当代西方文艺理论读书笔记(一)

0导论：当代西方文艺理论概观

1、当代西方文艺理论的两大主潮是什么？

（1）人本主义与科学主义是当代西方文艺理论的两大主潮。

（2）关于人本主义

所谓人本主义，就是以人为本的哲学理论

其根本特点是把人当作哲学研究的核心、出发点和归宿，通过对人本身的研究来探寻世界的本质及其他哲学问题。

主要代表有象征主义诗论、表现主义文论、精神分析学文论、直觉主义文论、现象学和存在主义文论、解释学和接受理论等。

意义：开辟了以往文艺理论研究未涉及的新领域，并对后世文艺理论有深远的影响

（3）关于科学主义

所谓科学主义，是以自然科学的眼光、原则和方法来研究世界的哲学理论

其思想基础在本世纪主要是主观经验主义和逻辑实证主义

主要代表有俄国形式主义、布拉格学派、英美语义学和新批评文论、结构主义文论、符号学文论、叙事学文论以及解构主义等。

反对人本主义的口号旗帜鲜明，甚至完全割裂了文学作品与作者、社会、读者的关联，但对文本研究的规范性、客观性和科学性作出了巨大贡献。

（4）还有一些理论是无法完全归入这两大主潮的，如原型批评、西方马克思主义文论，以及70年代后兴起的后现代主义等。

（5）此外，当代西方文艺理论发展到20世纪后半叶出现了诸多文论流派，逐渐走向多元化、非中心的发展形势。

2、当代西方文艺理论研究重点的两次转移是什么？

（1）当代西方文艺理论的研究重点发生了两次转移：从作家到作品，从作品到读者

（2）从作家到作品

开始时间：从20世纪二三十年代起。

主要代表流派是俄国形式主义、语义学和新批评到结构主义这一线索脉络。

这完全割裂了作者所处的文化社会背景与作品之间的关系，完全割裂了读者的阅读接受对作品的阐释塑造与再创造作用。

（3）从作品到读者

开始时间：从20世纪三四十年代起。

这标志着当代西方文艺理论研究重点的第二次转移，直至解构主义这一转移达到了顶峰

（4）当时还存在非主流研究：

一是创作发生论，讨论的主题是作家为何要进行文学创作。主要代表如科林伍德的巫术说、弗洛伊德的白日梦理论等。

二是作品影响论和影响作品论。主要代表如瓦莱里象征主义诗论、萨特的追求自由论、西方马克思主义的文艺生产论、荒诞派对现实批判的戏剧理论等。

（5）这两次转移反映了文学观念的历史性、根本性变化，而非主流的研究重点对保持文论研究重点倾向的平衡上起到了重要作用。

3、当代西方文艺理论最重要的两个转向是什么？

（1）当代西方文艺理论最重要的两个转向是非理性转向和语言论转向

（2）非理性转向与人本主义文论：

非理性转向主要是针对人本主义文论而言的

非理性的人本主义文论认为，传统的科学理性远远不能统摄全部世界，需要构建新的文艺理论。

这一转向的主要代表有：表现主义对直觉的推崇；直觉主义意识流的分析；精神分析学对无意识的开拓；解释学与接受理论对审美期待视域的研究等。

（3）语言论转向与科学主义文论：

语言论转向主要是针对科学主义文论而言的

语言论的科学主义文论认为，文学批评要遵循文学内部的规律，挖掘深藏于文学作品内层的总体结构与普遍语法。

这一转向的主要代表有：俄国形式主义、布拉格学派、语义学和新批评、结构主义、符号学、叙事学及解构主义等。

（4）语言论转向在部分人本主义文论中也有所体现，二者难以截然分开，在当代西方文学理论的深度和广度上中占据的重要地位。

（5）当代西方文艺理论在六七十年代之后还呈现出文化研究的新转向。产生这一转向的现实原因是现代科学技术尤其是传媒技术的迅猛发展，以及受到西方马克思主义大众文化批判理论的影响等。

4、为什么会产生两大主潮与两次转向？

（1）20世纪以来，自然科学和技术文明取得了突飞猛进的发展。

（2）资本主义制度矛盾的积累和激化导致20世纪爆发了两次世界大战，造成了资源短缺、污染严重等问题使人们面临着新的生存困境与危机。

（3）这一背景成为人本主义得以存在和发展的客观依据。人本主义文论怀疑理性、批判理性，更多的看到了科技进步带来的负面影响，对科学理性的绝望与幻灭使人们转向了追求人的非理性方面，这是非理性转向产生的根源。

（4）20世纪60年代之后，社会文化思想发展了重大转型：

科学主义与人本主义的界限趋于模糊。

反传统倾向更为鲜明彻底。

研究重点从作品文本转移到读者接受上来。

后现代主义对抗现代主义，反文化反美学色彩凸显，精英文化与大众文化之间的界限趋于泯灭。

新马克思主义、新历史主义、后殖民主义等学说是在新的历史条件下吸收传统文化的合理成分，对后现代主义、后结构主义思潮中某些片面性加以纠正。这些理论学说都给当代西方文艺理论带来了新的气象。

5、当代西方文艺理论所呈现的多元发展态势有何具体表现？

（1）当代西方文艺理论的发展总的特点是“纷纭复杂”。

（2）具体表现在：

流派繁多：几十个文学理论学派此起彼伏，异常活跃，且理论观点空前丰富，创新意识大大加强。

更迭迅速：从历时角度来看，繁盛时期的周期更短；从共时角度来看，当代西方文艺理论形成的文学研究思维方式与方法一经形成模式，就迅速的应用于新领域的研究，这就大大缩短了文艺理论的发展周期，加速了文艺理论的多元化健全发展。

冲突与融合：许多流派之间既有尖锐冲突，又有交融重叠，相互影响，相互吸收，呈现出十分复杂的关系。

（3）正是由于这一对立消弭、多元开放的理论格局，才使得20世纪西方文论的发展较之前代达到了空前的活跃和深刻，同时也呈现空前的复杂水平与学科交融态势。

6、如何总体评价当代西方文艺理论？

（1）当代西方文论总体上对人类思想文化的发展和进步起到了一定的推动作用。

（2）它总结了从现代主义到后现代主义文学艺术的新鲜经验与规律，在理论上作出了新的概括与阐释

（3）它开拓了文论研究的新天地，注重艺术家创作心理的分析，注重读者阅读接受及鉴赏心理的探索，等。

（4）不断创造更新观念和方法，促进文论研究的多元化和科学化。

（5）当代西方文论总体上对现代资本主义持批判态度，提供了对社会主义有价值的思想资料。

（6）局限性：

当代西方文论在对资本主义主流意识形态的批判上较少触动经济基础和社会制度，其解决药方大多是空想的不切合实际的。

当代西方文论在思想方法上具有明显的片面性。例如读者反应批评把读者的阅读行为看得高于一切，而完全取消了作者与作品的意义，等，这些局限性我们应当辩证看待。

7、判断分析：有人说当代西方文论已经超越了马克思主义。

（1）这种观点是错误的。

（2）尽管当代西方文学艺术与文论有了新发展，但马克思主义作为科学也在实践中不断发

展。

（3）马克思主义的生命力就在于它能在实践中不断总结经验，吸收人类一切文化发展的新成果来丰富、充实、发展自己。

（4）因此，马克思主义是开放的，能指导我们进行文学和批评的具体研究，它并没有过时

1象征主义与意象派诗论

1、填空题

（1）前期象征主义主要指19世纪后半叶产生于法国的诗歌流派，代表人物有波德莱尔、魏尔兰、兰波和马拉美。波德莱尔的十四行诗《应和》首次提出“应和”论，该诗被誉为“象征主义的宪章”。

（2）保尔•瓦莱里的象征主义诗论以“音乐化”为核心。主要著作：《尤帕利诺斯》《灵魂与舞蹈》《文学杂集》

（3）亚瑟•西蒙斯是法国象征主义在英国的主要传播者，其《象征主义文学运动》一书是英国第一部较全面介绍法国象征主义文学的论著。

（4）叶芝把象征分为感情的象征和理性的象征两大类。主要著作：《诗歌的象征主义》《论文与序言》《探索集》《评论选》

（5）意象主义诗论于20世纪初叶提出，标志是庞德提出“意象主义宣言”的诗歌创作三原则。主要著作：《严肃的艺术家》《罗曼司精神》《怎样阅读》《阅读ABC》等。

（6）意象主义诗论家休姆的主要著作：《沉思录》、《沉思续集》；他还是英美新批评派的先驱人物。其1915年的《浪漫主义与古典主义》一文宣告了浪漫主义时代的终结和新古典主义时代的来临，透露了新批评反对浪漫主义的信息，同时也为新批评派奠定下了理论基调。

2、象征语言

（1）所谓象征语言是指我们表达内在经验的语言，外部世界是内部世界的象征，是我们灵魂和心灵的象征。

（2）象征分为习俗的、偶然的和普遍的三类，前二者都不具有普遍性，第三种因为根植于一切人类共有的经验之中而具有普遍性。

3、象征主义的理论主张

（1）象征主义的最大特征，是通过语言的差异性和暧昧性去揭示它们所暗示的事物现象的内在性。

（2）象征主义的目的在于以主观变形来构成它的作品，把主客观两个世界联系起来的是波德莱尔的“普遍相似性”的思想。

（3）象征主义的表现形式主要是象征，语言成为象征主义的中心。

（4）象征主义还要求诗歌的音乐性和绘画性。

4、保尔•瓦莱里的象征主义诗论是什么？

瓦莱里的“音乐化”理论：

象征主义诗歌的本质就在于使诗歌这种语言艺术“音乐化”。

音乐化是指诗歌的语词关系在读者欣赏时引起的一种和谐的整体感觉效果

音乐化还指诗情世界同梦幻世界有某种内在的联系，还包括诗歌语言的音乐化

瓦莱里十分重视抽象思维和理性：

瓦莱里强调诗人应有抽象思维能力

抽象思维在诗歌创作中有两个重要作用：一是抽象思维作为诗人的哲学在创作活动中起作用，二是诗歌的构思过程需要抽象思维的介入和冷静的理性思考

瓦莱里强调诗歌应追求超越个人的无限、普遍的价值。

评价：瓦莱里的音乐化象征主义诗论比前期象征主义诗论更为深刻和精细，从而把象征主义诗论推进到一个新阶段。

5、威廉•巴特勒•叶芝的象征主义诗论是什么？

叶芝认为，形式与感情之间存在着对应的象征关系，只有象征主义的诗歌才是感人的好诗，一切好诗都应该是象征主义的

叶芝认为象征的玄想符号包含隐喻因素。二者的关系：

象征具有隐喻性，隐喻是象征的基础

象征高于隐喻，是隐喻的提升，比隐喻更深刻完美动人

象征可以分为感情的象征和理性的象征两大类

所谓感情的象征是指只能够唤起感情的那些象征，所谓理性的象征是指只能够唤起观念或混杂着感情的观念的象征

只有二者结合起来成为包含着感情象征的理性象征才能充分发挥象征的无穷魅力，它是一切艺术所应追求的最高审美境界。

叶芝对象征主义诗歌美学风格的总体要求就是用最丰富的想象力、用最完美的形式和韵律，充分表现微妙的内心世界。具体表现在：

抛弃为自然而描写自然的做法，而要使诗显露它心中的图画。

摆脱外在意志的干扰，努力追求想象力的回复。

凭借这种想象力找出那些有生机的韵律，发现各种形式和充满着神秘的生命力的美。

要求诗的形式必须具有无法分析的完美性，必须具有新意层出不穷的微妙之处。

6、艾兹拉•庞德的意象主义诗论是什么？

意象主义诗论于20世纪初叶提出，标志是庞德提出“意象主义宣言”的诗歌创作三原则：

对于所写事物，不论主客观，都要用直接处理的方法。

绝不使用任何对表达没有作用的字。

按照富有音乐性的词句的先后关联安排韵律，而不是按照一架节拍器的节拍来写诗。

意象主义独创的核心范畴是“意象”。

意象的内层含义：诗歌是思想感情的表现，诗歌的内在方面强调的是主体思想或理性与感情的交融、结合的情结或复合体，这也可以说是意象之意。

意象的外层含义：思想感情的复合体要在瞬间呈现为象，才构成完整的意象

庞德对意象的创作和接受做了心理分析，认为正是意象这种复合体的突然呈现给人以突然解放的感觉，这种感觉来自意象二者的和谐结合，来自内在思想感情与外在形象形式的和谐结合，因而完成了诗歌意象就达到了诗歌创作的最高境界。

庞德对诗歌的形式技巧提出了严格要求

好的诗歌要形成意象，必须避免抽象，努力使抽象与具体结合起来。

要象征得自然，不露人工斧凿的痕迹。艺术家应该谙熟一切形式和格律规则，要相信技巧和法则。

在语言运用上要尽量精炼，且使诗歌富于音乐性，质朴直率而真实清醒。

7、托马斯•欧内斯特•休姆的意象主义诗论是什么？

休姆追求诗歌意象，主张通过视觉形象来表达诗人的细微复杂的思想感情。他把诗歌意象主要看成精确的视觉形象，是一种记录轮廓分明的视觉形象的手段。

休姆还强调意象描绘的精确性，他提出的基本方法是与日常语言做斗争。

用新鲜的隐喻与幻想的手法克服日常语言的局限性与不精确性。

8、休姆论“幻想”在诗歌创作中的作用。

他认为要克服日常语言的局限性，须运用新鲜的隐喻、幻想的手法。

他说，在未来诗歌中，幻想是意象派的“必要武器”

他认为只有通过幻想，才能使平常的语言本质上更精确，才能传达出有形的意向。

9、如何评价20世纪初期的象征主义和意象派诗论？

20世纪初期的象征主义和意象派诗论，发展和深化了19世纪法国象征主义诗论，促进西方现代主义诗歌的繁荣与成熟。

象征主义和意象派诗论的主要代表人物大都坚持理性的指导作用，对20世纪前期诗学理论的发展作出了不可磨灭的贡献。

象征主义和意象派诗论在哲学思想上与表现主义和直觉主义有一定关联，但未能超越主观唯心主义的框架，都不同程度的存在唯美主义和形式主义的倾向。

象征主义和意象派诗论的代表人物在诗歌创作实践方面也并未始终贯彻其诗论，且其活跃时间较短，这都给两派诗论的发展完善和扩大影响带来了局限。

10、亚瑟•西蒙斯的象征主义诗论是什么？

(1)亚瑟•西蒙斯是法国象征主义在英国的主要传播者，其《象征主义文学运动》一书是英国第一部较全面介绍法国象征主义文学的论著。

（2）西蒙斯强调象征主义的内在精神性，认为它是对外在形式、浮华文词和物质主义传统的一种反拨。

（3）他又说象征主义是脱离最终实体、脱离心灵、脱离存在着的一切努力，还把象征主义这种超验追求说成是返回经由美的事物到达永恒美的那条唯一途径，与当时的唯美主义合拍。

（5）西蒙斯的象征主义观点显然并不系统也不成熟。

2表现主义

1、填空题

（1）克罗齐，意大利美学家，艺术观点：艺术二直觉二表现二语言。主要论著四卷本《精神哲学》一一《美学》、《逻辑学》、《实践哲学》《历史学》，另外还有《美学纲要》、《诗论》等；

（2）科林伍德，英国考古学家，艺术观点：艺术二表现二想像二语言识记。主要著作《宗教与哲学》、《心灵的思辨》《历史哲学》、《艺术原理》等。

2、表现主义

（1）一般指20世纪初叶发端于德国的一场文学和造型艺术的创作活动和思潮。

（2）代表作家是剧作家斯特林堡、布莱希特、奥尼尔，以及小说家卡夫卡等。

（3）还指意大利美学家克罗齐和英国美学家科林伍德为代表的以艺术为表现的理论。

3、克罗齐的直觉说

（1）直觉说见于克罗齐的《美学原理》。

（2）直觉就是表象，表象就是意象。

（3）直觉就是表现，当直觉中某种形式作为表象出现在大脑中时，就已经是表现。

（4）虽然它只是头脑的幻象，并没有借线条、声音、文字等表现于外。

4、人人都是艺术家

（1）克罗齐指出，艺术即直觉。

（2）直觉是人的天性，人都有直觉，意味着人都能创造艺术，都有几分艺术天分。

（3）常人与天才的艺术差别只是量的而非质的差别。

5、贝尼蒂托•克罗齐的表现主义诗论是什么？

（1）克罗齐的最大贡献在于把艺术是表现这一流行观念发展为一切表现都是艺术这一著名结论。

（2）直觉即表现。

他认为表现主义的基础是直觉。他将知识分为直觉的和逻辑的两种，并把直觉的知识归结为美学和艺术。

他认为直觉是指心灵赋形式于杂乱无章的物质世界活动，真正能够说明直觉的只有表现，

直觉的知识就是表现的知识，直觉就是表现且只是表现

他认为艺术在于心而不在于物，一切纯粹的“直觉一表现”都是艺术

他认为每个人都有一些成为诗人的天赋，只是艺术家的直觉超越一般人的高度

他认为艺术欣赏与批评是一种二度创作活动

克罗齐论诗的新解：

他将诗歌分为三种：古典诗、形式主义诗、教诲诗。他认为只有古典诗才是真正的诗。

克罗齐认为，纯粹的诗的“纯粹”意指声音，是有灵魂的

克罗齐反对形式与内容的割裂，认为诗歌的声音之所以能感动我们是因为它诉诸我们的想象与情感。诗歌作为直觉和表现应该是声音和意象的结合。

他认为诗歌是沉静和躁动、激情和控制力的结合，体现了思想的胜利。认为浪漫主义和古典主义的区别就在于，前者注重激情和想象，后者注重克制和理性。

克罗齐认为最容易感受诗歌的快感美感的人是用新鲜率真的情感来感应世界的人，而不是那些专治诗学的批评家。

6、罗宾•乔治•科林伍德的表现主义诗论是什么？

科林伍德继承和发展了克罗齐艺术即直觉即表现的命题，因而强调艺术的表现特征

他认为再现艺术仅仅是为了达到预期的目的，有明确的功利性，不是真正的艺术。他将再现艺术分为两类

一是巫术艺术：包括民间艺术、低俗艺术、爱国主义艺术、宗教艺术、体育活动和社交仪典等。

二是娱乐艺术：包括色情艺术和恐怖艺术。

他认为表现艺术是表现情感，想象艺术是想象性的创造，它们才是真正的艺术。

科林伍德赞同克罗齐“人人都是艺术家”的思想，还提出了“总体想象性经验”这个概念，这有赖于接受者在自己的头脑中完成。

7、科林伍德对表现情感和激发情感的区分：

他认为真正的艺术有涉情感，但它是表现情感而不是激发情感

他认为表现不是针对哪一类观众，而是首先指向表现者自己

他认为艺术表现情感，旨在强调艺术具有鲜明的个性特征，而不仅仅是为了某种目的激发情感。

他认为真正的艺术不但应该表现个别，而且表现的结果是使艺术家与欣赏者之间的界限趋于消失。

8、如何评价“直觉_表现”的表现主义诗论？

源流深远：

“艺术即直觉”来源于可以柏拉图的“诗为迷狂说”。

“直觉即表现”来源于亚里士多德“形式决定质料”的传统。

克罗齐受到黑格尔以精神发展的线索来叙写历史的影响，并照搬了黑格尔事先搭建宏伟构架然后填充事实的方法。

表现主义文论的直接来源是浪漫主义思潮

贡献在于：

一方面是对康德以来的艺术自主理论、柯勒律治的浪漫主义诗学的继承和发展

另一方面是对19世纪后期诞生的崇尚主观感情表现和艺术形式探索的现代派艺术实践的总结，具有鲜明的时代特征

“直觉一表现”说在20世纪产生过重大影响：

强调艺术的独立性和特性，体现了对艺术本身规律的重视；强调艺术与人类精神活动的联系，看到了直觉受心灵活动的制约，因而是辩证的。

强调艺术表现情感，是浪漫主义在20世纪的最后一次回声

他强调人人都是诗人，人人都是艺术家的思想，对当时象牙塔文艺、贵族主义和唯美主义是一个大胆批判。

局限性有两点：

一是主观唯心主义倾向，把艺术完全看成主观心灵活动的产物，与社会现实生活相脱离，不符合艺术创作的实际。

二是倡导艺术的非理性主义，把艺术完全局限于直觉界限之内，否定理性和思想对创作的指导作用，显然是片面的。

3俄国形式主义与布拉格学派

1、俄国形式主义是什么？

俄国形式主义是1914年至1930年在俄罗斯出现的一种文学批评流派。

理论渊源：俄国形式主义深受日内瓦语言学派、胡塞尔现象学、象征主义、未来主义和立体主义的影响，认为文学研究的对象应该是文学作品本身，文学评论家要探寻文学自身的特性和规律。

两个分支

一是莫斯科语言学小组，代表人物是罗曼•雅各布森；

一是彼得堡小组(诗歌语言研究会1916)，代表人物有什克罗夫斯基等。

理论主张：

文学作品是“意识之外的现实”。

形式主义者提出了“陌生化”这一概念，认为文学创作的根本艺术宗旨在于审美过程。

文学批评的任务是研究文学的内部规律

评价影响：

俄国形式主义是对传统文学批评进行反驳的艺术理论上的先锋主义。

其最大贡献就在于它始终坚持文学是一个特殊领域，它提出的陌生化、文学语言与日常语言的区别、文学性、诗性功能等理论概念和原则，极大地丰富了西方文学批评理论。

局限性：

一是过分夸大艺术形式的作用。

二是其理论主张与批评实践并不完全一致，还没有超出19世纪唯美主义的范围，是唯美主义的延续。

2、布拉格学派是什么？

（1）布拉格语言学学会于1926年创立，到1935年更名捷克结构主义，以“结构”和“功能”为两个基本点构建了自己的理论体系。

（2）主要特征：

注重语言的功能研究

布拉格学派的主要研究手段之一是类比方法。

把共时性语言学研究与历时性语言学研究结合起来。

认为读者阅读是作品审美价值实现的原因，由于审美标准不同，审美价值是可变的不确定的。

（3）评价：

布拉格学派对现代西方文论的发展产生了很大影响，捷克结构主义为后来法国结构主义文论的发展开拓了前景。

局限：过分夸大艺术形式的作用，用形式来规定文艺本质，把文学发展规律和形式发展规律等同起来。这是非常错误的。

3、俄国形式主义与布拉格学派的研究方法有何特点？

（1）二者都直接受到索绪尔语言学的影响，将文学定义为形式艺术：

一是内容不能决定形式，内容不能创造形式；二是形式有不受内容支配的独立自主性三是形式可以决定内容创造内容，内容是形式的内容

（2）在对艺术形式的探讨中，他们区分诗歌语言（文学语言）与实用语言（生活语言），并侧重对诗歌语言的研究，认为诗歌语言的特点就是能够把语言的构造变得可以感受到

（3）在对叙事作品结构的研究中，区分情节结构与叙述结构，认为情节结构是对事件的描写，是一种宏观把握；叙述结构是语意材料在特定作品里的表现，是一种微观呈现。这一观点对结构主义的形成影响极大。

（4）在方法论上，二者注重从历史的角度进行研究，认为共时性语言学研究不可能脱离历史的演变，尤其是布拉格学派的研究将空间和时间交融在了一起。

4、维克托•鲍里索维奇•什克洛夫斯基关于文艺内部规律和形式的论述是什么？

（1）俄国形式主义鲜明地提出文学的独立自主性。

（2）他认为文艺不是对外部生活的模仿和反映，应该重点研究文学作品本身，文艺有其自身的本质和内部规律。

（3）所谓文学的内部规律是指文学作品的形式结构，是文学形式变化的问题。

（4）关于文学形式问题，什克洛夫斯基认为形式不是相对于内容而言的，而是相对于文学的另一种模式而言的。

（5）他认为，一个新的形式是为了取代已经丧失其艺术性的旧形式。形式完全是文学作品独立的存在方式，与内容材料无关。

（6）什克洛夫斯基在小说结构研究中提出了“梯形结构”和“圆形结构”，又提出小说形成的特殊程序是对称法的观点，都是形式探讨的典型例子，这些研究对深入揭示文学作品自身的形式特点是有益的。

5、维克托•鲍里索维奇•什克洛夫斯基的陌生化理论是什么？

（1）“陌生化”是俄国形式主义的核心概念之一，这一概念是什克洛夫斯基提出的。他认为，只有“陌生化”的语言才能产生文学性。

（2）陌生化的内涵：

文艺创作不能够照搬所描写的对象，而是要对这一对象进行艺术加工处理。

艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，增加感觉的难度和时间长度。

陌生化就是使本来熟悉的对象变得陌生起来，使读者在欣赏过程中感受到艺术的新颖别致，经过一定的审美过程完成审美感受活动。

（3）他认为文艺创作的根本目的就是要达到审美感受，这是文学作品与其他文字作品如政论的根本区别。

（4）艺术陌生化的前提是语言陌生化，什克洛夫斯基将陌生化理论运用到小说研究中，提出了“本事”和“情节”两个概念

（5）评价：什克洛夫斯基提出的陌生化问题对世界文论产生了很大影响，为现代派文学奠定了理论基础。

6、罗曼•奥西波维奇•雅各布森的文学性理论是什么？

（1）雅各布森是俄国形式主义的核心人物，也是结构主义的奠基人。他认为“文学科学的对象不是文学而是文学性，即那个使某一作品成为文学作品的东西。”进而提出“文学性”的概念。

（2）文学性的内涵：

所谓文学性是指文学之所以为文学的独特性质，是文学的性质和文学的趣味，它存在于文学语言的联系和构造之中。

他认为文学性不存在于某一部文学作品中，而是一种同类文学作品普遍运用的构造原则和表现手段。

（3）文学性的诗性功能：

文学性存在于文学作品的语言形式之中，诗歌是具有独立价值的词的形式显现。

诗歌语言往往打破符号与指称的稳固的逻辑联系，而为能指与所指的其他新关系和审美功能的实现提供可能。诗歌语言虽然有提供信息的功能，但应以自指的审美功能为主。

雅各布森提出语言六要素六功能说，他将诗歌分为隐喻与转喻两类。他认为在一般的现实主义作品中，转喻结构居支配地位，而浪漫主义的作品则以隐喻为主导。

（4）评价：他提出的文学性的概念对世界文论的发展有深远影响，为结构主义的发展奠定了基础。

7、简述雅可布森的语言学诗学。

（1）雅可布森由于他在理论上的创见和贡献，被人称为“捷克结构主义之父”。

（2）雅可布森把诗学看作语言学的一部分。他认为，任何交际都是由说话者所引起的信息构成的，但要通过说话者与受话者的接触。接触可以面对面，也可以通过代码，当然还必须有语境，语境能使信息具有意义。

（3）雅各布森提出语言六要素六功能说：说话者表情功能，受话者意动功能，语境一一指称功能，接触一一交际功能，代码一一元语言功能，信息一一美学功能。

（4）雅可布森还根据索绪尔的语言理论，研究了诗学中两种基本的修辞手法：隐喻和转喻他认为在一般的现实主义作品中，转喻结构居支配地位，而浪漫主义的作品则以隐喻为主导。

8、什克洛夫斯基关于文学语言与日常语言的区别是什么？

（1）在日常生活语言中，说话的意义（内容）是最重要的成分；在文学语言中，表达本身（形式）才是最重要的。

（2）日常语言具有能指和所指功能，而文学语言只具有能指功能。

（3）日常语言是文学语言的直接来源，文学语言是在日常语言基础上的一种升华。日常语言要成为文学语言必须经过艺术家的扭曲变形或陌生化。

（4）散文语言的陌生化程度不高因而接近日常语言，诗歌的陌生化程度很高因而总处于文学语言的最高层次上。

（5）文学语言是陌生化的产物，经过陌生化处理的文学语言只具有诗学功能。因此，作品的形式主宰一切，人们欣赏文艺，就是从形式看内容，尤其是词语形式。

9、鲍里斯咪哈伊洛维奇•艾亨鲍姆的科学实证主义文论是什么？

（1）艾亨鲍姆主张使诗学回到科学地研究事实的道路上来，并提出科学实证主义是形式主义者的标志特点，它与象征主义的根本分歧也正在于此。

（2）他认为形式主义者的研究中心是探索一些理论原则，根据这些原则去研究文学艺术作品的特征，科学的特殊性和具体化的原则便是这些原则中最重要的一个。

（3）科学的特殊性主要表现在文学研究对象的特殊性。形式主义者将文学性作为科学考察的对象，把文学研究重点面向语言学，用语言学的方法来分析文学现象，使得形式主义批评具

有浓厚的科学实证主义色彩。

（4）艾亨鲍姆反对将形式主义研究方法看作一成不变静止封闭的理论体系，强调形式主义原则应该是相当自由的，是可以根据科学的要求加以深化和修改的。

（5）形式主义者认为，词就是词，首要和主要的是其音响的经验的物质性和具体性。无意义词语是任何艺术结构力求达到的理想境界的表现，无意义性与语言之间经常不断的不一致就是支配艺术演变的内在辩证法。

10、关于文学史研究：

（1）艾亨鲍姆致力于俄罗斯文学发展规律的探索，把文学作品看成是意识之外的现实。

（2）文学史的发展有其自身的必然规律性，存在着一条从作品到作品，从风格到风格，从派别到派别，从一个主要结构成分到另一个主要结构成分的发展道路。文学内部发展规律不需要发明新的艺术形式而只是发现形式。

（3）艾亨鲍姆竭力排斥作家的创作个性、个人命运的特殊性和偶然性，努力清除社会意识形态和现实生活对文学素材的影响，以保证纯艺术形式的探讨。

（4）艾亨鲍姆在文学史研究过程中，从历史中选择材料来证明和具体阐释诗学。他认为规律性无法在现实的历史中揭示出来，只有理论才给混乱的历史现象理出头绪。这一研究方法体现了俄国形式主义在文学史研究中的主观唯心主义立场。

11、填空题

（1）形式主义者认为文学创作的根本艺术宗旨不在于审美目的，而在于审美过程。形式主义者提出了“陌生化”这一概念。

（2）“陌生化”是俄国形式主义的核心概念之一，这一概念是什克洛夫斯基提出的。间离效果即陌生化，是理性化的表演形式。

（3）雅各布森《俄国现代诗歌》《论捷克诗歌》

鲍里斯•米哈伊洛维奇•艾亨鲍姆《托尔斯泰》《莱蒙托夫》什克洛夫斯基《词语的复活》《作为技巧的艺术》

4精神分析批评

1、俄狄浦斯情结（厄勒克特拉情结）：

（1）所谓俄狄浦斯情结，又叫恋母情结；厄勒克特拉情结即恋父情结。

（2）弗洛伊德认为在人格发展的生殖器阶段，儿童产生了恋母（恋父）情欲综合感，驱使儿童去爱异性双亲而讨厌同性双亲。

（3）弗洛伊德认为这两种情结是普遍存在的现象，并将之应用于文学艺术的研究，分析了索福克勒斯的《俄狄浦斯王》、莎士比亚的《哈姆雷特》和陀思妥耶夫斯基的《卡拉马佐夫兄弟》、达芬奇的《蒙娜丽莎》等作品。

（4）评价：俄狄浦斯情结说在西方文艺创作和批评界产生了极大影响，对解释某些文学作品的主题有启发意义，但将之视为文艺批评的万能钥匙显得牵强附会，荒唐可笑。

2、精神分析批评：

（1）精神分析批评始于20世纪初，有人认为始于《释梦》一书的出版。

（2）最早将精神分析学应用于文学批评实践的是弗洛伊德及其弟子

（3）精神分析批评有三种模式：传统精神分析批评、读者反应精神分析批评、结构主义精神分析批评。

3、传统的精神分析批评：

（1）在这一阶段，批评家们试图将弗洛伊德精神分析学的理论和方法直接应用于文学研究，力图发现作者与文本之间的关系。

（2）在这一阶段，精神分析批评是与一系列弗洛伊德式的假设紧紧联系在一起的。

艺术被看成是一种精神病的表现：艺术家都是神经质的、病态的、精神失调的，艺术从某种意义上说是这种病态和精神失调的副产品。

文学艺术被看作是与幻想或白日梦相类似的东西，被当作作者的幻想投射。

（3）在这一阶段，泛性论和俄狄浦斯情结对精神分析批评产生了极大影响。

（4）评价：这种说法有局限性，忽略了意识在创作过程中的作用，忽略了文学作品的文本形式和审美因素。

4、论弗洛伊德关于作家与白日梦的思想

（1）这一思想见于弗洛伊德的《诗人同白昼梦的关系》一文。

（2）文学素材来自诗人的幻想，成人幻想是儿童游戏的置换。

（3）白日梦是诗人利用现在的条件，按照过去的方式来安排未来的图景，这就是诗人的创作的心理机制。

（4）诗人比常人更能弱化白日梦的自我中心化的倾向，会把他的自我分裂多个自我，从而消除读者对诗人个人化幻想的厌恶。

5、梦的理论：

（1）它是弗洛伊德精神分析学说的一个重要组成部分。

（2）梦的本质就是一种被压抑被压制愿望的被伪装起来的满足。

（3）梦的内容可以分为“显现内容”和“潜在思想”两部分。

（4）梦有四种作用方式：

压缩：就是指多种潜在思想被压缩成一种形象。

移置：就是指把梦的潜在思想的重点或中心移置开来，用不重要的替换重要的。

表现手段：就是将梦的思想用具体的形象表现出来。

二次加工：就是把梦中乱七八糟的材料加工成近于连贯的情节。

（5）弗洛伊德认为文学艺术与梦有许多共同特点：

梦表现人的被压抑的欲望，而文艺也是被压抑本能冲动的升华，具有梦境的象征意义

梦显现的内容与潜在思想之间的关系犹如文学作品的形式与意义之间的关系，是通过伪装或象征手段来表现其意义的。文学与梦实质上都是一种替代物，是一种具有充分价值的精神现象。

释梦的方法与文学批评类似，都是为了发现并揭示其中的潜在意义。

6、文学艺术与白日梦：

（1）弗洛伊德在无意识和梦的理论的基础上，提出了文艺创作与白日梦相类似的观点。

（2）成人幻想的白日梦就是儿童时代的游戏，目的都是满足自己的愿望来获取快乐。

（3）作家就是梦幻者，作品就是白日梦。弗洛伊德将作家分为两类，一是收集历史素材写古代史诗类文学作品的古代作家，一是自己创造材料的创造型作家。后者更富于想象力与创造力，此外，许多英雄故事的主人公就是白日梦的主角。

（4）这一观点对激发鼓励艺术家充分发挥创造作用和主体能动性具有积极启发意义，但与弗洛伊德的其他理论一样不具有科学根据。

7、艺术家与精神病：

（1）弗洛伊德认为，艺术家就如同一个患有精神病的人那样，从一个他所不满意的现实中退缩下来，钻进自己的想象力所创造的世界中。

（2）但艺术家又不同于精神病人，因为他知道如何去寻找那条回去的路，能主宰自己的幻想；而精神病人却被幻想迷了心窍。这是艺术家与精神病人的区别。由此得出结论，一切艺术都是精神病性质的。这与柏拉图的“迷狂说”有一定相似之处。

（3）评价：他的看法有一定进步意义，但是他用治疗精神病的理论和方法去解释艺术家和文艺作品，因而得出的结论难免失之偏颇。

8、西格蒙德•弗洛伊德的精神分析文论是什么？

（1）精神分析批评是20世纪影响最大持续时间最长的西方文艺批评流派之一，它是把弗洛伊德的精神分析学等现代心理学理论运用于文学研究的一种批评模式。

（2）精神分析批评与弗洛伊德假设紧密相连。

艺术被看做是一种精神病的表现，而艺术作品从某种程度上说是这种病态的副产品。

文学艺术被看做是与幻想或白日梦相类似的东西，文艺作品便成了艺术家无意识幻想的象征表现。

精神分析学大致可以分为前后两期：前期是传统精神分析学，着重研究人的生物性本能方面；后期是新精神分析学，强调道德社会化的影响。

精神分析批评的研究对象大致可以分为三类：传统精神分析批评侧重研究作者心理创作活动，读者反应精神分析批评侧重研究读者的心理阅读过程及反应，结构主义精神分析批评侧重通过分析文本语言和结构的方式去研究文本、语言与读者之间的关系问题。

（3）传统精神分析批评从弗洛伊德理论中受到以下几方面的影响和启发：①无意识理论；②

力比多学说；③本我自我超我三重人格结构学说；④梦的学说和释梦理论；⑸俄狄浦斯情结说；⑥文学艺术与白日梦；⑦艺术家与精神病。

（4）弗洛伊德的特殊贡献就在于他创立了一整套关于无意识和梦幻的学说，建立了对现代西方社会产生巨大影响的精神分析学说，产生了深远而广泛的影响。

9、无意识（潜意识）理论：

（1）无意识是弗洛伊德学说的一个基本概念。

（2）他认为人的心理包含三部分：即意识、前意识与无意识。

意识处于表层，是指一个人所直接感知到的内容。

前意识处于中层，是指那些此刻并不在一个人的意识之中，但可以通过集中注意力或在没有干扰的情况下回忆起来的过去经验。

无意识处于大脑底层，是一种本能，主要是性本能冲动，毫无理性，个人无法意识到却影响人的行为。

（3）冰山理论：弗洛伊德将人的大脑比作海上冰山，意识部分只是露出海面的一小部分，前意识相当于处于海平面的那一部分随海水波动时而露出海面时而没入海下，无意识则像没入海水中的硕大无比的主体部分。

（4）意识与无意识的关系：

意识与无意识是相互对立的，意识压抑无意识本能冲动，而无意识则是心理活动的基本动力，暗中支配意识。

意识是清醒理性的却又是无力的，无意识是混乱盲目的却又是有力而起决定作用的。

（5）评价：

无意识理论是精神分析学说的核心，也成为了区分是否是精神分析学派的标志。

无意识理论的贡献在于它展示了人心理的复杂性和层次性，这对20世纪的作家批评家有着巨大的启迪作用。

无意识理论为文学艺术开辟了一个更为广阔的表现领域，拓展了表现人物内心世界的空间，把文学作品中的心理分析手法提高到了一个新的层次。

不足：弗洛伊德过分夸大了无意识的作用，从而贬低了意识和理性的作用，这对文艺创作和批评也产生了不少负面影响。

10、简述三重人格结构：

（1）弗洛伊德在20世纪20年代对早期的无意识理论进行了修正，提出三重人格结构：本我，自我，超我。

“本我”是原始本能的储存处，主要由性本能等原始冲动所组成。本我实行“快乐原

则”。

“自我”代表理性，是协调本能要求与现实社会要求之间不平衡的机能。实行的是“现实原则”，最终仍是指向快乐。

“超我”是内部道德机构，是通过父母的奖惩权威自幼树立的良心、道德律令和自我理想。它代表社会道德原则，按“至善原则”活动。

彼此之间的关系：

在正常情况下，这三者是统一的，相互协调的。当这三者失去平衡发生冲突时，即导致精神病症和人格异常。

如果说“本我”是进化的产物，“自我”是人与客观现实之间相互作用的结果，那么“超我”可以说是社会活动的产物。

11、简述“力比多”理论与“原欲升华说”：

“力比多”理论：

概念：所谓“力比多”，是指人生来具有的一种“性力”本能，驱使人去追求快乐，尤其是性快乐。

力比多经历了四个发展阶段：口腔期、肛门期、生殖器期和生殖期。

评价：弗洛伊德把人格与形成人格的社会条件完全割裂开来，实际上是把社会的人降低为动物的人。他还认为性欲不仅影响着个人，还影响着人类社会。

原欲升华说：

概念：弗洛伊德将性欲看做文艺创作的动因，认为文艺本质上是被压抑的性本能冲动的一种“升华”。

经过升华作用，受压抑的力比多便可以通过社会道德允许的途径或形式得到满足。这就是弗洛伊德的“升华说”。

评价：原欲升华说无限扩大了性本能在生活和文学艺术中的作用，企图用性欲的抑制和满足来解释文学艺术，因而不可能正确地认识文艺本质。

12、诺曼•霍兰德的读者反应精神分析批评是什么？

身份主题说：

霍兰德认为每个人在儿童时代都发展出一个与他人不同的个人风格或身份主题。

这种个人的风格是由人体、文化和个人独一无二的历史构成的，因此，人的身份也包括人体身份、文化身份和个人身份三部分。

读者反应之下的思考：

是指所有文学反应都由包括人体身份、文化身份和个人历史身份所控制。

读者与文本之间的关系是一种本我幻想与自我防御的关系，文学作品把读者的潜在愿望与恐惧变成了社会可以接受的内容，因而可以给读者带来快乐。

霍兰德却把文本看作是读者与作者之间进行沟通的场所。

他认为读者的阅读是一种个性的再创造，阅读是一种从主观到主观的作用过程，是接受他人所表达意义的过程。

他认为艺术本质上是被诱导出来的，批评家应该更多的关注读者的心理或者自我，关注

读者的阅读过程和反应。

（5）此外，霍兰德还认为，这种批评是永无休止的对话与交流，结论总是暂时有限的，因为它依赖于上下文语境和同行的评价。

13、雅克•拉康的结构主义精神分析批评是什么？

（1）拉康对弗洛伊德主义进行了改造和重新阐释，既反对精神分析学的医学化、科学化和行为主义，又反对萨特对精神分析所作的解释，最终提出了结构主义精神分析批评理论。

（2）拉康将精神分析学与结构主义语言学联系起来考察。

强调能指与所指之间的分裂，并强调能指是这个体系中的主要成分，重新阐释了弗洛伊德主义并将侧重点放在了无意识理论上。

认为无意识与语言是同时出现的，且无意识是语言的产物，是像语言一样有规律或结构的。即便在梦中也是如此。

认为弗洛伊德所谓梦是通过压缩和移置来表现其内容的观点与隐喻和转喻的修辞过程有相似之处。

拉康认为无意识是人与人之间关系的结果。注重语言的中介作用正是拉康结构主义精神分析批评的重要贡献。

（3）拉康对弗洛伊德的“自我”概念进行了重新阐释。

拉康认为婴儿在早期的生存状态是一种“想象态”。

他针对弗洛伊德的俄狄浦斯情结提出了镜子阶段的理论。镜子阶段就是指的前语言期

他认为，婴儿在接受语言前后都有一个“自我”的概念，后来慢慢融合相互认同而构成新的“自我”。

（4）拉康的结构主义精神分析批评对文本阐释也作出了重要贡献。他关注文本、语言和读者，超越了传统精神分析批评只重作家与文本的研究重点。因此，他使精神分析学进入了一个新的阶段一一拉康式的精神分析学阶段。

14、弗洛伊德

（1）奥地利精神病医生，著名心理学家

（2）他在临床实践中创立了精神分析法，获得很大的成功，并在此基础上创立了精神分析学说。

（3）他的精神分析学说主要以无意识、梦、幻想、欲望等人类精神为研究对象，超越心理学的范畴，在各个领域中产生了广泛而深远的影响。

（4）他的主要论著有《释梦》、《精神分析引论》、《创造性作家与白日梦》、《〈俄狄浦斯王〉与〈哈姆雷特〉》、《陀思妥耶夫斯基与弑父》、《自我与伊德》、《日常生活生理病理学》等。

15、心理疏导：

（1）让病人在清醒的状态下回忆和寻找导致某种特殊病症的经历，让病人主动说出精神方面

的原因，却能使病人摆脱以往经历的阴影，排除病因，恢复正常的生活。

（2）弗洛伊德称这种方法为“心理疏导”。

16、潜意识

（1）潜意识即无意识，无意识是弗洛伊德学说的一个基本概念。

（2）他认为人的心理包含三部分：即意识、前意识与无意识。

意识处于表层，是指一个人所直接感知到的内容，是人有目的的自觉心理活动；

前意识处于中层，是指那些此刻并不在一个人的意识之中，在意识与无意识之间从事警戒作用；

无意识处于大脑底层，是一种本能，主要是性本能冲动，毫无理性，个人无法意识到却影响人的行为。

17、精神分析法

（1）又称为心理分析法。

（2）是通过自由联想、移情、对梦和失误的解释等来治疗和克服婴儿期的动机冲突带来的影响的一种方法。

（3）一般以1895年弗洛伊德与布洛伊尔出版的《关于歇斯底里的研究》作为心理分析正式创立的标志。

8、填空题

（1）传统精神分析批评受弗洛伊德影响：无意识理论，力比多学说，本我、自我、超我三重人格结构学说，梦的学说和释梦理论，“俄狄浦斯情结”说，文学艺术与“白日梦”，艺术家与精神病。

（2）弗洛伊德认为成人幻想的白日梦就是儿童时代的游戏，目的都是满足自己的愿望来获取快乐。作家就是梦幻者，作品就是白日梦。弗洛伊德认为一切艺术都是精神病性质的。这与柏拉图的“迷狂说”有一定相似之处。

（3）霍兰德提出了“读者反应精神分析批评”理论，认为阅读是一种个性的再创造，是一种“个人交易”，读者可以根据自己的个性主题主动地去理解文本。

（4）拉康提出了“结构主义精神分析批评”理论，认为无意识并不在我们身体的内部而在外部，即无意识是人与人之间关系的结果，其重要贡献是注重语言的中介作用。

（5）拉康《自我的语言》、《精神分析学的四个基本概念》。

弗洛伊德《精神分析引论》《自我与伊德》

霍兰德《精神分析学与莎士比亚》、《文学反应动力论》《早期现代戏剧》、《本人的诗歌：文学精神分析学引论》。

5直觉主义与意识流

1、简述柏格森的滑稽论。

（1）柏格森是法国“非理性主义”的主要代表，他的美学著作主要是1900年出版的

《笑》。其中收入了他论滑稽的意义的三篇文章，分别从形态、体态、姿势、情景、行动和语言等方面论述滑稽的表现，最后论述了滑稽的性格。

（2）他认为，首先是形式的滑稽，其次是姿态和动作的滑稽，再次是情景的滑稽，第四是语言的滑稽，最后是性格的滑稽。

2、绵延说：

（1）柏格森认为时间分两种，一是钟表度量的物理时间，即“空间时间”；一是直觉体验到的心理时间，也就是“绵延”。

（2）物理时间不是真正的时间，绵延才是真正的时间，因为绵延是超越了概念和物质世界的生命永恒，

（3）绵延的连续性和不可逆转性

绵延既不是同质的也不是可以分解的，其各阶段相互渗透交汇融合成一个浑然不可分的整体，它的要义在于不断的流动和变化。

绵延是过去的总和，是实在的不是抽象的，无一片刻