企业内控调研表-18个模块模版 全

企业内部控制调研表,,,,,,,,,,,,

第十号研究与开发：是指企业为获取新产品、新技术、新工艺等所开展的各种研发活动。,,,,,,,,,,,,

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至少需关注的风险点,,,,,,,,,,,,

（一）研究项目未经科学论证或论证不充分，可能导致创新不足或资源浪费。,,,,,,,,,,,,

（二）研发人员配置不合理或研发过程管理不善，可能导致研发成本过高、舞弊或研发失败。,,,,,,,,,,,,

（三）研发成果转化应用不足、保护措施不力，可能导致企业利益受损。,,,,,,,,,,,,

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序号,控制要点,是否已设立内控措施,,制度名称或代替措施情况等说明,制度条款,是否已执行,,本年度主要项目名称及执行情况（是:√/否:×）,,,执行效果（以达到控制目标的程度分：优/良/中/差）,相关备查档案资料名称

一,立项,是,否,*,,是,否,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

㈠,是否制定下列措施确保所立项目有效避免创新不足或资源浪费:,,,*,,*,*,*,*,*,*,*

1,根据实际需要，结合研发计划，提出研究项目立项申请,,,,,,,,,,,

2,新项目立项前开展可行性研究，编制可行性研究报告,,,,,,,,,,,

3,组织独立于申请及立项审批之外的专业机构和人员对研究项目进行评估论证,,,,,,,,,,,

4,研究项目按照规定的权限和程序进行审批,,,,,,,,,,,

5,重大研究项目进行集体审议决策,,,,,,,,,,,

6,审批过程重点关注研究项目促进企业发展的必要性、技术的先进性以及成果转化的可行性,,,,,,,,,,,

㈡,具体情况:,,,*,,*,*,*,*,*,*,*

1,有否制定符合国家(或企业)科技发展战略的研究开发计划,,,,,,,*,*,*,,

2,当前正在研发的项目有多少,,,(研发数量),,*,*,*,*,*,*,

3,是否有专人负责了解当前行业相关技术动态的发展,,,,,,,,,,,

4,是否专门针对竞争对手进行研发信息搜集,,,,,,,,,,,

5,是否组织内部专家进行新项目的可行性分析,,,,,,,,,,,

6,新项目立项需要经过何部门的批准,,,(审批部门),,,,,,,,

7,重大研究项目的界定标准,,,(界定标准),,,,,,,,

8,重大研究项目的审议决策机构,,,(决策机构),,,,,,,,

9,有否对承办单位或专题负责人的资质条件进行审查和评估,,,,,,,,,,,

二,研发过程管理,,,*,,*,*,*,*,*,*,*

㈠,自主研发,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,是否制定下列措施确保项目按期、保质完成，有效规避研究失败风险:,,,*,,*,*,*,*,*,*,*

,配备专业人员并落实岗位责任制,,,,,,,,,,,

,合理设计项目实施进度计划和组织结构,,,,,,,,,,,

,"跟踪检查研究项目进展情况,定期提交项目进度报告",,,,,,,,,,,

,"评估各阶段研究成果,及时纠偏调整和优化任务分配方式",,,,,,,,,,,

,精确预计项目工作量和所需资源,,,,,,,,,,,

,"提供足够的经费支持,建立费用报销制度",,,,,,,,,,,

2,目前有多少专职研发人员,,,(人员数量),,*,*,(人员数量),(人员数量),(人员数量),*,

3,2009年的研发投入占收入的百分比是多少,,,(比例),,*,*,(比例),(比例),(比例),*,

4,2010年的研发投入占收入的百分比是多少,,,(比例),,*,*,(比例),(比例),(比例),*,

5,对项目阶段成果的评估,,,,,*,*,,,,*,

6,继续研发是否存在较高风险,,,,,*,*,,,,*,

7,是否达到项目进度,,,,,*,*,,,,*,

8,不能达到项目进度的研发项目如何进行处理,,,,,*,*,,,,*,

㈡,委托（合作）研发,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,研究项目委托外单位承担的是否采用招标、协议等适当方式确定受托单位,,,,,,,,,,,

2,"与其他单位合作进行研究的,是否对合作单位进行尽职调查",,,,,,,,,,,

3,甄选合作伙伴是否遵循以下原则:,,,*,,*,*,*,*,*,*,*

,技术互补原则,,,,,,,,,,,

,成本最低原则(低于自主研发和委托外包),,,,,,,,,,,

,相容一致性原则（与外包企业的研发目的、企业文化、价值观）,,,,,,,,,,,

,诚信原则（外包企业具良好信誉）,,,,,,,,,,,

,均衡原则（与外包企业研发实力相当，避免丧失主导优势）,,,,,,,,,,,

4,与哪些外部机构进行了技术研发委托（合作）,,,,,*,*,,,,*,

5,是否与委托（合作）研发单位签订委托（合作）协议,,,,,,,,,,,

6,委托（合作）协议是否经过严格审核程序,,,,,,,,,,,

7,签订的合作协议是否明确双方权利义务及包括保密性条款及纠纷处理等,,,,,,,,,,,

8,合作协议是否约定研究成果的产权归属,,,,,,,,,,,

9,合作协议是否约定研发进度及时间安排,,,,,,,,,,,

10,是否约定研发项目提交结果的具体技术质量标准,,,,,,,,,,,

11,跨越一年以上的研发项目，是否确定了分阶段提交成果的要求和标准,,,,,,,,,,,

12,是否有制度监督对方研发过程的进度及其评估继续研发的风险,,,,,,,,,,,

三,结题验收,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,有否建立研究成果验收制度，明确验收人员的议事规则、验收标准、验收程序,,,,,,,,,,,

2,是否组织专业人员对研究成果进行独立评审、验收,,,,,,,,,,,

3,是否明确提出验收申请必须具备的条件,,,,,,,,,,,

4,项目验收由哪个部门进行组织,,,,,,,,,,,

5,项目验收是否邀请政府部门参加,,,,,,,,,,,

6,项目验收是否聘请外部专家评审,,,,,,,,,,,

7,未通过验收项目如何进行处理,,,,,,,,,,,

8,是否对研究成果进行分级管理，对需要申请专利的及时办理手续,,,,,,,,,,,

四,核心研发人员的管理,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,建立严格的核心研究人员管理制度，明确界定核心研究人员范围,,,,,,,,,,,

2,建立核心研究人员名册清单，签署符合国家有关法律法规要求的保密协议,,,,,,,,,,,

3,是否与对方研发核心人员签订保密协议,,,,,,,,,,,

4,企业与核心研究人员签订劳动合同时，应当特别约定：,,,,,,,,,,,

,研究成果归属,,,,,,,,,,,

,离职条件、离职移交程序、离职后保密义务,,,,,,,,,,,

,离职后竞业限制年限,,,,,,,,,,,

,违约责任,,,,,,,,,,,

五,研究成果开发,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,对研究成果是否分步推进，通过试产充分验证产品性能，在获得市场认同后方进行批量生产,,,,,,,,,,,

2,是否存在闲置的开发成果,,,,,,,,,,,

3,最近两年的新成果是否已经转为为产品生产,,,,,,,,,,,

4,是否有专门的科技成果转化预算,,,,,,,,,,,

5,对科技成果转化是否有特别的考核和激励机制,,,,,,,,,,,

六,研究成果保护,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,是否建立研究成果保护制度，加强对专利权、非专利技术、商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理,,,,,,,,,,,

2,是否禁止无关人员接触研究成果，严格按照制度规定借阅和使用,,,,,,,,,,,

3,是否及时申请知识产权,,,,,,,,,,,

4,最近2年申请的专利数量,,,,,,,,,,,

5,企业的专利等技术知识产权证书由哪个部门进行管理,,,,,,,,,,,

6,有什么措施确保专利按时续费,,,,,,,,,,,

七,研发活动评估,,,*,,*,*,(项目1),(项目2),(项目3),*,*

1,是否建立研发活动评估制度，加强对立项与研究、开发与保护等过程的全面评估,,,,,,,,,,,

2,是否对通过评审验收一定时间后的研发项目，对项目成果的应用效果进行评价，经验总结，分析存在的薄弱环节，完善相关制度和办法,,,,,,,,,,,

备注：,,,,,,,,,,,,

1、“制度名称”填列对控制要点进行规范的制度名称。,,,,,,,,,,,,

2、“制度条款”填列对控制要点进行规范的制度内容在制度中的具体条款。,,,,,,,,,,,,

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