政治学导论第六章课件

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材

理性选择分析探源

1.理性选择分析的基本理论2.

理性分析中的集体行动3.

第6章理性选择分析方法理性选择中的博弈4.

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材

6.1政治选择分析探源6.1.1理性选择分析的产生6.1.2理性选择理论的演进

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.1.1政治选择分析的产生产生时间：理性选择理论的出现与一场规模更大、影响更深远、持续时间更长的政治科学“革命”相伴随。代表人物：罗伯特·达尔（RobertA.Dahl）和他的经济学家同事查尔斯·林德布洛姆（CharlesLindblom），戴维·杜鲁门（DavidB.Truman）等。代表作：安东尼·唐斯的《民主的经济理论》

6.1理性选择分析探源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.1.2政治选择理论的演进安东尼·唐斯作为运用理性选择理论来分析选举行为及政党竞争的先驱，它的著作产生了选举研究上的一场革命。从唐斯的开创性著作开始，理性选择开始在各个领域开花结果。

6.1理性选择分析探源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.1.2政治选择理论的演进曼库尔·奥尔森证明自利的个人并非总会参加到促进共同目标的集体行动中。他意识到由于“搭便车”和“外部性”现象的存在，集体行为可能会失败，理性的自利又导致每个人的生活变得更加糟糕。

6.1理性选择分析探源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.1.2政治选择理论的演进博弈论研究：与“集体行动的失败”相关的是，如何解释个体决策者在因其规模较小情况下，集体行动的失败有时可以避免的问题。它考虑别人的策略选择会如何影响我们自己的最佳选择，以及策略选择的相互影响。博弈论的运用相当广泛，可以解释立法联盟的形成，以及国际政治中的军备竞赛、裁军等现象。

6.1理性选择分析探源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.1.2政治选择理论的演进肯尼思·阿罗提出了一个关系到民主程序的重要问题，即民主过程能否整合公民个体利益偏好以达成一种合理的社会时序安排。她证明的结论是，不存在对利益偏好进行整合的令人满意的民主方法，而且这一问题不仅局限于简单多数规则。

6.1理性选择分析探源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.1.2政治选择理论的演进公共选择理论主要流派：尼斯坎能（Niskanen）等人的分析中指出，官僚机构的自利动机导致财政预算最大化，同时,官僚机构在对国家公共产品供给的成本结构上存在着信息控制，这二者的结合导致了以公民的利益为代价的对财政预算及公共物品的过量供给。

6.1理性选择分析探源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材

6.2政治选择分析的基本理论6.2.1理性选择分析的核心假定6.2.2理性选择理论的方法论特点6.2.3理性选择分析的理论形态

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.1理性选择分析的核心假定

把人类看作是理性的、物质上追求自利最大化的“经济人”，是理性选择方法的基石。从这一假设出发，理性选择学家们认为可以如同几何学一样，运用演绎方法引申出涉及人类活动任何方面的假设，这些假设之间逻辑上是一致的，由其推导出的结论是简洁、精确且可以用经验检验的。

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.2理性选择分析的方法论特点

理性选择分析方法的最大特色就是运用演绎—推理法则来建立理论。这一方法论的优点是相当显著的。正如鲍威尔（R.Powell）所归纳的，可以体现在以下几个方面：

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.2理性选择分析的方法论特点它促使你清晰地了解那些在文字论证中常常被搞得模糊不清的假定。它提供了一种“建设性的探试程序”——一组在建构解释时有帮助的范畴，一组进行好的解释时可以模仿的典型事例，以及关于富有成效的研究方法的建议。因为根据定义，模型是以促进我们的理解为目的而建立的一种现实的简单表现，所以它迫使我们注意：我们想要解释什么东西，什么对我们解释我们感兴趣的现象具有重要意义，以及什么可以被看成边缘性的或无关紧要的东西而将它排除到这一模型之外。

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.2理性选择分析的方法论特点如果正确地加以运用，它就能确保你合乎逻辑地得出你的观点；因此这一方法可以用来判断是否可能为得到广泛认可的结论而建立一个逻辑上前后一致的基础。它超越了通过归纳方式得出的相互联系，提供了一种联结贯穿在个体采取的行动中的独立变量与依附变量的机制。它提供了一个可以超越社会科学不同领域和次级领域的统一的解释框架，从而允许在各种思想之间进行相互得益的交流。它还提供了一个观察角度，从这一角度，可以在不同的现象之间发现一种普遍的模式。即使在行为非理性的情况下，它也提供了一种判断行为的标准，而且它还指出了导致偏离理性的变数。

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.2理性选择分析的方法论特点从以上分析我们可以进一步发现理性选择方法论的其它特点:它的方法论具有形式主义和简化主义的特征。理性选择理论在方法论上接受个体主义的原则。

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.3理性选择分析的理论形态

理性选择分析中的公共选择理论

公共选择理论认为，公共选择是指对非市场决策的经济学研究。就研究对象而言，公共选择和传统的政治科学并无二致；然而其方法论却是经济学的。与经济学一样，公共选择的基本假设也是人是自利的、理性的效用最大化者。

不同的投票规则和民主程序会产生的不同的社会结果，这足以说明制度的重要性。公共选择理论就是要尝试阐明民主过程的结果和投票规则、政党制度、利益集团等因素之间的复杂关系。

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.3理性选择分析的理论形态“市场失灵”：20世纪30、40年代，经历过经济大危机和凯恩斯主义，人们认为市场会是无效率的，由于公共物品、外部性和规模经济这些条件的存在，市场无法实现有效配置资源的功能。“市场失灵”的存在，为政府干预提供了一种合理的解释。

理性选择分析中的公共选择理论

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.3理性选择分析的理论形态“政府也会失败”：伴随20世纪70年代“滞胀”的出现，政府规模的扩张成为了公共选择最关注的问题。这种扩张是否反映了某些集团借助于政府而对其他集团的财富进行再分配的愿望，或是由政府官僚强加给公民的一个负担？理性选择分析中的公共选择理论

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.2.3理性选择分析的理论形态“有机国家观”：既把国家视为如同是一个理性的个人一样行事的整体。布坎南认为国家是一种制度，个人通过这种制度而进行彼此有利的活动；也可以像克努特·维克塞尔（Wicksell,K.）那样把政府视为一个相当于在公民之间进行的交换过程。理性选择分析中的公共选择理论

6.2理性选择分析的基本理论

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.1集体行动分析的兴起代表人物及其著作：曼库尔·奥尔森（MancurOlson）《集体行动的逻辑》（1965）、《国家的兴衰》（1982）以及《权力与繁荣》（2000年）基本假设：由于公共选择理论从一开始就用经济学方法研究非市场决策问题，坚持将“经济人”假定，引入除私人经济部门之外的公共部门，假设公共活动的参与者也是追求自身利益最大化的理性人。因而无行为主体的所谓“公共利益”（或集体利益）是不存在的。从这个共有的假定出发，证明自利的个体并非总会参加到促进共同目标的集体行动中。

6.3集体行动分析的兴起

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.2集体行动的分析逻辑

传统的政治理论认为，集团是由有相同利益的个人所形成的，集团利益就是其成员的共同利益。该集团具有进一步追求扩大这种利益的倾向。奥尔森在《集休行动的逻辑》中证明这种理论论断的不妥。

“搭便车”现象：在一个集团范围内，集团收益是公共性的，每一成员都无法排除其他成员共享集团利益，而不论其他成员是否为之付出了成本。由于此种现象的存在，其成员都想坐享其成而不愿为集团利益的增进采取行动。集团越大，能够分享收益的人越多，为实现集团利益而行动的个人所能得到的份额就越小。所以，严格按照经济学关于人及其行为的假定，理性的“经济人”不会为集团的共同利益采取行动。

6.3集体行动分析的兴起

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.2集体行动的分析逻辑

结论：认为从理性的和寻求自我利益的行为这一前提可以逻辑地推出集团会从自身利益出发采取行动，这种观念事实上是不正确的。如果一个集团中的所有个人在实现了集团目标后都能获利，由此也不能推出他们会采取行动以实现那一目标，即使他们都是有理性的和寻求自我利益的。……认为个人组成的集团会自愿地采取行动以实现共同的或集团的利益，这一想法远非一个集团中的个人会有理性地增进他们的个人利益这一假设的逻辑推论。

6.3集体行动分析的兴起

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.2集体行动的分析逻辑

如何解决集团成员中存在的“搭便车”行为--集团中人数很少或“选择性激励”。

“选择性激励”。它要求对集团的每一成员依情况实施正面的奖励和负面的惩罚：对于那些为集团利益的增进作出贡献的成员，除了获得与正常的集体利益的一个份额之外，再给他额外的收益，如荣誉、红利等；同时制订一套激励个人行为和集体利益相一致的规章制度，若有成员违反，就对其罚款、通报批评或开除乃至法办等。

6.3集体行动分析的兴起

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.2集体行动的分析逻辑

小集团。在小集团中，为了集团中成员的共同目的很可能会有某些自愿的行动，因为小集团的人数少，其成员发现他为集体利益去行动，他从中获得的收益超过了他为之付出的成本。

奥尔森的结论是：小集团比大集团更容易组织起来集体行动；具有选择性激励机制的集团比没有这种机制的集团更容易组织起集体行动。

6.3集体行动分析的兴起

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.3集体行动的分析的运用及评价

奥尔森提出的集体行动理论在政治学的许多领域都产生了广泛的影响。他本人应用这一理论来解释国家的兴衰。在《国家的兴衰》这本书中，奥尔森主要考查了各国经济增长率之间的差别及20世纪中叶以后的“滞胀”问题。奥尔森运用再分配—效率损失论解释了各个国家之间经济增长率的差别。奥尔森用二战以来25年西方主要国家的经济增长差异来为其理论提供经验证明。如果从经济学史的角度上看，奥尔森是第一个系统全面地研究利益集团与制度变迁关系的经济学家。

6.3集体行动分析的兴起

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.3.3集体行动的分析的运用及评价

在应用奥尔森的集体行动理论时应注意以下几个问题：第一，关于集团的定义和划分标准。奥尔森根据集团的利益目标来区分不同的集团。但是这一划分标准不具备确定性和穷尽性。第二，奥尔森忽视了影响经济增长率差异的其它可能因素。第三，许多国家的增长记录和利益集团的结构与奥尔森的预测难以一致。

6.3集体行动分析的兴起

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6.4理性选择中的博弈6.4.1博弈论的基本概念和假设6.4.2政治学中的博弈论的类型与应用6.4.3博弈论的解释力

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.1博弈论的基本概念和假设

博弈论的核心是理性假设，即在博弈中，参与者和决策者都力图使各自的利益最大化或使损失最小化。

6.4理性选择中的博弈

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.1博弈论的基本概念和假设

基本概念

目标和资源：假定每一次博弈都有参赛者，每一参赛者都拥有目标和资源。

策略：在博弈论中的策略是指理性的参赛者提出的行动计划，指导他在对方采取可能的行动时应采取的对策。在大多数博弈中，各方都有多种可供采取的策略。

不完全的信息：参赛者不仅要考虑他们自身，而且他们必须经常关注别人的行为，他们只能依赖不完全的信息来制定策略。

6.4理性选择中的博弈

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.1博弈论的基本概念和假设

次序：各博弈方的决策有先后之分，且一个博弈方要作不止一次的决策选择，就出现了次序（orders）问题；其他要素相同次序不同，博弈就不同。

决策人和对抗者：在博弈论中把依据自身的感受、经验和表面状态优先采取一种有方向性的行动，率先作出决策的一方称为“决策人”。在博弈中，根据决策人的行动作出相应决定的参赛者称为“对抗者”。他的行动是滞后的、但最终占优。

得失：一局博弈结局时的结果称为得失（payoffs）。

规则：进行博弈时一整套说明参赛者能做什么不能做什么的规则，在博弈理论中是由一系列命题来描述地。

6.4理性选择中的博弈

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6.4理性选择中的博弈

6.4.2政治学中博弈论的类型和运用

合作博弈相互发生作用的当事人之间有一个具有约束力的协议。根据有无约束力的协议非合作博弈相互发生作用的当事人之间没有一个具有约束力的协议。

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6.4理性选择中的博弈

6.4.2政治学中博弈论的类型和运用静态博弈指在博弈中，参与人同时选择或虽非同时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动从行为的时间序列性上看动态博弈指在博弈中，参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。

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6.4理性选择中的博弈

6.4.2政治学中博弈论的类型和运用完全信息博弈在博弈过程中，每一位参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。按照参与人对其他参与人的了解程度不完全信息博弈参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数信息了解得不够准确、或者不是对所有参与人的特征、策略空间及收益函数都有准确的信息

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.2政治学中博弈论的类型与运用

非合作博弈又分为：完全信息静态博弈、完全信息动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈。与上述四种博弈相对应的均衡概念为：纳什均衡(Nashequilibrium)、子博弈精炼纳什均衡（subgameperfectNashequilibrium）、贝叶斯纳什均衡(BayesianNashequilibrium)、精炼贝叶斯纳什均衡(perfectBayesianNashequilibrium)。

6.4理性选择中的博弈

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.2政治学中博弈论的类型与运用

当我们考虑博弈论和它运用于政治研究的可能性时，可以根据游戏参与人数的多少或游戏产生的得失种类来进行分类。

两人“零和”博弈是其中最简单的一例。此类博弈包括两个参赛者，其中的博弈规则只允许那种导致全失或全得的策略存在。即一人所得既是另一人所失，所得和所失总是相互抵销，其和为“零”。可能最适合“零和”博弈的政治情境是两人选举。

两人“非零和”博弈就是一种规定了两个参赛者的得失并不相互抵销，不等于零的博弈类型。它的得失范围较宽，可能是两人全得或两人全失等等复杂情况。更为复杂的游戏模型是，有两个以上的参赛者参加，而且，所得和所失并不相互抵销，此一类博弈被称为多人“非零和”博弈。

6.4理性选择中的博弈

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.2政治学中博弈论的类型与运用

混合动机游戏是其中更为成熟和复杂的一种形式，在这种游戏中，相互竞争的团体有着一些共同的利益和一些相互冲突的利益。此一类型虽更为复杂但却更符合实际。它可能用于解释更大范围的政治现象。但是这种博弈的分析需要一定的数学语言。因而，此处我们先介绍一个最为基础的完全信息静态博弈中的标准数学表达式和纳什均衡。

6.4理性选择中的博弈

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材6.4.2政治学中博弈论的类型与运用

说明博弈的标准式最好的例子就是“囚徒困境”。

两个犯罪嫌疑人被捕并受到指控，但除非最少一人招认犯罪，警方并无充足证据将其按罪判刑。警方把他们关入不同牢房，向他们说明了招供与否的不同后果。如果两人都不坦白，均会被判为轻罪，入狱一个月；如果两人都坦白，都会被判入狱6个月；如果有一人招供认罪而另一人拒不认罪，招认的一方将立即获释，而另一人将判入狱9个月。

6.4理性选择中的博弈

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6.4理性选择中的博弈

6.4.2政治学中博弈