动态能力理论

动态能力理论

dynamiccapabilitiestheory产生背景

20世纪80年代初期，占主导地位的战略管理理论是波特的产业组织理论，随着核心能力理论的快速发展，核心能力的一些局限性也浮现了出来。但在一个动态变化的环境中，企业原有的核心能力有可能成为阻碍企业发展的一个包袱。能力理论遇到前所未有的自身发展障碍，不能解释动态市场上企业如何获取竞争优势以及为什么某些企业具有持续竞争优势。

在此背景下，Teece等人最初提出了改变能力的能力即动态能力的概念，并把动态能力定义为公司整合、构建、重新配置内部和外部能力以应对快速变化环境的能力。目的阐释企业在回应和创造环境过程中，如何采用动态能力来创造和维持相对于其他企业的竞争优势。组织能力与动态能力组织能力：组织向同批客户销售同一量级的同一产品来谋取生存（Winter,2003）。“零级”（zero-level或zero-order）能力。动态能力：有意改变产品、生产流程、标准或企业服务市场（Winter,2003）。“一级”能力组织能力是对现有资源的有效开发，动态能力是对新机遇的有效开发和实施（March，1991）。相关学者动态能力是“组织有目的地扩建、扩展和调整其资源基础的能力”（Helfat,2007）。组织的资源基础包括实物、人力和组织资产（Eisenhardt＆Martin,2000）。动态能力是一种习得的、稳定的行为模式，企业通过这种行为模式可以系统地创建和调整其运行方式，从而提高企业效率（Marcher＆Mowery,2009;Zollo＆Winter,2002）。历史路径确定当前资产——感知机会——识别并抓住机会来提高组织能力——配置成更能适应新环境的能力——创建新资产——持续竞争优势（Teece,2007）。企业能力的两个标准技术(内部)适应性(technical(internal)fitness)进化(外部)适应性(evolutionary(external)fitness)构建关于动态能力模型的框架(Pavlou＆Sawy,2011)感知能力学习能力整合能力协调能力寻求刺激企业的动态能力可导致熊彼特租金(Teece等,1997)。企业的动态能力既可导致李嘉图租金，又可导致熊彼特租金。（Parayitam＆Guru,2010）

熊彼特租金产生的前提是创新是独创时,利润才会出现;当被复制时,利润消失;新创被创建,利润重新出现。

李嘉图租金产生的前提是稀缺的资源或能力被企业家独占，其竞争对手无法使用，即获得竞争优势。

未来的研究中应将这两种类型的租金都纳入动态能力方法中（Parayitam＆Guru,2010）。批判与评论该理论核心概念的内涵一直未能得到统一的界定，对基本术语缺乏清晰的界定会阻碍理论的进一步发展。同义反复（动态能力能够导致成功，成功的企业具有动态能力）。但是一些表现不佳的企业也可以具备动态能力。未能解释一些企业是成功的，另一些企业是不成功的。为适应快速变化的环境，可进行动态能力开发，但这需要尝试预测变化的每一种可能的需求，并对每一个潜在地变化领域投入大量的资金。与Winter（2003）“点对点”的方法相比，成本大。未来研究建议探讨企业拥有动态能力去改变但决定不改变的边界条件；比较短期与长期动态能力开发的优势与成本；寻求一种权衡动态能力和运营能力之间的最优解决方案；考察在快速变化的环境条件下，动态能力和点对点方案之间的权衡关系；探讨与其他部门相比，企业的感知、学习、整合和协调能力的过程；创建更好地权衡感知、学习、整合和协调能力等活动的方法；根据行业和市场的成熟度来检验能力的贡献探讨如果活动只在单个企业而不是整个行业中执行，这种活动在何种程度上可被视为一种动态能力考察企业如何在资源可用性和环境适应性之间寻求复制与更新之间的平衡分析和说明企业为使自己更具活力与竞争力而使用的反馈和搜索过程。焦豪.双元型组织竞争优势的构建路径：基于动态能力理论的实证研究.[J]管理世界,2011,11:76-188引言研究问题有的企业”昙花一现”,有的企业”百年企业”。到底是什么因素促进企业通过变革与创新使内部能力和外部环境匹配从而获得持续成长？动态能力理论尝试探索解释“组织能力与外界环境相匹配”的问题。已有研究动态能力理论的研究主要体现在动态能力的定义与构成要素、形成机理与构建机制、动态能力和绩效间关系等。一些学者尝试研究动态能力到绩效的中介变量，但从创新方式的角度研究动态能力和绩效间关系的机制和路径还不是很充分。本研究本研究以“动态能力通过怎样的创新行动提升企业绩效”为研究出发点聚焦于动态能力的绩效机制，识别了动态能力的机会识别能力、整合重构能力、组织柔性能力和技术柔性能力等四种类型，引入利用式创新和探索式创新作为中介变量采取实证研究的方式考察企业通过利用式创新和探索式创新来构建双元型组织以提升短期财务绩效和长期竞争优势的机制和路径。文献综述与假设提出理论基础Day和Wensley（1988）优势来源分为超级资源和超级技能。超级技能指员工的独特竞争力，是什么并没有被详细阐述，只是提出这种超级技能的来源及其目的。Wang和Ahmed（2007）这种超级技能强调帮助企业更敏锐和更快地适应外部复杂变化市场环境的需要，其实就是动态能力概念的基础。本文研究模型的理论基础来源于Day和Wensley（1988）关于竞争优势来源机制的描述，是对其理论模型进一步的发展研究，然后基于中国情境（Context）进行实证的探索和验证。变量界定企业动态能力动态能力是企业通过扫描环境发现机会，并据此整合、构建和重组内外部资源以修正运营操作能力，从而适应动态复杂快速变化环境的能力（Barre⁃to，2010；Teeceetal.，1997；Zahraetal.，2006）。具体特征是动态能力的最终目的是通过“创新性破坏”创造一系列新的有价值资源，具体通过资源和运营惯例的重新架构与组合。动态能力本质上是一种适应机制，使企业在不同时期内适应动态复杂变化的环境，构成要素涉及3个部分机会识别能力——通过响应环境变化的学习实现对机会的识别与捕捉，是动态能力绩效机制的前提；整合重构能力——通过整合、协调与重构能力实现运营操作能力的改变，是动态能力绩效机制的实现手段技术和组织柔性能力——通过在技术和组织结构两方面的柔性适应能力实现企业产品/服务的更新化，是动态能力绩效机制的支撑体系。利用式创新与探索式创新由于组织内部短期利益与长期利益的冲突、上下级之间、不同部门之间、不同项目之间存在资源争夺的矛盾、个人利益与组织利益的矛盾，学者们近来宣称持续竞争优势来源于组织双元性：开发与利用现有能力及探索与发现新机会（He&Wong，2004；Gibson&Birkinshaw，2004）。现有双元理论的研究主要体现在结构型双元、情境型双元、以及领导过程型双元。结构型双元，把利用式和探索式活动放入企业内部不同的组织单元中（He&Wong，2004）。Benner和Tushman（2003）按照创新程度和知识基础的不同，提出了利用式创新和探索式创新，并指出其是组织获得与保持持续竞争优势的关键要素。Jansen等（2006）进一步延伸了利用式创新和探索式创新的概念，并指出其是双元型组织的显著特征。利用式创新（ExploitativeInnovation）特别强调通过质量的持续改进，不断延伸现有的技术和知识，扩展现有产品和服务，提高现有产品的利用率和营销策略的效率，是为了满足当前的顾客需求和市场需求。

探索式创新（ExploratoryInnovation）与复杂搜寻、基

础研究、创新、变异、风险承受有关，不断追求新知识和

开发新的产品与服务，是为了满足潜在或新兴的顾客需要

和市场需求。企业绩效现有研究大多财务性指标来作为衡量绩效的方法（Li&Atuahene-Gi⁃ma，2001）。本研究对绩效指标的测量采用了主观评价的相对绩效测量法来测量绩效。其中，企业绩效分为短期绩效和长期绩效：短期绩效用财务绩效来衡量，长期绩效用竞争优势来衡量（Fang&Zou，2009）。其中，短期财务绩效是长期竞争优势的基础（Subramani，2004）。企业动态能力与利用式创新、探索式创新O’Connor（2008）从系统理论与创新理论出发考虑动态能力在企业中的系统性角色，认为动态能力是促进企业进行重大创新的触发器。企业动态能力促进利用式创新和探索式创新的产生主要经过以下3种路径：作为企业动态能力绩效机制的前提，机会识别能力帮助企业通过网络获取信息和知识，推动信息和知识在企业内部的传播与扩散，促进利用式创新和探索式创新活动的产生。作为动态能力绩效机制的实现手段，整合重构能力通过重组内部知识推动利用式创新、探索式创新的实现。作为动态能力绩效机制的支撑机制，技术柔性能力和组织柔性能力通过技术模块化和组织结构扁平化支持企业内部的利用式创新和探索式创新活动。H1：企业动态能力及其机会识别能力维度、整合重构能力维度、组织柔性能力维度和技术柔性能力维度对利用式创新和探索式创新有积极的显著影响。

利用式创新、探索式创新与绩效的关系利用式创新以企业现有技术能力和知识存量为基础，强调对现有技术能力和知识进行改进和完善，主要目的是为了提高当前运营效率，增加当期绩效水平探索式创新是一种更大幅度、剧烈式的创新行为，强调获取和创造全新的技术能力和知识，研发新技术，主要目的是为了增加未来收益，增强长期竞争能力以在市场上获得持续竞争优势。H2：利用式创新和探索式创新对短期财务绩效和长期竞争优势有积极的显著影响。利用式创新与探索式创新的中介效应动态能力通过对资源的整合与重构，实现创新，其产出成果是资源和运营操作惯例的重新架构与组合，最终获得短期绩效的优秀表现和长期的持续竞争优势（Teece，2007）。在这个过程中，涉及了企业现有知识资源和管理的变革性转换，或者是渐进式的，或者是剧烈式的。其中，利用式创新不断延伸现有的技术和知识以扩展现有产品和服务，探索式创新不断追求新知识和开发新的产品与服务（Jansenetal.，2006）。虽然企业动态能力对绩效有正向的影响关系（Teece，Pisano&Shuen，1997；Wu，2010），但动态能力的建设需要企业投资很多的资源，这些会给企业带来额外的成本包袱，从而可能会抵消动态能力所带给企业的绩效改进（Winter，2003）H3：利用式创新与探索式创新是企业绩效的关键驱动要素，在动态能力与绩效之间起中介效应，但对短期财务绩效和长期竞争优势的影响路径可能不同。利用式创新与探索式创新的匹配方式利用式创新与探索式创新的平衡效应平衡效应是指如果企业在利用式创新与探索式创新之间资源分配匹配的情形下，会控制经营风险从而提升企业绩效。利用式创新与探索式创新是相互对照的两类活（March，1991）。由于利用式创新主要关注当下生存，而探索式创新主要关注未来发展，它们会互相竞争有限的资源。因此，企业必须注重二者的相互平衡，进行合理的资源分配。H4：利用式创新与探索式创新的平衡效应会对短期财务绩效和长期竞争优势产生正向的显著影响。利用式创新与探索式创新的乘积效应乘积效应认为企业的利用式创新与探索式创新活动都比较强的话，二者可以互相促进以提升绩效。利用式创新会对探索式创新产生积极效果，主要是由于高程度的利用式创新经常能够改进企业探索新知识和发展新资源的效果，会促进新产品的发明和在新市场中的成功市场化。高程度的探索式创新流程能够促进对现有产品和市场营销策略的进一步成功改善，成功地研发一个产品或者技术能提升同一个公司其他产品在市场中的竞争地位。H5:利用式创新与探索式创新的乘积效应会对短期财务绩效和长期竞争优势产生正向的显著影响。研究结论企业动态能力对利用式创新与探索式创新具有显著的正向影响关系；利用式创新与探索式创新对短期财务绩效和长期竞争优势都有显著的正向影响关系，并且无论从路径系数还是从显著程度上来看，利用式创新的影响都比探索式创新强；利用式创新与探索式创新在企业动态能力和绩效间的中介效应关系得到了实证检验；利用式创新和探索式创新的平衡效应在一定程度上能增强企业的长期竞争优势。理论贡献研究了企业动态能力和绩效间关系的作用机制。本研究指出企业动态能力的机会识别能力、整合重构能力、技术柔性能力和组织柔性能力等4个维度各自影响企业短期财务绩效和长期竞争优势的途径和机制，弥补了已往研究中通常只体现企业动态能力这一整体概念在程度上差异的欠缺。研究了企业动态能力绩效机制中的关键变量利用式创新与探索式创新之间的相互关系，发现二者平衡匹配才有利于企业发展。

对管理实践的启示通过利用式和探索式创新实现企业动态能力对绩效的提升与改进。机会识别能力和整合重构能力通过利用式创新实现短期财务绩效和长期竞争优势的提升；组织柔性能力通过探索式创新实现短期财务绩效和长期竞争优势的提升；技术柔性能力通过利用式创新和探索式创新实现短期财务绩效和长期竞争优势的提升通过利用式和探索式创新的匹配实现悖论的有序管理。企业可以基于组织设计的方式在不同事业部内实施不同类型的创新；高层管理团队运用协调不同文化和结构的能力，权衡短期效率和长期适应性之间的冲突，不断调整其领导风格，使不同类型的管理者匹配相适应的管理活动。

创新扩散理论diffusionofinnovationtheory简介创新扩散理论是传播效果研究的经典理论之一，是由美国学者埃弗雷特·罗杰斯（E.M.Rogers）于20世纪60年代提出的一个关于通过媒介劝服人们接受新观念、新事物、新产品的理论，侧重大众传播对社会和文化的影响。罗杰斯认为，创新是一种被个人或其他采用单位视为新颖的观念、实践或事物；创新扩散是指一种基本社会过程，在这个过程中，主观感受到的关于某个新语音的信息被传播。通过一个社会构建过程，某创新的意义逐渐显现。特征①相对优越性：认为某项创新优越于它所取代的旧主意的程度。②兼容性：认为某项创新与现有价值观、以往经验、预期采用者需求的共存程度。③复杂性：认为某项创新理解和运用的难度。④可试验性：某项创新在有限基础上可被试验的程度。⑤可观察性：某项创新结果能为他人看见的程度。⑥思维可变性：规定的思维模式不可能有创新的成果。过程①获知：接触创新并略知其如何动作②说服：有关创新的态度形成③决定：确定采用或拒绝一项创新活动④实施：投入创新运用⑤确认：强化或撤回关于创新的决定对象①创新者：大胆热衷于尝试新观念，更见多识广的社会关系②早期采用者：地位受人尊敬，通常是社会系统内部最高层次的意见领袖③早期众多跟进者：深思熟虑，经常与同事沟通，但很少居于意见领袖的地位④后期众多跟进者：疑虑较多，通常是出于经济必要或社会关系压力⑤滞后者：因循守旧，局限于地方观念，比较闭塞，参考资料是以往经验比例人们在试用新产品的态度上有明显的差别，每一产品领域都有先驱和早期采用者；在他们之后，越来越多的消费者开始采用该创新产品，产品销售达到高峰；当不采用该产品的消费者所剩无几时，销售额开始降低。①创新者（Innovator）：2.5%②早期使用者（EarlyAdopters）：13.5%③早期大众（EarlyMajority）：34%④晚期大众（LateMajority）：34%⑤落伍者（Laggards）：16%。“创新性-需求的矛盾观”?扩散效应越来越多的人采用某项创新,采用者会通过对其他人施加压力或影响来推动这项创新的采用。创新在组织中扩散过程五阶段：议程设置创新采用的开端和起始阶段匹配重新定义或重组清晰化惯例化对该理论的批判与批评一个基本假设是所有的新方法都有效，因此应该被采用，批评者认为应该更多地关注组织如何做出不采用某些创新的决策。决策者一般只探讨采用某项新技术的优势，很少涉及劣势，这可能导致不良后果。没有探究为什么有些优秀的创新未被采用而一些不好的创新被采用。以“落后者”来描述较晚或不采用创新的人，但维持传统也可能带来积极影响。仅关注技术创新而排除对其他类型创新。未来研究建议考察当前创新采用者对未来创新采用者的消极影响，以及未来创新采用者对过去创新采用者的消极影响。探究采用某项创新带来的功效以及表现该功效的设备之间的差异。考虑当前创新采用率与后期收益之间的差异。开发更好的探索性策略来评估相较于当前方法更新的技术和创新的采用率。诠释“采用者”“创新者”“模仿者”的概念探究社会系统结构和社会规范等方面如何影响创新的采用或摒弃。考察竞争性创新的属性及其对这些创新采用和摒弃的影响。探究导致创新可持续采用的临界点。探讨创新时代带来的影响，创新采用者的比重以及创新采用过程体系中采用者的数量。探究全球商业中跨行业和跨国创新的扩散模式。以创新扩散理论为主题,文献分类目录以”经济与管理科学”为限制,时间段选择2008-2018,来源类别限制为南大核心,共搜出188篇相关文章。[1]赵春华,魏晓平.产业集聚中企业技术创新扩散影响因素分析[J]科技管理研究,2008,3摘要:本文通过对产业集聚中影响技术创新扩散的企业内部条件———企业创新理念和风险意识、企业R＆D状况、企业创新组织形式和企业外部环境———政策环境、中介环境、产业创新组织结构的分析,揭示了其对技术创新扩散的影响情况,为实现技术创新的有效扩散提供了途径,并为实证研究奠定了理论基础。关键词:技术创新扩散;产业集聚;内部条件;外部环境[2]邵云飞,范群林,唐小我.产业集群创新的竞争扩散模型研究[J]科学学与科学技术管理,2010,31(12)摘要：产业集群内企业之间相互临近在增加交流与学习机会的同时，也增加了创新的竞争压力，而这两方面的因素都能在一定程度上促进创新行为的发生。在对创新扩散内在机理加以分析的基础上，从知识和信息的交流与学习角度，构建了创新在产业集群内竞争扩散的模型，分析了模型的平衡点及其稳定性，并从模型的经济意义出发，探讨了创新在集群内扩散的影响因素。分析发现，产业集群内的创新扩散与创新之间的竞争具有正反馈关系，企业的学习能力对创新扩散的速度具有显著影响。模型可用于探究当产业集群内存在两种相互替代的创新时的竞争扩散程度，为企业创新决策提供参考依据，同时，数值计算验证了理论研究结果，增强了模型的应用价值。关键词：产业集群；创新；内在机理；竞争扩散[3]邵云飞，杜晓明.产业集群内基于时间和距离的技术创新扩散模型研究[J]科技进步与对策,2011,28(20)摘要：以创新和扩散为导向的集群经济效益已成为产业集群的竞争优势所在。基于时间和空间距离因素，构建了产业集群内的技术创新空间扩散模型，应用数据仿真实验，分析了在集群内进行技术创新空间扩散的动态过程，探讨了模型参数变化对技术创新扩散的影响，并着重分析了空间距离对技术创新扩散的影响。结果表明，产业集群内的技术创新扩散是典型的时空统一扩散过程，空间距离会阻碍技术创新的扩散，而且集群内采用技术创新的企业数量与距离因素呈负指数关系，为客观地预测和控制产业集群内时空统一的技术创新扩散过程提供了理论依据。关键词：产业集群；技术创新；空间扩散；时空距离[4]钟章奇，王铮.创新扩散与全球产业结构优化——基于Agent模拟的研究[J]科学学研究,2017,35(4)摘要:创新扩散对推动区域产业结构转型调整具有重要影响。基于自主体模拟方法，本文将微观尺度上企业创新扩散行为和宏观尺度上产业结构优化联系起来，构建一个从异质性企业出发，到区域产业结构演化的解释模型，来探索创新扩散与全球产业结构优化的相关问题。主要研究发现:对于中国而言，过程创新更有利于其产业结构合理化发展，而对于其他地区而言，产品创新则更有利于其产业结构向其合理化方向演化。与美国、中国和俄罗斯等地相比，提高产品创新规模则有利于推动日本、印度和欧盟等地的产业结构朝着合理化方向演化发展。此外，对中国、日本、印度和欧盟等地来说，扩大过程创新规模有利于推动这些地区的产业结构由相对低效的第一产业向相对高效的第二和第三产业演化发展，从而能推动其产业结构转型升级，但对于美国和俄罗斯而言，较低的过程创新规模更能促进其区域产业结构优化发展。最后，研究还发现不同创新模式在区域中所具有的作用及其产生的区域产业发展效应存在较大差异，因而在区域经济治理中需要采取差别化的创新驱动发展战略。同时区域产业发展维度与创新的空间维度可能存在一定的匹配性。这就为全球创新治理政策制定提供了重要基础理论依据。关键词:创新;基于自主体的建模;产业结构;产业发展;全球经济治理[5]董景荣,周洪力.分析技术创新扩散过程的事件扩散新模型[J]科技进步与对策,2008,25(3)摘要:针对互动扩散模型和链联接扩散模型的不足,提出了分析技术创新扩散过程的新模型——事件扩散模型,并将它与已有的扩散模型进行比较,最后通过联通公司CDMA技术扩散的实例分析,证明了应用事件扩散模型解释技术创新扩散更具有合理性和更强的适应性。关键词:技术创新扩散;事件扩散模型;互动扩散模型;链联接扩散模型[6]孙冰，沈瑞.行业竞争强度对创新扩散效率的影响——知识吸收能力的中介作用[J]科技进步与对策,2017,34(1)摘要：以知识吸收能力为中介变量，研究了行业竞争强度对创新扩散效率的作用机制。以６０家高新技术企业数据为样本，用实证研究的方法构建概念模型，通过分层回归分析验证相关假设。研究结果表明：行业竞争强度对创新扩散效率具有正向影响；潜在知识吸收能力在行业竞争强度与创新扩散效率之间起到了部分中介作用；实际知识吸收能力在行业竞争强度与创新扩散效率之间起到了完全中介作用。考虑到行业竞争强度的不可控性，从强化企业知识吸收能力入手，提出了促进创新扩散的相关建议。关键词：行业竞争强度；创新扩散效率；知识吸收能力；中介作用

[7]马永红，王展昭，周文.基于扩散源视角的技术创新扩散系统基模构建及政策解析研究[J]科学学与科学技术管理,2015,36(4)摘要：在对技术创新扩散系统复杂性特征分析的基础上，基于扩散源视角剖析技术创新扩散系统的动力要素，包括技术创新扩散系统的一级动力要素与二级动力要素，并结合扩散源企业的管理实践，构建技术创新扩散系统的成长上限基模、治标伤本基模、两败俱伤基模、富者愈富基模、饮鸩止渴基模、江河日下基模及损公利己基模，通过对各基模的耦合结构、反馈机理及政策解析进行分析，可以更深入的了解技术创新扩散系统的运行机理，也能为相关决策者的管理实践提供经验参考。关键词：扩散源；技术创新扩散；系统基模；政策解析[8]李金勇，胡伟清.技术创新扩散的动力机制研究[J]技术经济与管理研究,2015,10摘要：文章研究的主要目的是构建完整、系统的技术创新扩散动力机制。文章首先对相关研究概念进行了界定，明确指出：企业创新扩散的动力就是其扩散创新所要实现的目标。然后对扩散动力机制现有的理论文献进行了回顾，总结了一些当前研究中存在的不足之处。在此基础上，采用模型的方式构建企业技术创新扩散的动力机制。并通过模型，深入分析了企业创新扩散动力的具体形式以及动力强弱的决定因素。研究结果表明：无