机制，以协调三方的立场，统一行为。目前，美日已互相承认专利审查结果。尽管具有提高专利审查效率、降低专利制度运行成本的积极意义，但这将更有利于使跨国公司用低廉的成本获得广泛、有效的保护。特别是一旦他们的主张成为现实，传统知识产权制度的“地域性”原则，即国家主权在知识产权领域的重要体现将受到严重损害，我国及广大发展中国家将会面临巨大的压力。

3、知识产权保护的新形式——标准与专利捆绑在一起构成技术壁垒

标准的实质和核心就是技术体系中对应于技术的知识产权。目前，越来越多的事实表明，知识产权和标准有机结合，使二者之间形成互相支持的关系，是企业谋取利益最大化的一种最有效的方式之一。

▲“三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准”

4、企业知识产权保护策略多样化

策略之一：跑马圈地。产品未到，专利先行。策略之二：技术-专利-标准三结合。研发技术，申请专利，制定标准，使专利成基本专利，进而推动标准的广泛实施，向采用自己标准的企业收取专利许可费。策略之三：建立知识产权联盟。如日本６Ｃ联盟就是日立、松下、东芝、ＪＶＣ、三菱电机、时代华纳６大技术开发商结成的专利保护联盟；３Ｃ联盟是由飞利浦、索尼、先锋组成的ＤＶＤ专利联盟。

5、知识产权审批的时间加快，保护的期限延长

为了鼓励创新，增加知识产权的贮备量，许多国家通过简化审批程序、缩短受理时间来提高审批效率。如：美国专利和商标局成立200年以来，共颁发了600多万件专利，其中第一个100万件专利花了大约100年，第二个100万件专利了大约50年，第三个100万件专利花了大约25年，而第四个100万件专利花了大约12年半。

6、世界贸易组织将知识产权纳入了管辖范围，使知识产权制度在国际经济、科技、贸易中的地位和作用得到历史性提升♣世界贸易组织将货物贸易的规则、争端解决机制引入了知识产权领域，使知识产权重要性更加突出。任何成员不遵守知识产权的国际规则，对知识产权保护不力，除当事人之间的司法诉讼外，还有以国家作为主体的争端解决机制，可导致采用贸易交叉报复和制裁解决知识产权争端，使发展中国家保护知识产权的压力进一步加大。♣

规定了知识产权保护的最低标准，强化了知识产权执法力度。TRIPS协议规定了每个成员必须提供的知识产权最低标准，同时强化了侵权救济措施。♣关税壁垒逐步降低和拆除，利用知识产权制度，提高技术壁垒成为国家和企业应对国际竞争，保持竞争优势的重要手段。

如：美国的高通公司在第三代移动通讯的CDMA技术中拥有1400多项专利，在我国就申请了70多项专利，使我国CDMA的研究与产业发展遇到重大障碍，不得不与之合作。自1995年以来，我国发展GSM移动通信，已付出了100多亿元的专利使用费。据统计，我国有60%的出口企业遇到过国外的技术壁垒，发达国家利用技术壁垒使我国出口额每年损失约500亿美元。

7、知识产权保护已提升为国家发展战略

世界范围内知识产权保护水平的不断提高，知识产权在世界经济和科技发展中的作用日益凸现。未来全球竞争，其实质就是经济的竞争，经济的竞争是科学技术的竞争，科学技术的竞争，归根到底就是知识产权的竞争。许多国家，尤其是发达国家已把知识产权保护问题提升到国家大政方针和发展战略的宏观高度，把加强知识产权保护作为其在科技经济领域夺取和保持国际竞争优势的一项重要战略措施。●美国：在80年代就将知识产权作为振兴本国经济的一项重要战略举措，并采取了改进专利制度、扩大专利保护范围、保障发明人享有更多利益等一系列措施，通过实施《拜-杜法》、《联邦技术转移法》、《技术转让商业化法》、《美国发明家保护法令》等法案，加强知识产权保护。最著名的是《美国贸易法》“301条款”、《美国关税法》337条款，强行推行知识产权境外保护。1999年，美国政府提出“专利制度是国家创新体系的重要组成部分，是政府参与管理技术创新的主要手段”，将知识产权战略融入了国家创新体系。

●日本：从“教育立国”、“科技立国”发展到知识产权立国。2002年制定《知识产权战略大纲》，要将日本打造成为“全球屈指可数的知识产权大国”。大纲明确提出，要把无形资产的创造置于产业发展的基础地位，并从知识产权的创造、保护、应用和人才培养四个方面提出了战略性对策及近期行动计划。2002年11月国会通过了《知识产权基本法》，规定了政府及其各部门在实施这一战略过程中的职责、任务、分工及协调功能。2003年3月成立以小泉首相为首的跨政府部门的知识产权战略本部，2003年7月推出《知识产权创造、保护、应用的推进计划》，把“知识财产”定位到“立国战略”的高度。●韩国提出了成为21世纪知识产权强国的战略目标。俄罗斯、乌克兰、印度等国也在制定技术创新战略的同时也把对技术创新过程中的知识产权保护纳入国家战略。●我国正在制定国家知识产权战略。

（二）我国面临的知识产权挑战

1、立法层面：知识产权法律体系尚不健全，在知识产权行政管理、行政执法措施、侵权惩处、损害赔偿、企事业单位知识产权工作的权利义务、制止知识产权权利滥用等方面还缺乏高效的法律规范；知识产权部门法之间、知识产权法与行政管理的法规、规章措施之间缺乏有效相互衔接。

2、管理层面：知识产权行政管理力量薄弱，管理机构、体系不健全；知识产权管理部门众多、管理力量分散，影响知识产权行政管理效率的提高；鼓励自主创新，鼓励知识产权创造、运用、管理、保护和人才培养的政策体系不健全，尚未形成运转高效的知识产权管理机制和政策激励体系。

3、企事业层面：

一是企事业单位领导人员、科技人员、管理人员对知识产权知识缺乏了解；二是知识产权管理工作滞后，对知识产权缺乏有效的管理；三是知识产权专业人才严重缺乏。

4、知识产权产出层面：

（1）技术研究开发投入不足。近年来，我国研发经费总支出和韩国大致相当，仅为日本的13%、美国的6%、英国和德国的50%；人均只有美国和日本的1%、韩国的4%、巴西的36%。

（2）研发投入产出专利少。我国每亿元研发经费投入产出的国内发明专利为23件，只有德国的20%、日本的19%、英国和美国的73%、韩国的62%；每万名研发人员产出的国内发明专利为56件，只有日本和韩国的5%，英国和德国的15%，巴西的61%。

（3）专利拥有量少。我国百万人口拥有的国内国内发明专利申请量为24件，不到日本的1%、韩国的50%、德国美国和英国的20%。每百万人口拥有的年国内发明专利授权量为4件，只有韩国的1%、美国和德国的2%、英国的6%、日本的0.43%。我国每百万人口拥有的国际专利（PCT）申请量仅为0.7件，不到日本和英国的1%、韩国的2%、德国的0.44%、英国的0.47%。

（4）专利技术实施率低。我国专利技术实施率约为10%左右，各类科技成果转化为商品并取得经济效益的，仅占科技成果总数的15%—20%，运低于发达国家60%—80%的转化率。

（5）知识产权实力不强。

2004年，我国国内累计专利申请量中，职务发明占35.8%，当年占39.9%，而国外则高达95%以上；专利授权量中，发明专利仅占总量的35.9%，当年仅占37%。我国申请国外专利数每年2000多件,授权量300件左右,仅相当于国外一家大型跨国公司在国外的年专利授权量。我国注册商标数量多，但国际驰名商标极少。最近几年全球100个世界名牌评选中，我国入选品牌几乎为零。2004年全球最具竞争力的10个品牌，美国占9个，芬兰占1个；2005年全球最具竞争力的10个品牌，美国占8个，芬兰占1个，日本占1个。据统计，我国各类进出口企业中，有自主商标的企业不到20%，全国自主品牌在出口总额中的比重不足10%。全国有90%的中小企业、70%的大型企业和60%的高校没有专利。

5、产业发展面临知识产权挑战：从二十世纪九十年代以来，发达国家和跨国公司采取专利保护先行的战略，在我国大量申请专利，抢滩圈地，使我国企业的技术创新和市场拓展空间受到严重挤压。据国家知识产权局统计，截至2005年，外国企业来华申请专利已突破30万件，其中发明专利占全国发明专利申请量的50%。

在某些发展迅速的高新技术领域，外国企业的专利申请占据了绝对优势。如：计算机占70%、生物工程占87%、通讯占93%、半导体芯片占90%、超导材料占75%、高清晰度彩电占90%，西药专利99%以上为外国企业申请。这对我省发展高新技术产业、实现传统产业的产品换代升级将带来严重影响。我省的农药、医药、化工、电子、家电等行业也相继受到来自英国、日本、德国、美国等发达国家大公司的知识产权侵权指控，而且入世以来这种知识产权纠纷呈不断上升趋势，对我省企业的发展带来了严峻的挑战。

三、企业知识产权管理与保护

胡锦涛总书记指出：加强我国知识产权制度建设，大力提高知识产权创造、管理、保护、运用能力，是增强我国自主创新能力、建设创新形国家的迫切需要，是完善社会主义市场经济体制、规范市场秩序和建设诚信社会的迫切需要，是增强我国企业市场竞争力、提高国家核心竞争力的迫切需要，也是扩大对外开放、实现互利共赢的迫切需要。今后一个时期，要重点抓好以下工作：一是抓紧制定和实施国家知识产权战略；二是完善知识产权法律、法规体系；三是完善知识产权保护和运用的政策措施；四是要在全社会提高知识产权意识特别是知识产权保护意识；五是要积极参与国际知识产权领域的国际交流与合作。

知识产权管理是企业管理工作的有机组成部分，与企业的技术创新活动密切相关，实施有效的知识产权管理，可以保障技术创新活动的有效性；加强知识产权保护，可以增强企业的市场竞争能力。

（一）企业知识产权管理的内容

1、加强知识产权工作的基础条件建设

●建立健全知识产权工作的管理机构；●配备专职或兼职知识产权管理人员；●明确知识产权工作负责人；●落实知识产权工作经费。

2、加强知识产权规章制度建设●建立健全技术研发管理制度；●建立知识产权申请审查、审批制度，规范审批流程，防止知识产权流失；●建立保密制度，防止企业的技术秘密、商业秘密流失；●建立健全技术资料、保密资料的档案管理制度；●建立合理的竟业限制制度，防止不正当竞争。

3、加强知识产权工作的日常管理●严格各项规章制度的执行；●加强对专利信息资料的收集与研究工作，为技术研究、开发、技术追踪等提供第一手资料；●加强对技术研发产出成果的管理，及时取得自主知识产权；●开展企业职工，特别是科技人员的知识产权培训教育，增强其知识产权意识；●做好本企业自主知识产权的维护与管理工作。

（二）企业知识产权的保护

1、研究、开发产出成果的保护

☆要树立良好的知识产权保护意识；☆要结合技术研发产出成果的特点，适当选取知识产权的保护方式：♣申请和取得专利保护；♣申请注册商标；♣采取保密措施，形成技术秘密；♣计算机软件登记；♣集成电路布图设计登记；♣植物新品种登记；♣知识产权海关备案。

2、生产、销售环节的知识产权保护

A、产品投放市场前首先要取得知识产权保护；

B、实施有效的产品销售市场监管；

C、发现侵权，应当根据知识产权的特点，采取相应的对策：▲警告；▲谈判；▲提请相应的行政管理机关处理；▲提请仲裁机构仲裁；▲提起诉讼；▲提请海关实施海关保护措施；▲提请公安、检察机关追究刑事责任。

3、被控侵权，采取补救措施一旦本单位产品被控侵犯知识产权，要根据对方知识产权的特点采取相应的对策：

A、收集证据，宣告对方知识产权无效；▲专利权：可以向专利复审委员会宣告专利权无效；▲注册商标专用权：可以向商标评审委员会请求撤销注册商标▲商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种等可以用现有公知技术抗辩；

B、主张在先权利；

C、主动谋求和解；

D、停止侵权行为。

（三）企业技术创新中的知识产权运用

可以说，企业的技术创新活动与知识产权工作息息相关，要实施有效的技术创新，必须时刻关心知识产权问题，要将对知识产权的战略性运用贯穿于企业技术创新的全过程。

1、技术研发要充分重视对专利技术信息的利用企业在技术研发环节中，科研选题、立项、研究、开发各环节都涉及技术情报、信息的利用，尤其要重视专利信息的利用。有效利用专利信息，可以分析掌握本技术领域的整体水平、发展趋势、主要竞争对手、主要技术或关键技术所在，有利于准确选题，避免专利侵权、重复研究、开发，提高开发起点，节约研发成本和时间。

2、

技术引进要充分重视专利法律状态查询（1）通过专利文献检索，了解引进技术的先进性；（2）通过专利法律状态检索，掌握引进技术的法律状态（引进技术在国内外的专利情况、引进技术专利保护期限等）；（3）弄清引进技术的许可证颁发情况，实施相应的引进策略；

3、

技术、产品出口要充分重视知识产权调查（1）要通过专利检索，弄清出口技术、产品的专利分布情况，特别是要弄清在进口国的专利情况，避免发生专利侵权；（2）要通过对进口国的法律政策查询，弄清进口国对出口技术、产品的禁止性规定、质量、技术标准的规定等；（3）要通过商标查询，弄清出口产品在进口国的商标注册情况，避免发生商标侵权。

4、市场营销要充分重视知识产权监控（1）要通过专利检索，保障投放市场的产品不致于侵犯他人专利权；（2）要通过商标查询，保障投放市场的产品不致于侵犯他人注册商标专用权；（3）要通过调研，确保本单位投放市场的产品，其商品名称、包装装潢不致于与他人合法取得的在先知识产权权利冲突；

5、注重对技术创新过程中不同阶段和环节的知识产权战略选择和运用☆专利技术信息数据库的建设；☆应有专利信息系统分析实施技术研发和市场营销决策。

第二部分企业知识产权管理*设立知识产权管理机构--专利管理员--商标管理员--文档管理员*制定知识产权管理制度

一、知识产权管理机构在企业中的地位决策层职能部门分公司知识产权部日本OMRON知识产权管理部门的业务知识产权业务的促进保障系统公司总部商业管理分公司分公司知识产权业务战略规划分公司内部战略（与总部相一致）的制定与实施专家支持●受让并使用知识产权●侵权的评价和解决●许可和诉讼活动公司总部知识产权业务●制定公司整体和全球战略●重要项目的技术评估和建议●信息支持系统●知识产权培训专家业务●重要案例的专利许可和诉讼业务●总部职能部门的知识产权受让●代理人管理分公司的业务研发规划销售●创造发明●专利调研知识产权业务的促进保障系统主管长官：商业管理人员主管职员：领域专业人员，指导知识产权的实施与创造知识产权业务的促进保障系统商业规划总部决策层知识产权部工程研发分公司董事长工业自动化商业公司技术管理中心知识产权办公室电器元件商业公司规划促进组知识产权组电动电子元件商业公司高级模型商业公司发展控制部知识产权处商业发展分公司规划委员会操作管理部知识产权组保健品分公司商业管理战略委员会知识产权组知识产权组发展服务部知识产权组织（OMRON）日立公司专利管理系统职能表专利相关工作的管理日立公司的发明其他公司的专利商标专利合同重要职位处理其他公司专利事务的管理公开申请的监视商标管理专利合同管理重要职位管理专利信息检索专利信息处理管理数据处理专利框架图制定（PASmaps）制作文件趋势分析参考文件检索相应档案管理著录项目参考文件审查过程的参考文件部门、处和发明人检索研发项目检索产品检索技术检索申请人检索申请程序管理外国申请程序管理申请复议管理申请文件管理专利权实施管理原始文件管理代理人一般权限管理天士力集团的知识产权部

法务中心知识产权部法务部总裁二、管理企业的知识产权资产获取知识产权的策略知识产权策略的实施知识产权策略的跟踪知识产权执法的策略知识产权保护规划*知识产权商业化的保护方案*对外合作活动中的契约保护方案*商业秘密的保护方案制定自身企业的知识产权政策和战略*奖励政策*知识产权与税务及政府援助措施*知识产权管理人员的教育计划*知识产权战略获得知识产权--申请专利

~发明

~实用新型

~外观设计--注册商标--版权登记--商业秘密文献化获取知识产权的挑战--缺乏足够的人力从事知识产权获取所需要的准备工作--成本高：专利官费和律师费解决方案--配备人员--外聘专利代理人维护知识产权--专利期限监视--专利费用缴纳--商标期限监视（驰名商标）--商业秘密监管实施知识产权保护发明创造许可出让利用知识产权资产为企业融资知识产权许可协议--技术许可协议--商标许可和特许经营协议--版权许可协议专利权许可协议~独占许可~独家许可~普通许可~交叉许可技术转让

技术转让方专利权（或申请权）持有人技术受让方

特许经营或商标许可协议*一种产品的商标或外观设计专利由他人所有（被特许人）*一种产品的商标权和外观设计专利由自己所有（特许人）知识产权战略制定与实施专利网布署防御战略进攻战略技术跟踪战略知识产权许可战略利用专利信息为企业服务避免重复劳动，节省不必要的开支在许可和技术转让时确定和评估技术寻找替代技术赶超相关专业领域的最新技术寻找在研技术难题的已有解决方案为进一步创新获得灵感

专利信息的商业战略作用*寻找商业合伙人*确定供应商和材料*跟踪和了解现实和潜在竞争对手的商业活动*确定合适的市场

专利信息在专利战略实施过程中的作用*避免可能产生的侵权问题*估测企业发明创造的专利性*就相关冲突专利的授权提出异议或无效请求企业规划中的知识产权管理把知识产权纳入企业规划的必要性－知识产权是企业发展和保持竞争优势的核心源泉*防止他人随意使用本公司技术，保持市场份额*发展与商业伙伴关系的重要工具*获得资金的重要工具如何把知识产权纳入企业规划*知识产权的拥有种类和数量--专利--商标--许可技术--版权（软件、信息数据库）知识产权的组合状况*是否存在知识产权组合*法律状态*知识产权审计

知识产权资产在企业发展过程中的作用如何*知识产权的利用程度*企业商业的成功是否依赖于企业的知识产权*企业所拥有的知识产权保护安全性*企业的知识产权资产是否成熟对竞争者知识产权战略及其组合的了解情况*竞争情报的收集与分析*竞争障碍的关键因素

国际市场的知识产权管理*侵权检索*开拓国际市场的工具*商标和外观设计专利在国际市场中的地位*平行进口商标管理*商标与企业的成功息息相关--企业的形象--信誉的影响--产品质量与服务的象征商标的创建与设计--易于读写、发声和记忆--忌不良含义(中外文)--区别性强，不应使产品性质产生混淆--适于所有的广告媒体商标的类型创造的词汇如：TASLY(无意义)任意商标如：红河（有意义，无联系）暗示性商标

如：风痛宁（有意义，有联系）有广告作用，但有风险性

企业商业秘密保护商标秘密概念：构成一个企业竞争优势的任何机密的商业信息都可以被认为是商业秘密？*销售方法*分销方法*消费者特征*广告策略*供货商和客户名单商业秘密的构成要件--该信息必须是保密的--具有商业价值--采取了合理的保密步骤（保密协议）

专利与商业秘密的区别商业秘密的优点*保护期限长*不需要交纳注册费用*失效快*不需公开商业秘密的缺点*反向工程*无排他权*实施难*无法获得专利保护商业秘密防范措施*不能被专利很好的保护，技术不宜公开*限制知悉商业秘密的人员数量，并告知相关人员是机密信息*保密协议--顾员--合作伙伴*商业秘密文献化解决企业知识产权纠纷*协议*诉讼*仲裁80企业知识产权管理主要涉及如下几个方面知识产权范围知识产权管理方针知识产权管理体系资源管理运行控制合同管理检查、分析和改进81企业知识产权管理范围

企业知识产权包括：专利权；商标权；著作权（计算机软件著作权）；商业秘密；集成电路布图设计权；植物新品种权；地理标志权；商号权及其它知识产权法律法规规定的权利。82知识产权管理企业围绕知识产权所开展的规划、组织、协调、控制的系列活动的总称。83

知识产权管理方针

企业应制定知识产权管理方针。知识产权管理方针应：a)符合法律法规的要求，并与企业发展总方针相适应；b)为知识产权管理目标的制定提供总体框架；c)向全体员工进行宣贯。84企业知识产权管理体系85企业知识产权管理总体要求企业应依据自身特点，建立知识产权管理体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。企业应：a)识别所涉及的知识产权种类及其在企业中所起的作用；b)确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；c)开展检查、分析、评价，确保持续改进。86企业知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权管理方针和目标；b)知识产权管理内部控制制度；c)知识产权管理记录87企业内部控制制度企业应结合自身需要，建立与知识产权创造、运用、保护和管理相适应的内部控制制度，如知识产权申请、维护和管理制度、保密制度、员工发明创造奖励制度，并适时修改并完善。内部控制制度应对企业涉及的知识产权实施有效管理。企业应对内部控制制度执行情况进行跟踪、评价，确保制度控制的有效性。88企业文件记录企业应建立与知识产权管理有关的各项活动的记录,形成档案，为评价知识产权管理体系有效运行提供客观依据。89企业知识产权策划

知识产权界定企业应建立职务成果管理制度，界定知识产权权属，拟定引进和实施他人知识产权的计划。90企业知识产权策划法律法规和相关要求企业应搜集适用与知识产权有关的法律法规、政策和相关文件。如：《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《计算机软件保护条例》、《信息网络传播权保护条例》、《集成电路布图设计保护条例》、《中华人民共和国知识产权海关保护条例》、《世界博览会标志保护条例》、《反不正当竞争法》、《反垄断法》、《劳动法》等。91企业策划的知识产权管理目标企业应针对其内部职能部门划分和管理层级划分，制定知识产权管理目标，并形成实现目标的计划和相应的文件。目标应服务于企业发展总目标，并设置可测量参数。企业应制定、实施并保持一个或多个旨在实现知识产权管理目标的方案，其中应包括：a)规定企业内各有关职能部门和层级实现知识产权管理目标的职责；b)实现目标的方法和时间表。92企业知识产权管理体系的机构与职责

机构企业应建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员，企业最高管理者是知识产权管理的第一责任人。最高管理者可根据需要设置知识产权管理组织或知识产权主管来代表企业最高管理者实施知识产权管理。93企业知识产权管理体系的机构与职责最高管理者企业最高管理者应：a)实施知识产权管理决策；b)设置适宜的组织机构，配备必要的资源；c)就知识产权管理的有关事宜予以授权。94企业知识产权管理体系的机构与职责知识产权管理组织（或知识产权主管）知识产权管理组织（或知识产权主管）应：a)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；b)协调企业内外有关知识产权工作；c)及时向最高管理者提供有关知识产权信息。95企业知识产权管理体系的机构与职责知识产权管理职能部门知识产权管理职能部门应：a)组织编制企业知识产权战略、目标、制度、工作计划；b)负责企业知识产权内部控制制度的执行；c)负责企业知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作；d)负责企业各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理；e)负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部知识产权纠纷；f)负责企业知识产权信息资源的建设、管理和利用；g)负责企业员工知识产权教育和培训。96企业知识产权管理体系之管理评估最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评估。评估应包括知识产权管理绩效评价，管理体系、管理方针和目标是否需要调整和改进。97企业知识产权资源管理98企业知识产权人力资源管理人力资源总则要求企业应明确从事知识产权管理的专、兼职人员，建立知识产权管理内部网络体系，必要时可寻求外部专业机构支持，确保从事知识产权相关工作的人员满足管理体系要求。知识产权意识、能力和培训企业应开展员工的知识产权教育和培训，确保员工具有一定的知识产权意识。企业应确保从事知识产权工作的人员具备相应的知识、技能和经验。知识产权激励企业应建立知识产权激励机制，制定知识产权奖励措施，鼓励员工的创造积极性，并形成奖励记录。99财务资源企业应保障知识产权工作经费，确保知识产权管理的运行。100企业知识产权管理的信息资源企业应加强知识产权信息资源管理，包括：a)建立知识产权信息收集渠道，及时获取有关信息；b)对信息进行分类筛选，分析加工，确定能有效利用的知识产权信息；c)视情建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。101企业知识产权管理的运行控制

基础管理：权利创造和取得权利管理权利运用权利保护过程管理：研究与开发采购生产销售对外贸易和合作102

企业知识产权合同管理总体要求企业应对知识产权合同及涉及知识产权条款的合同进行规范的管理，包括对内合同和对外合同。对内合同企业应根据实际需要，与涉及或可能知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权保护合同，明确其知识产权保护的权利、义务和责任。

对外合同企业与外单位签订合同，如企业与合作方的保密合同、知识产权许可合同、知识产权转让合同、以及投资、购销、进出口、展览展销合同，应进行知识产权法律审查，根据合同的内容和性质，明确知识产权权属和相应的保护条款。103企业知识产权管理之检查、分析和改进

检查过程检查企业应采用适当的方法对知识产权管理体系、运行控制过程进行检查，明确检查频次和内容，及时纠正知识产权管理体系和运行控制中存在的问题。内部评价企业应当建立、保持及实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合规范要求。内部审核应定期进行，并作为对知识产权管理体系的一种评价。104分析企业应收集和分析包括来自检查的结果以及其他有关来源的信息，以验证知识产权管理体系的适宜性和有效性，并评价如何提高和改进知识产权管理体系的有效性。即确定知识产权管理体系是否：a)符合知识产权管理的要求；b)得到了正确实施和保持；c)有效满足知识产权方针和目标。企业应将分析结果传递到相关部门，并为企业决策提供有效的支持。改进企业应根据方针、目标、管理评审以及检查、分析的结果，对存在的问题，制定和落实改进措施。第三部分中小企业知识产权管理策略一、民营中小企业与技术创新自主知识产权的定义、

所谓自主知识产权是指中国公民、法人或非法人单位在自主创新过程中，经过其主导研究开发或设计创作活动而形成的、其他第三者不能够提出权利要求、能够自主实现某种技术知识资产的所有权。。问题一、是不是所有的零部件的生产都必须是拥有自主知识产权例如，有人说：“汽车的零部件非常多，否意味着所有零部件的生产都必须是拥有自主知识产权，就是说如果是一个自主知识产权的汽车是不是所有的零部件的生产都必须是拥有自主知识产权的，如果不一定，那多大比例才是自主知识产权？”解释：是否拥有自主知识产权关键在于生产该产品的核心技术是否掌握在自己手中，专利权的最大特点是具有时间性、地域性和垄断性，以汽车产品为例，其中可能包含许多专利技术，但是由于专利权的有效期一般为15-20年，汽车的出现已经有一百多年了，很明显，汽车的结构、关键零部件以及生产工艺方面的专利大部分都已经超过了保护期限，成为公用技术。如果你用传统的四个车轮、大梁、发动机、车壳和通用仪表来装配成一部简易汽车是不会有人说你侵权的。为什么，吉利汽车、奇瑞汽车敢称拥有自主知识产权，就是在于它在车身结构、外观和舒适度等方面做了创新，并采用了许多汽车方面的通用技术。可以说，他们的汽车80%以上的基本零部件并没有专利，也没有购买其他人的专利，但是使用已经过期的专利或购买经过授权生产的产品并不影响其拥有自主知识产权。关于“比例”问题，我认为没有必要。即使汽车中有一百个部件，其中只要有一个部件是其他人的专利就必须征得权利人的许可才能生产或使用，只有在你的整部汽车中不侵犯他人的知识产权的情况下，又增加了自主创新成分的才能称作有自主知识产权的汽车。但是，是否能叫“自主品牌”，不仅要看有没有自主知识产权，还要看其产品的质量、信誉度、售后服务、自主研发能力和市场竞争力。问题二，外国的知识产权一旦被买断算不算中国的自主知识产权例如：外国的知识产权一旦被中国的企业买断，现在世界上除了创新还可以买断，一旦被买断的知识产权算不算中国的知识产权，如果不算是不是所有的知识产权都要是中国的原创知识产权，我们也可以讨论一下对吧。解释：知识产权的本质是垄断性，既然你拥有的垄断权，被他人买走，当然原权利人就不能对买方的使用提出任何异议。外国的知识产权一旦被中国的企业买断，原权利人就丧失行使该项知识产权的任何权利，中国的企业就可以自主实施。买来的知识产权尽管也算自己的，但并不是我国原始创新的知识产权，当然不能享受有关鼓励自主知识产权的政策优惠。

问题三，“在中国控股的合资企业里研发出的知识产权算不算自主知识产权？”解释：首先，文中讲“在中外合资的汽车生产厂里面工作，现在90％甚至95％以上的都是我们中国人”，这和中方在合资企业中是否控股毫无关系。即使外方只有一个人，但是由外方控股，经营权仍然由外方一个人说了算。在中国控股的合资企业里，研制开发的知识产权还有三种情况：（1）当该知识产权为二个或二个以上的权利主体共同共有时，其中，中国籍的权利主体应占1/2（不含1/2）以上；（2）当该知识产权为二个或二个以上的权利主体按份共有时，其中，中国籍的权利主体所共同持有的权利份额应占1/2（不含1/2）以上；（3）不论是共同共有或按份共有的场合，在该共有知识产权有效期内，中国籍权利主体须享有“准自主支配权”，即当中国籍权利人行使该共有知识产权时，其他非中国籍权利人同意其行使或依据双方商定的公平合理的条件行使该知识产权。因此，关键在于所研发的知识产权中方是否拥有独立自主行使该项技术的权利，如果有，当然属于自主知识产权。自主知识产权包涵着权利主体自权利客体自主自主权利主体中包括中国法人或非法人单位其原始资本构成中，外资不占主导地位的法人或非法人单位。权利客体自主是指知识产权所包括的专利权、专有技术、计算机软件、集成电路芯片布图设计等科技类的知识产权。其中也包括在与他人的合作中己方的创造性劳动占据主要地位的研究开发或设计创作，以及为了实施自主创新成果而必须从第三方购买或许可获得的知识产权自主品牌的定义所谓自主品牌是企业在长期经营某个商标产品的过程中形成的，自主品牌的认定有三个条件：1、有知名商标2、品牌产品有技术含量和专利支撑3、品牌产品具有资本价值，有高的市场占有率、产值和利润。品牌可以拥有自主知识产权，但是由于商标、商号、域名、服务标志自然人可以注册显然不属于自主知识产权范畴。(一)民营科技企业是技术创新的主要源泉。

技术创新是民营科技企业的基本特征之一，它从一诞生就是以科技成果转化为主要目的。民营科技企业规模小，资金薄弱，较弱的自身实力和激烈竞争的市场决定了它们必须不断通过各种方式进行创新，并及时将创新成果转化为现实生产力，以维持其生存和发展。据报道，“全美有一半的重要技术创新都来高技术小企业，其工程技术人员的技术创新能力比大企业和政府科研机构的同行高2.4倍。[1]”

[1]

美国“小企业创新研究计划”．中企联合网：/channel/qyzzcx/contents/1543.html(二)民营科技企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁。研究表明，民营科技企业是科技成果转化的主体，与大公司相比，小企业技术成果转化比较快。大企业为了维护既得市场利益，常常把技术作为储备，有计划地拖延技术转化周期和延长占有时间，因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。从我国近十年的科技体制改革的历史看，民营科技企业实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高科技产品的责任。(三)民营科技企业技术创新具有很高的效率。来自欧洲的一份调查表明，“中小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品数是大企业的3.5倍。美国大企业的R&D经费有26%来自联邦政府的资助，而中小企业仅占11%，但中小企业却创造出美国50%以上的创新成果。”[1]

[1]

中企联合网：/channel/qyzzcx/contents/1561.html二、中小企业的自主创新模式(一)不同的企业类型，设计企业自主创新模式与适用类型对照表，具体的模式选择表

创新模式企业类型基础发明创新核心技术创新集成创新传统文化创新二次改进创新产品设计创新大型民营企业×△○□○○一般工业企业××○△○○大型民营科技企业×○○□◎□一般科技企业××△□◎◎特定行业企业×××◎

□○（单位类型与研究创新类型之间的关系：◎最适合○适合△不太适合□不确定×不适合）(二)创新过程中各环节之间

及创新与市场需求和技术进展的关系图

企业的技术创新过程可以分解为需求识别、产品构思、研究开发、样品生产、制造、市场营销六个阶段。(三)中小型科技企业创新中小型科技类企业适宜采取核心技术创新、二次改进创新和产品设计创新模式。适于对原有引进技术进行改进和创新，纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创造出新技术、新产品。一般工业企业（中小型民营企业、小型国有企业）适于采取二次改进创新但企业规模小，人数少，资金薄弱，不适于进行集成创新。技术创新引入是中小型创新机制、创新效益具有其他企业不可比拟的优势对原有引进技术进行改进和创新，纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创造出新技术、新产品。(三)改进技术创新的主要特点1.核心技术的跟随性注意消化吸收已有技术优点并分析其不足，做出改进，但本质尚未摆脱对原有核心技术的依赖。2.研究开发的针对性

同样需要投入足够的研究开发力量。相比较而言，改进创新更注重于工艺和产品的研究开发。3.资源投入的节约性

集中力量集中在中游环节，从而使得改进创新的成本低于率先创新成本的。平均成本是率先创新成本的65%，模仿性产品投放市场的耗时则要低得多在引进技术再创新方面，宝钢的经验值得我们借鉴。宝钢股份在引进法国阿尔斯通公司独创的轻油枪技术枪膛的剩油容易炭化结焦，机组的启动成功率仅为47%。2000年，宝钢电厂对这项技术实施改造获得突破，机组启动成功率达到100%，形成一项专利和两项技术秘密。结果阿尔斯通公司花费了100多万元人民币买了回去，把这项技术移植到存在同样问题的国外同类机组中。宝钢进行了近十年的不断研究，现已创造了26件专利和13项技术秘密，构成了专利和技术秘密相结合的知识产权复合保护，已成功输出到多家国内钢铁厂(二)传统文化创新模式一般由特定的企业来选择适用，如传统中医药的开发企业、传统的针织技术、工艺制造技术相关企业。传统文化创新模式在自主创新中应该重视对本民族优秀文化传统的传承与创新。有许多传统文化由于我们没有充分注意挖掘和利用反而越来越多地被发达国家窃取、利用。云南丽江的纳西族的萨满文化

（东巴文化）的象形文字为例

在日本利用东巴文字做生意的公司多达100多家。共分为六类：第一类商家做电脑游戏。让东巴文字中的虎字奔跑喊叫、木字摇曳、人字走路；第二类商家专门开发东巴文服饰。一般是在每件T恤衫上印有一个东巴文，以吸引人购买这种服装；（东巴文化）的象形文字为例第三类商家专门用东巴文字来装饰房屋；第四类商家专门搞包装。将东巴文字也作为一种资源来为包装服务，使之具有吸引力、新鲜感；第五类商家用东巴文字创造世界文字；第六类商家是搞东巴文字动画片，在开发新的卡通语言。(四)美国政府对中小企业技术创新的政策1、制定和实施了一系列规范、保护中小企业技术创新的相关法律，如《小企业技术创新法》、《小企业经济政策法》、《小企业担保信贷法》、《小企业开发中心法》等等。2、建立专门机构，对中小企业的技术创新予以管理和指导，并提供必要的服务。美国政府对中小企业技术创新的政策3、在社会服务体系方面，美国建立了一大批为中小企业技术创新提供服务的社会中介组织，他们由具有较强职业素质的志愿者组成，为中小企业提供免费或低收费的信息咨询等中介服务。美国政府对中小企业技术创新的政策4、在促进产学研结合方面，根据有关法律，美国于1994年实施了《小企业技术转移研究计划》，资助中小企业与科研院所之间的技术合作，对有关科研机构向中小企业的技术转移予以资金支持。美国政府对中小企业技术创新的政策具体做法是启动阶段，在对新技术、新设想进行可行性研究的基础上予以10万美元、为期1年的资助；在研发阶段，在基于商业评估的基础上予以最高50万美元、最长2年时间的资助；产业化阶段，鼓励企业自行寻求资金支持。[1]

”[1]

美国“小企业创新研究计划”中企联合网：/channel/qyzzcx/contents/1561.html政府应该借鉴美国的做法完善促进民营企业技术创新的相关地方法规，建立相应的促进与服务机构，从法律、资金（如中小民营企业技术创新基金，专项贷款）、财政税收、信贷担保、信息咨询、促进技术转移等各方面对民营企业的技术创新予以支持。政府应该借鉴美国的做法为吸引和保有高科技人才，政府应在收入政策、个人所得税政策、住房政策等方面采取相应的优惠措施，以增强本地对高科技人才的吸引力，建立支撑民营企业及其他各类机构技术创新的人才高地。三、中小企业知识产权管理的策略

(一)专利文献的分析对专利文献的分析和利用可避免企业的重复开发，同时可以提高研究工作的起点。“据世界知识产权组织（WTO）的研究结果表明，全世界新的发明创造，98%以上的信息都通过专利文献反映出来，分析专利文献在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，发挥专利制度的作用，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。[1]

”

[1]

王林昌、干倩．民营企业知识产权战略研究．中国民营科技与经济2003（5）：13（五）知识产权检索、检验制度有一个专利权，权利要求1为“在脚B支撑的垫子A的后部立设有靠背C，该靠背的上端设置有头靠D的椅子”（参阅图）A、B、C和D这些特征一（构成），根据中国专利法第26条及其实施细则的规定，每一项都是重要的特征（构成），因此，删除一项以上的特征就成为与专利权无关的技术，即是他人可以自由实施的技术。

由脚B、垫子A和靠背C构成椅子（A＋B＋C），由脚B和垫子A构成椅子（A＋B），由垫子A和靠背C构成的椅子（A＋C），由垫子人靠背C和头靠D构成的椅子（A＋C＋D），脚B用于桌子（B），垫子A本身用作坐垫（A），靠背C用作床的靠背（C）、头靠D直接用作枕头（D）也是合法的，即不构成侵权。

(二)市场需求是企业创新动力二是需通过各种渠道获取必要的供求信息，及时捕捉有利于企业发展的动态信息。市场需求是企业创新的直接动力，根据市场需要开发，面向客户需求，才能研究开发出技术含量高、满足客户需要的产品，形成企业利润。(三)运用知识产权策略

知识产权是一种无形资产，区别于传统的有形资产，有形资产被侵害可以主张返还财产、赔偿损失，一旦丧失，技术进入公有领域，往往就难以回复，或者说回复代价极为巨大。知识产权不能仅仅依靠法律的事后补救机制，更需要日常的管理。同时，获取知识产权的目的是为了使用和收益，。不同的企业来讲，应当依据自己的不同情况制定具有本企业特点的知识产权管理制度，如有的侧重于专利管理，有的侧重于商标管理，而有的则以商业秘密管理为主。

（四）设立知识产权管理专门部门，知识产权管理机构应该包括四个层次的管理人员第一层次的人员并不直接属于知识产权管理部，主要包括公司的技术研发人员，在从事本职工作中创造知识产权，第二层次的人员是知识产权管理部的技术人员，对公司的全部知识产权进行收集、整理和输入数据库。这些人员对知识产权具备理解深刻，对公司需要什么知识产权和不需要什么知识产权应了如指掌；进行分层交叉管理第三层次的人员是知识产权管理部的专职人员，即知识产权项目经理。了解企业内外环境、企业本身和企业员工知识产权需求，组织、监督企业知识产权库和内部网的建设与运作，。第四层次即公司CKO，他是知识产权管理的主管，总体负责公司知识产权管理工作。作为企业的决策顾问，可为企业的经营决策提供智力援助。日本的一些著名企业的专利管理这就是为什么日本人说出“世界上有80％的专利权都可以将其特征删除而加以利用”这句豪言壮语的理由。在针对其他公司的专利对策里也堂堂地进行上述权利特征删除行为.它们是值得推荐的、合法并且合理的专利管理手段。（三）知识产权激励制度要对与知识产权有关的人力资源进行资本化管理。一是要将企业人才作为资本进行管理，加大在人才上的投入使人才自身增值，带动企业的整体发展；二是要对产生的成果进行资本化管理，允许员工以技术成果参股，将现实收益转化成更大的预期收益，提高员工的归属感和责任感，实现效能最大化。奖金促使历史上有过三个重要发明诞生的例子

1795年，拿破仑的工业鼓励社悬赏12000法郎，以期获得能够为军队所用的食物保存法。15年后，即1810后，尼古拉斯·阿伯斯因为发明将热处理后的肉放入密封的香槟瓶这一食物罐装法而获得了这笔奖金。（四）知识产权保密制度对于以知识产权为生命线的企业来讲，加强知识产权的保密管理是极为重要的。保密制度的一个重要措施就是与员工签订保密协议和竞业禁止协议。前者要求员工保守接触到的企业的商业秘密，后者禁止员工在职期间或是离职后的一定期限内从事同本企业相竞争的业务。（五）知识产权评估制度,

有利于及时掌握企业资产的变化，调整企业发展战略。同时，依照我国《担保法》及相关法律法规的规定，专利权、商标权、著作权等知识产权是可以进行权利质押的，在其之上设定权利质权，对企业拥有的知识产权进行评估，便利企业设定质押，从而进行融资。

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