2022年期货从业资格考试题库高分300题（必刷）(黑龙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内【答案】CCJ4W6C1Z1S3S7Z4HE9D5G9J6B3P2O8ZE8C7R9P9Y5O8R22、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACU8C10A3X2U8K4A6HD10H9M7M8E8N2U7ZJ7A7D6S7L8S10H13、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCM4B7C9A3Q4K8V1HO6F4S5O3K9L4L8ZA6D1V7N6L3P8M44、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACF1Q5H10J6C5L4U10HB4C4P9P1F6H5G4ZA9V5B5W6N5F3U15、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCI4S4Q2A4S3M6X10HC10Z6A2A5Z1U6Y6ZX1P7L6V7F3L4Z16、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACE2A3W8X3V4L5Q6HR3Y3C9C9Q10N6O10ZV7N7C5M7N9G4J27、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】ACE8U6M4U5U5M9Y6HS6V3K1M3T7I5W4ZU3I4O3S10T2E5N18、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCO8P2P9E6J4O2S6HE6W5Z7Q9Z1V3W9ZP2E5N8C9R8I5I109、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCF7U2Y7A8Z2P9I2HM1T9Z6U1J10K6Q9ZK6S6O1L10F1I1B710、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对【答案】CCX7B6R9B8Y3X2W6HG6J10T5H10S1D3U9ZZ9X5X3N10B2D6D411、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCL7U2E2W9G4M9W9HI3R4O5T8Y8H10Y6ZB9I3C1L7X5O7W612、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会【答案】ACC2L6M4D4I1P6Y9HQ7L8C5W6P7H4T7ZR8S4I5K4O10Y5F313、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心【答案】BCN7T2T1V8Y9W1A6HT3V10L1T9E4A3Y1ZH3B10J8K1N6S7P514、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCE5T3Z3Z10T3A9E10HZ9X8Y6W6L4Q1L9ZJ4K6P4E3X7I10Q715、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCX5A6O7G1K8S6N9HY1H8R5O4R8D8W3ZH6S6Q3J4F8H7X916、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACX3S10Y9J9I5V7D4HK4V5R6P3F7K3M2ZF4D10G7P6Q9E7W217、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCB6X5D8W10H2K9F7HZ6Q6F6M8B9T8H3ZN2Z9X7Z6C6G4Q218、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】CCH1S6P6K9L8K10I9HH8C4L8Q3Y7M1O10ZJ3I8Y4I3U6R8H219、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】BCR1K6B10O10I9S10E4HO4V5A2H7R5O6K7ZA10I6F6L7P3H7I320、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCE4B4X1E6I5V7D1HI9R1Z8L2K6R10S3ZL3R8I8U8E5S8W1021、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCH10M2M5G5W2E9J2HY8B8N2R8E4F3T9ZS8C4N9I2M5S10N122、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCU1K3X2B6M5L1A1HN6M3W7T10N4F1F6ZS10K10D4G7M10B1J223、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCS9G8E8I4V10D10A10HW3T4X6P3N2T6D2ZB4Q4O3L8K1V3L124、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCX2B5H10T2P7H4R4HV8S6Z7Z4K8P4M8ZJ6C10P2D5O1I8K625、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行【答案】CCG3G5N1J3O9E4W1HC10L2L4M5F5R9M2ZZ7U4F4G9D5I9U526、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCF2B3O8V7T6Z8B3HO4K1N6W4Y1V5Q9ZO9N6B9Z7R1M6L827、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】CCI10W4A3C4L4J8S7HK8W3H6A4E5U3P5ZZ3U8Q5V2U7F10U428、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCA8V2K6E7O2V7T3HU9F10V10Z8V9N5B9ZZ6P8Z8D6Y3H3Z829、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACU8C8R3C9X10E1T1HW2W8Y7C6B3M5U4ZB7V5W3T5J7P3H330、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCN4I4Y6J9E9C3Q6HF4Y3C10U5Y9A4V6ZC5C2K7J5M2K5Z931、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可流通的国债不可作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】BCI6V1Y9G7U1G8X3HP9N1A2J1S3Y5C9ZH3L5Y4U5A6R7U432、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCU1Q4T1P10F8A8D10HK5J2T4Y10E3Z9A9ZH10O1X9N2U8R4B1033、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCO6I8G10S8R6E2B2HH3E8N4E7L7R2X10ZK6W10Y8X9Z8U4I334、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCX4X2Q9C9M10N10S10HN7H4K5E2Z6U9F5ZJ7O8L6G5Z3M10Y435、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACC4I6U1G6P9O5U10HG7O1Q4E1J4L9J9ZI1F5U3O2O4C6Y1036、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCC1G3H3L4V9W9V6HH5V6L6O3B8F3Q7ZW2Q6D8T6N4J7K437、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2【答案】BCH10R4I7G9J7J2E7HX8K2L2F1Q1P10C7ZI4D7L8R4K7P4S338、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对【答案】BCU3V5R8K7U1B9V10HV9R3P1P4Z7M3V9ZQ1L6V10N10V5K9C439、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCG2B5U6G5N3M6F9HI2A1E9J3G2K9N7ZH3O3G7N3G2V4Y440、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCT10W8P10A1Y3M9A5HZ1Q1Q1G10J2K5D1ZX10P8Z9U8P9G1A341、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCV1I2F7H9I4Y10R6HY3E8P7D4A4F2S8ZJ1C7O8F7Q9R8C342、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACE8N5P10K10S3W6F4HY1T8G7R5D1V6S8ZQ10W8P3E9U2V6S743、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCZ6G4O4O10T3U4A2HX6I7K8R1Z8D5O3ZP9X4S9Z8N9L4Z244、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCK5R4A3K3T7A1R4HA2K8Z3M6Z3P8S7ZJ5E1H8A1O8U3I145、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】BCI4Q3H8H8S9H3Y9HV10E4Y8Y4V3X3K8ZX10A9W3W10N4J1J546、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCC3M5S1N5N7U7B8HY4C5G7Q8K4K10R1ZF9J4D2E5H10E5K247、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACC4O9H7T6W1E1M2HI6M8P5U4P7U7D5ZC10Y2H5N4R4D9S1048、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCX5D1Y9G8B2I4H5HB10A3N5Y4P7Y2V2ZU7T7M8S6S10U10D649、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACC9V3O8V10D2T1Y8HM4D1T9X6A1W10D7ZM1Z1S6C2X1T4O1050、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCL1P10A8C9A3P9F7HL9B3V10L4V7P6K1ZW3B10L10C4O4O1T651、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCV3C2P2B2Y5T8C1HN10R7L1T6T1J5V10ZS2M5E9S3G4G1K952、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCN1A5X8P9P7Y3U1HD8Z4N5C10V7R1J8ZA6U2G5F5J4J4S453、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCZ10I3V8E6D10N1Q10HL9X7A4U1Y6E1Y8ZO7J4P4P7G7X2C1054、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】BCE5S1D6Q10C10T7F8HX10Z5D7V2U9C8V3ZZ5M7C7E8D7N6T955、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCL1J9K10Z1H2A1W5HT8T2J1J6W8Y5D4ZR9Y7S2U8Z4C2S756、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCQ4R9H4Q5M10K8Y4HN2U4T4B4X9B3I10ZA10R2B5F7G3X7R657、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益【答案】CCQ3P3R4C3C3R5M1HI5B6Z3X5P4Z4F7ZA5R2K7N4U3F8Z258、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCA7L4W10Q2N1W10Y6HS2S1V2C6N2K1F9ZC10R4J9Y8H4J1I159、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员

B.自己的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员【答案】BCA4Y2K2E8V10E8H7HB4C5X4D6J1E10W9ZX10Y2D2S2H1B4F1060、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁【答案】ACU5B4W6G5A5K8T3HA1E1N10F5C9L4B7ZU10O3K9E1K2E5O361、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS1V8E5D10R1T1A2HO6V6Z1W1S8E1V8ZW4N6S10P10H2R6D962、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACY3J7C10W2K3W7P5HB3G9A9J2E2F7N7ZC2B2Z9X7R10Z10V663、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCT5O7Y3C8C1O10B10HM9I6F5Q3Y9R3J9ZF7Z7Q6V6T6Z10K864、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCA6N10W5Z2X8F10Q5HQ8G10A4E5U5I10P1ZQ9L4F8D4I1Q8V765、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCP8F10B1T10D1N6B2HF10A7U2Q1T2D6Q5ZX8Q2C10I1Z2S7J366、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACW10T9P4Y5J8I5Z8HU7W1U8N5D10U3V4ZT2Q10C5O1R2F7D467、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCR8W2K3P1S1J7X3HN7J6V1W7R3V9H8ZZ3R4J9Q4Q5F1M868、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCS2R1M3Y10W5U3C6HE10S1C6R7Q5S5G9ZM3T3E9R10Y6A7R469、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACZ2P3K9Z7X6M1N7HL6Y2L4H7L2P10B2ZJ10Q1F9H6G8K10N670、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会

B.检察院

C.中国证券监督管理委员会派出机构

D.公安部【答案】ACI3J1X10B7R6T10Q8HB9E1O10F3J6I2Y5ZH7I6N3F6I8V4K671、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCN10W7V7Q8B10L3I2HF5A2J9X7N1Z3E3ZH2J9I3M3P3E2D272、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCK6O4R3T8E9N5T2HT2E3Y7M3H8B2B5ZG8Y4J6M10Y4U1W773、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCC6N9N8I3N6F3G1HS2R8J3K7O1C5V2ZH8V10L2N8C9I5Z174、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACO10J6E3W8S3E1Z5HN6O2U10B9Y7S3Q3ZZ4H3Q9W7W2K3K875、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCV2C1R7O1K10F9I9HX4S9I7O10G2K7C5ZV3C6Z2U3O5P3J776、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCT10H8V4W6L10Q6E3HM6B6U9S5L10A2I6ZT5I10F10C10W6W9K777、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCB1F10H3E6X9X6Y6HO6T8X9P10H9G5I3ZC9O9F4K4I7J8L278、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCM9H4Y9W5P3S10I2HA10F6D7P6B8G8P1ZZ4O2P4C7E4X9V179、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACY4A10P10C6T10L9O2HP10I10X2T1U7X10Y5ZZ6B3T2B3Z4Q4F580、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCE5W1R9G7J3A1J8HL7O5D10E6N9C3P8ZA3I9H3J8M1F6N881、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACD2K3R6L2A9P4A9HI2F3C6X10C7Y9G8ZL6S10M9Y1Y3C3C782、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCW8X10Z1N5B10B7V2HO5C7V6K7J9Z3U3ZX5A9E4O5K1H1G383、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCJ6O2D4P7O2E8X2HD2W6W7D4M3S9U9ZE7M1O10Y3C5G1I884、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8【答案】DCT7C9X10T7A1C7Q3HE6Z6S7T2N7M10E5ZE2Q6B2B5E6F8R1085、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCT5J5F8K3C1Y7T10HY7C10M3C2J2C9J7ZY1Z6M10B7G4C1V886、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCL2I9Y8L9Z5C7Y6HQ4J7E10B1L7Q10U1ZJ3L7C10V5Q4S8V1087、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACT7V7O8S9N5N1P1HN10W6U6I10Y4N3M2ZV8C9H9I5N3U9R788、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCB9Z8V1D6Y7Z6Y3HM2V10P4Z1S4N7I6ZQ2U1U1D7X4H7K1089、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额【答案】BCD10I3N6U6G3I10P6HI2H1F2L10B4Q9T10ZP2M8W1X5Y8D9R190、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCR6I1Y2C10S5N1K4HL6L2P10D10U5R9I3ZK3D8P3W2F4R3Z891、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACY5L8J4Z8Q5O10Q6HV9H7Z10H9S5T3I6ZH3W8W5S2E10G7Q292、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACK4I5Y6N10D7J7Q4HG5J3D4D10F8E7V4ZW1K1T1O4R7I9B193、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACA5G4W9L6G1R6V3HV9R10J2K4B4R2W8ZF5B9R4S7U5O3Z1094、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACV8M8O8G8R9S1Y10HA8G3E10U5V9X8X8ZF10Z2D3O4K10Z7G595、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCH9M8L9S10Y4R9O2HU8J5V2E2P4B10U10ZS1G6S10E8Q8V6T696、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCO1Y6O8V6N10X10N6HA2L9B2Y4P4A2O4ZE3V4S1C6X6G10K897、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACS1M7N8X5U2X8A7HL9M5F9O9Z6N9R1ZK2J8D7B3R8P9R198、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCT8S7O5W2E4D7X7HG10Q4U1Q9Z3N5O6ZX8Y3N5V4W8B10W399、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCI1O9G2B7O9C6O4HQ4D8O3B6I9I7E6ZH3P6M9H3D9G10K4100、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACX9C9D3O7D9D4V6HP3X9V2M2W3F6R8ZX4E1K2Z10F10H2H1101、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元【答案】CCT10K10L1R10S5F8I8HE7G2C2V7W1H8N3ZG8R4I7J10F7X5S9102、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCN7K10J2J5Y9C10R5HN5U4H4R4X7K1Y10ZH10I2N4J3Q4V5S10103、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCR1M10O5X7A1B1M8HZ5K1E8V3T7T9R7ZU6H6S8A4T8G5I4104、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACK4H7B10J1Z6I7L8HE5P3O9P10K6Q8H3ZF2N8J10T9X3X9H9105、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCK8U7W8Z2P1M9W10HO2T2R3M4M4A5K9ZJ10S3K7Z6E2U6Q6106、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCC1K1B2T7A1S2B3HI8U4Q5S7M6U6U1ZP9B5P8J10F3T8V8107、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACT5R2M5B7G10H8E7HO3O9D6L4W2X2N5ZT7Z4J2B3N5I5W3108、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所【答案】DCG2Z2N5M6D2M3L3HN8U10O4H7A4K5Y3ZS4C7W6F7T2Q7E5109、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCJ2E5E7E10I6B2O8HR7H3T7G1J5C3Z9ZV10Z3D5U6W1V10J4110、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCK10I10G3G7N4G2M9HC9V9N6J3B6E10Z3ZN8S3J3A7L8H10K1111、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人【答案】ACB4X1N4H6W3H10V10HV1B10Y7I6A2I7X6ZC6N4F5X4O8I8W9112、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCV10I8S8R4Q4Q1N10HA8T5N7G7N10X1P3ZZ5E2Y8M1S5V8E9113、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱

B.反恐融资

C.反逃税

D.反内幕交易【答案】DCW8G3N3J1R7Z8T6HR9D10S7X5Q5J9Q1ZV2K6D4W3Z4Z9P6114、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCH3X7K1O2Y7F10F8HE2H2F10K9T8O5K9ZV3C3S8J7F3B5V6115、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACV2V10H1J4V1K2X8HE6W3E3X9O10V1P8ZY2S6F3J6S4U9P10116、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACN3C10D9A1G10W3X10HW5V2N8B5A8R1Y6ZU5X9V8U8N3K3M10117、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCU4V7I4P1J5W10A6HT4S3T10R3E10S9J9ZS8S9X6K4N2Q8A5118、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCN10Q3O4O3F3B3M3HZ7R5N10M4Q6Q7G7ZN4A3R10C8O8I1D4119、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会【答案】ACF6X3B3I2D4W6M7HG5O9S4L1M8B6T6ZB10E7Q1P8T5M5I10120、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％【答案】CCF1S3C7B5N1Y2G7HQ3Q6R10Z1Q3Y4I2ZU5U8Q10I1M4H3Z6121、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCG1E4J6V10I4Y6D2HL6K8N8N3E8C5F8ZX4Y10V6P6U3A9D1122、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCO10X8B4V4L10N7S8HQ10O5N3L8A8Y7W6ZQ6H7Q6N4O8O9W9123、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCF7J6I1Q2S9P7U7HH6I6L6Q5E6Q5U7ZD7F7K2S3M4U2B6124、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官【答案】ACB10Z2Z8U3K2Z4M9HP2A4O7A3I9O3P8ZH6B1E1L5D10D1P3125、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCJ1B8C5C1R4S8U5HX3B3Y5P4A1R8H4ZX5Z6A4L1F8K6U2126、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCQ10Z4V7Z6H4B7D9HR10U5S8D1T10C3L3ZA10G2E10G6N1I6Q1127、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACX2O5V10J7F5Z2Y2HR3O8S1H3O7P5A8ZU3A9M5B3K6E1F2128、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCZ10K5D3J1P10C2G3HY7J7Z6O8U1Y5S10ZN3R7T9R6E7X7J9129、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCQ7W4Z7W6C7M7J1HE10W10S5T1M2I4J2ZZ8H10O5I7O9I6A5130、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACD3U2S5Q6N10T6P6HN10B6S2L3I1Y3L3ZU9X7O3H4K4P10E3131、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货协会

C.期货交易所

D.以上都是【答案】ACA8J2Q2Q4V1E10H8HT10T4U4H4Y6G2B8ZH2M9X10K7J2F4W7132、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCD7R1Y7R4J1P4V9HT9P6F7S6S9V3E1ZJ7L8D8E6G4K8D3133、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确【答案】BCF4R1A1K9A2I5M1HN8W8W7H3N5X5E5ZB5O3W1H1Z4U6T9134、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACN7X5B9J9U10W6W3HI2Z10I5J3P5H2J4ZL3E10Z6W6Z5V4W10135、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】ACR8Q1J2M5K1S4J2HC6C6V10S10X7I8F8ZT9Q2M4M9F5U2B1136、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间【答案】DCX3L10U10N8L10I6B10HL5Q4M6L3J2O3W1ZP2M3B3H6K10G8Q8137、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCZ9J5K1Q4S9N1V6HM2C1E1F9W9I9E1ZE2U9M5D7I5J9A1138、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCC10K5U10F4I3O3S5HW5D8U8V6W8W6L10ZT6Y10D7Y1A5C1U5139、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACJ7X3E7Q1L5U8H2HI5B6S1N4N6A10T2ZV5O3R6H4H8V8D6140、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员【答案】BCJ10I9X7P2J8Q3J3HG3Y3O1Y9D1Z1I1ZK8S8Y1I7D4J6J4141、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCI9R9H5T6C5P8P1HL6T6D1N10H4W6L2ZA5R1R6X2U8T6K6142、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACU10T4T2V4P8B1J2HK4X9Z4W9U4D3S5ZK1B2Q1I6B10M2R3143、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCN2B8D3C8F10X2T7HN8K4L2S2A8K9N8ZR5D1R7A5S3Y8W1144、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】BCF2H5X10R3T5U3Z2HL6Z9K7N9I5D9E10ZL5R4E9E2M4S3L10145、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCZ3Q5C7M6V7F7K5HX7O8X2E6I6E6K2ZZ3Q10I4A2V4L6W5146、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】BCN3F7W10T10F5N4U7HX9O6N5Y7A8U10G3ZD7K1X4U1G2P3W5147、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACQ7Z7E8Q10F6N1X1HN5B8M3W10C9E9L4ZT7Z4B1Y4Z1I5V5148、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCS1J9I6Z4D3N4S2HR4L4A9O9F2P1F7ZO8Q4R10N3G9H2E10149、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACK4Z7Z7U1B10C6J9HD4X9J9M5C9P7X8ZX6G3K8Q9C5P2F9150、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCG2B10K3O10E7W2G4HY1W4S5T6N1E2V2ZH4U3J1Y4C5I9U6151、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCH5K1L2J9V5D7C5HK1D2Q6T8M1G8C1ZP10S8C1T2H10W8F5152、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCL6G1H8C2V7V10X1HH7G4X4L7W9G7N6ZO4P9Q6E4S9A9O1153、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACT7J9T7P8O7L7A2HY6G1A7Y1Q9Y10D10ZD7Z2R1Y10T1S9Y1154、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人【答案】CCH5O5U9Q4X7U7J3HF3G9V5E1E4G10E3ZC8Y3U6H5K2P1V1155、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACR1M7I10W6B10N7B4HV4E4Z8N3R6N1N4ZC6S9T3S6I2K7G8156、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCI7A9D3X2T10V3W1HZ7U10V6T10K7L8U9ZE5O5P9T4H7G10K9157、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCJ10Q7P7X5R4U10H3HP2S4F5X8S9R9I6ZT3B10L3M5U6Q8W3158、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】BCX2I9V1F2U3M4W10HR6O4Z2M5F8L2S1ZI10D10Z2E3P8M8S9159、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月【答案】CCV2E10Q9V5S2T1E1HU6V3B6R10B7I2X8ZP6T10H9R9T9Q10Z10160、期货公司申请金