单位网络安全自查报告

网络安全自查报告本次信息安全检查内容主要包括信息系统基本情况、安全管理情况、安全技术防护情况、信息安全应急工作情况、信息安全教育培训情况、安全保密情况、安全问题整改情况等七个方面。（一）信息系统的基本情况至今为止，我所建立了局域网和外网网站。局域网部署了办公自动化系统和〃三率〃调查的业务系统和正准备投入使用的财务预算执行管理系统；外部网站有单位门户网站和国家工程中心网站。单位目前有物理服务器11台，其中局统一配备的6台，单位自行购置5台。有台式计算机144台，笔记本电脑107台。有保密计算机的业务处室，保密计算机由处室内部管理，不允许接入网络。局域网划分为内外网服务器区并按楼层划分了Vlan.别设备时有故障，经过临时维修或者替换新设备，目前基本满足日常性工作需求，由于大多是服务设备，网络安全设备投入很少，要加大网络安全，必须后续陆续投入一些安全产品才能做到安全无死角。（二）信息安全工作情况本单位信息安全遵循〃上网不涉密、涉密不上网〃原则。门户网站的消息发布由地调处指定专人负责，所发信息经领导审核同意才能发布。内部网站各个栏目分别由所属部门的负责人或指定人员实名发布，采用动态口令卡验证才能访问。涉密计算机和存储介质有专门台帐详细记录其使用情况，不允许涉密设备与非涉密设备交叉使用。各信息系统的数据库都制定了完善的备份计划：公文系统和信息发布系统等各数据系统采用同步备份方式自动备份。所内设有由所领导带头的安全检查班子，网络安全检曰t日4公小I士I甘*/口、71-=2左小S员对信息安全工作进行检查。本单位7月份对信息安全保密情况进行了全面的检查。检查范围包括：机房水电设施设备安全隐患、局域网全部信息设备硬件状况、各软件系统运行状况、备份计划执行情况、涉密和非涉密计算机的使用情况等。本次信息检查结果：局域网各网络设备（路由器、交换机、服务器）运行正常，部分设备由于环境问题发热比较严重，防火墙、应用服务器安全策略符合单位安全要求；备份计划执行到位，重要数据都得到有效备份；涉密计算机都由专人保管并建立了使用登记制度，且禁止连接网络，个别个人计算机有使用通过网络下载的涉嫌涉密资料的痕迹。（四）自直发现的主要问题和面临的威胁分析本次安全检查未发现明显安全问题，但存在服务器位于同一地点，如发生大的灾难事故，备份数据可能会一起丢失。缺少网络安全设备，目前做到高度安全比较难，所加冗余的设备和购买相关安全设备来保障，同时，提高大家的安全意思、计算机使用水平等，将是我们下一步工作的重点。（六）关于加强信息安全工作的意见和建议信息化安全工作需要根据各单位的实际需求，具体情况具体对待。就本单位来说，需要增加网络安全软硬件设备的固定投入（比如：VPN、隔离网闸等防攻击、防篡改、防瘫痪、防泄密设备），培养非计算机专业人员的安全意思和提高常规网络安全知识。

附件2网络安全情况调查表一、单位基本情况单位名称XXXXXX研究所分管网络安全工作的领导（本单位正/副职领导）①姓名：XXX②职务：所长网络安全管理机构（如办公室）①名称：办公室②负责人：XXXX职务：办公室主任③联系人：孙建军电话：0XX1-XXXXXX1网络安全专职工作处室（如网络安全室）①名称：信息标准室②负责人：XXX电话：XXX1-XXXXX1网络安全联络员①联络员：XXX电话：XXX71-XXXXXX6二、信息系统基本情况信息系统情况①信息系统总数：4个②网络连接情况可以通过互联网访问的系统数量：2个不能通过互联网访问的系统数量：2个③面向社会公众提供服务的系统数量：0个④定级备案的系统数量：0_个⑤完成安全测评的系统数量：个本年度开展完成安全测评的系统数盛个⑥完成安全建设整改的系统数尬个互联网网口总数：2个

人员管理①岗位网络安全责任制度：・已建立□未建立②重点岗位人员安全保密协议：■全部签订□部分签订□均未签订③人员离岗离职安全管理规定：・已制定□未制定④外部人员访问机房等重要区域审批制度：・已建立□未建立资产管理①资产管理制度：・已建立□未建立②设备维修维护和报废管理：■已建立管理制度，且记录完整□已建立管理制度，但记录不完整□未建立管理制度四、网络安全防护情况网络边界安全防护①网络安全防护设备部署（可多选）：防火墙 □入侵检测设备 □安全审计设备防病毒网关□抗拒绝服务攻击设备其它：②设备安全策略配置：□使用默认配置 ■根据需要配置③网络访问日志：■留存日志□未留存日志无线网络安全防护①本单位使用无线路由器数量：10个②无线路由器用途：访问互联网：10_个访问业务/办公网络：个③安全防护策略（可多选）：采取身份鉴别措施□采取地址过滤措施为设置安全防护策略④无线路由器使用默认管理地址情况：□存匹不存在⑤信息发布管理：・已建立审核制度，且记录完整已建立审核制度，但记录不完整未建立审核制度

门户网站安全防护①门户网站域名：http:〃www.XXXXX.XXX.cn②门户网站IP地址：XXX.XXX.XX.XX③网页防篡改措施：■采用□未采用④漏洞扫描：□定期，周期■不定期□未进行⑤信息发布管理：・已建立审核制度，且记录完整□已建立审核制度，但记录不完整□未建立审核制度⑥运维方式：・自行运维□委托第二方运维第二方运维公司名称：电子邮件安全防护①建设方式：□自行建设□使用第二方服务邮件服务提供商：②账户数量：个③邮箱注册：□须经审批□任意注册④口令管理：□使用技术措施控制口令强度□没有采取技术措施控制口令强度终端计算机安全防护①管理方式：集中统一管理（可多选）规范软硬件安装□统一补丁升级□统一病毒防护统一安全审计 □对移动存储介质接入实施控制分散管理②接入互联网安全控制措施：有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）□无控制措施③接入办公系统安全控制措施有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）□无控制措施①安全管理方式:

应急演练口本年度已开展，演练时间：■本年度未开展灾难备份①数据备份：■采取备份措施，备份周期：口实时，■日，□周，口月，口不定期□未采取备份措施数据备份地点：本地备份②系统备份：采取实时备份措施的系统数量：0个未采取系统备份措施的系统数量：0个系统备份地点：本地备份应急技术队伍■部门所属单位 口外部专业机构口无六、网络安全教育培训情况培训次数本年度开展网络安全教育培训的次数：0次培训人数本年度参加网络安全教育培训的人数：0人占本单位总人数的比例：0%专业培训本年度网络安全管理和技术人员参加专业培训的人数：0人七、信息技术产品使用情况服务器①总台数：11台②品牌情况：国内品牌台数：0台，其中，使用国产CPU的台数：0台国外品牌台数：10台③操作系统情况：使用国产操作系统的台数：0台使用国外操作系统的台数：11台①总台数：维台

路由器①总台数：1台②品牌情况：国内品牌台数：0台国外品牌台数：1台交换机①总台数：8.台②品牌情况：国内品牌台数：0台国外品牌台数：8台存储设备①总台数：0台②品牌情况：国内品牌台数：0台国外品牌台数：0台数据库管理系统①总套数：2套②品牌情况：国内品牌套数：0套国外品牌套数：2套邮件系统总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个负载均衡设备总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个防火墙总数：1个品牌：天融信数量：1个品牌：数量：个入侵检测设备（入侵防御）总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个安全审计设备总数：0个品牌：数量：个

技术检测情况渗透测试进行渗透测试的系统数量：15个其中，可以成功控制的系统数量：0个恶意代码检测①进行病毒木马等恶意代码检测的服务器台数：11个其中，存在恶意代码的服务器台数：0个②进行病毒木马等恶意代码检测的终端计算机台数：143个其中，存在恶意代码的终端计算机台数：1个安全漏洞检测结果①进行漏洞扫描的服务器台数：11个其中，存在高风险漏洞的服务器台数：0个②进行漏洞扫描的终端计算机台数：143个其中，存在高风险漏洞的终端计算机台数：1个网络安全事件情况门户网站受攻击情况安全防护设备检测到的门户网站受攻击次数： 0个网页被篡改情况门户网站网页篡改（含内嵌恶意代码）次数：_0_个十、信息技术外包服务机构情况（包括参与技术检测的外部专业机构）外包服务机构1机构名称无机构性质□国有单位 口民营企业 □外资企业服务内容口系统集成口系统运维口风险评估口安全检测口安全加固口应急支持□数据存储口灾难备份

构2机构性质□国有单位 口民营企业 □外资企业服务内容口系统集成口系统运维口风险评估口安全检测口安全加固口应急支持□数据存储口灾难备份口其他：网络安全保密协议□已签订口未签订网络安全管理体系认证情况口已通过认证认证机构：口未通过认证（如有2个以上外包机构，每个机构均应填写）附件2网络安全管理工作自评估表评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全组织管理网络安全主管领导明确一名主管领导负责本部门网络安全工作（主管领导应为本部门正职或副职领导）。3定性已明确，本年度就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P=1；已明确，本年度未就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P=0.5；尚未明确，P=0。3网络安全管理机构指定一个机构具体承担网络安全管理工作（管理机构应为本部门二级机构）。2定性已指定，并以正式文件等形式明确其职责，P=1；未指定，P=0。2-12-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全员各内设机构指定一名专职或兼职网络安全员。2定量P=指定网络安全员的内设机构数量与内设机构总数的比率。1网络安全日常管理规章制度制度完整性建立网络安全管理制度体系，涵盖人员管理、资产管理、采购管理、外包管理、教育培训等方面。3定性制度完整，P=1；制度不完整，P=0.5；无制度，P=0。3制度发布安全管理制度以正式文件等形式发布。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2人员管理重点岗位人员签订安全保密协议重点岗位人员（系统管理员、网络管理员、网络安全员等）签订网络安全与保密协议。2定量P=重点岗位人员中签订网络安全与保密协议的比率。2人员离岗离职管理措施人员离岗离职时，收回其相关权限，签署安全保密承诺书。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2-13-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全外部人员访问管理措施外部人员访问机房等重要区域时采取审批、人员陪同、进出记录等安全管理措施。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2资产管理责任落实指定专人负责资产管理，并明确责任人职责。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2建立台账建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统一发放。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2账物符合度资产台账与实际设备相一致。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2设备维修维护和报废管理措施完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地点、内容、责任人等）。2定性记录完整，P=1；记录基本完整，P=0.5；记录不完整或无记录，P=0。2-14-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）日常管理外包管理外包服务协议与信息技术外包服务提供商签订网络安全与保密协议，或在服务合同中明确网络安全与保密责任。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2现场服务管理现场服务过程中安排专人管理，并记录服务过程。2定性记录完整，P=1；记录不完整，P=0.5；无记录，P=0。2外包开发管理外包开发的系统、软件上线前通过信息安全测评。2定量P=外包开发的系统、软件上线前通过信息安全测评的比率。2运维服务方式原则上不得采用远程在线方式，确需采用时采取书面审批、访问控制、在线监测、日志审计等安全防护措施。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2-15-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全日常管理经费保障经费预算将网络安全设施运维、日常管理、教育培训、检查评估等费用纳入年度预算。3定性符合，P=1；不符合，P=0。3网站内容管理网站信息发布网站信息发布前采取内容核查、审批等安全管理措施。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2电子信息管理介质销毁和信息消除配备必要的电子信息消除和销毁设备，对变更用途的存储介质进行信息消除，对废弃的存储介质进行销毁。1定性符合，P=1；不符合，P=0。1物理环境安全机房安全具备防盗窃、防破坏、防雷击、防火、防水、防潮、防静电及备用电力供应、温湿度控制、电磁防护等安全措施。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2-16-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全防护管理物理访问控制机房配备门禁系统或有专人值守。1定性符合，P=1；不符合，P=0。1网络边界安全访问控制网络边界部署访问控制设备，能够阻断非授权访问。3定性符合，P=1；有设备，但未配置策略，P=0.5；无设备，P=0。0入侵检测网络边界部署入侵检测设备，定期更新检测规则库。2定性符合，P=1；有设备，但未定期更新，P=0.5；无设备，P=0。0安全审计网络边界部署安全审计设备，对网络访问情况进行定期分析审计并记录审计情况。2定性符合，P=1；有设备，但未定期分析，P=0.5；无设备，P=0。0-17-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）互联网接入口数量各单位同一办公区域内互联网接入口不超过2个。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2设备安全恶意代码防护部署防病毒网关或统一安装防病毒软件，并定期更新恶意代码库。2定性符合，P=1；有设备，但未定期分析，P=0.5；不符合，P=0。2设备漏洞扫描定期对服务器、网络设备、安全设备等进行安全漏洞扫描。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2服务器口令策略配置口令策略保证服务器口令强度和更新频率。1定量P=配置了口令策略的服务器比率。1服务器安全审计启用安全审计功能并进行定期分析。1定量P=对安全审计日志进行定期分析的服务器比率。1-18-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全防护管理设备安全服务器补丁更新及时对服务器操作系统补丁和数据库管理系统补丁进行更新。2定量P=补丁得到及时更新的服务器比率。2网络设备和安全设备口令策略配置口令策略保证网络设备和安全设备口令强度和更新频率。1士且定量P=网络设备和安全设备（指重要设备）中配置了口令策略的比率。1终端计算机统一防护采取集中统一管理方式对终端进行防护，统一软件下发、安装系统补丁。2定性符合，P=1；不符合，P=0。0终端计算机接入控制采取技术措施（如部署集中管理系统、将IP地址与MAC地址绑定等）对接入本单位网络的终端计算机进行控制。1定性符合，P=1；不符合，P=0。1应用系统安全漏洞扫描定期对服务器、网络设备、安全设备等进行安全漏洞扫描。2定性扫描周期小于1个月，P=1；扫描周期为2到3个月，P=0.5；扫描周期为4到6个月，P=0.2；其他，P=0。2-19-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）应用系统安全门户网站防篡改措施门户网站采取网页防篡改措施。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2门户网站抗拒绝服务攻击措施门户网站采取抗拒绝服务攻击措施。1定性符合，P=1；不符合，P=0。1电子邮件账号注册审批建立邮件账号开通审批程序，防止邮件账号任意注册使用。1定性符合，P=1；不符合，P=0。0电子邮箱账户口令策略配置口令策略保证电子邮箱口令强度和更新频率。1定性符合，P=1；不符合，P=0。0邮件清理定期清理工作邮件。1定性符合，P=1；不符合，P=0。0数据安全数据存储保护采取技术措施（如加密、分区存储等）对存储的重要数据进行保护。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2-20-

评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（VxP）网络安全防护管理数据传输保护采取技术措施对传输的重要数据进行加密和校验。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2数据和系统备份采取技术措施对重要数据和系统进行定期备份。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2数据中心、灾备中心设立数据中心、灾备中心应设立在境内。1定性