基础知识习题8zqsc

第七章中介机构（答案分离版我国第一家专业性公司是()。A.中信公司B.特区公D.公我国《定，我国公司的组织形式为()。C.公司D.人组织形截至2009年12月底，我国共有公司()家，公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台册资本最低限额为()。A.5000C.2D.5监督管理机构应当自受理公司没立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.6C.9D.1于()亿元。派出机构，交易所划归中国管理，形成集中的公司体制。D.IB制度于()，目前在金融交易发达的国家和地区(、英国、韩国、我国地区等)A.B.中国关于经纪业务叙述错误的是()必要时接受客户的全权委托，决定、选择种类、决定数量或者价不属于公司控制机制原则的是()。对自营业务认识错误的是()，公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元，关于公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()A.公司券经纪业务的，其净资本不得低于2000万本不得低于5000万元务等业务之一的，其净资本不得低于1亿元其净资本不得低于5亿元公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。公司券经纪业务的应当按托管的客户交易结算总额的()计算经纪业务风险资本16.2010年1月，中国了《关于开展公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的公司最近6个月净资本均在()亿元以上。下面可以担任某公司独立董事的是()从事、金融、法律、会计工作5年以上从事业务或者服务业务()年以上的经验。个工作日内制定并报送计划，期限最长不超过()个工作日。公司合规总监的履职保障不包括()。权公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。也不得超过计划资产净值的()。B.2C.3D.5好，最近3年无重大违法记录，净资产不低于()元。A.5000B.1C.2D.3对会计师申请证应当符合的条件叙述错误的是()具有、相关业务资格考试合格取得会计师2年以60申请同时从事和投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、投资咨询从业资格的专职；其高级管理中，至少有1名取得或者投资咨《法》对设立公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和控制制度，要求公司的资本应当是实缴资本，将资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。公司申请在范围内设立营业部时上一年度公司业务净收入位于行业前()名且营业部平均业务净收入不低于行业平均水平，最近一次公司分类评价类B类以上(B类)。会计师的实收资本不低于()万元，合伙会计师净资产不低于()万元才有公司规定超比例自营的在完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本公司券自营业务的，自营固定收益类的合计额不得超过净资本的()。公司控制的目标不包括()关于公司净资本的叙述，错误的是()净资本是指根据公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点在净资产的基础上对资产负()35.()是券公司作为资产管理人，根据有关和与投资者签订的资产管理合同，按照资以实现资产化的行为。公司的，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向交易所报告。单个集合计划资产投资于上述的最高限额不得超过计划资产净值的()。37.资产评估机构申请评估资格，净资产不少于()000B.500C.300D.200可以()。D.撤销券业务39.公司单独或合并持有公司()以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、二、选择1.2006年实施的新《法》对公司进行了较为全面的规定，其中包括()建立以净资本为的指标体年的综合治理，主要取得的成果有()设立公司应当具备的条件是()有完善的风险管理与控制制经中国批准，公司可以从事的资产管理类业务有()。公司经营()中的任何一项，资本最低限额为1亿元A.经B.自C.承销与保D.投资咨公司经营()以及其他业务中的任何两项以上的，资本最低限额为5亿元A.承销与保B.自C.资产管D.经公司受公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()协助办理手提供行情信息、交易设公司()必须经监督管理机构批准。对公司的股东及实际控制人认识正确的是()及告，并责令纠正股东出现()的，应当及时通知公司所持股权被采取保全措关于公司的说法正确的是()公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A.l00％C.l0％公司为客户提供融资融券服务必须符合的规定是()。A.5％D.5％计算风险准备公司券自营业务的，必须符合下列()规定下列()措施。C.撤销其有关业务()会计师申请证，应当符合的条件是()，依法成立3年以上质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法行为，60周岁以内会计师不少于40会计师的实收资本不低于2000万元，合伙会计师净资产不低于l申请业务的资信机构应当具备的条件是()具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于2000万最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因违法经营、犯罪正在被的情形公司应当在其经营场所显著位置或者其公开下列()信息。对公司设立子公司的要求有()利益或者竞争关系的同类业务对公司信息披露方面的要求包括()5。公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正期内，中国及其派出机构应当区别情形对公司采取以下()措施。。通过综合治理，我国的公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面()。易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位、规模控制的新制度、公司信息的公开披露制度等公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括()公司与其子公司、受同一公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“墙”制度，具备较强的经营管理能力设立子公司券经纪承销与保荐或者资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平公司申请设立，应当符合的审慎性要求包括()具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和控制机拟任取得公司分支机构任职资控股股东的行为规范方面，控股股东被的行为有()关于公司券经纪业务的描述，正确的是()C.公司券经纪业务的，其净资本不得低于2000万D.公司券经纪业务的，其净资本不得低于5000万公司自营业务应当建立健全()的投资决策与机制B.权责公司经营()等业务之一的，资本最低限额为5000万元A.经B.券承销与保C.自D.资产管公司合规总监的履行保障包括()。C.公司合规总监的职责有()面的合规意见合规总监发现公司存在违法行为或合规风险隐患的应当及时向公司章程规定的机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织、、公司设立营业部等分支机构的，应当对营业部分别按每家()计算、、000万元、500B.2000万元、l000C.5000万元、2000D.5000万元、l000关于《从事法律业务管理办法》的规定叙述正确的有()调整范围是及其指派的从事法律业者意见时，必须()。注明所在、投资的名C.用个人真实合规总监任职条件包括()从事工作5年以D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在机构的专业岗位任职8年我国《定，投资及其从业从事服务业务不得有下列()行为委托人从事投本提供服务的上市公关于中介机构叙述错误的是()A.中介机构包括经营机构和服务机构两B.经营机构指专营业务的金融机D.服务机构的设立需要按照工商管理的要求办理从事服务业务还必须得到中国估资格，应当符合的条件是()。20200132000500融资融券业务管理的基本原则有()或者依法取得处分权的41.2010年1月，中国了《关于开展公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的公司应当具备的条件包括()。150、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了交易所登记结算公司组织的全网测、下面关于资产管理业务的一般规定的叙述，错误的是()。A.100万元B.集合资产管理计划只接受货币和债券形式的资产C.公司可依法以自有参与本公司设立的集合资产管理计划参与1个集合计划的自有52亿元享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政另有规定的除外下面关于公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是()。A.已按规定建立客户交易结算第存度会员分级结算制度交易所的会员资格、申请日前3个月的风险指标持续符合规定的标准C.配备必要的业务，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有从业资格的业务公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有()C.公司不得利用客户的交易编码账号或者结算账户进行交易不得代客户接收、保管或者修改交易资产评估机构申请评估资格不应存在的情形有()33年公司可以其经营的业务有()。A.管理公司一定区域内的营业部C.作为公司专门的自营业务机构券自营业公司以净资本为的风险与制度的特点有()。集合资产管理业务的特点是()A.集合性，即公司与客户是一对多公司的资本应当是实缴资本。( 公司应当自领取之日起30日内向监督管理机构申请券业务证。( 20世纪80年始，我国恢复国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的制、企业债券的尝试。() 4.1986年，沈阳投资公司和工商银行投资公司率先开始办理柜台交易业务。( ，、5.990年12月19日和l991年7月3日交易所先后正式营业，各经营机构的业务开始转入集易市场。()，、 6.公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《定的公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。() 公司经券自营业务或者资产管理业务的，不得经营其他业务。() 经中国批准的，还可接受其他公司的委托从事介绍业务。() 9.公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( 10.公司的柜台业务主要为在转让系统进行交易的的。( 入位于行业前20名，最近一次公司分类评价类别在A类。() 12.人申请公开依法采取承销方式的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( ，13.根据我国现行相关制度规定公司不能直接客户进行，但可以从事交易的中间介绍业务。()， 14.公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( 事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。() ，为了建立以净资本为的风险控制指标体系，加强公司风险公司应当按规定计算净资本和风险准备。()， 律风险、财务风险及道德风险。() 产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。() 可以暂停其有关业务。() 资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。() 鼓励最近3年从事过法律业务并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的从事证券法律业务。() 级对象，应当采用一致的标准，但工作程序并不要求一致。() 资格的、投资后，方可从事、投资咨询!业务。() 申请、投资咨询从业资格的机构，应当有500万元以上的资本。( 融券业务风险资本准备。() 公司券自营业务的，应当按固定收益类投资规模的10％计算风险资本准备；对() 销业务风险资本准备。() 立经营、独立核算、独立承担责任和风险。() 分揭示交易风险，解释公司、客户、公司三者之间的权利义务关系，告知保证金安全存管要求。()对的资产评估机构不能申请评估资格。() 3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限5亿元。() 根据我国2007年3月9日发布的《从事法律业务管理办法》，被吊销执业的，5年内不得再从事法律业务。() 33.2006年实施的《法》对公司实行按业务分类，不再将公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为的指标体系。() 账户的管理。() 提供的投资咨询业务两类。() ：定向资产管理业务的特点是公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的账户中封闭运行。()： 董事会是自营业务的最高决策机构。() 集合资产管理计划只接受货币形式的资产限定性集合计划的单个客户最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户最低限额为10万元。() 管理或者投资基金管理从业经历的不少于10人。() 在交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。() ，，自营业务的出入必须以公司名义进行以个人名义从自营账户中调入调出从自营账户中提取现金。()，， 公司履行保荐职责，不需要登记为保荐机构。( 作为经纪人，其进行客户招揽、客户服务等活动。() 理中，至少有1名取得投资咨询从业资格，要求公司有健全的管理制度。() 客户资产无须托管；有专门账户投资；比较严格的信息披露。() 互分离，并由不同负责。() 与该类总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国另有规定的除外。() 00万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的公司组成。( 备计算比例，但在资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。() 51430() 票型投资基金，不得超过该计划资产净值的30％。() 【答案解析】：参见P272

【答疑10083084【答案解析】：参见P274

【答疑10083085【答案解析】：参见P273

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【答疑10083122二、选择【答案解析】：参见P273

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【答疑10083183【答案解析】：参见P294

【答疑10083184【答案解析】：参见P300

【答疑10083185