2022年期货从业资格考试题库模考300题有解析答案(甘肃省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCG1A8S9H5E1F2T1HA10Q7O2E1H6J2K4ZT3D1L7V7H2W3T102、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCW6V5B7R4P10M10Q10HG3Q2C9Q8M3Q6Y6ZD8V5V2G9O2H9A53、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCU5H1C2A4P5L6U2HC3T4Q9G9E10A10L6ZU1L7J4C10M7C10W64、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCU3S9B8X2N3H6P1HO3U2H6O10H4I4Y3ZD4C2O5O8P3K10H95、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费【答案】CCN9L7O3J2I9R1X1HH1M6J8H5P7G1F10ZF7Z4Z3V8B6Y2K26、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG2E10V8H5V8E4V7HD8H2L4C2S10U7O9ZO9L8E10F6I5W2K37、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCH9R2D2Y8Y9R2F7HM6N8D1R1B10L2V8ZT10B1Q4D2Q5S9R18、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCX9D4O3R8T3N6E10HG3E6B10J4R4B2J8ZG8Z2M1M10E6C2M59、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCB6M7R4W2E7T6A9HG10A7V5L6Y1O6L2ZH2I10N7H6F5Q7F510、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCJ9S7B4E5O6W3Q9HP4U5V4U10C2Y3Q7ZX6P9C1P2K9F4X811、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACH3U5F5L9Y1U6X3HK8F1X5I4U3Q5L8ZU9U3L4D6C1W3O512、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】BCI7E4J2H3L7Y4A6HP1Y5E3B6Y1B3C7ZQ7Q3R2V8T2N9B613、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCK5D4T6X1S1T2M5HV5T10W10P3D2X1Z6ZX1W1B4X9F5P6S614、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACQ1K9J6Y7P2P9Q2HJ9B1E10P10E2C4S6ZJ2S9I2K10E9V10S1015、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCV2V6L9W2W1A2W5HW4K10P7H9T9N3X6ZM3H4T1X10Q7Q3H116、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCQ9S1A4O4F2N6S10HG5C7X7N2E10G7Z9ZB2B10Q10W5Y1Q1R817、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCN8H1R5M1O7N1L3HX3N9H6F1I1T7E9ZR3I8S7W5U4V3S218、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCH7Z10A2T1V9M8P3HZ3F1K3G1L4X10K7ZV7Z2C8E8N1T5J1019、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会【答案】ACM7V5Z2J1F3L5H2HV8E3D4Y1I7T1J7ZH9F4G2K2M7Q9T520、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCX8L8S5C4K4V6O5HL9A4P4I4J2A8Z9ZG1T4J3P1I10R3T321、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司【答案】DCF7S6I7T4H6P9L6HK1V8C4J1R8N5Y7ZL8Z1Y8P1D1E10W122、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACM1F10F3I3L7R9K4HO5O5I3R10L1U6W9ZV7P1U1L7O3I9T1023、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCV8T9R4P5B8H7L3HL8J7Q4Q2M4B4A10ZY10R8F5V3O8Q9R124、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCE1F6O1N7Z10L2Z8HH5N10K1A3I3F4Q9ZO8X6V2B5J6I5J225、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCR7G2V5K3B9L4R1HV7Q8R6V6Y4W7O8ZI3N1F7H6I3F6E226、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCF1V2V7A9O6I9O6HP1X1G5J10Y1S6C7ZW1X1D3X10C3P9T327、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACJ1N2Q1T7H6Q10M9HL10F4B2W6M10H5J3ZP4G6C4Z2L4V6J328、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACS7J6F7V1C2R7E8HQ1B10T6B4C8R8J9ZD7A9C8S6A8G2W429、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACM4C9R4R7F4U10P6HH1S8G2U1I8J9K5ZN4B5Y6N5H4Y9F830、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCW8K9J3S2H10K2S3HN4J1J4I4G5U7A3ZH5D4R6D9L1G6K331、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCZ2C6N2X6S6P6T7HO9O2V1G10B4G7V1ZI8I7J4Z3D7R9O332、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCS6V4M5X5S7F8M1HC10X6Q2W3F1Y8S9ZA3D8X2I8W3Z2B333、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCH9V10K3K1Z2L10Y1HB9Q2P3Y6G5Y1O3ZK10W7T1U3R4V10M834、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCS5R3O6Q6U8I8V9HP2Y6K1U6O1E7R8ZO8H9R7Z7C7U4W1035、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCJ6Z4R4F5C5V1I6HS10U1C1O6W9P5D7ZK5V8U7W3E3K4W536、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长【答案】BCF5W1K5Y3J6J9K8HO1D2S4X9N1M1H8ZC3Q5M10H8R4E8C137、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】DCZ8F10I8B7L5K5J8HN6P1E3H3Z10B7G2ZZ1L10K5L10Z10P6G238、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACQ1Z8T8X2M9I6V1HK10N4H7N6J6T6L1ZP4E6Q1D4H5Y3B439、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个【答案】CCI3Q4O9C1L5J3M1HN10C6K8B10J10L4A4ZN8E6I2X6P8H8H440、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCM1L9C6B5W5S6W8HR8X10W3X5W2C1S6ZJ7R2S7T2N10J4G341、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCB8T3H5U1F6B10S1HB3B8A6Q3A4Y5I4ZU1J4F9V10I1A5I1042、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先【答案】DCY3D7R2X3M6J4J8HS3B4T4I4H5M1K10ZZ1S7C3O5I5C5O243、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCP9Q9Z10M3Q3T3A6HE4H2G4L9I2O5J10ZR4E2L10J5R4C6J744、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债【答案】BCX1K8U10U10I5Z5F5HV10K8T1Y2O7D6J9ZM6M10V8K3F1Q6V245、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCR2Q10D6E7P10N10B1HY6X2E10F10G4H10L3ZJ8D1B5C1J5A5V646、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCO8O7K8V4E4T5J2HY3I2M3V3G6H1A5ZO8V6Z3S3C9Y1L947、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACA7G9E2W4V4L9C7HQ2O9I4V5A10E7P7ZX8S4M8F8I7Y4R848、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCK1L5F2Q7K6W10T7HN1D4J7A2V10O6Q5ZI2Z6Z4F8L7O3Z749、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACV2T7K8W2P6A10Q2HL6Y9F10G7Q5G8N10ZI2A2I8G3A4S9D850、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCR5U8U3F10Y5M5Y4HR8Z6M2U10S1D1J4ZI9Y10A7D2F3T5T351、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCM3J8V1O6O10O1C2HP8Q5Q2O8L8D6C7ZB7F7I4D9X3L3Q852、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCT8O8A7L2Y2P8K1HL4Y5U9W9G6M9H1ZT10N6V10A10S10Z6O153、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责【答案】CCC5C7A9Z10C9N6J8HV4O8S9O5C3W3H8ZD8J10J9H3I5M10C654、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCF9Y8D4H1C2L5J1HM5S9Z8K5Z2I4A4ZZ6K1I10F6H8M6D755、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】DCE8F3I10D9X3S9D6HE2H8I1S9P7N7X4ZU8W4Y2A1L1G10E756、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCK1M3C3J1T4K6G2HH6N1U10Z3N8O9F5ZQ6Z5K4B10M3J4Q1057、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改【答案】ACU6G4M1G9V1O2L3HS1Z8P7F2Q3U4A8ZD3M5R2T10A2M8T858、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCK7P1V10F3I5O8W10HI5B9U4B4J6T1T5ZD4D1C9V6R5M3A1059、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCE1W6P3R7F5K6A1HO9F1V5Y7H10F2H10ZY7C4L2D1B2J9R760、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCP6J10W6E1P4N5W8HD10Y4C2W9V10R5Y2ZO2Z7Z7G8W7X6V261、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】DCA3Y9N3R6U3Q6K9HJ3G9L7W2K6B2Q6ZC10H1M8L2I6S3J762、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACH2A10E7I7O3I3V6HG4V1S1K2C10I8V1ZB9A9L5M10I3D9R863、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码【答案】ACK3I8Z6W3N8N10T2HZ5C6Q8U7U2Y9Y1ZB2Q5S7V3I8R5T964、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。

A.相同

B.差异化

C.相似的

D.以上都不是【答案】BCY2M10E2K3A8X9G10HH1Y2D8T7O7R10M9ZY7U6J10I6L6V5W165、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCX5U3Y1P10W10G6P8HV10M7X5V3R3Y5Q1ZI7G3W3I7N8S8S266、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCW10H3M4I8V7P2E7HM7W3Y5O7Z7F7N5ZX10S3S6K4X9K4H1067、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性【答案】ACU2S3Z5B9R2A2K2HI10P8M2A9X3G7E6ZG2I7Z6V3C1P8F568、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACZ1W10L6Q9R3T10A8HK5M6Z8B7P7W1G4ZP9M9N2K8Z10W10Z869、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCJ7R8N9T6A8F1F2HH8M3J10C5Z4G1J1ZT1W10E5R2P9I1C170、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCI2Z8E10H2E5P3G5HN9O4K1I9V6O2Q8ZB7B5C8P9X2E3H471、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACA5P6R7N10Z1G7I5HG9O1N6R6E5I10Z4ZR3C9S8E9C10F7Z1072、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】BCB3E3A1Y5J4H7R10HO9X1R3A8T2N8O10ZJ2A7J1O6F10O8I373、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACA3C7Y1W6P8W6F9HJ9T1R7H2D5J1Y7ZY8S2D2S8C8L7X1074、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCN3A2F8H2S2G9O7HS1R9I4M1E6D2A6ZP4B9F1B3M2R8L675、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCC10G5M7F5V8J8V3HR6K5T3M6N6W6F5ZK10I8C3Q1X3S10V476、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACX5F1F5P8Q5E6G2HF6M8Z10J10L3D2M8ZS6Q5H4G1I1H7P1077、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACK5O5K7H3V8O8N8HX3A8R9C7Y2S5S1ZS5C8D1J3J4V4Q678、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA5M5F10S8G1V7K6HO7L6U5F4I8H6Z8ZT7H6A10E10D5A4G779、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCW8W4W3V9M8X6F8HH10P2F6P4A4I3Y4ZM4B9F5A2V9V2Z780、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金

B.客户保证金标准由期货交易所单独制定

C.客户保证金可用于支付期货交易手续费

D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】CCA4E10E4G10E5F4G5HL2J2I4W3M2Z9T7ZQ2L1J4Y6M4K5I681、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACK9R2I4N6F7K6T3HK6L9R3H8A4D6A7ZN10Y5C5J6X9F3F1082、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCR3S5S9V10I4N8Y3HG4S5E7M9I4M3V5ZE4D2F9A2M9X4E1083、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACK6W7P4H1W7R10J5HY10Q7C1Z1A7Q6K1ZR8N8S7A5P1Q5C684、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】ACS6V8P2D7N3B8D6HV9E1G8G7L9M2A7ZF1C5H5X10R6I4H985、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCO3Z8G5W3H3Q4F7HB2Y1G3U5P8A10V3ZU6M3P2C1W8J8B186、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCQ3A3O5K9R2Y2K9HF5D6W5U9H9V9D8ZA9Y7D9G3E1S3M787、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACJ3T5B6R7T5M7F2HS2A2I1M2K8C2A6ZL1G3P10L1R3K2G788、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】CCP10Q6R1G1W5G6F4HI5N3J7L4H10S4N3ZS3Z7W1K7L6M4B1089、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCU3V8D2E4B1S9E2HS4A1H1S10F2B10E3ZT9J5B7L9X3C4M990、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACQ9W3R8H8G9D2A9HU3Q7W5P10O5T5T7ZD7I2B8X10S7R4E891、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACY5G7W9L6P10X10G4HN4E8Z4L1D1D7E8ZW8N3B7O7V5T5K392、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCX9R10T6D2T1S4V9HG4F8V5X10U6V7L3ZT5X7H6O1O5E3S393、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCO1O9T7C8V7G9S3HY8R1B8V1F5K4E4ZE7F2L9D1E6F8Q994、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH6V3G1X2X3M3R7HO7J1C4V10O2J2C5ZZ2U6W9L6O8P10J1095、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会【答案】ACO6W9O7O1S7K9J1HN5E2Z6A9Z2J5Q1ZX2W5S6J7I8A10K796、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCA4Z9Y3M5M2Z9F5HE10X9B3M2D10F1H2ZV4G5C8H6M1P7D897、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司【答案】ACL4C5L5Q6D4H8N7HH6D7B5P5A8M5D7ZU6E2D2H8D2Z2A698、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACY4H4H2T2Y2O6R6HL2P2Q7M5W7A6J1ZN1R3C7D1H9Q9G399、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCS2C9W10G6G10S10R3HP10N8X3T2I1E5J8ZC10L10C1G7Y9S5Z4100、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCQ3P2O8P10R4G6A1HG10F1Q8K4Y9B2D8ZH9X3A7N2V1T3D1101、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下【答案】BCJ2Y6I6F6G3B1E8HJ2V1S6X3M9L9Z9ZI7R10J8Z5G5F6G5102、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所【答案】DCU1T5D2D10W2W10D7HB3X9C3R2G2S3R3ZW1S3J5G3U5D2M10103、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACS1X10H10S9Q8I5K5HN10F4D7V10T8E4M8ZM7V9I3E1E4W5U2104、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCT6V4Z10T2M7Q7T3HC8B10C3F9J7T4C4ZI8J9O1V4W7H1R1105、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】ACT7G6S6X5Y8R4F5HG4U4R8Z4W7N3B8ZQ2M3C6A6F4G8M9106、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCQ1G1K8M5T10X9J1HE8F8L8D8X8I7J8ZI10A1R4F2U3O10G3107、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCB6W5D8H5X6I2M7HQ1A6I1Q1E10O7N2ZI5A7J4E7V8Y4M2108、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCI7W4U9M8F4U5S5HR1K8D3K9U10T4K1ZL8X8O5A5T5H1A4109、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACD1A3D7Y3H7Z7I5HT8S2L6T5Y5R9G7ZL3S1U4M2G4V4W5110、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCO10H4T8H10G7L7P4HC10H10Y5R6K7K2U6ZD10I8D1C9J4U3H8111、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCI1P10L1J3N2H10U4HK4O10F6F1B3S3B10ZK6Q8J1R8K3Q8N7112、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACV6G5Z6Q10J9C10D4HC6A6F6Z4D7O4K1ZB2V3N7O8V10I3D2113、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCO9Q2V7K10X7E1H3HQ1U8G7K8C8E3V5ZM9M2A9E7L3K10V2114、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCA7P7E8Z2U5Y5P8HB7U5L1R1F1C4D10ZX10Y4P5P5O4T3L10115、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCR9A3S7O5S4K3Y5HF1X8K6I8O6M10O4ZE1E10I8N3U5L1K2116、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCA4U10D7A5S5R8U3HV9S3C3H5S7M3N8ZG6F10O3H9H9B9W5117、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债【答案】CCR10N7W7G5T8O2G4HR3I1J5I5O2M10E10ZQ4M9A1W4R9F4E3118、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACN7P6H2C6O6Y6S3HB6O1F6V1N6T8U7ZZ8C2Q4D4E6A10K1119、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACD10A1T4F2J2I3R6HG3T5H6O1M5F7J6ZD9P4N5G1U9W6D8120、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACA10I10O6T7W8L3E10HK10F1Q9K2R8B1G5ZB7J5E10A6C4G2C5121、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCN4P10B1C10R4P9T7HN2X7Q5W1N5N5X6ZN1H1C2O3F1Q7L9122、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCW8B2T10B8M4K7V3HN10L2Z10K4R3Z9J8ZG3M7U4W5V5O8I8123、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCM2C10Z5S4Q1Y2C3HS3K9O10F6A8C8B9ZX10J6B5U10H5A3M3124、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】ACR2M1T2K5Z6P3Z4HX9X8U9Z3V2X4X1ZJ9C2E2L7A2U7P8125、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCU7T7G7U7A8I9M10HE8G9L7Q5S1J7U10ZU9F3O2T9Z7Q3N7126、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACY3V7X5X2E10B10V10HV1A5I4X5A10I9P5ZM6N4L6K1J1E1H10127、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCT6T5Q10B10C9K1K9HY7O1Z1U10V8L3T5ZO5V8K1W6P2J4Z1128、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCN9I10P9M5S8Z2D10HC10P3V5B8Y10P6A7ZD1D10O4Y2M8R8W10129、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACK3X5V8I10T10U9B9HD1D5F8Y9U7N5V3ZX7R2W5T10K5G9R7130、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCU4I9J5I1V9Y10W1HP8S4O1B9L9Q5W3ZN7U4V6Z1U3V9A10131、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACA1H10P4J2Y10V9H6HO2N4F8A6N9P8E5ZS7H10E8H3I5D5D7132、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCJ6H10X9Z3P10O1S4HF9S9M7L2P7V6R6ZG4U2L6O2V3C3Y4133、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACX1X5M7N1O8X2O3HO4V10B5T4S4J6B9ZQ2H9V10C2O9V10A9134、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCS6K1X9J2P10T1R1HJ3D2D9A5S10D8K5ZG4H10T5S5B3T9F7135、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCF9N4M8F4N6W1N4HY9I3S3R7E9N10Z1ZG2P3F5D6C4V4V2136、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】DCB3M3T1K2U7Q6M5HG10D5O7C6I2F7Y10ZK5D2S3N1O6Z8I10137、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACY4I7X6V6N7O7X9HE6E3T2D9U9M9W10ZD1O6R7P10E1C6T9138、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACW3C10Y7S2T7M2Y10HE4V7Y10F10W3Q9Z9ZI4Q8O6E4D10L6E3139、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCQ7D3R10N7R2Y3A9HA9D5U8C2I8C6X1ZB3D8K3B7L7S5D4140、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】BCE10O2Q3L10M1C9E8HY5M6F10Q2Y9R9D3ZB3D7P8C2L5Z4Y2141、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACY5C9P1F4B7Q8K2HD5J3I4Y7F7T2T4ZG9G4P6T9S6E10E8142、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACP1A9Y6A1V5T2Q4HI2P2P6Z1T6B6G10ZK1V7I7J2R4B5N7143、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCH3B5G5Z5B5R2N8HI5P3T2I8G4G10U9ZA2U1W6H1K7U8W8144、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCY4N2K7R6I6X2T5HW9A10F1C1J4J4Y7ZN7X7G2I4G6O4D1145、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACR2G4G1N10X1C6C3HN4F4D2K6H2Q7K10ZI8H5E4B2P3V5B6146、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCP4D7W4J4W10I6H9HI10I2I8L10J8N9Q4ZT5L8B9M5Q3H3K6147、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCK2E2C9N9O2H3T6HB4S1T2W9U3J6Z1ZP1G10M8A9W2J10T8148、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACZ8A8J3W6M2J10W3HW3F5Y8N3T9Z4D7ZW7W3G2O9N8W8N8149、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCP3D10F10P7Z5R7V9HK3S7D3W6U3I8K2ZO3K1V4C4O3E4R6150、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任【答案】ACD3K10H4L2O6C1O7HB9T3R7S8B8S2L2ZT9N7Y9G3W3K9L1151、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB10T1O6T3U7J8C7HH3E7T5Y7E3L2R2ZM8L2U7V8A10B5U8152、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCP8K8K1B2X3A4B7HS4Q9Q8M7F9R1Y5ZV9G8P3C10E1A9W5153、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】BCE1O10N6M5S8L1B1HH5T4A2X2H2B9Z2ZP6Z5S9C10Z7P3Y3154、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCF10O3L10Y5F5P2Y9HH1D5B6X6J7W7T4ZK6A9C1K3W6C3C7155、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCV2Y7U2Q4X1Y9E3HI10O2E10Y2N9Y8C6ZB2E6T1H7U6K4D1156、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCP6N1L10E2H6R4F10HG8A6Y8D1S4W5H3ZK6J2T5O7X9T9T10157、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.登记结算公司

D.期货市场监控中心【答案】BCB1M7V1M4P3Q8K7HO10T8Z5J5R7Q10C1ZB2N7Z8T8N9R6V5158、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCX8D6S1O4E2V3F3HC7V7I9C5L2U7W8ZW1A2B3F8I2V2Q9159、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCP3U4Z6W6N10R8K6HH9K1B6T4N9R3W8ZY8U2L9Q3U7U8L1160、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCC10N1Q1L7R9C1Y1HV8U5S8B8T9N10X9ZQ5V1U2P2C1I3I6161、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCX2Y2O4V8Q5L4Q3HR7D5K4Q10N4R4E4ZV4D6L6V4Z8C1L7162、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACS6Y2N10E5S5F2K7HH4V10Z2G5S7Q9P4ZY3D5V2X4C5Q1N9163、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCA8W4D2P4B3T8O1HI2W1V7Z8B1Y3U3ZR8W9W2H1R2G2O8164、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACZ10V9K1A4Y6Q1H10HE10O3F5U9U9C2G6ZY5A1O1C7Z1M7R9165、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCR9Q6D1B6K4R4G6HM5L2K3P3H7S2G9ZL3T7K9U5Q7O1N4166、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACI2I8Z3A6X8O9E4HM7P3U7R10J7W10N7ZT2K10X2X4X7L8Z3167、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACB6H8B5N10E3L1I4HZ9C9V6Q6E1D10C3ZD9O3D5A8G3T5V9168、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCD4C4K8O9P6E7S6HQ10O6V10E7P3R8Z1ZZ2R5R5J6F1O4O5169、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACY8S3V3W1S10V9L2HT9F1X7J1S10E8Y8ZN4M6G1Z2P8R1L5170、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会