十二月上旬《证券从业资格》考试冲刺阶段测评考试卷含答案

十二月上旬《证券从业资格》考试冲刺阶段测评考试卷含答案一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、我国发行金融债券的政策性银行包括（）。I.中国进口银行II.国家开发银行III.中国银行IV.中国人民银行A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、IID、I、IV【参考答案】：C【解析】我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。中国银行是商业银行；中国人民银行是我国的中央银行。2、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A、同种类的每一股份应当具有同等权利B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【参考答案】：D【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。3、已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做（）。A、配股B、配息C、有偿配股D、增发【参考答案】：D【解析】已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做增发。4、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（）。A、该股票的承销期内和期满后1年内B、该股票的承销期内和期满后6个月内C、出具审计报告后6个月内D、出具审计报告后1年内【参考答案】：B【解析】我国《证券法》规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。5、融资融券业务的风险指标规定包括（）。Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：B【解析】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%6、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（）。A、董事长B、执行董事C、经理D、监事【参考答案】：D【解析】根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。7、货币政策的最终目标是（）。I.经济增长II.充分就业III.稳定物价IV.国际收支平衡A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【参考答案】：C【解析】货币政策的最终目标是：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支。8、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【参考答案】：A【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。9、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A、逐日盯市制度B、每日限价制度C、大户报告制度D、保证金制度【参考答案】：D【解析】由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。10、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A、未直接参与信息披露违法行为B、配合证券监管机构调查且有立功表现C、受他人胁迫参与信息披露违法行为D、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【参考答案】：D【解析】认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。11、独立衍生工具的特征包括（）。Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资Ⅳ.在未来某一日期结算A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：C【解析】独立衍生工具具有下列特征：（1）其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。（2）不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。（3）在未来某一日期结算。12、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的利益Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【参考答案】：D【解析】操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。13、保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。A、保单责任B、公司普通债券C、向银行贷款D、公司股权资本【参考答案】：D【解析】保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。14、自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A、董事会B、股东大会C、投资决策机构D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】董事会是自营业务的最高决策机构；投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；自营业务部门是自营业务的执行机构。15、由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（）。A、全额包销B、尽力推销C、余额包销D、混合推销【参考答案】：B【解析】尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人．按规定的发行条件尽力推销证券．发行结束后未售出的证券退还给发行人．承销商不承担发行风险。16、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。I.将资产管理部门作为普通客户对待II.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告III.优先向资产管理部门发送证券研究报告IV.将资产管理部门作为优先级客户对待A、II、IVB、I、IIC、I、IIID、III、IV【参考答案】：B【解析】《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。17、下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有（）。Ⅰ．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易．由发行人办理兑付事宜Ⅱ．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算Ⅲ．债券已获准发行．实际发行债券的面值总额不少于5000万元Ⅳ．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：C【解析】C18、下列属于基金托管人义务的是（）。I.保管基金资产II.及时、足额向持有人支付基金收益III.保管与基金有关的重大合同及有关凭证IV.承担基金亏损或终止的有限责任A、I、II、III、IVB、I、IVC、II、III、IVD、I、III【参考答案】：D【解析】基金托管人义务有：保管基金资产、保管与基金有关的重大合同及有关凭证、负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。19、（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。A、集中竟价交易B、大宗交易C、综合协议交易D、固定收益平台交易【参考答案】：B【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。20、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A、发行保荐工作报告B、工作底稿C、发行保荐书D、尽职调查报告【参考答案】：B【解析】《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。21、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【参考答案】：B【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。22、利用未公开信息交易，情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A、3；10B、5；10C、3；15D、5；20【参考答案】：B【解析】利用未公开信息交易，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。23、基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。Ⅰ．基金本期利息收入Ⅱ．投资收益Ⅲ．公允价值变动收益Ⅳ．本期利润A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：A【解析】基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。24、证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。I.公平公正II.守法合规III.资格管理IV.风险控制A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【参考答案】：B【解析】证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制。25、交易所债券市场说法正确的是（）。I.深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所II.交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度III.投资者可委托交易所会员在交易所市场进行债券交易IV.交易所按周公布各债券品种的标准券折算率，并按该比率计算各会员的标准券库存A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、II、III、IV【参考答案】：D【解析】上海证券交易所是最早开办债券交易的场所。26、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定A、银行储蓄存款和持有的证券资产B、持有的证券资产C、出资D、银行储蓄存款【参考答案】：C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。27、金融衍生工具市场的作用包括（）。Ⅰ.促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】金融衍生工具市场的作用包括：首先，金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义；其次，金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义；再次，金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗28、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【参考答案】：C【解析】上海证券交易所大宗交易方式的规定：（1）A股单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币。（2）基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上。（3）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。（4）其他债29、在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。A、成交金额的1‰B、成交面额的1‰C、成交金额的0.5‰D、成交面额的0.5‰【参考答案】：B【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰,起点为1元。30、证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失IV.不能受理全权委托而决定证券买卖A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【参考答案】：B【解析】证券经营机构在从事证券经纪业务时不需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失。31、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1年B、9个月C、6个月D、3个月【参考答案】：C【解析】证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。32、（）是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前．泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。A、后台交易B、内幕交易C、违规交易D、暗箱交易【参考答案】：B【解析】B33、下列不属于政府直接融资特点的是（）。A、安全性高B、流通性强C、收益较高D、免税待遇【参考答案】：C【解析】政府直接融资收益稳定，因为政府的信用高，所以政府直接融资风险较小，收益不高但稳定。34、关于公司法人财产权说法正确的是（）。I.公司是企业法人，有独立财产权II.公司以其全部财产对公司债务承担责任III有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任IV.股份有限公司以其认缴的出资额为限对公司承担责任A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、IIID、II、III、IV【参考答案】：B【解析】有限责任公司的股东以其以其认缴的出资额为限承担责任；股份有限公司以其认购的股份为限承担责任。35、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（）。Ⅰ．被依法取消基金管理资格Ⅱ．被基金份额持有人大会解任Ⅲ．依法解散Ⅳ．被依法撤销A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【参考答案】：B【解析】《证券投资基金法》第28条规定：有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。36、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、1B、3C、6D、9【参考答案】：B【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告．并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。37、基金托管费通常按()的一定比率提取。A、基金总收益B、基金资产市值C、基金资产总值D、基金资产净值【参考答案】：D【解析】基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。38、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。39、我国发行的国际债券品种主要有（）。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.熊猫债券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】：A【解析】我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。40、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。A、可转换优先股票和不可转换优先股票B、累积优先股票和非累积优先股票C、参与优先股票和非参与优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：A【解析】依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为可转换优先股票和不可转换优先股票。41、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。42、（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A、商业银行次级债券B、混合资本债券C、金融债券D、银行股票【参考答案】：B【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。43、（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A、真实原则B、准确原则C、完整原则D、及时原则【参考答案】：C【解析】略44、证券公司应每月、每半年、每年向（）报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：A【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。45、记账式国债采取（）方式分销。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：B【解析】记账式圉债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。46、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：C【解析】根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。47、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。A、累积性B、隐藏性C、或然性D、潜在性【参考答案】：D【解析】所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。48、下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【参考答案】：B【解析】题干所述均正确。49、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。A、上海证券交易所；深圳证券交易所B、深圳证券交易所；上海证券交易所C、深圳证券交易所；深圳证券交易所D、上海证券交易所；上海证券交易所【参考答案】：C【解析】我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。50、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【参考答案】：B【解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。51、根据买卖证券的方向，委托指令包括（）。I.整数委托II.零数委托III.买进委托IV.卖出委托A、I、IIB、I、IIIC、III、IVD、I、III、IV【参考答案】：C【解析】根据委托订单数量，委托指令包括整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令有买进和卖出委托。52、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的II.配合查处违法行为有立功表现的III.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【参考答案】：A【解析】有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。（2）配合查处违法行为有立功表现的。（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。53、关于债券和股票相同点的说法错误的是（）。A、都属于有价证券B、权利相同C、都是筹措资金的手段D、两者的收益率相互影响【参考答案】：B【解析】债券与股票的相同点有：债券与股票都属于有价证券；债券与股票都是筹措资金的手段；债券与股票收益率相互影响。而债券与股票的权利不同，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系。而股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东。54、依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立A、40B、50C、60D、80【参考答案】：B【解析】依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。55、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是（）。A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C、应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D、不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【参考答案】：C【解析】基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。56、X公司的法定代表人为孙某，2015年4月1日法定代表人变为吴某，则A公司应当办理的是（）。A、设立登记B、变更登记C、停业登记D、注销登记【参考答案】：B【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。57、（）的建立标志着现代金融市场的初步形成。A、英格兰银行B、阿姆斯特丹银行C、英格兰证券交易所D、阿姆斯特丹证券交易所【参考答案】：D【解析】1609年成立于荷兰的阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。58、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：B【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。59、金融市场的主要参与者不包括（）。A、政府部门B、金融机构C、公益组织D、个人【参考答案】：C【解析】金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：（1）政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。（2）工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。（3）金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。（4）个人。个人是市场上的资金供应者。60、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。A、信用公司债券B、保证公司债券C、抵押公司债券D、信托公司债券【参考答案】：A【解析】B项，保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；C项，不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种；D项，信托公司债券需以公司的资产作抵押，也属于抵押证券的范畴。61、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：A【解析】风险防控需要在投资产品前了解。62、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A、2B、1C、3D、5【参考答案】：A【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的．其净资本不得低于人民币2亿元。63、下列说法错误的是（）。A、证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准B、证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务C、两个证券公司相互之间存在控制关系的，可以经营相同的证券业务D、两个证券公司受同一单位控制的不得经营相同的证券业务【参考答案】：C【解析】两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外64、下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限III.证券公司与客户约定的融资、融券期限可以展期IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率A、.I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV【参考答案】：A【解析】证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。65、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A、人民币汇率上升B、宏观经济发展数据低于预期C、央行宣布增发长期建设用国债D、财政部宣布提供资金用于基础设施建设【参考答案】：D【解析】财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。66、下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。I.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利II.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份III.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益IV.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、III、IV【参考答案】：A【解析】上述说法均正确。67、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚68、（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A、1984B、1986C、1987D、1990【参考答案】：C【解析】1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。69、下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。I.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离II.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案III.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议IV.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV【参考答案】：B【解析】I、III、IV项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；II项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。70、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A、筹集资金B、证券承销C、证券发行D、证券包销【参考答案】：B【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。71、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（）。Ⅰ．以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险Ⅱ．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款Ⅲ．告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码Ⅳ．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前．应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项Ⅰ错误。72、合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【