合规检查考试

合规检查考试您的姓名：[填空题]*_________________________________工号：[填空题]*_________________________________公司从事客户推荐业务的主体是（）[单选题]*中植集团中植基金恒天财富恒天家办(正确答案)具有保守公司商业秘密的义务人员为（）[单选题]*前台人员涉密人员全体员工(正确答案)后台人员关于宣传资料的使用，下列正确的有（）[单选题]*经公司审核的品牌宣传、服务宣传(正确答案)自行编辑自行打印的公募基金宣传单页私自编制的宣传材料对外进行虚假宣传，或者误导客户宣传材料中未提及的未公开信息可以通过微信朋友圈公开宣传的信息有（）[单选题]*私募基金产品保险产品定融产品公司品牌介绍(正确答案)关于合规推荐，以下说法错误的是（）[单选题]*主体身份要明确推介产品有依据(正确答案)客户操作有途径业务开展有界限下列属于不得公开宣传的信息有（）*私募基金产品名称(正确答案)无产品名称，仅出现私募基金产品期限、收益(正确答案)债权类产品名称、期限、利率(正确答案)股权类产品名称、期限、收益、风控等(正确答案)根据《合规绩效考核办法》，以下违规行为对违规人合规扣分100分的有（）*登录客户账户私自签署承诺书、保证书、委托合同(正确答案)违规承诺收益、本金不受损失(正确答案)违反职业道德、诚信原则、廉洁从业等规范(正确答案)下列属于公司内幕信息的有（）*公司的重大投资行为和重大的购置资产决定(正确答案)公司的董事、监事或经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责(正确答案)涉及公司的重大诉讼、仲裁(正确答案)公司主要或者全部业务陷入停顿(正确答案)下列属于合规问责措施的有（）*合规督导函(正确答案)合规警示函(正确答案)经济处分(正确答案)行政处分(正确答案)各主体发生下列情形之一的，可视情况酌情从轻、减轻或免除问责：*积极采取措施，避免损害或明显减轻损害结果的（包括但不限于取得监管部门、自律组织或投资者谅解，挽回公司声誉等）(正确答案)主动或全部赔偿违规损失的(正确答案)风险事件发生后主动及时报告情况，举证证明已采取合理必要管控措施，因客观原因或他人蓄意行为导致风险事件产生或升级的(正确答案)经抵制并越级反映无效，被迫实施违法违规行为的(正确答案)下列属于误导投资者的信息有（）*预测收益、预计收益、预测投资业绩(正确答案)安全、避险、有保障(正确答案)欲购从速、申购良机、最后一天募集(正确答案)业绩最佳、规模最大、一骑绝尘(正确答案)根据违规及风险事件所造成影响的类别和严重程度，以及事发原因，公司会对严重违规或风险事件的（）采取不同程度的问责处置措施。*直接责任者(正确答案)主要领导责任者(正确答案)次要领导责任者(正确答案)其他责任者(正确答案)相关责任人在合规问责所涉风险事件发生后调整岗位的，仍应对该风险事件承担相应责任。[判断题]*对(正确答案)错投资者自行伪造合投材料，员工在不知情的情况下代客户上传，不属于教唆、协助投资者伪造合格投资者证明材料。[判断题]*对错(正确答案)为促进客户成交可借钱给予客户购买产品或为客户介绍融资渠道购买产品。[判断题]*对错(正确答案)公司员工可以接受客户委托代为签署相关法律文件，如合同、风险揭示书等。[判断题]*对错(正确答案)对公司进行宣传时，不可以使用公司是央企、央企控股、国资委控股等表述。[判断题]*对(正确答案)错法律合规中心有权检查员工的手机、电脑等电子设备，以及邮箱、微信、QQ、朋友圈、微博、微信公众号、抖音、短信等通讯工具中是否有不合规内容，任何员工均有义务配合合规检查，不得以任何理由拒绝、逃避或抗拒合规检查。[判断题]*对(正确答案)错在未经授权的情况下在公开平台、公