公司工作人员岗位轮换和强制休假管理办法

公司工（乍人^岗位揪娴麟吻嘏缠）法第一章总那么第一条为加强公司（以下简称“公司”）内部控制，防范操作风险和道德风险，根据银监会《商业银行内部控制指引》、《商业银行操作风险管理指引》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》的相关规定，结合公司实际制定本方法。第二条本方法适用公司全体员工（包括借调、派遣人员）。第三条岗位轮换是指根据风险控制需要，有计划地安排相关岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。强制休假是指根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求相关人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一种制度安排。第四条岗位轮换和强制休假管理工作遵循“统一管理、分步实施、合理调配、统筹兼顾、规避风险、明确责任”的原那么。第二章岗位轮换第五条岗位轮换期限（一）定期轮换。公司工作人员在同一岗位连续工作时司满3年（特殊情况最长不得超过6年）须实施岗位轮换。强制性休假通知书（回执）根据《公司工作人员岗位轮换及强制休假暂行方法》的规定，经研究决定，现通知同志，请你接到本通知后，立即办理工作交接手续，并于一年—月—日离岗休假，休假时间共计天。工作交接完毕后，请将回执交回办公室备案。部门负责人（签字）:休假人员（签字）:岗位轮换的对象和范围：主要包括部门负责人、各部门主管以上工作人员。每年纳入岗位轮换的工作人员及轮岗期限由公司领导根据实际需要及银行业监管机构的要求确定，岗位轮换时间不得少于半年。（二）不定期轮换。公司根据公司实际工作需要可以不定期地安排相关人员进行岗位轮换。第六条岗位轮换方式（一）部门内各岗位轮换；（二）公司内跨部门岗位轮换；（三）其他方式。第七条岗位轮换流程（一）制定岗位轮换方案。办公室于每年年初制定本年度岗位轮换实施方案，方案包括岗位轮换人员、轮换部门、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。实施方案报公司总经理办公会审议通过。（二）实施岗位轮换决定。由办公室实施岗位轮换安排决定，以书面形式发出《岗位轮换通知单》（附件1）通知轮岗人员并由其本人签收。（三）落实交接手续。轮岗人员一般应在接到《岗位轮换通知单》之日起一周内完成工作交接，在主管部门负责人或指定专人监督的情况下办理交接手续，并填写《重点工作任务交接单》（附件2）和《资料移交清册》（附件3）。（四）变更劳动合同。实行岗位轮换期间，如跨部门或劳动合同到期的，应当变更劳动合同或重新签订劳动合同。第八条因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，经公司领导批准可实行强制休假。每年实行岗位轮换的人员不超过公司人员总数的8沆第九条实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。第十条实行岗位轮换的人员半年内原那么上不能回原岗位工作。第三章强制休假第十一条有以下情形之一的，工作人员实行强制休假（一）因特殊原因需要延长岗位轮换时间的；（二）为强化管理、防范风险而进行的专项安排；（三）因工作需要决定的；第十二条强制休假工作流程（一）制定强制休假实施方案。办公室根据业务需要制定强制休假实施计划及实施方案，内容应包括强制休假人员、强制休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容。实施方案报公司总经理办公会审议通过。每年需要强制休假人数由公司总经理办公会根据工作实际确定。（二）实施强制休假决定。办公室负责组织实施强制休假安排，以书面形式发出《强制性休假通知书》（附件4）通知强制休假人，在正式通知强制休假人前原那么上要保密。（三）落实交接手续。强制休假人员与代职人员应履行交接手续，审计稽核部应对交接工作的办理予以监督。强制休假人员在强制休假期间暂停工作，不得返回工作岗位，不得向公司内自己部门和其他工作人员交待和处理工作。（四）实施离岗审计。审计稽核部门对强制休假人员实施离岗审计，并出具书面审计报告。审计人员在审计期间，有权要求强制休假人员提供有关资料和情况说明。（五）通知返岗。离岗审计结束后，强制休假时限到期，办公室应及时向强制休假人发出返岗通知并监督其办理工作交接。第十三条未列入强制休假计划，但工作人员有以下情形之一的，对相关责任人和当事人实施强制休假（一）所在部门发生案件，需要落实有关人员责任的；（二）举报反映问题重大，需要调查核实的；（三）通过员工行为排查发现行为异常的；（四）审计检查要求强制休假的；第十四条强制休假的时限按离岗审计时间确定，一般在3-5天，遇有特殊情况需要延长时间的，应报公司总经理批准同意，原那么上不得超过10个工作日。第十五条强制休假期间，经离岗审计未发现违规、违纪、违法行为的员工，其强制休假期间的工资福利待遇不变。第十六条强制休假人员原那么上不能离开属地，要与公司保持联系，配合做好有关离岗审计工作；对不服从管理的人员，视情况予以通报批评或按照公司有关规办理。第四章监督管理第十七条办公室负责岗位轮换及强制休假的计划安排、组织并催促部门实施；审计稽核部负责对强制休假人员的离岗审计和业务检查工作；风险管理部对执行本方法的情况进行跟踪评价；各部门负责人应配合组织实施部门做好本部门的岗位轮换和强制休假工作，以及对重要岗位人员业务管理、岗位培训和监督检查。第十八条办公室应按部门、按岗位、按人员建立岗位轮换、强制休假信息台账，做到规范管理；按时组织实施年初制定的岗位轮换、强制休假方案，确保落实到位。第十九条岗位轮换、强制休假实施中，拟安排的代职人员必须具备上岗的准入资格及条件，确保“人岗匹配”，防止因用人不当引发新的操作风险。第二十条公司工作人员应服从并积极配合岗位轮换和强制休假工作，对无正当理由不服从岗位轮换和强制休假安排的，实行待岗管理；情节严重，符合解除劳动合同条件的，依法解除劳动合同。第五章附那么第二H"•一条本方法由办公室制定并负责解释，自发布之日起实施。附件1:岗位轮换通知书调出部门：调入部门：根据工作需要，经公司研究决定，调同志到工作，任职岗位为0请在接到本通知日起，一周内完成工作交接，并于年—月一日持本通知书到调入部门报到，报到后将回执交回办公室备案。年月日岗位轮换通知书（回执）调出部门：调入部门：根据工作需要，经公司研究决定，调同志到工作，任职岗位为O请在接到本通知日起，一周内完成工作交接，并于年—月一日持本通知书到调入部门报到，报到后将回执交回办公室备案。调入部门负责人（签字）：岗位轮换人员（签字）：年月日

附件附件2：附件2：重点工作任务交接单部门:序号:工作任务内容:交接双方签字:移交人:附件2：重点工作任务交接单部门:序号:工作任务内容:交接双方签字:移交人:接收人:监交人:注：1、工作任务内容包括：任务事项说明、任务完成时限、工作进度和考前须知等

2、本交接单一式三份，交接双方各存一份，办公室留存一份。附件3：资料移交清册交接日期：年月日序号交接资料具体内容份数页数移交人部门：接收入部门:移交人：