C-TPATSecurityPoliciesandProcedures反恐安全制度

C-TPAT反恐安全制度汇编版本号VersionNo.:C-TPAT.5生效日期:2010年9月1日第一次更新日期1stUpdatedon：2017年8月フ日第二次更新日期2紀Updatedon：2018年3月26日编制:***审核:审批:***ー、目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"ー、 反恐（C-TPAT）安全政策 2\o"CurrentDocument"二、 实体安全程序 7\o"CurrentDocument"三、人员物品出入控制规定 8\o"CurrentDocument"封条管控程序 10\o"CurrentDocument"封条授权人员名单 11\o"CurrentDocument"六、包装管理和货物储存制度 12\o"CurrentDocument"七、エ厂出货安全制度 13\o"CurrentDocument"ハ、货柜车出入检查及出货和封柜制度 17\o"CurrentDocument"九、货物收发文件的安全制度 19\o"CurrentDocument"十、雇佣管理和人员安全管理程序 23H-、IT安全制度 26\o"CurrentDocument"十二、エ厂锁、匙和出入凭证管理程序 30\o"CurrentDocument"十三、保安管理政策和制度 32\o"CurrentDocument"十四、员エ/访客和车辆出入管控和保安职责 34\o"CurrentDocument"十五、保安培训政策 38\o"CurrentDocument"十六、保安询问来访客人的基本步骤及礼貌用语 39\o"CurrentDocument"十七、物料储存管理 40\o"CurrentDocument"十八、安全、消防制度 43\o"CurrentDocument"十九、供应商管理程序 45\o"CurrentDocument"二十、C-TPAT安全和反恐意识程序 48二H—、记录 50二、反恐（C-TPAT）安全政策ー、集装箱保安(ContainerandTrailerSecurity)1、总则:完整的集装箱使用管理程序;所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PASIS017712高度安全的封条标准;集装箱内不允许装载未经授权的物料;非授权人员不可进入集装箱内。2、集装箱的检査:完整的空柜检验程序,以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门(柜门须有合法的锁闭装置)和外底盘;检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。3、集装箱的封条:封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理;指派专人负责封条的监管工作;封条号码应准确无误地记录在运输单上。4、集装箱的储存:集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作。二、物理保安(PhysicalSecurityandAccessControls)1、围栏:在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏;围栏内外应清除杂物如树木、植物等,以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现;定期对围栏进行检查,以确保围栏完整无损。2、进出口:车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施;对进出的司机须验证其身份或驾驶证;正常的出入口数量应控制在最少的范围内。3、停车场:访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。4、建筑物结构:所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。定期组织人员对建筑物进行检查和维修,确保其完好无损。5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置:管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。6、灯光:在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/停车区域必须提供充足的灯光;确保闭路电视的影像清晰可见。7、报警系统和闭路电视监控系统:装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区;在各出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控,以防止未经授权的进入；闭路电视录下的影像需要保持30-90天；录像带需每3-6个月更换一次，以确保录像质量或定期检查其质量;如设立保安人员站岗的，对此岗位的任务和エ作程序进行文件记录,文件应已于理解和定期更新。8、货物管理:对于存放的国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。9、沟通系统:拥有良好的内外部沟通系统,确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通。io、物品管理:阻止员エ携带私人物品进入工作区域；检查员エ的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。需抽查垃圾有无可疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。11,计算机系统:设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒防护装置和服务器安全等。12.进入管制:a.对于员エ的进入管制，建立员エ档案数据系统，并可作为进入管制和识别工具；员エ进入厂区应佩带厂牌(厂牌上的照片应与本人相符)，保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。b.对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件,以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。c.对于邮寄品/邮件的管制,收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检査。d.对于未经授权人员的管制，建立用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序。e.禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。三、人事保安(PersonnelSecurity)1、应聘者的审核:在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料(如前雇主或公民身份)的确认。2、背景的审核/调査:对新员工包括临时エ和合同工的背景进行调查和研究,以确保其符合国家的法律法规;对身处敏感工作岗位的员エ进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。3、雇佣关系的终止:对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的使用权。4、药物测试:对所有人员进行药物测试。5、管理政策：制定明确的行为规范文明条例。四、程序保安(ProceduralSecurity)1、文件保管程序：建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性,确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的;防止调换、遗失或提交不正确数据。2、载货单保管程序:建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据;对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。3、收货及出货的管理:制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失;指派专门的保安主管对货物进出和装卸过程进行监控,以及有系统地监察和追踪货物的进出时间;应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来;对装卸货区进行分隔,并限制非授权人士进入；对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，制定有关的盘问和阻止程序；在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像;对于收到的货物必须有载货单,货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验;核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；对于发出的货物必须有采购订单或发货单;对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案；确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常；制定清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；制定可靠的保安措施,确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。4、运输设备的管理:正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。5、货物差异的管理:当货物出现差异或有异常情况时向海关或相关执法部门报告。五、信息技术保安(InformationTechnologySecurity)1、用户密码保护:自动化操作系统必须有专人的账户和密码，并定期更改用户密码；对员エ进行信息技术安全知识培训。2、监控措施：针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司IT网络、临时的或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。六、安全培训和反恐意识(SecurityTraining&ThreatAwareness)1、建立反恐系统使保安人员知晓并能胜任工作;培养保安人员识别由恐怖分子或非法走私犯所带来的危险意识，此程序必须包括日常工作简报和走私记录,查封和通报恐怖分子在供应链的恐怖活动。2,制定描述现实情况和如何汇报的程序;同时为身处重要岗位的员工如船务和仓库的人员提供额外的培训，特别是识别文件诈骗和计算机保安培训。3,培训员エ的反恐意识包括防止非授权人员的进入，恐怖活动的威吓,如何维持货物的完整性和辨识内部间谍等;接受过安全培训的员エ应能识别可疑或违法行为并懂得举报的方法;设置员エ举报热线和制定其它程序鼓励员ェ匿名汇报任何错误行为;积极鼓励员エ参与保安控制的活动并对举报的员エ进行奖赏。七、保安系统(SecuritySystem)1、指派专人负责整体保安系统之事宜，并向整体人员通报其职责和联系方式。2、每个部门指派保安代表负责保安实施及审核交收货物过程中的保安问题。3、制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理,以鉴定货物有否超重或短少以及有否不明或违法的物品混入。4、有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序,并定期将其向海关和当地执法部门汇报。5、与当地执法部门保持良好的关系,以便及时获取有效信息和帮助。6、建立和定期更新紧急联系电话清单包括执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。7、内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的存放进行内部检查。8、制定书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。ハ、程序书面化要求和指定负责人1、工厂的所有安全程序必须书面，有书面政策,培训管理人员了解掌握、员エ了解熟悉流程,保留培训记录。2、反恐程序应在公告栏或主要进出口张贴,已宣传反恐安全程序。2、指定行政部主管负责公司的整个反恐安全。指定船务人员负责货运文件的输出。九、文件记录(MaintainingRecords)和定期内部反恐安全评估1、与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。2、可对供货商/加工商进行C-TPAT评估。3、本制度涉及的所有程序要有相应的文件记录，各记录必须保存2年以上。4、公司评估小组于每月进行一次内部反恐安全评估，以确保所有提到的安全程序都能正常执行。出内部评估报告给问题部门,要求整改,反馈改进计划来总结或识别漏洞和相应的改善措施,评估小组于下月跟进上月问题点的改善进度。反恐负责人授权书为了满足客户的反恐要求及公司的反恐需要,特指定***负责公司全部的反恐安全管理和安排,包括:安保管理、实体管理、人员安全管理、进出权限管理、包装和出货安全管理、IT安全管理、货运文件安全管理等等,以协助公司决策层更好的管控整个公司的反恐能力水平,维护公司和客户的利益。盖公章:日期:访问权限列表封条管控授权人:***成品仓管控授权人:***原料仓管控授权人:***厂牌/钥匙管控授权人:人事部电子设备密码/权限管控授权人:***货运文件管控授权人:***特此说明。盖公章:日期:2019年3月1日二、实体安全程序.目的:加强对エ厂实体安全管理,以达到防盗窃及防止非法入侵的目的。.范围:エ厂所属范围内的一切生产活动皆受本指引的约束。.定义:实体,包括但不限于エ厂的所有建筑物、门窗、灯具、锁具、出口及各种设备等。.职责:保安部：严格按照规定执行工厂的实体安全指引,加强安全保卫工作。.工作说明建筑物结构:エ厂所有建筑物的材料以及建造结构都需要能够抵抗非法的进入和外界的侵扰,不允许使用临时替用物料（例如用绳或木材），不允许有敞开未封闭或轻易可以打开的门窗等。定期对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。围栏:在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏;围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现;定期对围栏进行检查,以确保围栏完整无损。エ厂围墙的高度至少要2米以上，围墙的顶端装设尖锐的铁丝或玻璃片,以防止外来非法侵入。围墙周围要安装防止非法侵入的警报系统,这个系统必须能够每周7天,每天24小时的全天候监控。计算机系统:设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒防护装置和服务器安全等。禁止私自在公司电脑安装任何软件,安装软件必须由使用者提出申请,获批后由IT部门安排专人操作。未禁授权，禁止使用移动式储存设备读取公司电脑的数据。进出口:车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施:对进出的司机须验证其身份或驾驶证;正常的出入口数量应控制在最少的范围内。停车场:访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。锁闭装置和钥匙保管:所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置;管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙,确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。厂房外部和内部所有的门窗都需要可以关闭（有足够的上锁/防护装置）,除非需要打开去进行接收和交付运输作业。仓库的窗户必须安装金属网。灯光:在厂房内外需安装足够的灯光照明及应急灯,其照明范围包括:工作区、地面、楼梯间、通道或出入口、紧急出口、包装位出入口、装卸货区的出入口、货物堆放及仓库（原料仓、成品仓）、集装箱存放的地方、围栏和停车区域必须提供充足的灯光;确保闭路电视的影像清晰可见。报警系统和闭路电视监控系统:装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区:在各出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、围墙内外、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入;闭路电视影像需要保持60-90天。工厂的生产区域（生产车间和开发部）禁止拍照，包括相机和手机照相。如需拍照必须获得高层管理的批准。货物管理:对于国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。沟通系统:拥有良好的内外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通。物品管理:检查员エ的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。需抽查垃圾有无可疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。进入管制:a.员エ进入厂区应佩带厂牌（厂牌上的照片应与本人相符），保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。b.对于访客的进入管制;访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件,以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。c.对于邮寄品/邮件的管制;收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查。d.对于未经授权人员的管制,建立用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序。e.禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。三、人员物品出入控制规定目的:规范公司人员及物品出入,保护公司财产、人员安全,特制定本制度。适用范围:全厂各车间、板房、写字楼。另附:各级授权人员签名样式一•人员出入.员エ出入;员エ指非生产线管工人员及清洁エ。该部分人员均应穿员エ厂服。员エ进入各工厂各区域必须出示厂牌;上班时间无论因私或因公外出，必须持部门经理签名的放行条。保安需在放行条上注明出厂时间。拉料人员凭领料人员证及厂牌进出。后勤清洁人员凭厂牌进出。待料下班时,生产线主管负责提供经生产部经理签名的集体放行条。.管エ出入:管エ指生产线组长及线长，该部分人员应穿管工厂服；以及着便服的生产线主管、经理、写字楼职员、统计、生管人员。管工人员进入工厂各区域必须出示厂牌;生产线线长级人员外出无需放行条,但必须在保安岗く人员出入登记本〉上登记.生产线主管及经理、写字楼职员、主管、经理人员免放行条出。其他所有人员上班时间外出本工作单位均需由部门经理签名的放行条。来访人员出入外来人员进入车间必须有主管级以上人员陪同，来访者必须在保安岗的访客登记本上完整登记所有要求填写项目、出示相关证件证明身份,并按要求佩戴访客证。外来人员出车间的必须有主管级以上人员陪同,来访者必须在保安岗交还访客证,登记出厂时间,所带物品需接受检查。应聘人员出入必须由人事部职员陪同。4.大小包装、成品仓及仓库为安全敏感区域,公司内非授权进入人员一律不得入内;供应商送货人员可在仓管员的带领陪同下将货物送至仓库指定存放区域,不可逗留或进入其他区域。授权人员名单悬挂于上述区域入口处。非授权人员出入以上区域必须登记。二.物品出入.机器设备出入凡机器设备外出时，若去向为エ厂其他车间或外借给光华，则必须有刘志敏签名的放行条，否则必须有李生签名的放行条方可放行。.原材料、半成品出入皮料出仓:板房领板料皮:板房领料人员凭领料人员证及厂牌出入.采购或品检取样皮给相关人看皮而领皮料:此种情况下,凡超过一整张大小（包括一整张）的皮料出五楼时,必须提供由仓库主管签名的放行条,该放行条上同时需注明皮料数量、出仓原因及是否需退回。.保安将据此追踪回仓情况,对未回仓皮料当天上报取皮单位主管及行政部.由于需要外发贴合而出五楼的皮料:此种情况,必须有仓库主管签名的放行条.2.1.4退货或补修皮料出五楼:此种情况,必须有经仓库主管、采购经理签名的放行条。其他原材料领出五楼凭领料员领料人员证和厂牌出。半成品出车间开料部半成品、面部半成品出车间凭领料人员领料人员证及厂牌出。外发加工或打掉、损坏、退仓半成品出车间:必须有经生管经理签名的放行条.不良品退面部返修出车间:必须有经生产部经理签名的放行条.成品鞋出入除下列人员外,其他人员未经开发部经理许可，严禁穿着公司的鞋。挂牌板鞋均为单只成品鞋，出写字楼或板房及车间时，保安凭挂牌识别即可放行。非挂牌板鞋指在市场部开发过程中送客户评价的板鞋,非挂牌板鞋只于写字楼出，必须有部门经理签名的放行条。测试鞋为送厂内试验室或送外测试的成品鞋，必须有经品管经理签名的放行条才可出。试产鞋:在试产中由负责试产生管员进行管制、追踪，试产完成后开立物料转交单统ー交生产部充大货使用,严禁出车间。车间、写字楼及板房退仓成品鞋分别需由生管部经理、市场部经理及开发部主管或经理签名的放行条方可出。三楼、五楼车间内不可存有除挂牌板鞋外的任何成品鞋。生产单位办公室、材料房、中仓如有未受控的成品鞋、将直接由该单位主管负全责。.垃圾出入各部门垃圾由清洁エ负责清理,员エ上班后オ可运送到垃圾房存放点，保安需每周不定期抽查并于交班本上记录检查情况。.非上述物品之外的其他物料出车间,必须有生产部经理签名的放行条。三、对于物品、人员外出工业区大门者,规定如下:.人员外出凡上班时间内,除财务部出纳人员、报关员及工伤需送院救治者可以免放行条放行,其他所有员エ及管エ出エ业区大门必须出示部门经理签名的放行条给大门岗保安。.物品外出凡物品外出均按上述条款规定执行，提供相应放行条给大门岗保安。四、受限制区域的出入管控1,受限制区域包括:成品仓、货物装载区、原料仓、开发部、包装区域、IT部等。受限制部门要在门口张贴本部门的授权人员名单，非授权人员进出受限制区域时,要做出入登记。登记记录要保存3个月或以上。四、封条管控程序ー、目的加强公司对货运的安全控制，规范封条的检查及跟踪,确保集装箱货物完全。二、适用范围适用于接收封条和保管的行政部及使用封条的保安、船务部经理及其相关人员。三、工作职责船务人员及成品仓负责人负责:封条的检验、跟踪。保安负责:封条的上锁、记录。行政部:专人负责封条的监管工作四、封条管控程序.封条的加封要求、验收和检测报告所有集装箱和拖车必须加封:保安功能好的,符合或高于现有的ISO17712标准的,高安全级别的封条。检查所有购买回来的封条要有出厂合格证明和封条检测报告（有注明封条达到或高于PASISO17712标准）,表面有无磨损,裂纹等,且手动测试拉カ是否完好,不得使用不符合现有的IS。17712标准的封条。.封条管控、发放为保持封条完整性,所有封条由行政部主管负责管控和发放,封条存放在行政部加锁的柜中。公司使用一次性的封条,每个封条拥有唯一的号码。由授权人员保安队长或班长领用并登记。.封条加封

所有集装箱和拖车必须要加封封条,封条的加封程序详见《エ厂出货制度》。4I封条不符合标准的处理在检查封条时,如发现封条异常,不符合ISO17712:2013时,包括:损坏、数量不符、遗失等,应记录于《封条更换记录表》中，并通知行政等相关部门作废、更换,并做好记录。视情况严重追究封条供货商的责任,检查供应商的最新资质,或应更换有资质的供应商。五、相关文件《运输单》《托运单》《报关单》《货柜到关场情况》《集装箱日志》五、封条授权人员名单为保持封条完整性的目的,特授权以下人员管控验收/储存/分发/领用及加装封条:职位姓名职责行政主管***管控验收/储存/分发封条保安队长职位姓名职责行政主管***管控验收/储存/分发封条保安队长/班长***登记领取及加装封条2017年4月4日六、包装管理和货物储存制度.目的:为防止成品错装、漏装及其它安全隐患的发生,特拟定此规定。.范围:包装、成品仓、原料仓等重要区域。.执行部门:成型包装部、成品仓、生管部、原料仓.定义:略.包装管理程序:成型包装部/成品仓非生管部指定包装人员严禁进入包装区域,如确实需要进入,必须由包装部/成品仓主管特许后方可进入，如有违反此规定者，包装部/成品仓主管有权对其进行行政处罚。包装区物品必须按照同一包装、同一类型及规格分类排列，务必做到“分类明确,堆放整齐,标识清楚,安全可靠”.保持成品完整。各包装区域设有一名管理人员进行包装监督作业,且成品仓之钥匙必须由成品仓主管负责管理，不可转交他人。值班保安负责每天下班对包装区域的门是否上锁情况进行检查,并将检查结果记录在《安全隐患登记表》。原料仓非公司授权人员不得进出，如确实需要进入,由原料仓主管查核原因允许后方可进入。如有违反此规定者，原料仓主管有权对其进行行政处罚。包装部、成品仓、原料仓所有工作人员必须由单位最高主管进行严格考核后方可入岗。发现可疑人员、未授权人员非法闯入,即刻通知值班保安控制其行动,并报告部门主管和行政部处理。行政部负责调查该人员身份及其目的，视情节严重可报公安机关处理。非授权人员禁止在装卸货,包装、成品区域工作。外来物料禁止进入包装区域。.货物储存程序所有成品鞋存放在公司专用的成品仓，成品仓必须是实体建筑,四面和屋顶有钢筋水泥建筑而成,具有坚固的大门。对高价值货物要进行标记,且独立存放在ー个有围栏的区域或安全的区域,有保安或CCTV监管。待运货物不得临时堆放在除仓库外的其他区域。七、エ厂出货安全制度.目的:为保障工厂生产的成品能顺利出货,消除装卸、运输过程中等不安全的因素,特制定本制度。.范围:保安队、市场/船务,报关、成品仓库,生管等相关单位。.权责:保安负责货柜的检查,及监督出货过程。生管负责现场出货确认。成品仓负责安全完整地装货,锁柜。船务负责货、柜的一致性:报关员负责检查货柜到关场时货物完整性。4,出货流程:出货准备一►货柜进厂ー►成品仓装货ー＞货柜出厂ー＞关场确认——►完成出货全过程。.具体内容出货准备成品仓根据船务提供的《出货明细》,核对实际出货货物,若有出入,则通知船务根据实际情况进行资料修正。成品仓最后按正确的出货明细进行出货准备。船务同时通知客户准确的出货数量，客户确认。船务通知货运公司安排货柜到厂装货。货柜进厂货柜相关登记,核査,检査及停泊1）船务人员负责根据资料检查核对货柜司机姓名、相片、身份证号、驾驶证号是否一致.登记司机姓名、相片、身份证号、驾驶证号及拖车车牌号.异常情况处理:若司机出示证件不在现有资料之中,则立即与船务联系，与货运公司进行核实,不能确认者,拒绝进入.2）保安指示货柜车停泊于指定检查地点,对货柜进行全面检查:保安员需带照明（如:手电筒）对货柜内、外部进行全面彻底的全检,并将检查结果记录于检查表,签名确认.3）若货柜内有其他物品,必须对其逐样检查,确认品种与数量,记录于检查表中。异常情况处理:若发现有任何货柜异常,保安员必须并于第一时间通知船务及保安队长,请求妥善处理的方法.并根据情况严重性向工厂管理层上报。上述检查均正常时方可让该货柜车进入指定的装货区.同时通知船务货柜检查结果。集装箱完整性及限制进入集装箱存放区的管控集装箱检査和异常报告程序:包括已核准的工厂整柜装载和散货装载进行已核准的工厂整柜装载时,保安负责人有责任在装货前检查集装箱,核实其是否安全和已清空。如发现异常，管理人员必须在发运前进行复查。保安队长或经理还须在装箱前检查集装箱是否装有隐蔽间隔，结构是否稳固。及进行已核准的散货车辆装载前，也要检查依据下列准则进行:检查部位:前板、后板、前壁、左侧、右侧，底板/地板、天花板/顶板、外顶/箱顶、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）、外部/起落架、底架外部/下方、底盘、备胎区。隐蔽间隔：检查有无新刷油漆、焦木或填充剂的味道,有无新刷油漆的痕迹、焊接烙印或者箱板质地差异。结构使用性：检查前后角柱有无裂缝。检查箱板是否有打孔、切割、磨损或开裂。是否丢失松脱零件或紧固件。进行内部漏光测试：检查有无因门封缺损、孔洞、焊接破损、地板损坏或分离、紧固件松脱或丢失造成的光线渗透。此检查在箱门完全紧闭的情况下从内部进行。在门的末端检查锁条，包括托架、导杆以及凸轮,查看有碍箱门操作或关牢的缺损，例如折曲、弯曲、凹陷等。在下层结构，检查横向构件、外伸叉架和附件是否有洞。在下层结构,检查底板、箱板或板条是否破损、开裂或断开。加强检查:检查各个角落、夹层等有无偷渡人员藏匿。如果发现集装箱有任何异常,立刻通知船务和管理人员必须在装载货物前进行复查。如果集装箱没有清空，或者结构不安全，必须立即通知并要求承运商换新集装箱,不得使用有问题的集装箱运输货物,情况特殊的，需要立刻通知当地政府安全部门处理。集装箱安全存放区的管控程序拖车/已装货集装箱或空柜如非立即运走,必须存放在有栅栏或围墙包围的厂房等安全区域。如果不可行,则将其存放在指定的公共区域内,四周拉满警戒带,且必须至少两名保安全程看守，并抵制未授权人员靠近或进入或操控集装箱存放区。每次存放时，值班保安要检查确认集装箱/空柜/拖车的门已经安全上锁和密封。从锁柜后开始存放在指定安全区域后,至再次启用止期间，若发生任何异常或可疑情况，包括非授权人员试图靠近或进入安全区域等,必须立即报告给行政主管、生产经理和船务人员,并做好异常检查记录。情况严重的立刻通知当地政府安全部门处理。成品仓装货管控和集装箱装卸程序船务通知成品仓、生管和保安到出货地点出货。在整个集装箱/散货车的装卸过程中,由船务和保安负责全程监管（即装卸货监管人），货物要直接从仓库移至运输工具，而不得有中途停留。对发现的任何异常或不安全情况要立即报告给行政部主管和生产部经理。成品仓根据船务提供资料安排货物出仓.成品仓组织人员进行货物搬运工作,登记人员姓名、エ号等相关资料,并派发出货人员专用证以示区别。保安人员负责用活动栅栏划分出货区域并悬挂“出货区域非授权人员严禁入内"标志。保安人员负责全程监督出货过程.在此过程中,若出现非受权进入装运区域的事件,保安必须立即上前质询,并即时向保安班长,队长报告,事件过程及处理结果均要记录在案,并向生产经理和行政经理报告非授权人员的入侵。非经公司管理层允许,任何非授权人员不得进入出货区域。成品仓、装卸エ、保安人员有事中途离开的,货柜要上锁保证安全,返回后须经过核对厂牌和出货证等身份证件,确认无误オ可进入装货区,恢复装货。大包装、成品仓部门人员须对货物进行检核:确保所有货物均已正确的贴上标签、加上标记、称重、清点和记录。检查有无不明货物或材料掺杂其中。出货区域要与其他物品存放区间隔3米以上。溢短装管控程序生管、船务在现场监督、协助成品仓组织出货，同时进行货物和数量的核对，确保实际产品数量与随附货运文件一致。对于不相符的所有短装、过剩/溢装或其他重要差异等异常情况,要立刻通知生产部经理和行政部主管，管理人员必须对所有差异进行检查、调查分析原因,并由经理确认无入侵风险及批准后，方可处理有问题的货物或放行。装货过程中，因故中途暂停的，装货现场至少留一名成品仓人员和一名保安人员监视和保管货品完整，继续装货时,必须重新核对授权人员厂牌和出货证等身份证件,确认无误オ可进入装货区。装货完成后,保安再对货柜进行检查。确认无异常后,成品仓主管负责货柜上锁,并记录时间,并与保安共同签名确认.成品仓开出出仓单一式三份,分别自存,交财务与船务各ー份.完成装货.出货过程若因故中途停顿，则停顿期间必须将货柜上锁，上锁及开锁时必须有成品仓主管及保安人员共同在场,并签名确认。现重大的异常，非法或可疑的活动,要立刻通知业务人员和行政部,确定问题的严重性后,业务人员立刻通知客人，行政部立刻报告给执法部门处理。卡车及集装箱安全卡车司机和其助手不得参与货物装载。进行整柜装载时，司机及其助手在装货过程完成前,不可进入装货区,应在工厂指定的司机室等候。集装箱上锁密封前,卡车司机可以进行最终检查。对于非整箱装载，卡车司机及其助手可出现在装货现场，但不能主动参与装货过程（例如，搬动发运纸箱）；可向工厂装货人员建议最有效的装载方法;可以清点/检查产品。加封封条于集装箱、拖车以及轨道车集装箱/拖车装载:首先必须确保由保安队长/班长从行政部领取封条，然后在上述集装箱/拖车装柜完成后，在成品仓负责人、船务人员监督下，由保安队长/班长加封封条，封条号纪录在《成品仓装柜纪录》和运输单上。对于运入的货物;必须检查封条或包装完好无损，封条号码与提货单上标明的号码是否相符。如果封条已经损坏，则违反了安全措施或守则。唯一的例外情况是，封条因有关人员（海关官员、警察）执行正当检查而损坏，并且海关官员/警察在提货单上注明此次检查。货柜出厂及保安査验封条/集装箱/拖车完整性船务根据成品仓出仓单,代表エ厂签署承运单。并给货柜司机由公司髙层签属的放行条以便离厂。船务将出货明细与司机资料传给报关员,并告之货柜离厂时间.货柜或散货车在离开エ厂大门前,保安要查验集装箱/拖车是否加封封条,封条/集装箱/拖车360度检查有无破损或毁坏，一旦发现异常,要立即报告行政主管、生产经理和船务人员处理,并向地方有关当局报告有关破损封条/集装箱/拖车的事件。对于查验无误的,登记货柜离厂时间和封条号,记录于该货柜进厂资料登记栏中后,核实司机身份,根据放行条信息,核对无误后放行。.货柜车离开工厂后，船务将继续追踪货柜车进程，随时关注货柜车动态,如有异常情况及时处理，确保货柜准时交到码头。货柜离开工厂后,乙方司机务必按照甲方指定的路线（走港口大道,然后上东莞环城路直达寮步车场）到达寮步海关关场。货柜离开工厂之后，司机务必及时赶往寮步海关关场，时间务必控制在45分钟至1小时之内，中途不可停休，如因特殊原因（堵车，车辆岀现故障等），乙方司机必须及时通知甲方关务人员。运输途中货物未经エ厂许可的,不得开拆、改装、调换、提取、交付;对エ厂加封的运输工具和货物，承运人应当保持エ厂封条完整，不得擅自开启或损坏。运输货物在运输中发生损坏、短少、灭失情况时，国内承运人必须将安全违规事件报告给エ厂管理层。承运人也应当及时向有关海关报告。对所损坏、短少、灭失的货物，除不可抗力的原因外,承运人应承担责任。临时停车的运输货物必须存放在经海关同意的仓库、场所。存放运输货物的仓库、场所的经理人应依法向海关负责，并按照海关规定,办理收存、交付手续。因不可抗力临停的,必须停放在安全的可上锁的仓库、场所，立刻通知工厂船务人员和运输公司负责人，情况严重的即刻通知海关,并实时监控禁止未授权人员靠近。直到工厂船务人员、运输公司负责人或海关到厂处理。关场确认（货柜指整柜和散货的车辆）报关员根据船务提供的资料和货柜司机资料，向海关提交报关单进行报关。货柜到达关场后,报关员负责登记货柜到达时间，确认货柜的封条/锁具是否破损,并做好确认记录。报关完成后，司机将海关封条封锁柜门或散货车门,同时锁上电子锁。监控记录至少保存12个月。若封条/锁具破损,由报关员、船务协同承运商进行调查,必要时向海关或客人汇报具体调查处理情况。事故的调查处理记录至少保存12个月。査验、识别并报告破损的封条:如果货柜的封条/锁具破损的,或封条号码与提货单上标明的号码不相符，则违反了安全措施或反恐守则。唯一的例外情况是,封条因有关人员（海关官员、警察）执行正当检查而损坏，并且海关官员/警察在提货单上注明此次检查。发现以上异常，要立刻通知工厂船务人员和运输公司负责人，情况严重的即刻通知海关处理。船务人员将发现的封条/锁具被破坏的情况和处理结果报告给客人，并报告给美国海关和边境保护局或相关的境外部门。报关员需根据货柜车从エ厂出发到关场途中所用时间,判断是否合理,有异常则要第一时间通知回公司保安部门及海关,待查实无异常方可继续相关操作。报关员回厂将封锁退还成品仓,正常情况下相关记录定期交行政部存档。完成出货货柜抵达香港/深圳,运输公司完成交柜给码头,解开电子锁,同时锁上船公司封条,司机负责记录《集装箱封条日志》,并将它与其它交柜资料传真给我公司船务部。散货车抵达香港/深圳(货代指定的监管仓),司机负责带入仓单S/0交仓并收回仓库的签收单交回给船务部,货物代理(forwarder)将最后的装货资料交给船公司,船公司安排货柜上船。エ厂完成出货。.相关文件:《出货明细》《车辆出入登记表》《货柜检查及封柜记录表》《货物出仓单》《放行条》《货柜装柜情况记录表》《货柜到关场情况记录表》《集装箱封条日志》ハ、货柜车出入检查及出货和封柜制度1、目的:为保障工厂生产的成品能顺利出货,消除不安全的因素，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的,特制定本制度。2,范围:保安队、市场/船务,报关、成品仓库等相关单位。3、权责:保安负责货柜的检查,及监督出货过程。成品仓负责安全完整地装货,锁柜。船务负责货、柜的一致性;报关员负责检查货柜以关场后货物完整性检查。4、定义:（无）5、内容:对于运输公司,除与其签订《反恐协议书》タト,运输公司须提供其合法的营业执照、道路运输资格证书等,由船务主导搜集,于公司行政部备案。船务部负责向保安队提供并及时更新所有出货相关运输公司负责我司运输业务司机的基本资料（姓名、相片、身份证号、驾驶证号）。货柜到公司门口，保安负责根据司机资料,核查司机姓名,行驶证，相片是否一致。如一致,则连同车牌号码ー齐做好书面登记。之后将货柜车指示至指定地点停放,开始对货柜进行彻底检查,保安员需带照明（如：手电筒）对货柜内、外部进行全面彻底的全检,若货柜内有其他物品,必须对其逐样检查,注意检查货柜内物品是否混有违法货物或未登记的访客，上述检查均无异状时方可让该货柜车进入指定的装货区。做好集装箱货车进出记录,记录保留3个月或以上,进出登记需包含以下内容:卡车执照、司机姓名、进出的日期和时间、集装箱号码、执行检查的保安姓名、集装箱封条号码等。若发现有异常，保安员马上对该货柜车牵引到安全的地方予以控制,并于第一时间向上级报告请求妥善处理的方法并做好记录。异常情况处理：若司机出示证件不在现有资料之中,则立即与船务联系，与拖头公司进行核实，若不能证实者则拒绝入内。若检查货柜有异常情况，则立即通知船务，中止后续装运活动。若所查已有货物与声明不符,则通知船务与与拖头公司联系核实。公司授权船务人员与送货司机核对货物清单,对照S/ONo确定出货明细，根据货柜司机所填的托运单，对照实际的货柜及司机出示的封条,如发现司机所填定的资料有误，须立刻与司机,运输公司进行核对，务必确保托运单上填写柜号、封条号、S/0N0无误方可开始装柜，然后记录货柜进厂时间,并通知出货组到达出货地点。船务通知报关员货柜到厂情况,及时将出货明细与司机资料传给报关员。装货工作完成后，成品仓负责人监督保安队长/班长关好柜门,并把柜门上锁，同时登记时间、柜号、封条号等相关资料,保安与成品仓负责人共同签名确认。成品仓负责人开具相应货物的物品放行条交给门卫,货柜方可离开エ厂。正常情况下，货柜或散货车不得停留在工厂，应装完货即前往关场。如果因特殊原因，货柜或散货车必须要在工厂停留的，必须停放在工厂指定的安全存放区域，并安排保安值岗，禁止任何未授权人员靠近。报关人员根据船务提供的资料和货柜司机资料,向海关提交报关单进行报关。货柜到达关场后,报关员负责登记货柜到达时间,判断路途中所用时间是否合理及检查锁的完好情况。柜抵达深圳/香港，经过码头检查封条和锁具完整无损、核对柜号、封条、重量贴标、标识等信息后,运输公司完成交柜。重回码头并锁上船公司封条,并将交柜资料传真业务部,货物代理将最后的装货资料交给船公司,船公司确认货运资料无误后安排货柜上船,随后安排离境。.异常处理:若成品仓在出货中途是就餐时间,成品仓负责人立即通知餐厅负责人为出货人员及相关业务、报关人员预留饭食,必须将该货柜装满、封柜才能离开,同时至少安排两名保安人员予以值勤,出货人员因出货而延迟休息,成品仓负责人需为其安排补休时间,并通知到人事部。若货柜因特殊原因需在工厂的非正常上班时间来工厂（即晩上、周日或法定假日），エ厂需进行调休。货柜晚上来工厂装柜时,安排相关人员当日下午休息，提前就餐,晚上装柜;货柜周日或法定假日来工厂装柜时,可提前安排相关人员休息（或休假）。以上异常情况各相关部门在进行调休时,必须第一时间通知到人事部核对相应的考勤。在装柜完毕，成品仓负责人在货柜的右柜门最上面的门把处锁上工厂封条，若发现封条异常，须立即和业务、关务、后勤保安人员等相关部门紧急处理,查清事故的真相,同时相关人员及货柜不得擅自离开,直到事故处理完毕。在货柜/拖车抵达エ厂、装柜、运输、抵达关场/港口期间的任何环节，必须要对破损封条/挂锁进行及时报告,当发现破损的封条/挂锁（包括货舱锁）时,必须重新检查集装箱/拖车的货物是否完整无损，任何缺失或破坏都要报告给行政部主管、生产部经理和船务人员,并做进ー步调查分析,直到排除遭受恐怖袭击的风险,无法排除是否遭受袭击的，应立即通知当地执法部门调查处理,并通知客人事情的调查和处理结果。授权上述所有的出货资料、记录表格及货运公司资料等文件由船务和成品仓负责人分别妥善保存,检查文件是否清晰、完整、准确，避免文件遗失、被交换或引用错误资料等异常情况。不得转作他用,写错的表格、文件应及时销毁处理。所有货柜车及卡车离开エ厂都务必上封条，并提供对应的资料给到货代或仓库，当货柜/卡车到达码头或仓库,发现封条被破损，要及时联系司机、报关、船务检查货柜中的货物是否丢失并妥善处理。针对多家工厂的散货拼柜,货柜装完第一家工厂的货物时,要求司机锁上挂锁或工厂内部封条并将封条号提供给下ー个エ厂,第二家工厂核查封条完整无损后剪掉封条进行装车。直到全部工厂装货完毕,司机再锁上穿公司的封条。.相关文件:《货运托运单》《来访登记记录》九、货物收发文件的安全制度.目的:为配合美国海关商贸反恐怖计划，确保出货和收货文件的安全,特制定本制度。.范围：采购、船务、市场、报关、材料仓库、成品仓库等相关单位。.授权与责任:采购部负责审核上料文件与采购单的一致性。船务部负责文件制作的准确性及审核司机资料。市场部负责提供出口货物准确性。报关部负责报关和审核司机资料。材料仓库负责核查收到货物与单据的一致性。成品仓负责所出货物的完整准确。口货物文件的安全程序1）为了确保货物的完整性,所有的出货资料、记录表格及货运公司资料等文件由船务和成品仓负责人分别妥善保存,检查文件是否安全、清晰、完整、准确,避免文件遗失、被交换或引用错误资料等异常情况。不得转作他用,写错的表格、文件应及时销毁处理。确保从商业伙伴处收到的货物和货运信息完整、准确、清晰、有效。所有商业文件必须使用新纸打印，不得使用背面用过的二次纸打印。2）业务、船务人员要确保从客户或供应商公司那里得到的信息是及时且准确的。所有的商业文件，包括订单、发票、舱单和客户信息，在工厂非工作时间内，有妥善保存/储存，如存放在加密的电脑里，或锁在柜内。以确保所有清关的商品/货物所使用的信息都是清晰、完整、准确的,以防止替换、丢失或引入错误信息。具体控制程序如下:4.1文件核对、订舱市场部必须根据客户订单信息及时地发出《出货通知书》给船务部和生管部。船务员制作出《出货明细》,并通知生管部主管做好出货准备。船务员在专用电脑上,在输入用户名和密码后进入电脑系统，根据《出货明细》的出货期、箱数、体积通过电子邮件向船务代理订舱。船务代理在订舱后回邮或传真《订舱单》给船务员,以《订舱单》的入仓号码为确认订舱。船务员及时跟进订舱进度,并核查相关信息是否有误。出货前，船务部、生管部和成品仓对市场部提供的《出货明细》进行确认，并共同对货物进行数量清点、称重、体积测量查核。若数量有出入,船务员根据实际情况进行资料修正,并获取客户的准许下,オ可出货。若资料与已订舱的箱数、体积、重量有出入,船务员要及时通知船务代理,保证实际的出货数量与船运公司签发出的提单一致。司机文件审核出货前，船务员向已与我公司签约的货运公司发出《装柜拖车订单》，通知在出货日到厂拖货。货运公司传真回确认单和拖车司机的资料，船务员将审核货柜司机的资料并确认司机的身份是否被授权收货及运输,驾驶执照是否有效。在货物转给司机运输前,一定要积极确认司机的身份防止伪造。货柜到达工厂后,船务人员将会核查货柜箱号是否与S/0对应一致，同时检查船公司封条是否完好无损，最终确定装车明细并通知成品人员安排装车。车辆离厂时,记录好车辆出入登记,包括司机姓名、身份证号码、车辆号码、封条号码等。文件制作、货物差异处理在装货时，船务部、生管部工作人员在装货现场再对正在装车的货物与《出货明细》进行核实,确认出货商品与载货清单上的资料相符并由准确描述重量、标签、标识和数量,保证出货单与实际货物的一致。无误后，三方主管在《成品鞋出仓单》上签名确认。如果发现货物数量短缺、过剩、溢装或短装、重量有变化、堆放异常或其他重大的差异或异常等情况,成品仓主管要立即向丿,部领导汇报,厂部会根据监控录像系统和人员访谈进行分析调查及合理处理。告知客户所发生的事件调查和处理结果,待客户确认后オ可出货。严重异常情况的,立即通知相关的执法机构。船务员根据已核实的准确的装船资料制作装箱单、发票和其它的出货资料。如在香港转关将这些资料传送给我公司的香港办公人员:在深圳转关资料则传送给货运代理(forwarder)用来转关。工厂要与货柜运输公司签订书面集装箱运输商合同，将货物从エ厂转移到CFS/码头/港口。工厂的货物要用全封闭式的卡车运送到货代的CFS仓库。船务员同时也将已核对的出货资料给予厂报关员,报关员根据这些资料向海关报关。在运输途中或到达海关关场后,如报关员发现货物丢失、缺失、不明货物出现等异常现象,立即向厂领导和海关报告。厂部将要求货车司机配合调查,并将所发生的事件及时告知客户。待处理完毕后和资料更正后オ可重新报关出货。.来厂货物文件安全程序文件确认进ロ货物采购部的采购员根据生产单所需的材料发出已由主管、经理签名的《采购单》给予供应商，详细描述材料采购数量、货期。同时报关员也根据《采购单》所需的材料向海关申请《加工贸易手册》，用以进料报关。正式发出采购单起二个工作日内要求供应商在《采购单》签名后回传或《回签单》确认。供应商付运前,传真或电邮商业发票、装箱单及其它装运单据分别给采购部和本厂在香港的办事处。香港的办事处负责把这些物料转运到我厂。香港的办事处负责将不同进ロ商在同一时间到达香港的采购物料一起转运到我厂。付运前,将所有转运物料编制成一份《上料清单》并传给采购部和报关部。采购部、报关部共同审核它是否与《采购单》与《加工贸易手册》相符,并回传确认,同时给予材料仓ー份《上料清单》待收料。如有不符，则要求香港办事处更正资料。国内货物采购部的采购员根据生产单所需的材料发出已由主管、经理签名的《采购单》给予供应商，详细描述材料、采购数量、货期。采购单信息需要修改的，只能由采购员本人修改并交经理重新审核签名。正式发出采购单起二个工作日内要求供应商在《采购单》签名后回传或《回签单》确认。如果供应商是来料加工企业不能提供增值税发票，则购料作为进口,海关作物料转厂处理,报关员要根据《采购单》所需的材料向海关申请《加工贸易手册》,用以进料转厂时办理相关手续。司机资料审核货物抵达前,供应商将货柜车司机资料传送给报关员,报关员将审核货柜司机的资料并确认司机的身份是否被授权送货和驾驶执照是否有效。货物差异处理进ロ货柜车到达海关货场后，报关员如发现货物丢失、缺失、不明货物出现等异常现象，立即向厂领导和海关报告。厂部马上与客户联系反映所发生的事件，待查明事件原因与海关准许报关后和资料更后才能报关入货。进ロ货物到达厂仓库后,材料仓管员根据《上料清单》货名、数量、嗟头来收货。对于国内货料,仓管员将核对供应商的《送货单》与我厂的《采购单》来收货。并记录《材料入仓日报表》,该报表将于第二天交于采购部经理处和存档。如发现缺失，不明货物出现马上报告厂部领导。厂部需即时展开调查,询问司机可能发生的原因。并报知运输公司发生的事件，如属于司机的责任,要求运输公司赔偿损失。.文件存放安全以上处理货运单的程序如涉及电脑文件，船务员、报关员及其它相关人员必须做到每天电脑进行病毒扫描和数据备份,同时每部电脑必须在输入用户名和密码后方可进入电脑系统,在离机时要设定有屏幕保护，解密后オ可重新进入。如遇到故障、病毒或怀疑非法侵入,马上报告电脑部人员。待处理后，电脑オ能重新工作。并进行书面方式存档以保持数据的完整性，防止未授权人员进行更改。对于货运文件的更改，即使改动的非常轻微，也ー定重新打印。以下职位人员可改动货运文件:船务、报关、检验员并需得到部门主管的批准,其他以外的所有人禁止改动货运文件。所有的货运文件，包括商业单据、装箱单等,必须使用全新的打印纸,不得使用二次用纸（已用过一面的纸）。已经打印的货运文件，由各船务人员上锁保存。.相关文件《出货通知书》 《出货明细》 《装柜拖车订单》《成品鞋出仓单》《采购单》 《材料入仓日报表》《上料清单》 《送货单》货运文件管理授权书为了确保货运文件的准确和完整,特指定・*・负责公司全部的货运文件管理,包括:代表公司向承运人提供工厂产品的准确信息等,以协助公司决策层更好的管控整个公司的反恐能力水平,维护公司和客户的利益。盖公章:日期:十、雇佣管理和人员安全管理程序一.目的:为配合美国海关商贸反恐怖计划,确保工厂人员的安全,特制定本制度。规范招エ过程符合国家法律法规和客户准则规定。--范围:适用于保安、包装、报关、材料仓库、成品仓库等全公司人员。三.职责人力资源部:按“公开招エ，全面考核，择优录取”原则，根据公司需要招聘,负责审核公司员エ的安全，作相应记录并保存。用人部门：提出用人申请,并对应征人员进行考核。四.招聘政策本公司招聘以人为本,择优录用。不雇用任何強迫性或非自愿劳エ:不雇用契约エ。人事行政部根据工厂需要制定招エ要求，内容包括职位、工作岗位、技术及工作经验要求等，避免任何歧视性要求。招工广告通过人才市场、招工栏等方式发布。招エ时必须采取有效方法查验身份证和通过雇佣前面谈以鉴别工人的真实年龄,确保工人入职时至少达到16周岁,防止因提供虚假身份证而误招童エ。不能提供身份证者一律不招。对未成年工（16—18周岁）须按相关规定执行。工厂要经常与当地公安机关进行沟通或在网上查审以获取有关犯罪人员的信息，防止误招在逃犯罪人员。公平招エ，不得因种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、工会会员资格或政党等方面的原因采取歧视行为。禁止以任何形式歧视女工，特别是怀孕女工。招エ时不得向工人收取任何形式的介绍费和押金或抵押物，也不得通过招エ代理机构收取。不扣押任何物品及证件。招「时必须同时建".并保持完整的人事档案，公司对所有待聘员工进行雇佣前筛选调査。要求填写申请表并核验所填信息是否属实,包括:身份证件、职业资格和学历证件、出生EI期、教育经历、工作经历、家庭地址及紧急联络办法等。所有员エ均需填写《员エ入职表》（包含员工签名）及提供居民身份证复印件以便保存在员エ档案中。对所有员エ进行背景调查,在入职表的相应栏位注明背景调查情况。对在职人员进行背景调查,并将不良情况记入《背景调查表》。在符合当地法规情况下,对新进员エ进行背景调查,如犯罪记录（当地公安局或派出所核实盖章）和原住址核查。招聘部门经理或公司其他高层管理人员必须对应聘者进行面试,以评测应聘者是否达到岗位要求。指定人事部为符合录用条件的人员办理入职手续:发放公司厂证、并开通指纹考勤卡机权限,录入有效指纹。应记录所有员エ在工厂的“入职日期和离职日期”。根据员エ职位的敏感度进行年度的检查和再调查。在原料仓、成品仓、装卸区、包装区域、安保、IT和人カ资源部门工作的员エ被认为处于敏感的职位。应聘合格者须进行生产安全、消防安全、反恐怖及岗位技能培训,培训合格后方可上岗作业。如工厂雇佣员エ从事有职业病危害的岗位作业时，必须安排岗前、在岗及离岗前的体检，体检费用由企业负责，并且在劳动合同中应明确说明该岗位对员エ身体所产生危害:所有雇员在雇用后必须在ー个月内与其签订劳动合同,员エ需保留一份劳动合同副本。根据法规要求,如适童工用要建立未成年工档案，安排上岗前和每年定期体检,办理未成年工登记，不得安排未成年工从事任何可能危害身体健康和安全的工作。工厂建立申诉和投诉机制，发现违反公司政策和法规的行为，可以直接向厂长甚至总经理办公室投诉，エ厂应及时查清事实，采取纠正行动。人事行政部应定期对エ厂现有员エ的身份进行核对（至少每月出粮时要求员エ出示身份证核对）。五.工作程序部门负责人根据公司生产计划和工作需要,提出用工申请。由人カ资源部刊登、张贴招聘启示或到劳务市场现场招聘。所聘用人员必须符合法定年龄要求、岗位技能要求,身体健康且持有真实有效身份证件。由人カ资源部负责初试，测试应根据具体的职务要求,对应聘人员进行职业道德等综合考虑,从人员基本素质、心理特点、能力特长方面对应聘人员加以甄选;由用人部门对应聘人员进行知识、技能、能力的测试加以甄选。在招聘时，绝对不可以要求女性入职者进行怀孕测试或要求新入职员エ进行乙肝体检。确定聘用后建立并保持完整的人力资源档案,包括入职日期、出生日期、教育经历、工作经历、家庭地址及紧急联络方法等，并将其证件复印留底。六、应聘资料审査:真假身份证辨别与背景调査:所有员工面试时，必须有本人身份证原件,必要时应把身份证号码及地址默写一遍。照片与本人是否相符,身份证年龄与本人是否一致,若有怀疑询问其生肖、出生日期、地址、工作经历及教育情况。2000年后的身份证号码为18位或尾数有英文字母:身份证的尾2位，男单女双。发证日期减去生日日期未够16周岁的身份证要细查是否为童工（如1986年6月20日出生，发证日期2001年6月19日,那么此证需要查实）。每张身份证都有当地公安机关盖章。身份证的材质是否正规，假的特别软,真的特别硬;或使用身份证识别系统。身份证是否已过有效期。身份证是否有损坏，模糊不清等。身份证是否住址与发证机关一致,身份证编号与发证机关相符。违背以上任一点视为不合格身份证,不可录用。填写背景调查表的基础资料,包括工作经历的证明人、联系电话和地址,教育经历的证明人、联系电话和地址。由人カ资源调查所填资料是否属实，并在公安局备案系统里查是否有犯罪记录，包括吸毒、抢劫、盗窃等。定期对敏感岗位做背景调查，包括经理、保安、出货人员、仓管、包装人员、成品仓人员、船务、IT、人事。背景调查内容包括：有无犯罪记录、以往工作经历、教育经历、住宿变更等，及信用记录深度调查等。判断身份证是否员エ本人：观察应聘者身份证照片（眉毛、耳、唇、眼、鼻的形状），是否与本人相符，如耳朵、ロ、鼻子、下颌形状和相互之间的距离等。对应员エ记录表提问，针对他的家庭成员提问。

宣传公司政策要求,让员エ在入职表上签名保证信息真实。对合格人员发出录用通知,办理用工手续。人员报到时交齐相片、证件复印件等存档,须住宿的安排入住,为员エ发放厂证并做好厂证发放的记录,要求员エ在公司里全程佩戴在明显易见的地方。厂证必须包含以下信息:员エ的照片、姓名、部门、エ号。特殊エ种需持特种上岗证件。如:电エ、焊エ。人カ资源部负责对其进行厂规厂纪、基本权利与义务、反恐、化学品安全、消防安全、安全生产及紧急事故处理等内容进行培训教育。各用人部门主管做好人员评估以确定其岗位等级。员エ入职当天与其签定劳动合同。七.终止雇佣的离职程序辞职在合同期间和合同期满后,员エ因自身原因可以提出辞职,其待遇和办理程序如下:员エ辞职，应提前30天向部门负责人递交书面辞职申请。员エ连续旷エ多日未跟公司联系的,以发短信通知或邮寄通知书等形式通知其前来上班或办理离职手续，不来的视为擅自离职并放弃本人工资,自动解除与公司的劳动关系。所有员工都享有辞职自由,公司不作任何阻拦。解雇员エ如因违法乱纪,被公安部门拘留和刑事处理的,员エ同公司的劳动合同自动终止。员エ严重违反厂规,对公司造成恶劣影响的,公司将依法解除与员エ的劳动合同。员エ经过培训仍不适应公司工作的，公司将依法解除与员エ的劳动合同。办理离职手续及禁止所有权限所在部门在离职人员当天办理离厂手续前，必须交接好各项工作和钥匙回收,及收回部门袖章。并通知电脑部IT人员注销其设备和系统的登入权限,如电脑密码或门禁に卡或指纹,密码应立即修改。由人事收回离职人员的厂证、厂服、袖章、钥匙等并做好记录,注销指纹考勤卡机权限,并撤销其进入厂区的权限。IT部门要修改离职人员所用电脑密码、ERP密码及其所涉及的其他所有系统、网站密码要及时更换。并做好记录。在终止雇佣关系时,各部门负责人核实并签名离职放行条各项,以确保离职人员不再能进入厂区或各设施处所,并已归还所有公司财产。员エ离职后,所有档案都应保留三年。提供最新的离职人员姓名、エ号和照片给大门保安处以防离职人员再次进入公司。ハ、其他人员安全管理指定由人事部管理厂牌的发放、更换和回收,并保存记录。当员エ丢失厂牌时,把丢失厂牌人员名单交给保安,通知保安人员知悉,包括：姓名、厂牌号码等。九、相关记录:《员エ入职表》、《辞职申请书》、《背景调查表》九、相关记录:《员エ入职表》、《辞职申请书》、《背景调查表》Hー、!T安全制度为切实有效的管理和维护公司IT资讯系统的正常,安全运行,特制定本制度。一、网络设备管理1、路由器、交换机和服务器以及通信设备是网络的关键设备,须放置在专门的计算机机房内,除网络管理员外其余人不得自行配置或更换,更不能挪作它用。2、计算机房要保持清洁、卫生，并由专人负责管理和维护（包括温度、湿度、电カ系统、网络设备等）,无关人员未经网络管理员批准严禁进入机房。3、严禁携带易燃易爆和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房。4、建立机房登记制度，对本地局域网络、广域网的运行，建立档案。未经IT主管领导批准,未发生故障时网络管理员不可对各种网络设备及线路进行任何调试,发生网络故障时立即通知IT主管领导并对故障现象进行仔细分析查找原因迅速解决问题，对问题进行记录分析。5、网络管理员应做好网络安全工作，定期或根据补丁发布情况对服务器,路由器,交换机进行UPDATA;服务器,路由器,交换机的各种帐号严格保密只能网络管理员持有,密码有效期设置为30天。监控网络上的数据流，对异常情况作出及时处理。6、及时做好操作系统的补丁修正工作。7、网络管理员统ー管理计算机及其相关设备，完整保存计算机及其相关设备的驱动程序、保修卡及重要随机文件。8、计算机及其相关设备的报废需经过网络管理员鉴定IT主管领导认可,确认不符合使用要求后方可申请报废。9、制定数据管理制度。对数据实施严格的安全与保密管理，防止系统数据的非法拷贝、变更、泄露、丢失及破坏。10、服务器，路由器,交换机，管理软件必须进行专项管理，每台设备及软件设立记录本，对每次操作及运行情况进行登记11、每季度第一个周六对网络线路进行巡查并作出记录。12、系统管理员每月检查无效密码的登陆尝试和文件访问,保存安全日志,记录使用错误密码试图登陆的情况,记录保留1个月或以上。二、计算机病毒防范制度1、在网关处设置防火墙,服务器和个人PC采用经过中国信息安全产品测评认证中心认证的正版防病毒软件,确保产品实时与防毒软件官方升级服务器保持连接,一有更新随时更新病毒库和软件版本。以保护公司IT系统不被破坏和非法侵入。2、网络管理员必须具备较强的病毒防范意识和技术知识,每天对服务器及网关安全设备进行病毒检测和,发现病毒立即处理并通知IT主管领导。3、未经IT主管领导许可,网络管理员不得在服务器上安装新软件（安全更新及补丁程序除外），若确为需要安装,应得到IT主管领导的许可，且安装前应进行病毒例行检测及软件兼容性检查,无病毒和兼容性问题后对系统做好备份后オ可进行安装并记录。4、经远程通信传送的程序或数据,必须经过检测确认无病毒后方可使用。5、定期或根据实际需要做好网络所有客户端的补丁升级工作。在有新的更新时,应先对该更新进行测试，确保在公司IT系统中的电脑不会产生问题,然后在进行整体的分发和安装。6、每月对客户端进行例行检查,项目包括:a、是否有未经授权的程序安装,发现未授权程序立即卸载删除并通知上级b、现有程序运行是否正常。C、是否有非正常程序运行并进行处理。7、通过关闭客户机的usb,软驱，光驱等设备禁止非业务存储介质进入公司n・系统。三、数据保密及数据备份制度1、对于那些可以访问计算机和其他信息系统的独立分配的账户要限制权限，根据数据的保密规定和用途，使用授权帐号确定使用人员的存取权限、存取方式和审批手续，部门文档须经该部门主管领导批准授权,相关人员オ能对文档进行查阅或修改。公司文档须经行政部门领导进行批准授权,相关人员才能对文档进行查阅或修改。2,禁止泄露、外借和转移专业数据信息。3、所有电脑要被强制要求设置密码,密码是由字母、数字和符号组成的。系统管理员要设置在3次输入错误密码登陆失败后，系统会禁止用户和IT管理员登入动作,直至系统管理员确认记录后再作处理，员エ在5-10分钟内没有操作电脑，系统会自动进入锁定状态。用户密码有效期为60天,到期必须进行更换。离职人员的帐号及权限要在离厂当天注销。4、每周六网络管理员对服务器和客户机进行数据的备份并异地存放上锁保管，确保系统一旦发生故障时能够快速恢复;备份数据不得更改。5、业务数据（如报表，原始凭证）必须定期、完整、真实、准确地转储到非本地存储介质上，并要求集中和异地保存,保存期限至少5年。6、备份的数据必须指定专人负责保管,由管理人员按规定的方法同数据保管员进行数据的交接。交接后的备份数据应在指定的数据保管室或指定的场所保管。7、备份数据资料保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施,电脑数据备份存储在非工厂现场。四、个人电脑使用和管理1、遵照公司《员工手册》执行。公司根据工作职责和需求管控所有电子信息系统的访问权限,授权以下岗位人员可以使用工厂的计算机系统:业务人员、采购人员、报价人员、财务人员、行政办公室职员、生产部办公室职员、开发部跟单/跟板/资料员和其他部门主管及办公室职员。以上人员的电脑配置必须经过领导审批后由电脑部统ー安排，且公司指定统一由系统管理员IT人员设置用户ID等。2,公司落实电脑管理责任部门和责任人，负责电脑管理的各种工作。未经IT主管领导授权，任何人不得随便支用电脑设备和使用他人电脑。未经IT主管领导授权,任何人不得更换电脑硬件和软件，拒绝使用来历不明的软件和光盘以及移动存储设备。员エ不得使用互联网访问或下载包含色情、暴力或种族歧视的资料、图像或信息。违反者将给予警告。使用人应小心使用，爱惜公司财产。用户对使用的电脑和其中的所有信息享有保护和保密的义务。3、严格按规定程序开启和关闭电脑系统,正常启用和关闭应用软件及系统程序。1）开机流程:打开UPS；打开显示器、打印机等外设;开通电脑主机;按显示菜单提示,键入用户帐号和密码:进入系统后在权限范围内对工作任务进行操作。2）关机流程:退出应用程序、各个子目录；关断主机:关闭显示器、打印机;UPS平时不用关闭，周六下班时关闭，接通知时关闭。UPS只作停电保护之用，在无市电情况下，应迅速存盘,并关闭电脑；3）未经授权，不得使用USB端口，不得在电脑上使用任何外部存储媒介。4）做好个人密码保密工作确保密码不被他人知道,根据系统策略要求,每3个月定期更换密码。5）做好个人文档的备份,每周进行ー次把个人文档存放到其它分区。6）网络管理员每周六对客户端进行系统检测并把工作资料进行远程备份到备份服务器。7）严禁个人通过网络透露公司秘密，公司以对邮箱帐号进行监控的方式，防止公司机密的外泄。4,严格公司电脑使用规定，严禁在个人电脑上玩游戏，访问与工作无关的网站,私自拷贝公司信息或向外传送公司信息等滥用电脑的行为。IT设置系统识别信息技术的滥用,包括:非法访问、篡改或更改业务数据,并每月对个人电脑做检查。如发现玩游戏的向行政部门报告,给予口头或书面警告,屡次不改的给予严重书面警告。严重情况的立即取证并依照规定解除劳动关系，甚至追究其法律责任及承担公司经济损失等，所有处分记录保留1个月或以上。五、CE监控录像系统1、在公司出入口、厂区内、厂房出入口和各楼层出入口、重要安全区域（成品仓、出货区、大小包装、原料仓、人事部、电脑部、办公区等）出入口等安装闭路电视监控摄像机。2、由电脑部n•人员负责:监看监控记录，维护各摄像机配置充足且正常工作，其他IT人员可以进出CCTV操作区,其他未授权人员不得进入CCTV操作区。3、CCTV监控录像要保留3个月或以上。六、培训和维护检査1、培训新进人员电脑网络安全的维护和使用，及上述IT安全制度内容，定期培训在职人员IT安全制度。2、定期维护检查电脑网络安全。3、对于违法访问,应设置阻拦权限并记录。十二、エ厂锁、匙和出入凭证管理程序.目的:为完善工厂管理制度,加强对生产车间、仓库、宿舍等厂区财产的安全防范,特制定本制度。.范围:车间/写字楼、成品仓（含包装）、原料仓库、宿舍、保安队等单位.锁、匙发放和回收管理程序:所有的外部和内部的窗户、大门和围栏都要安装锁闭装置，且锁具都能够正常使用。丢失、放错地方或被盗的钥匙要立即报告工厂管理层，并做好钥匙丢失记录,记录保留3个月或以上。车间/写字楼车间和写字楼的大门钥匙由保安队负责管理。保安班长及行政部主管各管ー套车间与写字楼大门的备用钥。须在钥匙发放更换表签名确认领取钥匙所属门和数量。每天上班前,车间和写字楼的值班保安打开车间、写字楼大门。钥匙置于保安亭，分别由车间、写字楼值班保安负责保管。