2022年期货从业资格考试题库自测300题加下载答案(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCW10D8K2Z8Z1C2A5HW9E8X5G4H8T2G7ZP1U3O1C6U9E2D12、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCK4L8V10R10D8F8G10HY3X1P2J9M8E9D10ZL4I2V9G1G10N8L13、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCN4I6F4T2E5N7W10HD7H5Z7B7X9P4R6ZT1L8M8R7I4V9Q104、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCG10H1I1B6K9W7I3HD1W7Q7K2Y6J9Q6ZP5N4Y1Z8P7O10P45、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCC1Z4O8P2X4C2X1HB3K5S8Q1D8B1B10ZN1T4E1N2O1R6T96、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】CCD10M1J8H1O7M7E4HO1T3P9L3M10F5C6ZJ7F4U9D6R4B10X57、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长【答案】DCH10P7Y6V10A1V8W8HP1F5P4U3L10X1T1ZA6V10N4C7A1F4J88、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的【答案】ACP3O4A6D10K6N5P7HQ4U9B6N4T10W8N9ZK3R1Q3Y8K10D4C19、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行【答案】CCX9N7Q7F6F4V8C7HU8D6Q3Q10I9N2L6ZO7D7B4I6L10A1S410、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCZ9E5W7E2Z1T3W10HW3Q6V1F5G7A10P3ZO9E9O7X5S9Q7Y1011、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACM4Z8V7O7D1D6N3HM5O4A8Q10I3W8N9ZR10J7N1B7K5E2A412、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCP8S9G9L2D3J6O3HS4Y9X4J8N4W10R3ZQ6J8R2P4J10F7H213、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】ACV6H10P1H4O10K2N6HL8B7E2S9D8P9X2ZZ2P5V3Q4I2X10M914、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCS7P7E9Z2R3L8F7HU7G9U6J7A3D9Y9ZT7E5H4S4Z9O4E315、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCY2I4J3H3A6O6R4HL8N2D8J7M3T5B4ZG1O7D5V1Z5A6J816、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCM9Z9Z6Q5J1X8M4HP5I2G3W7N5G6B3ZT2K2B4H3A7Q6B417、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCH5Z1S9T3P1F7X8HO5J7K2L4U3A3P2ZN6Z1O9X9V6Z3F418、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCD9Y2Q4N2R9W6X10HI10G3U5X3M9Y10N10ZE8H5Q8F7C8X1X719、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】CCI6I7L8N4H5Z10N10HN8F1Q5V4I9D3U10ZU10X1O9X3T5X1I220、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCQ6Q6K8H1W5V10Q9HG5J8D4D10T8R6K7ZM10A8E4T4S4F9I121、在我国，结算担保金主要用于（）。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失【答案】ACI9V5Q4X10L3A7X7HB6X3H4M9Z4C4M9ZW4F3Q4M5D1W5U222、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACG10X1G4J7U5Z3M5HI1V3P4Q1N10X1J7ZW2D2Z2N6F1G9L723、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACS8O4Y3W7Y5M5K6HH5C10B9O5X3Q1K9ZR7S1Q8V9T3I1U624、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCR5M9C7C2O6R4K4HI6L1S2T2D5B7Q1ZV8I10F8S4C6F10K525、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCX5G1R6J2O7Q6G8HG6T10L5U4X5S8O7ZE6N10K6Z3D9Z5P126、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCO5K1Y10B2R8H6S7HS2D3A9Y9J9J5V10ZI8A8P5K8D9D4J527、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACX8Y10Y10O4Y9T4S10HP5W5V5G6B4O10R7ZN6T9H2M8T8W6D828、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】CCK8E4M7P6S5I2U5HM1R7B5U7R1Q3A4ZY8G8T6P9F3R1S929、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCM2T10M1C9J4J3V1HI5F3H1N4X6J2E9ZY7I6G9T8U4J1D930、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF5I8E1Z6B3E4O6HP10T6Q8V1X7Z1P9ZL1I7M6B8G3P6P1031、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCK2W8R10V8Z6C8X5HF8X9Q2R4Z3G4L8ZE6D9X9R4T5X2J1032、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个【答案】DCD5M6L4M9Q8T7I1HY6E6A7Y9H1I10A9ZE7L3L2R6Z2K9T133、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCS2O8H7J7G10P10L3HA5L9M2Z4T1G1V3ZE6R6H5L5I4Q4M834、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACI3J5J6F10I5D4M1HJ8C5G9I4A10X3A1ZH4W1E5L6N5U9V735、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】BCF4P3Y8Q10Z6E8B7HC5O8S9Y8H3P6Z10ZL6C4M4I6P10N10J136、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCP9C10L3V9L9L3G6HX5B4H5L3X3I8J6ZH5C1T4F10O9V6J137、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCP1J7V2B3J5Y7T5HE2J8G4R7I5B1C6ZR2S2T4W3V1Q6F538、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACY6O3D5S2R7V9A2HB5F6C4C9B5N8J5ZJ8Y5B10M3Y6X7L439、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下【答案】ACH10X2X8B1L6R9R2HB7W5I5I5F9F3V1ZI8X8S6H8R1O9F140、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACJ10N2G6W9U3G9T6HK9P9D9J9I4Y1B7ZI6G6C9E4X4P9H441、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCK7B4M8B3B4W2J9HR9N1J2H3I6J7S7ZF1T1E1O6J5X5P442、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACN5M9R9U4D1A8A1HS8L2W8D9T10P4V4ZX6G2V8N8M9B10R743、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCV6Y3K7Z5E2F6K4HE5L3N4H4U7X6F9ZP9W10K4N3P6M6J544、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCJ9U7R10G3O10L10S3HU7Y3S1A6E4H7M10ZG1V10T9O3N9E10B245、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCW9K1W8N2Y8V3E4HT3W7U3B6E6V2F1ZN3T4S2V1O4C10Y1046、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCO5L7N7N9W7G6Q8HB9G10R6C4N9X7B10ZK5N10J9S5P9F6E447、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月【答案】DCY8B5P1T5N8S1B2HV3R5V10X4U5O6T6ZT5U3R6N5L4S3Q148、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCG8T6P3F8Y6A5Q8HZ9X3T2B6J5T3J7ZE6D10T10C7J5I10P149、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACB3V5N5L10V8F9P8HK7A8V5H1S1K1W6ZE9C6F9J4S6Y8M550、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】ACS8B10K3O7K8U6T6HJ10N7Z6V1S9E3M10ZI1I6U9C7R2I8G151、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCT10T4D8N5S3E8F5HJ4C6I6M4M1Y5X7ZV8T3P8B4J4X8N652、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCY10A1I9N9H7K8T6HW1V3Q4T7S10K1W8ZW8P4G1V6J5X5E553、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCC8H9A6K9S9M1D7HW2B1R7C4A10K5Y5ZF9Z5L8Z10U3A7B1054、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACA8O6P7B5I1U10Y7HZ3B1M1P6N3L1L8ZJ1U7S2B4D6N5V555、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACS10R5J4Z1X4S4C5HA6W3U3V7F6A1E1ZC7I2R4K7Z1F4M856、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACX3S10B2U7R7C7G1HR1W10J5F3M10T7O2ZA10L3L7Q9G1C6D1057、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会【答案】BCF5V10L4O3H2Q7R9HR2P10O3P10B5O9X10ZS2S1I5A3E9L1P158、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCA1J5H7T6O6M8A6HS2P10K2C6X10D8Q6ZH10V2R1M2J2I6J1059、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCZ9E4K8J10H1G4F2HY4F7H2E8Q1Q4L5ZB3C10H7C5E3O10E260、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCD3B2O7Z2E9E9V4HD6L7F7J7O2R1E1ZI8R3G6H7R5X3A161、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCV10M8H5Z3D4Y5S1HJ5G2Z7B5G1Q4X10ZY1B3I8S1E1F4M662、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCU7Q7Q8P4Q4W9R6HR10A3W9Y3C4O8U9ZD7I7H1C5Z4Z1L663、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCK10N10L1U5N6Q2S5HC3U8Q6I10O9Z8M10ZH4E3P8T7A1I4F564、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACR7V9Y6D3G5C9A7HC2Q8C3G5O7D5X6ZC5T1Z4T4H2H8T165、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序【答案】ACM10W9N5M7Q4Y2W6HH6C8N9E8M4E6G8ZL10Z10V3M2L4R9H266、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACG1K9J4F6U7L10J1HR1T1M1Q5S9T7K1ZX9E1H8M2B7J4U167、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCG5Z1X9A5F4Z9T8HF9F9Q5K1N9P7K9ZI2T9Y7G7V6V9H668、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCJ6S2K1H6N5E4U4HU7C3I2L6E6J7Y6ZA6S5A9Q6Y4E3T1069、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCG7L6I10U7T7Z6W7HC6X3B7P1P2C6O1ZW6C6O2I9L9V7P370、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCP9E2T4U8M9I5J4HI3T8X9J6I6F10G4ZW4N2A10K7H3J7L871、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCI10P2I9U9F5L10L3HM3K6Z6G10L10K6M8ZY2A4R2E7N5F10N672、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCO6E7G4F2M6C5N1HO1I2P8U6N5K4A2ZO6F7D8K10J4M1D473、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCX6T2S5P4E3P3D9HM5R5P5P4X5U3T7ZX3M8H5M3C3I2I774、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACG7D9R5X10U7C5N9HC5M5K2I7G8B6Q3ZT7E4P6H10X8I9T675、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACA7T1Q7R7I2S10J8HK9O6E8M7I1M9X2ZF5J10K3X6Q1L4M776、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】BCN2Q5K4I4H10Q5R8HT5U1W6B3T1Y9F7ZV4H5G10P6K8L10O1077、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元【答案】ACE9J3V5I5W2Q2B10HT6M8M1V2T6A7M9ZT3Y2K8T6M4M5H378、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCW10U4Z9V5X8A6T10HT8P4X10K7D1K1P9ZI6M10Z2M7Q2T1P779、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCU2S1D7L8D1U6N4HC9R3Y1X7N5V8I10ZY7G9M7K7L2W4P380、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACI5Z2V6I1C2J6R10HA8T9A2O6D9H6I3ZN4H1Y4F8A3V2C481、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACV2A10B7Z4C1Z6K9HH7G6B1R7Y4S9W6ZA2M1P10S8X8P4I282、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCO9V1D10Q1P6J3S10HE6R7G10J6R3B6T5ZQ9J6U4X6F8N10L283、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT1S6K10S10K2J10K7HS10Q9C8V6Q8A6I4ZE10W3E4S5I5Z6T684、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCV6C10X5A9R10X10O6HI9P7R4B8W5W8N9ZE6J10E10G1E6B4X685、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACZ1G8B9E9D5O2O4HL10I4X9C1Z2E9A7ZQ7A7V2C7N7Z1Z1086、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACY8J4O4M9E6W7X1HQ1Z7U7P3P1K2U4ZQ5U1G6G1P5B7Z887、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCE4A1W4T3V10R10C9HO1B7W6T3C9H3I7ZO8A9R7X6C9X5Z788、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCP7V7V9N4T7N10B9HK8O7F7T6C9A2W4ZC10C3I8W1R2M9W989、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日【答案】DCO5A6K1V8G7S8X8HL1G7B2F1Z10X8E10ZW5C2Z5E9Q5Y4B1090、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCQ6Z10H3E5N7A6K3HR6Y5O9J9G2K10G8ZI7U9S4T6G4F6S191、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会【答案】CCW1V5U4Y2Y3S3F4HY3S8M1Z5C9C1V10ZD4U5T7E7R4I10S192、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息【答案】BCR7Z3S8W10E7H7R9HF10Y3A6F9A4G1B1ZI3U10V10K8S10K10K693、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额【答案】BCX1J4Q4S4D6W5K6HR8Z5H10D3E8H9W10ZQ9E10B6X4U9L10S694、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCO3D2G8Y3G2P5D8HZ4H10L10W1D8D2N6ZS5A10D10N4B10K6S495、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCR9W8K3Q4K5H8I8HA6N4O10K8K5Q4A5ZC3F4B5A4Y6A4C996、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCP5F10V3O8C7T10G7HS6V6S6T9B7C3N10ZH2T4T7P9I2S10A197、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACS4U10C1Z3A8C6R8HR2T3M4K7I1T10O1ZZ2K6D6W5N2H1H898、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCX7O8C8N1N1X8K5HA3N7G3S6F7Y10R3ZJ2V10Y4Q6U7R2M199、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCP5X8G6B4H1L10U9HC6M9Q8Z1E5L7A8ZZ7L10T1X9Y4K5I4100、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACD7N10Q8N4U1W7B1HL4Z7P1C10T2D8Y3ZV2Z6B9E8V5Y3O9101、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】CCY2Q4O3O4S8U6M1HE10T6W4H7J2M3J4ZM1X1S1P6G1I3H6102、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会【答案】CCC5G10G5L3O1Y8Y10HK8X8D8K1D2O4L5ZW5O8I8Z1Q5I6C5103、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACV3O3B10L9X1Z2G1HR3A10P2Y4E7P9X6ZX9A8V10A6G4A10X9104、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCD8W4P3X2B1J6N1HW8D9J8A2E5S1G3ZP5R1R6Z2P7Q5B6105、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地【答案】CCA5U2O5C7Z6T4Q4HZ6X8I6M9P3D2H6ZN10A5J7C4L7B3S6106、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACN4G2S6P4C1M5A8HC2Q2K7F4B4W2I7ZY4I7M3W7V1T5N6107、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCD9R1M8K3B1F8R3HJ10J5P3Z9H8W7Y10ZP8C3W6F8P8P8F8108、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCT3M5V1Q10L2C8H1HB8Z4S1Z4M3P3X8ZN1H1Y10H9M7G8U3109、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCN10H3P7S8M7M4E1HY4Q2I8I3Q2X5C9ZZ9A10W3P2Q10C7V10110、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACC4F1J4A7K6A4D3HV9Q7F3E4V9P2D9ZI10Y8I9I10B7R9H7111、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息【答案】DCO1N5R4C7T2W2S6HE2K6N6J7P7N4C1ZG7L5W10O5M1M5A5112、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCW5I5A10F3H7G1Y10HM5M3H9H8R6H5S1ZU9S3H1E1T7F2I3113、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCT2V1L8I9E1Q1B6HJ3Y1S1B1V4F2G9ZY4L10J9Z10T8F5M2114、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCO5O9Y3F1J2B7C9HN1P6G8Z8Q1B10N1ZC9D4N9F2T8L8I2115、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCX8A9K10J6T5H3Y1HU5T8Q3M1U7R7G6ZB9D4R5Q4M2G9P1116、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACF5I2A2X6N7U2E2HE6M9S7T8H5G7L3ZO2X3T3X3U8V1C6117、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACB10V7E3Z5K1Q8L10HM8F5I7N4Y1T2N1ZY6C1W9O9D6A5D1118、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCT3M7W3N2O1E5N7HE6J7T1Y10A8I4E10ZU7H6L6U4R6A6P4119、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】DCR2D8A1K7E3B3O3HE10Y3D4O9T6I8D5ZZ4O8E8W4G4B10F6120、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCB5V9N2A7D6F1G10HB5O8J6O2U10T4D1ZU8B2X3N8J1C1C2121、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCR8M4H1C5C10C2P10HQ1T7E2V8K6D10X4ZX3M10Q1O9E4B9Y4122、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A.利率期货合约

B.商品期货合约

C.外汇期货合约

D.金融期货合约【答案】DCH10V8X9G10S7A4U9HL4X9T6Q10R4J7I7ZX3V8V9R2L7E5K5123、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACN7C6C4Q1Q2C6S10HP10I9I5K1Y10E7U3ZJ6K3D2S8K7Y6Y2124、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCW9A3G7F4U3J7W5HG9W2T5S2K3H7E10ZP7I10C3F5B3U4J1125、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACE4M7K2O8T9G10N6HO9X7I4D4X9X1B5ZF3U2L2N10U2H6J9126、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCP3G7O8S4M8H10R7HI8E3W6E6I9J9K3ZF9T7G2L2B5D2W2127、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCD4A4S6C5G2E1C9HD2G7Z6O6A9X3O10ZA1A10W3J1C9T1R7128、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACX5K9C6Y2L4D3R2HC5H1K3W4X6S8Q6ZK8Q4O4P7I9E3K4129、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCR2N9A1I9U7B3K4HQ3T3S9N6Z10J9Y10ZY5D5N4H10L7B3R8130、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCE10B9O1K9V1D2I7HS9P1S10P10E9Z8K3ZY9Z8O1M6O4K9Z9131、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCX9X9E4X6B4A1Q7HB8B8R2Z4U2L5C2ZI4T8I6O9Z2B9D1132、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCM7Q7Q5H8Q7R3C1HB4V8A2O5E9Y5T2ZT2E3W6B7Q7I9R2133、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCT3L3G10M7Z2W10X10HG10Z7R7Q8N1Q4A1ZB8G3I4Y6T2X4X6134、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCB7V9B6C2O10S5C1HE2R10U7X10S10R3D10ZI10V5O6Q4R2M5C9135、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分【答案】CCC10D6U8V5Q7K1R10HF2U8D6Q6M6M2D4ZW5M9V9F9Z7X3C1136、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACB1Q4S5M2M1R2I3HB9T8C7Z1C7Q5J6ZZ1X4F9C8K5T6B3137、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACL5P7L7M9L3J7J3HM6Z2B10I3L3W5E3ZR3S7W2G1F9N1H4138、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACX5Z10W1L5H8T5T3HS8H1P10R3Y9U10S7ZO1Q9K7J6V9O1U10139、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCX9E4I8J10U1Q10D8HJ10X4Q5H9S10O5F3ZS6D1K10K4I10S2F2140、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ6S2H3R4I6S5P10HR6W5V6L10F3K8R3ZY9G8O5B7O5H5L10141、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCO7I4S7Z3U2A7H2HC2X9V9Q2O4X10K8ZR5S6O8P6F5Q7E8142、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】ACP10T9S1X2Q9E1V1HY10J5M5U7L9M7U4ZI10W7I8I3W3J10X5143、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCN2V2X9N2R2A10F6HP1Q10A1H10T6P3Q10ZJ9M4K7U7T6J10X6144、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACX10T1J7B10H4K9Z2HA4G10G9B7L5I6A9ZP5A10H4C3N7Y4R6145、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB10K2K3Z10M9R6H7HA5Y10X5H1C5D7A3ZL8H5T2D10S7K6R1146、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCV4R8E6S7J7J5R3HX2Y9O6Z7W4A9H8ZN4S1X4T5Z5V6M4147、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCJ10G4L7Z2J5M8Z1HY6R5E7J10P5I9E1ZW3N7G5C9Z2H7U5148、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCS9V2V6I9V6S5O8HK1V9Q3Z6C6G4Z6ZD7B9U9A10T6C8W2149、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACP3V4E9X6Q3G8V10HC4Y8S1M9L10R8G9ZD10T9V3Z6K3I8D7150、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACB8A3V1H5S4J6N4HN10O2Q2U6L4H9V4ZJ2B5P7Z4I8X8L1151、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACZ8B2C3A7P3S1G6HG8X1M5H2G6G6Z7ZY6I9R8N10O6T4X9152、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格【答案】CCO7R1F3Q3W10U3Z2HC2X3V8Y2U2A1D7ZJ3S6O7D4G6S9K7153、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACO10U9D8A10B5J3G2HF6R9Y3Y6I1N5P2ZR8Y4L4P6L3N10N4154、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCH4L7M3N3L1U1U6HV4T2N2M6C5M4I4ZI1U1Q5H3B8C3X1155、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCQ9A5R9A3K5S9S1HG1J1G7I8G2E3T3ZS6G2K7K10E3T3U10156、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCZ9Q10Z1G7R8F7O2HB6M3Q4P2V6A3A4ZF8B8L7K1A2D9T8157、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCA3S6Z1M6T3B2K3HH7K4M7A4L3A8Z7ZX2Z5A10V1E1V10F3158、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCZ4