2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌的报告

申请报告_____________________________________________________________________全国中小企业股份转让系统有限责任公司：XX投资股份有限公司（以下简称“XX”或“公司”）是XX控股有限公司在中国境内设立的基金业务平台。公司于20XX年6月12日改制为股份有限公司，股本为XX亿股。根据贵公司下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），我公司就公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌事宜已分别召开了董事会和股东大会，通过了股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的决议。现将有关事项报告如下：一、公司简介中文名称：XX投资股份有限公司注册资本：人民币XX亿元法定代表人：XX有限公司设立日期：2009年1月23日股份公司设立日期：20XX年6月12日住所：XX电话：X传真：X信息披露事务负责人：X所属行业：其他金融业经营范围：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资；资产管理及相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主营业务：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资；资产管理及相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。同时，通过子公司从事母基金和私募股权投资管理业务。组织机构代码：X。二、股权结构及主要股东情况（一）公司股权结构图（二）控股股东、实际控制人的基本情况1、控股股东公司控股股东为XX有限公司，持股数量为X万股，直接持股比例为X%。控股股东性质为境外法人股东。公司控股股东基本情况如下：名称XX有限公司注册号住所设立日期经营状态股权结构20XX年6月，公司控股股东XX有限公司通过受让股权和认购增资的方式取得公司的控股权，在此之前公司的控股股东为XX咨询有限公司。XX有限公司和XX咨询有限公司均系公司实际控制人XX控股有限公司间接控制的企业，报告期内公司控股股东的变化属于内部架构调整，不影响公司经营的持续性和稳定性。2、实际控制人公司实际控制人为XX控股有限公司，实际控制人合计间接持有公司100%的表决权。XX控股的基本情况如下：中文名称XX控股有限公司英文名称CITICCapitalHoldingsLimited住所公司类型成立日期公司实际控制人在报告期内未发生变化。（三）公司股东的基本情况1、公司各股东持股情况如下：序号股东名称持股数（万股）持股比例（%）出资方式0.96%货币45.68%货币53.36%货币合计56,500.00100.00%--公司股东XX咨询有限公司、XX有限公司、XX有限公司系同一实际控制人XX控股有限公司下属企业。各股东持有的股份不存在质押或其他争议事项。三、主要业务和主要产品（一）公司主要业务公司主营经营业务为从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资；资产管理及相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。同时，通过子公司从事母基金和私募股权投资管理业务公司一直专注于基金业务，业务始终稳定发展，未发生重大变化。（二）公司主要产品或服务及其用途公司是XX控股在中国境内的重要基金投资和管理业务平台，并逐步打造以母基金业务为核心，人民币私募股权投资基金和XX基金为支撑的三大业务板块。在XX控股的大力支持之下，公司力求通过开展母基金等各项业务，为境内资本投资境内外优质基金和投资项目搭建投资整合渠道。（1）母基金业务公司母基金业务为境内投资者参与XX控股在全球范围内的基金投资提供最直接的投资渠道，公司拥有认购XX控股在全球范围内募集基金的优先权，通过优先认购XX控股的基金投资权益从而达到间接投资XX控股各类型基金之目的，分享XX控股的投资收益。除XX控股自身基金项目之外，公司还可以依据自身团队的分析和判断，以及XX控股股东的资源优势，在XX控股体系之外，投资各类型基金，分享投资收益。公司已经设立全资子公司北京悦信，专门致力于开展母基金业务，并正在筹备发起设立XX首期母基金，预计首期母基金募集资金规模约为人民币120亿元，拟于2016年完成全部资金募集。（2）多方向人民币私募股权投资基金业务XX是公司多方向人民币私募股权投资基金业务的运作平台，通过受托管理等方式为多方向人民币私募股权投资基金提供管理服务，并向管理基金收取一定比例的管理费用。XX作为XX股权投资有限合伙的受托管理机构，为XX股权投资有限合伙提供受托管理服务，受托管理基金的认缴规模为38.55亿元，管理服务具体包括：对投资目标实施调查、分析、设计交易结构和参与谈判；制定和实施投资方案，并对被投资公司进行投资后管理；参与制定被投资公司发展战略，为被投资公司提供增值服务；提交关于投资退出的建议；向XX股权投资有限合伙披露投资运作等方面的信息等。公司为XX基金第一期基金提供咨询顾问服务，并拟为XX第二期和第三期基金提供受托管理服务，公司也正在对XX第二期基金协商受托管理事宜。四、最近两年一期财务简表以下表格除非特别指出，单位均指人民币元。（一）资产负债表主要数据项目20XX年6月30日2014年12月31日2013年12月31日流动资产固定资产无形资产长期待摊费用递延所得税资产资产总计流动负债负债合计归属于申请挂牌公司的股东权益合计股东权益合计（二）利润表主要数据项目20XX年1-6月2014年度2013年度营业收入营业利润利润总额净利润归属于申请挂牌公司股东的净利润（三）现金流量表主要数据项目20XX年1-6月2014年度2013年度经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额五、我公司符合《业务规则》规定的挂牌条件（一）公司依法设立且存续满两年2009年1月23日，XX投资管理有限公司取得XX市XX区工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：X）。20XX年5月21日，XX投资管理有限公司召开创立大会，决议同意以有限公司截至2014年4月30日经审计的整体净资产作为投入，整体变更为股份有限公司，并于20XX年5月27日取得XX市XX新区市场和质量监督管理局核发的《营业执照》（注册号：X），股份公司依法设立。依据《业务规则》第2.1条的规定，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；因此，XX的存续期间从有限公司2009年1月23日成立时起算。综上，公司依法设立且存续满两年。（二）公司业务明确，具有持续经营能力1、公司业务明确报告期内，公司营业收入构成如下：单位：元项目20XX年1-6月2014年2013年金额比例金额比例增长率金额比例主营业务收入-管理费收入-其他业务收入合计未来，公司仍将以基金业务为主营业务，保持主营业务的稳定性。2、公司具有持续经营能力根据XX营业执照和公司章程，XX为永久存续的股份有限公司，不存在影响XX持续经营的法律障碍。综上，公司业务明确，具有持续经营能力。（三）公司治理机制健全，合法规范经营XX依法建立了股东大会、董事会、监事会等公司法人治理结构，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董秘工作细则》等公司法人治理制度，公司治理机制健全，运营合法规范。综上，公司治理机制健全，合法规范经营。（四）公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规公司股权结构明晰，公司设立及历次股份增资、转让行为未违反现行法律法规禁止性规定。（五）主办券商推荐并持续督导公司已与主办券商中信证券股份有限公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议