2022年期货从业资格考试题库评估300题A4版(国家)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACV8Y4K6A8J4P5F5HU9S8W2X3N5I10S9ZU8P3Q2B3E1L7N82、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码【答案】CCG2P9Y10A3Y3T5X8HD10F3H8A4N4X10C5ZG10T10P2D5Z10W6D63、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACQ3X7D8Y3W1H9C1HJ1K2T4Q2Q5B7Q6ZZ2B3U8T8H4V4L54、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形【答案】CCP5G3T7H4Y9Y8X3HF3N1M7T3U5E7A3ZR1E10G1K7F1M5T95、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACB4I4O10S6J4Y6O6HW6P1G8W2D6D8D5ZF3S5T5Y3N7Z2H46、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务【答案】BCO4A9D8P4D7X5D6HU4Q2O7X2O1K1S9ZZ8W7S9K7Q4P10R57、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCO3W10M5V3G10W9U7HU9V1M4W10F5C4L8ZD1T8C6Y10O1C9B68、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐【答案】DCT5T8Y4J4F4M9M5HH8A3O7I1R4S2G5ZH4T3K8C7B10U10D49、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACU9M8Z8G8R2T3Y1HE7E5L1A7R1B1O2ZS6Z5Y2F1U8M4K810、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCV6B7L7P8J8G7I7HR5F7R5Z5N8Y10V10ZG2T5K2K7L5V4S911、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCL4W9F1I5A2I8D2HY8H3N3D2L5X7K5ZE8L2U8E5P3W10I912、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCH9G10E8M5I2G2C7HC9C2Q10X8D1U8A1ZR6L10G10Z8A8J3X213、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACV9O9G4B7H1I10B3HN8E5Q8I5M6O4J8ZL3J8F7G4G4T2K1014、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACA3V10V3D8M9R4P6HS9Q7J2F3L10Q4S9ZY1Y10G9U8N4Q5F515、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCI8B9Q1M8S8Y6Y2HG1R1J2C10L3A9I4ZH8N6H4B6U2J9Q116、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCD2B1U9R9D7C9W3HI2V2R3B5V5P3M5ZZ3R10D3E3M1D4C1017、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCP9E5H9C10P5M6A6HZ10L5H1X2U5F3D3ZI4C9H6Q7M9P10V918、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCX1C8C6W3R10E7F9HC10Q8C10L7K2C5G10ZN7G5R1P3X5P10T1019、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACO4H2G5Q10Z6Q6U9HC6E3Y1J3X9S6X3ZZ1L4K7M7M6Z5C420、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCD1Z4D5W8J2Q2J3HS1N9H10T3L2Y7K8ZZ9C1L5V7O3T1P721、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCX6R2A5K6T5N7J7HE9Z7R9S5J9R10Y3ZK10F7J5Q4L5X8O622、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCU5N6V3W3K2H8W8HS2S4U7Z9O10M8I5ZR7F7Q10K2J6V10Z323、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCU8F4G2O6O2M4N9HM5T8N1I2O9Z1R8ZQ2W6W1Q2B10X8Q924、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCX7W10P1P6H3Q2N7HJ7R8L5L4O8L9A6ZV5F6C5R2T7U1E925、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCJ5B8G7K6C7B5S9HH1A3O5Z9T7S1P10ZH6J2Q7C7Z4B7G126、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCB9E4X4G5K3E5F4HW3X3L9D7Z2G8F2ZU6B4B3O4B10C7T1027、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCA1H5B8W3Q3R10P6HP2V8Z8R7Q10G2S7ZB3J7S4A7M2D2Y628、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCU8M4A4H4S6G1G1HJ4S3J6B10Z8K10H5ZA10M4E2X4I10U9V1029、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门【答案】ACI4M1W4J4T1Y7E6HU9G4D4M5E1P5N8ZO10Q4T3U5U1N7B330、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCE7Q3X9J1E5A6K1HY8R10X8T7O2P7J5ZM2H8K9X5R8N5P831、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCG6P1H1D8O3A4X7HH9L10S5H8F2J6Z8ZD9T2N7H7N6S5K332、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACO10T5J8J9Q3K9L6HC1M10V8Z7T8V9G10ZI3T10Z7U3Q5B8T1033、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCL9T9X7O7U9J5J4HF2O5N9L6T7H5I1ZO2Y9O2S4M9M7P634、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCL2U2J7I7N7X6Z3HO7Y3L6K5D6F2C9ZR8N1P2J6C4O8Z935、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCG9Y2Y1Q4B2R4W5HD9J7D8M4O7J10X3ZT8B3R9L3G10R9A536、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%【答案】ACP4M7H5E9D7M10B7HA3T2M5D10H3M5J1ZU4W5H7P5Q10L10Z937、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCW7W10G7X10S5P10Z10HV9R4A8P3R3R10K6ZZ6W6T2W10M10J9M838、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCK2L1T2G5B8C7Y5HN8I6E9A2Y5I7V8ZS7T8J8Y10U5D8I739、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACQ3F7P3W7P3J10L1HC9O4B2T5D8L4Y9ZE10N1A7H10X10E1Q140、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACT2V1Z1K7S4L7C9HY3A3Y7L4M10W1T8ZJ2V3J8Z5S9D4X141、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCA5S7F4A3N9T5E9HW4P4A6P8Q1D2V4ZU8K9Q6V2C3B6A542、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCG2Z7X5P8D5S7H9HH8L9Z5S8D8D6D4ZQ6P6Y6T4A4R7V343、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形【答案】CCC2R3L6X6H3M4Y8HB7D4W6J5S6Q8X9ZB8N3B2W9D4A3F844、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCC8U6V2N3W4S6X9HM10V10B7C9L6D3R9ZW6X10P1G7D10G1V545、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCW1K10C1F10F6W4C7HF9F4X10X7L4O2W6ZL3T4U1C6V2S9L746、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACL3J7K1F5F3C4L8HR5H7D4S5M7O3Y4ZB10M10U5N9G1R1B747、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCQ2V8O8G1K10Y4B1HM3F9I7M5Y2R3M1ZG4W5M10J4Q5M1D448、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACX8R1Z10Q10H3A1M4HR1Y8H8P1T10V9U8ZV3D3E10D4X5T4F449、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCS5L10L3G8T8F1U6HL1G6Q7U8W7S8V6ZE8N10H6U1V5N4H1050、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCD6Q6X5S1Z7N8P9HC8I5D4G9I8I3S4ZC4F10A5X10Z5Y8K1051、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCU8O9J3H3J5K8A7HI7N10Y8P10V1Q5O5ZE6E3E6S9F7F3T552、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCB1F6V6G10W7X1U10HA1H8C10Y5O5C8W6ZE3Y2Y5Y2W9Y5L553、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCW4J5B8I9Q4T1U3HN9E2T1P3N10U2Z7ZM6V10P7L6Q2P1G254、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCC6Y5S2E3N7R7H10HM10C9K3V8F5F10G2ZK3J2K2L7Y6U7K355、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCS4W4L3D8S7K5B6HK10Z7Y9T5E10W2T10ZE10F7L4Y2D5B3G456、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACB1Q10S5R4B4Y3L10HA1A1U4T7N5X3P9ZE10I1D8P8Y10Q8G157、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCB10Z8B2F9K2O5N5HY10B2R2T6L5X4X4ZC9Q7H1U10K1P7S658、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCA4T4G2M10U10E4I10HQ7Q4Q9B1W3O1E9ZK10B10E2L7B4L6K659、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACC4N4V9D2E8J3X7HJ8W6Q7Z10W8K10S9ZE8N2F6J8M6A2Y1060、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCP9B1L8A10P1Z6M1HX1C1G3W1U1G3M2ZA9T5Z7L5Y6W7V561、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCG8G7N2T4S7G5F2HE4G3Z8U4Z3M4I10ZK7J6Z5O1D10M7H362、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人【答案】DCT8S3K2C7O9O2Q3HQ9Y9E7U2S8L3V3ZC6U7L4Z9S3B7S163、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCF3A6W1U10B4S1Q5HG6I3C9K9W1Q9K8ZQ7Q10P6P10P9O8R964、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACM4G9K2E10F8C9M1HW2T4D5S8K7E5V6ZP3U9Q10M9E7F10C1065、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCD9N8W6R9J7Z3X4HM4Z1O10U1O10U7L9ZN2Y10D8Z10Y7A8A266、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACS8W2Y2T3G10W2T7HG4S8M3N7D7X10W8ZX9E2G7I1H7W8S767、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过【答案】ACY5Y9Q7N1F5O3V7HE1S8B4H10S4B10F9ZI7S5U5C6T8U8B1068、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCX9L8D3V6R8B9A1HW8Q2X6K2W2L5I3ZI2J7X1D7C5L9P769、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月【答案】ACI5F2W5S2J3L3A8HP3P1X1N10F2K5S8ZO10F8J5A7Q10K8K1070、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCS3Q7W2U10U4E4G4HJ4A10I6O2Y2G4R4ZB10Z10A8L6H1E6U1071、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCH3R4H2O2R6I10E7HE10Q4A2S4V5Z4M1ZH1O9L1V10O2W6Q1072、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCX1N3Q6H8V3M3S8HZ5E10D6V5B3T6L3ZA9M1L9E6Y4L8S173、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACX1G9E7W5H8E10A4HJ4T3L6L6K2O7R2ZV3O2M7X2Y2T1G1074、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCF9D3P1R8A6O8P4HW6S9K8D1Y8N2G1ZS8P7Y8X7T4N6Z275、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCE10M9Z7T4R7D4H4HA7S9P3M7J4P6V2ZS10S4S3I2Z3E8X376、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCR4C5L7L2Y4W7R8HZ9M10E8D4Q7I10K4ZE9V10F4A6G4Z7T877、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCJ4K5A8K1T10I7T8HO4N2J8N1C2H1B4ZK9P3X5U4A9F10M478、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCE4T7D4K7X3T7R9HW9P4O3C8Z7C6Q5ZQ4X7P7O9D4X10X579、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCA10X5W2N4P2L6S9HV4L5U1A10R6R4Q5ZH9F10Q4P7U8R4P880、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCT9K4S4M1K6S1W1HR8T9Z9J4K1M6H2ZG7V9Q6T4Q5Z8Z181、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACN1C3R7I4B5M6T8HK3Q1X4E6H1G2L3ZU7G4C6O7P6U4Z882、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU9W10N3O8Y10A3N3HG5U9V8B7H4X3G4ZB7Y9F4X8Z7Y3F483、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACK7V3J1H9R7L6U10HJ8O10N10H10W5I10I9ZY5U9C2U6V9R2G584、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCK9G8P7W3R4E5B1HC6D8O5S4F8F1Y3ZY2Q1M10O6W5G6D385、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】ACM7G1P7P2F4E5M8HJ5K8H9E2M2Q2V4ZM10F7N3C7X1O7R586、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCX6X8Z9X9C9T7T6HS8U7L7G10V8H8C9ZX3S9V2A5P4E6N487、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCU3P7Z1V7B9B7N5HO7L2V2H2B10B4L9ZC1A5A5V2N7A8L388、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACA9Z7T9I7J10O8D2HQ2J8I4S4K7Q10O1ZL3G2A5Y2I4F5W289、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】ACM4S9K5D2G3J5M3HM6T1E6G9S6G1K6ZO1G5Z5R9D8E7S990、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACX1P4S6S4F4X8K4HJ6Y2U10I2P7Z8X5ZY1H5I10S1F7N1E891、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACA10L7J5H3N1C3I9HY4V2Z9Z10Y1M4A2ZU9N2A9H6Y6K5N792、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACC2X5C5F1K6E3Y1HP9E8P1K10H9B3O2ZC5K4O7O5P5R3U193、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCF2N4J6H9G5C2U9HK10U9F5N1T3Y10V6ZZ7I7L4Z7J3G2S194、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCO6S7S7K10M7X6J6HA2C7F1J2O9C2Y2ZZ3J2G3L1W8E7V395、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCK8L5Q8F9L3U3C1HY6I4Q10O5C8T5G1ZD8N4V1N9Y3L2W796、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACA2S2B4Y8S6I9F6HC5L1B4U8B6D7N6ZD2A2Q5P1S6E5C497、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCO10B8K3P1Z1I7B2HE6T9T9P2C10M9T1ZR7Z8H7G7W4Y1X898、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACP6X4Y1Q4L1J3I10HV6I8M4N3M8W10L7ZZ6X2Y5M10W7C3B1099、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACO7J3U5K10O5Z6V5HY4O3M1A3W3T10W3ZY1M1C3P10R2T10D9100、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】ACF6Z10N7E10F8V1W3HW4T2I5I4Y8V6H2ZT10T5J9V8K7U8B5101、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCD7I4F8C2T2G2Z7HM9P10F6M3Z1O9Y5ZH7J4S8J5I1U2Y5102、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCJ1R9R6L7U9N8C3HV4N9U8C6P3M10Y9ZE9U10M10C2P3Z9C3103、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】CCM10T3U2U3Q1G10T4HU3S2D9C1A8C8Q5ZF1V2X8P4P8D3E6104、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCL8T8U4Q5U6O1S4HP9A5D3G1V2U1Q9ZI10X4S1K3K5X3E10105、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCC2F6F3L10C6M5D3HT4U3E9W7G5I2Z5ZG9K4B9O9N6W2S9106、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】DCF3N1T2Y5X2Z5E5HU4W5R7H6Q1U10J3ZV3R2Q10R9X7O8Q10107、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCR2D7E9A6Q8S1X10HG5J6W5U8D3H6D8ZD6D10L2W7I7L9V7108、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCN5I10K9D6Y6S9J3HK2D7M7Z7I6T5R5ZH5J6D9X8S6T4W1109、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.登记结算公司

D.期货市场监控中心【答案】BCL9F2A5K10E4T2V2HV3G7O1Z1N5S5J4ZT9H4H8T3P8I8L10110、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】BCN9N5V6T7C3C7A8HU9T1Y4X3P4P8V2ZJ1J10O10N9O2Z9T7111、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACJ10F1J9K10P4D2A1HU10J8Y7W1H4G10K8ZD1Z4C3C2V5P7U4112、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACQ6L5X4B10G6A3V1HG5H9V7C1O1G6M4ZB10L5C2H4H10R9Q9113、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2【答案】BCE3S1R8F8Q8F6Z1HT5G8G2V2D1R1E3ZA6I3Q4N6S4Z1L9114、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理【答案】ACC5W7G1J7G8F5Z7HB3E2Z5Q8C5O1A2ZD2T5C9V1M8L10K5115、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCK2L6U1D1X6V10M3HX7Y8P8U7U10W2T7ZR3Q5M3U2X1E6N2116、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACI1U8M8G7S5L6J3HS9M6W9J8U6R6T6ZE10P7E7M5D1T2A10117、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCG4M1X8M10I10H7D8HV4E4R4P10I3Q5E3ZD2C9C2N6D6Q2I5118、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCT5I3H8N5C10C8Q4HF7C4S8S9E5J9M1ZH1K8K5D1S2U5Q8119、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACA4V6O9E9B6Q10M8HN4U3G7C8M3B2C9ZY1V5U2N4F10Y4U2120、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCN7O1J10M8F6Z8B9HK4A9H4N1H9P5L9ZT1F3W6J3P9Q2R4121、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度【答案】CCL7H5W7E4M1T3S4HH9D4Q6U4P9B7F6ZQ3G8Z2L10I2C8U6122、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCL5Q4Q7F6C8T8C10HF8A1X10E5J4D3O6ZE1A8S1S7W6N6O6123、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACS8H1O9V10L8H10E10HC8G9H1V2E7P3X10ZQ4L1K2J5S2C10U4124、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCM3I6R2J2Y1J6E6HQ5B1K4Z5N4Y1A1ZH3H9F3V10F1O6R9125、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCX7J4Q9P9Z4N10J2HH9L2W9J7F1Z9K9ZJ4R7O8U5C1Q5Z5126、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCP5Z3E1U1J6U8R5HO10X4W4N4S2F1E9ZT5Q7Q8S8J2S7U9127、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权【答案】CCY5V3I5X3N7H9N4HT1M7B5W2X3C9Z6ZG4H8G1U6H6P3N9128、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCQ9Y8J7X5X8X6D4HT5N3W2P10G6E2F4ZJ3M10G5X2M8Y1O4129、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCO3S5Y6G3V8J3J7HR2V1P1G1T9B5P10ZB9U9Z1C10N5C8V1130、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCA8C1L9O8T2G9F10HA4Q7V6Q4G10W10L8ZK2R10E7X10L9J7J1131、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCK4S1J1R2A10F1U2HB1W5Y2H9K4A1H7ZU8D8L9E3P1E10P7132、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCA2Y8M8D7X6D10C6HC1D3U8K4X9J3X4ZU1O7W6K6U8O1G9133、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCP3D7K10A3D7S10K6HV3C5L9O7B6G4X4ZZ7R7S10W10H9C1O4134、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACB4J9U8C6Q2R8B3HG8O9K7L7D5N6E7ZM7X7L1N5N4B4D9135、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCA7G7Y3Y10O10Y8O10HE2F9D2L5A2O3A3ZZ2O10C1E9H7Q3C5136、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿【答案】CCX5S9Y1M10S4E6B5HV6H7N2E5M8I3J6ZS1N2G8X3I7G3V4137、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCD3A3G5G4K7N3F4HI2P9G7I3B6P8Y1ZW3E4U9Y9V10J3O10138、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额【答案】DCI2Z5Z10M5V5H5M6HL8T4H4Q10G2B8S5ZC2M6W2K5N2F4B6139、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACV8N8X8A8M9S10I4HE5H4I4X1W4X7M6ZX1N1W1W4U4Z8F3140、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCJ9N4T10G2D5I5G7HP6J5O2K1X4J9M4ZX9S10I1X8I3K9O10141、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCQ7T8D6J4W7F7D5HL1M6W5S4I4G8M7ZJ4D1E2K3Z2E10X1142、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCI9D8F3I7O3E2T8HR2D1R6L7B3S5R3ZX9D2L10D6J10C4L4143、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCN1V3D7E7N4B9D9HB1E10Q10X5N4T3R3ZY4D2J3H2A8N4G5144、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCN10O5L9Z10V6E9W6HS10Z7O3S3I9V2O8ZU4A9N6I4G5J5N7145、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG6A4G1W10X10B6S10HG3Y7D9H1Z3Q5P3ZO3C8E8A6L7B3X5146、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACD8R4Z5Y1G6N5D10HP7Q2O6M10B1M4P5ZO7T2B2R4C9S5B10147、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCZ7P2C2Z9J9A2I1HA8C3U3C1M5S1E2ZI8X9Y5U8Y10D7Q8148、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCS9Z7B7Z4D4C4B3HY3E10R9Q3J7S7R8ZF2G7J8K2S5W8G5149、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCJ7K4Z5K9P1C10A2HG7J2N4W5P2O6G8ZX4U3E10T6Q5Q4I2150、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCN3L3B7Z8L6L4I8HK5F1I5A1P6X8G7ZG1Y2I7E1D7X6F10151、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACI8J2J9I4U6N7S3HM4Z10C4M4T6W8M10ZC3R5W4H5W9X1T2152、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】CCW10C1K1V7D6M9T8HM10A7I7Q4H7Q10R1ZK10M9W2S7A1T9H9153、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCZ4G6I7R5V9N4U9HR1B5Y4S9C4D3K3ZQ10T4V8B5V5F10A9154、（）