2023年年度内控体系建设工作总结

201*年度内控体系建设工作总结201*年度内控体系建立工作总结

1大庆榆树林油田开发有限责任公司201*年度内控体系建立工作总结201*年，我公司内控工作在有关领导的正确领导下，全面贯彻油田公司关于“建立健全内控体系、完善经营治理机制、切实做到设计有效,执行有力、确保一次通过治理层测试和外部审计”的要求，以“完善内掌握度，确保有效运行”为重点，以“设计有效，执行有力”为目标，将抓好体系运行、迎接收理层测试和外部审计、加大整改和完善力度作为全年工作的重中之重，现已到达预期目标，圆满完成了201*年内控体系建立工作任务，为我公司内控体系建立工作以后的开展奠定了坚实的根底。第一局部：内控体系建立工作开展状况一是高度重视，加强培训，连续营造良好的内控工作气氛。201*年，我们根据增加全员内控意识的要求，针对内控体系建立、COSO框架、掌握环境应知应会、岗位职责描述、业务流程等内容举办了两期内控培训班，公司机关及所属单位200多人次参与了集中培训，基层各单位也都根据公司统一要求对员工进展了培训。通过不同形式的培训和学习，使广阔员工对内控体系建立工作的重要性、相关学问及本单位主要业务流程内容有了更深刻的了解。公司全体员工渐渐形成了重制度、重程序、重证据的内控工作气氛。二是细心组织，扎实工作，确保体系设计科学有效。201*年23-4月份，我们历经近一个月的时间，根据油田公司统一要求，并在规定期限内，结合我公司油田生产经营实际状况，经过很多次的制作、修订与完善，共完成14大类（包括KP02油气田开发建立、KP04油气生产、KP06油气销售、MP01人力资源治理、MP02财务治理、MP03资本运营、MP04选购治理、MP05存货治理、MP06资产治理、MP07科技进展、MP09合同与纠纷治理、SP04经营规划、SP07法律事务、SP08安康安全环保）87个末级子流程的流程图、风险掌握措施文档（RCD）、掌握程序文件、掌握实施证据的绘制、描述及上述末级子流程的信息化转换工作。在进展信息化转换工作期间，我们业务人员始终要求自己做到，对重要风险充分识别、无一遗漏，对关键掌握全面落实、无一缺失；每个掌握环节点，尤其是关键掌握点的掌握措施要与部门职责统一、流程节点描述统一、岗位描述统一；切实把“谁负责执行掌握”、“如何执行掌握”、“什么时间执行”、“执行的标准和依据”根本融入到业务流程中，使其在实际工作中具有较强的可行性和可操作性，这对我们业务人员在以后的详细工作中加强治理、标准运作具有特别重要的意义。信息化转换工作完成后，油田公司内控治理办公室对我公司在较短的时间内，高质量的完成任务赐予了确定和表扬。三是仔细做好股份公司治理层测试的迎检工作。201*年11月5日至9日股份公司治理层测试组对我公司进展了测试，在测试过程中，测试组的各位专家对我公司内控的设计和执行状况表3示满足，对内控体系建立工作赐予充分确定。本次测试顺当通过并取得较好的效果，主要有以下三方面的缘由：一是领导高度重视。二是内控办公室细心组织。三是各部门积极协作。测试期间，有关人员全程伴随，全力协调。流程涉及人员随叫随到，对流程上下接口积极沟通，实施证据供应完整、快捷、精确。相关部门和单位都能以积极、热忱、恳切的态度对待测试工作，凸显了各部门和单位团结一心、相互帮助、共同迎接测试的团队气氛，特殊是总经理办公室、生产运行部等部门在办公场所、通讯设施、食宿安排、车辆等方面供应了有力保障，进而确保本次测试工作顺当进展。其次局部：内控体系建立工作取得的主要成效经过几年的体系建立和执行过程，员工思想观念有了大幅度的转变和提高，标准了治理行为和方式，有效躲避了经营风险，同时促进了生产经营治理水平的提升。一是进一步转变了员工的思想观念，营造了良好的内控工作气氛。内控工作开头时，大局部员工认为，内控体系建立仅仅是为满意公司上市地法律的要求而走个形式而已，根本就没有摆明内控的位置。为此，公司领导要求内控办从认清形势、提高熟悉入手，屡次强调内控体系建立不是可干可不干的工作，而是必需干好的工作，并组织相关部门人员反复宣传贯彻内控体系建立的有关精神，而且随着近三年的编制、执行、落实、测试以及内控体系建立给企业治理带来的实效，广阔干部员工尤其是关键岗位的治理人员和业务人员最终对内控体系建立工作的动身点有了更深4刻的理解，并开头熟悉到内控是企业强化治理的需要，是企业实现自身长远进展的需要。通过对内控工作熟悉的转变，全部部门（单位）治理人员在每一阶段工作安排后，都能赐予积极的协作、支持，这为我们推动内控体系建立工作打下了肯定根底。二是通过内控，不断完善了以文本为载体的制度建立。《萨61奥法案》要求在美国的上市公司必需建立内部掌握体系，同时推举COSO框架作为建立内部掌握体系的标准，但并没有对如何建立内部掌握体系进展具体的说明，所以，对于股份公司和油田公司来说，内控体系建立也是一项崭新的工作，我们只能干中学、学中干。最终在内控体系建立实际工作中，我们根据油田公司设计的根本框架和总体要求，主要结合我公司油田生产经营实际状况，完成了一套符合我公司自身实际状况的文本化制度，使其更具可行性和可操作性。三是进一步理顺了工作程序。开展内控以来，通过不断修改、完善各个业务流程，使各部门、各岗位之间，上下级之间的工作关系更加清楚、顺畅、协调，各项工作程序得到了进一步理顺。四是资产治理工作进一步标准，资产治理方式和方法正在与油田公司趋同。通过内控体系建立的开展，在资产治理上，我们转变了过去由不同职能部门按其职能性质分别治理不同类别资产的做法，重新整合了资产治理部门，由财务资产部全面行使资产治理的各种职能，财务资产部汲取了其他单位好的做法，重新制5定和完善了与资产治理相关联的五个治理方法。从资产装备规划开头，直至资产的后续支出治理，全部由财务资产部负责，使我们的资产治理工作在保持自己特点的同时，正在与油田公司趋同。五是合同治理更加标准，合同掌握力正在加强。通过内控体系建立的开展，合同的作用彰显出来，凡应履行合同签订的事项全部订立了合同或协议，在合同签订和履行过程中，各职能部门和有关责任人切实严格把关，严格根据内控要求履行职责，并保证在事项发生前履行合同审批手续，最大限度地避开了事后合同的发生。另外，签约率、三项审查率均达100%，所签定的合同均根据商定全面履行，没有发生一起因合同签订、履行所引发的经济纠纷，切实保证了公司各项生产经营活动的顺当进展，有效地维护了公司的合法权益。第三局部：内控体系建立存在的问题公司内控体系建立开展三年多来，总体上做到了运行平稳，执行有力，但在实际工作中，还有局部单位及人员对内控体系建立的重要性熟悉不够，主要有以下三个方面：一是内控的全员参加意识不够。目前，公司大多数人员都能为内控体系的建立积极制造条件，真正发挥作用。但是，还存在个别单位和个别人员熟悉缺乏，风险掌握薄弱，行为治理滞后，未真正到达实质性介入，及精细治理的要求。二是业务流程的执行力度有待加强。公司的内控体系经过屡次测试与整改，业务流程已渐渐完善，但个别单位在业务流程操6作过程中还存在着掌握实施证据缺失或填写不完整，如审核审批手续不完善，或不符合内控规定等一系列根底工作不扎实的现象，这将是下一步内控工作的重点，我们要保证强化流程执行，标准实施证据，从源头上堵塞治理漏洞。三是对掌握环境学问应知应会，各级治理人员学习把握不够扎实。掌握环境学问在内控体系建立上是一个特别重要的环节，外审测试时，要对员工进展访谈，答复不精确或偏差，都要算作例外事项，将影响公司是否能够顺当通过测试，甚至会影响到油田公司的总体测试。第四局部：今后工作任务几年来，经过公司上下的共同努力，克制重重困难，完成了内控体系建立各个阶段的工作任务，虽然内控体系建立初见成效，但是同时我们也看到，内控体系建立工作已进入关键阶段，目前面临的问题仍旧不少，从企业长远进展和经营治理需要来看，内控仍旧存在掩盖面不够，个别掌握措施不够到位。这些问题假如得不到彻底解决，将直接关系内控体系建立工作的成败。所以我们糊涂地熟悉到，内控建立工作并没有完毕，真正的攻坚战才刚刚开头，更加艰难的任务还在等着我们。一是连续做好对业务流程的符合性检查工作，实行全过程跟踪，对发觉的问题，准时和上级业务主管部门进展请示和沟通并得到准时解决，要根据优化简化工作流程，进一步理顺业务关系的原则，实现业务流程的统一和标准，使业务流程无论是可操作7性还是有效性上都得到进一步完善。二是加大内控体系的宣贯和培训力度，强化员工内控体系建立观念。与传统的治理模式、工作习惯相比拟，内部掌握不但是一种新理念、新学问，更是一种新的治理行为。因此在实际工作中，无论是引入还是执行都存在肯定的难度。为使内控意识在广阔员工的脑海中扎根，我们要实行敏捷多样的方式，连续加强内控体系建立的宣传培训工作，要充分利用有线电视、网页、工作简报等媒体加大宣传力度。同时，我们要常常通过举办内控专业学问培训，特殊对主要治理人员进展培训，使内控气氛更加深厚。三是建立内部掌握的长效机制。内控体系建立虽然已经完成了设计，并已开头运行，但这也还只是起步，而不是完毕。只要企业存在经营治理和经营活动，就需要建立内掌握度，加强内部掌握。内控体系建立阶段的工作完成后，还需要进展持续的更新与维护，还将向纵深进展，内控工作任何时候都不能放松，必需建立内控工作的长效机制，而且要把内控体系建立作为一项重要的日常工作来抓。四是强化执行。狠抓内部掌握的有效执行，是今后内控工作的重中之重。确保有效执行，一是必需实行有效的方法或形式，使我公司各级领导、全部治理人员不仅要了解在内控执行上做什么，怎么做，还要清晰做到什么程度，到达什么标准。二是要监视到位，措施有力。为使内控工作不流于形式，我们必需要建立8严格的检查、监视、考核制度，这是保证内控执行的重要一环。对内部掌握的每一项要求，都要明确：谁是责任人，什么时间检查，检查的内容是什么，发觉问题怎么整改，消失重大缺陷和实质性漏洞谁负责，负什么责任，惩罚措施是什么等。要严格执行《内控治理手册》的有关规定，把内控执行切实落到实处。五是根据股份公司及油田公司的统一部署，统筹安排好以后各阶段的工作，全面完成内控体系建立任务。我们要在实际工作中，依托已有的治理优势，以提高企业自身治理水平的需求为动力，全力进展内控体系的建立和完善工作，并使之成为一个长期有效运行的体系。同时，以内控体系建立为契机，对我们多年积存的治理阅历进展总结和提升，充分汲取借鉴兄弟单位先进的治理文化成果，构建适合我们自身长远进展需要的治理体系。

扩展阅读：银行分行201*年内控合规工作总结

**分行201*年内控合规工作总结

省分行内控合规部：

**分行内控监察部根据上级行和本行内控工作重点，201*年依据内控合规工作新要求，在努力完成审计检查工作的同时，积极转变观念，推动内控体系建立、探究合规治理、完善操作风险治理等工作。现把全年内控合规工作总结如下：

一、积极创新内控治理手段，建立良好内控文化气氛1、制定《中国工商银行**分行201*年内控指导意见》。依据建立治理优良、资本充分、内控严密、运营安全、效劳和效益良好、具有较强国际竞争力世界一流银行的经营理念。提出了201*年内控治理工作五方面目标：一是完善内控体系建立，积极营造全员参加的气氛、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化；二是强化内控根底工作，进一步完善内控防案履职网络建立，内控评价结果力争比上年提高一个层次；三是根据总、省行全面风险治理工作要求，初步建立全行风险治理体系；四是构建全行内控治理信息平台，实现内控治理资源共享，降低内控治理本钱，提高风险掌握效率；五是全行实现安全无事故、无案件、无重大过失。

为保证目标实现提出了五大方面19项工作措施：一是大力推动内控体系建立，构筑良好内控环境，提高内控治理水平；二是积极探究合规治理模式，初步建立合规治理体系；三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险治理；四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的

针对性和有效性；五是加强与监管部门及外部审计的沟通协调。

2、依据内控合规、操作风险防范要求对内控网络方法进展了新一轮的修订，以进一步标准内控检查监视网络体系成员履职行为。

依据省分行内控治理和各项业务及治理体制的进展要求，对《中国工商银行**分行内控治理检查监视网络体系实施方法（试行）》进展了相应的修订。一是进一步拓展网络功能；二是进一步明确网络成员范围和层次划分；三是进一步整合网络治理各项制度；四是进一步标准各项报告格式；五是进一步完善考核评价体系。

制定、修订的其他内掌握度有《中国工商银行**分行内控治理考核方法（201*年版）》、《中国工商银行**分行机关治理部门内控治理考核方法（201*年版）》等。

3、抓好内控述职工作。为完善内控防案工作问责制度，进一步加强支行内控治理和防案工作，依据上级行内控述职指导意见和分行内控委会议精神，为的确落实各行（部）‘一把手’内控防案工作的第一责任人职责，全面履行对内控防案工作的直接领导职责，对本行（部）的内控防案工作负总责；分管领导是分管部门和专业内控防案工作的直接责任人，负责把分管专业的内控防案工作纳入到日常工作中，对分管工作内控防案工作负责的内控要求，拟定了《**分行支行行长内控工作述职方案及201*年度述职规划》，要求各支行（部）全部助理以上人员进展内控述职。为确保述职会起到实效，会前，以帮忙各支行发觉内控治理缺乏为目

的细心预备述职材料，整理了201*年全年各支行承受上级行各项审计、检查、内控评价发觉的问题和各项涉及内控考核的有关数据，并就各支行201*年内控治理状况和相关问题整改状况设计了局部问题。会后，就述职中反映的问题和行领导相关要求向各支行提出了整改建议，对述职工作状况准时进展总结和通报，确定工作成绩，推广工作阅历，分析存在问题，指导各行提高内控履职水平。

4、落实内控重点联系行制度。今年，我行出台了《内控重点支行治理方法》，落实对辖内内控治理相对较为薄弱的支行实行对口帮教，今年主要落实了以下工作，一是从内部治理、业务指导、人员培训三个方面加强对支行帮辅工作的，尤其突出教育、培训、沟通、分析方面的重点帮辅工作，分行内控分管行长王青英率领内控监察部、个人业务部、贷后治理中心、运行治理部负责人一行到重点支行召开帮辅现场沟通会；二是组织重点支行与内控治理先进展进展内控履职沟通会，9月在海宁召开了现场会，由海宁支行行长、内控专管员、综合业务部负责人、网点负责人、营业经理等从各自的层面介绍了自己在内控防案履职过程中的阅历和体会，对内控治理重点行实行一对一帮辅。通过帮教工作，重点支行内控治理水平有较大提高，其中平湖支行进步较大，内控评价得分是全部支行中提高最多的。

5、完善内控专管员治理。

（1）为充分发挥支行内控专管员在组织、协调、强化内控治理、防范操作风险中的作用，更好地贯彻落实省分行《内控专管员治理方法》和《**分行内控防案履职网络实施

方法》中内控专管员相关要求，出台了《内控专管员履职标准细则》。该细则对内控专管员的聘任和岗位设置、日常工作、档案治理和报告制度、工作权限、治理和考核五方面内容进展了具体的标准。该细则充分考虑了上级行的要求和**分行内控防案网络的特点，一是对内控机制治理、风险治理、日常催促提示等较为抽象的工作进展了量化规定；二是对报告内容和报告时限进展了具体划分；三是着重强调了内控信息的重要性，对专管员内控信息报送作出了较高要求；四是标准了内控专管员的责任制，规定内控专管员担当全行实现内部掌握目标、标准合规治理、防范操作风险和预防案件的指导、培训、检查、监视、修正、报告的责任；五是标准了考核结果的运用，对连续两年考核排名靠后的专管员要求支行进展换岗。

（2）向内控专管员开放了审计非现场通用查询系统，使该系统的数据筛选和统计功能得到充分发挥，也提高了该系统的利用率，同时为标准使用，还制定了严格的治理制度。为此，还邀请了省分行开发此系统的王光红教师前来讲课，通过授课，使内控专管员和总会计的使用力量大大提高，为进一步开展非现场检查打下了坚实的根底。

6、组织分行内控合规学问竞赛。竞赛的主要内容涉及全行各专业的各项规章制度和操作流程，银监会和上级行关于内控合规的各项根本制度，奖罚措施等。本次学问竞赛突破了以往学问竞赛的惯例，在形式上作了不少创新，取得了很好的效果。一是通过抽签打算了机构负责人、客户经理、营业经理、综合柜员和内控专管员等岗位人员参与必答题环

节的竞赛，使得参与竞赛的人员更多，突出了合规人人有责的内控合规文化理念。二是各支行以方阵形式参与竞赛，在答复必答题时假如指定人员不能答复，可以向方阵求助，活泼了现场气氛。三是为突出对实际工作的指导意义，特地组织业务部门编制拍摄了多篇案例录像，集中了业务过程中的违章现象，通过直观生动的案例展现，一方面使竞赛过程生动活泼，另一方面，也使员工获得了不少内控合规学问。

7、积极组织各项内控评价相关工作

（1）依据省分行201*版内控评价方法，结合我行实际，今年我行对下辖各支行进展了内控评价，从现场评价状况看，各行内控治理水平有较大提高，一是得分普遍提高，幅度较大；二是掌握环境、信息沟通等内控根底工作方面根本杜绝了失分；三是发觉问题的性质和风险度比去年有较大幅度的下降，同时问题分布的范围也大大缩小了；四是局部原来内控治理根底比拟薄弱的行今年有较大改观，如平湖支行今年不但杜绝了内控根底方面的扣分，而且得分提高幅度较大。

（2）对201*年省分行评价发觉问题，我行已落实整改，全部问题均整改落实到位；对201*年内控评价问题正着手开头组织整改。

（3）仔细布置落实银监局内控评价的自查工作，自查在三个层面绽开，一是内控合规治理部门对全行近两年来的内控治理状况进展全面回忆总结，同时整理相应的内控治理材料，做好银监分局现场评价的资料预备工作；二是布置各专业部门针对自查方案，对各项业务从治理部门角度检查文

件制度方面的问题，对涉及业务的进展全面自查；三是布置各支行主要针对操作环节进展全面自查。现银监局现场评价工作已顺当完毕，评价结果尚未反应。

二、积极探究合规工作思路，完善合规体制建立1、以完善内控合规网络化治理为根本点建立合规风险治理机制

（1）进一步完善绩效考核制度，加大内控合规考核力度。一是在支行内控合规考核方法中，我们增加了合规治理的考核比例，使得支行内控考核重点更倾向于合规治理的要求；二是对分行各部室的考核强调了必需准时跟踪相关政策的变化，对有关规章制度进展梳理、整合、完善的内容，同时强调了对银监局、人行等外部各项合规检查发觉问题，必需追究相应治理部门责任。

（2）进一步完善内控合规人员履职责任制度和支行行长内控合规述职制度，加大合规问责力度。一是通过修订《内控合规网络成员履职实施方法》，标准了内控合规各治理层面人员的职责范围和履职责任制，界定了履行内控合规职责不到位而造成后果的网络成员应担当的责任；二是进一步完善支行行长内控合规述职制度；三是进一步完善员工抵抗检举重大违规违纪行为和堵截案件嘉奖制度，加大诚信举报宣传力度。

2、以防范合规风险为立足点仔细清理规章制度（1）全面排查业务制度流程合规风险点，清理规章制度和业务流程。由于业务方法制定权集中在总行层面，我行清理重点是本行制定的一些补充性的制度和业务流程。今年

我行共计清理各项制度和业务流程131个，其中整合3个，修订34个，废止18个，连续执行76个。

（2）建立日常化合规审议制度。为确保我行各项业务合规经营，从源头上对各项制度方法进展合规掌握，我行今年实行了制度合规审议流程，规定各业务部门在制定各项业务规定、操作流程时，必需报送内控监察部合规人员进展合规审议，从是否符合国家法律法规、监管要求和总行的规定等方面进展全面端详，使各项规章制度、程序符合法规制度要求，躲避因不符合法律法规和监管要求而造成的合规性风险。今年内控监察部已分别对结算与电子银行部的电子银行申请表填写标准、网上银行代发工资方法、个人业务部‘1+1’个人组合贷款业务指引、保卫部**库区实地守护操作规程、**安邦押运业务操作流程等进展了合规审核。

三、以操作风险监测指标为抓手，加强操作风险治理1、准时监测、分析和报告各业务领域的操作风险。做好全年操作风险监测工作，并针对产生的操作风险，提出多方面加强操作风险治理建议，如提高信贷工作前瞻性，切实做好贷前调查工作，把信贷风险掌握关口前移，严把风险质量关；进一步落实贷后治理工作责任制，定期进展考核评价，并与相关责任人绩效工资挂钩，努力提高信贷从业人员的贷后治理水平；加强对经营者的动态和贷款日常动态的治理，特殊是企业法定代表人风险预警信息、企业风险预警信息和企业消失重大特别状况下，要进展仔细分析，从感性和理性两方面推断企业的生产经营状况及贷款风险状况；处理好抓

存款业务与履行反洗钱的工作职责之间的关系，仔细落实反洗钱工作制度，杜绝因工作失误而造成操作风险；充分发挥银行卡专管员的作用，保障他们效劳于本职工作的时间，重视上门催收工作，合理安排车辆或交通费用，提高催收胜利率与准时分析风险产生的缘由，依据不同对象有针对性地实行各种措施，必要时通过公安、司法等手段强制清收等建议。

2、仔细落实操作风险治理指导，一是建立操作风险提示制度，对内控监察部各项合规检查和审计发觉问题中的操作风险问题均向被检查单位作出风险提示并提出防范风险的建议；二是建立操作风险通报制度，对上述状况同时通报相关业务部门。

3、仔细组织总行《业务操作指南》培训及考试工作我行成立了以卜克强行长为组长，各位副行长为副组长，各部门总经理为成员的领导小组，全面负责指导、协调、检查和推广工作。

（1）积极实行多种形式进展培训活动。一是落实专业部门组织开展专业培训，电子银行、会计、国际业务等实行集中授课的方式，由分行相关部门组成巡回授课组，到各支行进展授课；二是针对涉及人员较少的专业，实行自学为主的方式；三是支行层面实行通过网点三会、网讯、综合业务信息平台沟通学习，组织营业经理集中学习和沟通，开展学习贯彻指南，查找薄弱环节建议活动，组织学问竞赛、辩论赛等形式，进一步拓展学习渠道，加深员工印象。

（2）实行多种形式检验培训效果。一是建立目标责任制，在制定《07年**分行内控工作指导意见》时中明确规定

以《业务操作指南》确定的风险点为内控工作准则；二是在内控防案履职网络制度中明确《业务操作指南》作为网络成员履职的检查重点；三是落实日常治理措施，把操作指南内容作为日常审计重点；四是落实考前辅导工作，分行内控办收集整理了《业务操作指南》各类型试题，下发支行，要求组织学习；五是仔细组织省分行统一考试，本次考试，依据省分行的要求，我行组织136名员工集中到分行参与考试，除一人参与总行在湖南的培训缺考外，其他135位员工均仔细参与了考试，合格率为100％；六是组织内控防案学问竞赛，深化培训效果，我行组织了内控防案学问竞赛，其中，《业务操作指南》被作为一项重要内容，占总题量的15％左右。

四、转变内审理念，突出重点做好审计工作1、仔细做好上级行布置的各项专项审计及检查（1）依据省分行《关于开展案件风险排查工作的通知》及浙江银监局《关于对浙江辖内银行业金融机构开展案件风险排查的通知》文件要求，全行共成立检查组44个，参与检查人员166人，我行还成立督查组，对各行排查状况进展督查，确保各行排查工作落到实处。整个排查工作共查出319个问题，涉及问题金额2.75亿元。

（2）抓好重要岗位和高风险业务专项检查和整改工作。依据省分行《关于对局部重要岗位和高风险业务进展专项检查的通知》的文件要求，我行组成检查组，对分行业务处理中心、现金营运中心、财宝治理中心、银行卡中心、分行营业部和辖属嘉善、平湖支行的营业部、市场部、财宝中心及

嘉善电厂桥分理处、平湖环北分理处进展了突击检查。针对省分行和本行突击检查发觉问题状况下发了《关于近期重要业务突击检查状况的通报》，在全行范围内进展了通报，要求各行部必需进一步落实两手抓，抓好问题的整改工作。

（3）依据总行《关于组织重要经营事项重点检查》的要求，由内控合规部门牵头开呈现场自查工作。在落实检查的过程中，一是留意与省分行沟通，确保检查工作能够标准、顺当绽开；二是做好整合协调工作，制作了分行检查工程安排表、各部门分管领导和联系人的通讯录、检查组成员通讯录和联合检查组检查时间和人员安排表，为确保整合检查，先后4次协调检查时间和检查人员，确保以最正确时间安排和最正确线路完成联合检查，减轻支行的接待负担；三是标准检查工作，本次自查标准了统一的工作底稿、取证书、报告书格式，并要求检查一条边究竟，中间不得更换检查人员，以便最大程度统一检查标准；四是抓好落实整改工作。

（4）依据省分行工作布置，抓好电子银行业务合规性调查工作。对分行电子银行部、业务处理中心、分行营业部及嘉善、海宁支行的局部电子银行业务进展了专项调查。针对调查发觉问题，提出五方面的整改建议，准时提示电子银行业务在治理和操作中的风险状况，促进**分行电子银行业务的安康持续进展。

2、针对重点业务组织专项审计和合规检查

（1）针对局部网点营业经理履职不到位状况发生较为频率的现状，内控监察部为了加强营业经理的内控防案工作，促进营业经理仔细履行职责，准时防范风险、堵塞漏洞，

组织内控人员对下属五个支行及本级营业部的局部网点营业经理履职状况进展了抽查。检查实行了现场和非现场相结合的方式，并抽查肯定时段录像予以核实。对个别营业经理在履职工作中不到位的地方，检查人员当场指正并提出合理化建议，准时总结其他网点的先进阅历和教训，帮忙营业经理提高履职力量，把今后的工作做细做好。

（2）针对局部总会计在岗时间较长等因素，为了促进总会计仔细履行职责，准时防范风险、堵塞漏洞，组织内控人员对辖内4名总会计的履职状况进展了专项审计。检查实行了现场和非现场相结合的方式，检查人员仔细分析其履职中不够到位的环节，并提出合理化建议，帮忙总会计提高履职力量，把今后的工作做细做好。

（3）为强化风险治理，跟踪落实审计发觉问题整改状况，稳固审计成果，防范操作风险，对去年审计中发觉问题较多的个人经营性贷款和小（微）型企业信贷业务开展后续审计。两项审计共发觉问题54个，提出建议26条，被审计行接受26条。

3、仔细开展非现场审计

（1）做好利息收支核对和利率政策执行季度常规非现场审计。针对中长期贷款利率一期一调整操作上的问题，牵头召集信贷治理和运行治理部门共同讨论利率调整工作，标准利率执行，削减不必要的手工计息和过失，提高了利率执行的合规性。

（2）开展日常排查工作，今年我行对贷款用途、反交易、单位定期存款、汇票签发、营业经理代班等进展了排查，

因未发觉问题，故未形成报告。

（3）拓展通用查询系统的使用范围，今年在征得省分行内控合规部同意后，向支行内控专管员、总会计、分行运行治理部开放了通用查询系统，进一步提高了系统使用效率。

4、加强关键岗位治理，一是做好离任离岗审计工作，201*年共计开展支行助理以上人员离任、责任审计9项，二级支行行长以上治理人员离岗、强制离岗审计23项；二是协作人力资源部制订了《**分行关于标准关键岗位离岗审计和检查补充细则》，界定了各岗位检查担当部门，标准了检查程序。

5、仔细落实各项审计检查工作发觉问题的整改，截至报告日，已到整改期限的审计检查涉及问题已全部落实整改。

6、积极落实内控惩罚，完善违规违章系统的治理。据统计，1－11月份各项审计检查共计扣点46人次93点，经济惩罚73330元，嘉奖99570元；同时分行内控办公室定期检查支行违规违章信息库治理状况，各支行内控专管员均能准时输入各项检查发觉问题及扣点状况，并向分行内控办定期上报问题整改良展及支行违规违章信息库使用状况。

五、努力提高内控合规人员整体素养，完善人员治理1、我行目前设立合并履行职责的综合部门内控监察部，担当了原内控合规和监察室的职能，其中专职从事内控合规工作人员10人。

2、人员专业资格水平状况，本科5人、大专5人；中

级职称8人、初级职称2人。

3、内控合规人员培训状况，201*年我行内控合规人员除按规定参与上级行举办的反洗钱、内控合规等集中和视频培训外，还自行组织了审计通用查询系统培训，时间一天，参与人员21人。另外参与业务部门组织的培训班12人次。

4、内控工作信息沟通状况，我行今年重视内控信息沟通，一是《内控履职人员网络化治理》在**银监局组织的同业合规治理沟通会上作了阅历介绍；二是积极向各级媒体投稿宣传我行各项内控动态，全年累计分行网讯接受43篇，省分行网讯接受30篇，总行网讯接受4篇，省分行行报接受2篇，另内控办向省分行内控合规工作动态组织推举稿件39篇。

5、内控合规信息系统建立状况，我行重视各内控信息系统建立，一是标准内控合规园地的使用，要求各支行的内控报告事项均通过系统完成，并按系统上报时间进展考核；二是仔细使用稽核业务综合系统，全部信息按要求输入，并制定专人定期治理；三是加强金融法规制度库治理，做好C级库的维护输入工作。

6、协作上级行借调人员状况，全年被上级行借调17人次累计219天。

六、201*年内控合规工作思路

201*年内控合规工作总体思路为：内控治理机制要更加完善，合规治理要不断深化，操作风险治理要加以创新，审计和检查工作要突出重点，内控合规部门根底建立再上新台阶。

1、以内控评价为抓手，推动内控治理机制的完善（1）要进一步做好内控评价工作。经过这几年的建立，内控评价工作日趋完善，已经成为加强内控建立的一项重要制度。201*年要连续做好内控评价工作，要通过内控评价工作，推动各行内控治理体系的完善，促进各行加快内掌握度建立。201*年的内控评价要依据我行内控治理体系建立的新规定、新要求，完善内控评价指标体系，改良评价的方式方法，进一步强化内控评价的全面性和客观性。内控评价工作要充分利用非现场分析手段，扩大评价工作的掩盖面。同时，要推动各行利用内控评价的方式，来完善对网点和部门的内控治理。

（2）要进一步推动内控网络建