发展经济学知识重点

发展经济学知识重点发展经济学知识重点发展经济学知识重点xxx公司发展经济学知识重点文件编号：文件日期：修订次数：第1.0次更改批准审核制定方案设计，管理制度考试题型名词解释2.判断3.单项选择4.简答题5.论述题一、发展经济学的定义及性质（一）定义：研究对象：发展中国家的发展问题研究方法：在借鉴传统经济学的基础上依据发展中国家的特点来进行特殊研究。研究目标：实现发展中国家的发展外延（性质）：多学科交叉型学科总结：发展经济学是第二次世界大战之后产生的一门所研究发展中国家和地区经济发展问题为主要内容的经济学分支学科，也被称为发展中国家经济学。（二）性质：发展经济学从大一统的宏大经济理论范式中走出，分化出若干个专业化的关于发展问题的子分支，并在此基础上发展成为一个跨经济分析与非经济分析的边缘性的综合学科。二、发展中国家与发达国家的现实及历史差距（一）现实差距：1、收入水平、生产力水平、生活质量、幸福指数不同，而且发展中国家普遍存在二元结构2、人口问题：发展中国家人口规模大、素质低、结构不合理3、人口聚集效应发展中国家普遍为负（二）历史差距1.资源禀赋差距——自然资源和人力资源2.相对的人均收入和GDP水平3.气候差异4.人口规模，分布，增长5.国家移民的历史作用6.国际贸易引擎作用的限制7.基础科学研究及发展能力弱8政治和社会制度稳定性和灵活性9国内经济效率三、50、60年代和70、80年代发展经济学的代表人物及理论特征（了解）（一）1、50、60年代发展经济学的代表人物：阿瑟~刘易斯的二元经济模型、保罗~罗森斯坦—罗丹的”大推进“理论和平衡增长理论，R.纳斯克的贫困恶性循环理论、.罗斯托的经济成长阶段理论以及以R.普雷维什为代表的拉美结构主义发展理论2、理论特征：（1）反对单一的新古典主义传统，倡导双元经济并存，即经济学至少可以划分为发达国家经济学和发展中国家经济学（2）注重结构主义分析，主张工业化、计划化和资本积累（3）强调内向发展战略，主张采取进口替代工业化、实行贸易保护政策（4）试图建立对所有发展中国家都适用的宏大发展理论体系（二）1、70、80年代发展经济学的代表人物：美国的T.舒尔茨、G.哈伯勒、.哈伯格、.迈耶、缅甸的明特理论特征：（1）主张保护个人利益，强调私有化的重要性（2）反对国家的干预，主张自由竞争、自由放任（3）主张经济自由化，包括贸易自由化和金融自由化（三）1、80年代中期以后的发展经济学代表人物：张培刚、科斯2、理论特征：（1）把发展中大国作为重点研究对象，兼顾中小型发展中国家是的研究。（2）从社会经济的历史角度探索根源（3）从发展中国家的本国国情出发，制定发展战略（4）注意研究计划于市场两者之间关系在不同类型发展中国家的新发展。四、新制度经济学在发展经济学中的兴起和新发展经济学的主要内容（一）兴起：在新型发展经济学理论探索中，非经济因素的分析重新受到了重视，特别是关于制度因素的分析逐渐成为发展研究领域的关注热点。正式新古典主义框架下的发展经济学遭遇困惑之际，以R.科斯为代表的新制度经济学开始崛起并被广泛引入发展研究领域。它既继承了古典经济学中对制度研究的关注，又吸收和发展了现代经济理论中管用的基本分析方法，为发展经济学提供了新的研究视角。（二）主要内容：新制度经济学家把制度作为经济活动中一个重要的内生变量，并运用新古典主要供求分析法，探讨发展中国家在经济发展过程中所面临的制度障碍，以及克服制度障碍可供选择的各种方案和思路，从而逐渐形成了发展经济学的新制度主义理论。五、重点掌握农业国工业化理论尤其是阶段理论及其应用农业国工业化理论：（一）代表人物：张培刚（二）理论特征和方法论1、理论特征：民族和民族主义2、方法论：（1）局部均衡（以经济相互依存为背景）；（2）不完全竞争市场；（3）总体分析；（4）动态区位理论和时期分析（三）主要内容：1、农业贡献理论：（1）原材料和生活品（产品贡献）；（2）买者和卖者相结合（市场贡献）；（3）提供资金和劳动力（要素贡献）；（4）出口外汇（外汇贡献）2、工业化的内涵动力及机制（1）定义：一系列基要生产函数从低级到高级的突破性变革（2）根据动力的不同把工业化划分为：革命型和演进型阶段性理论：早期：消费品工业占主导中期：资本品工业比重上升，消费品工业下降成熟期：资本品工业占主导六、工业化、经济发展、经济起飞、可持续发展的概念（一）工业化：按照涉及范围的宽窄，大致分为狭义工业化和广义工业化。狭义工业化把工业看做是农业的替代性产业，因而认为工业化就是工业（特别是制造业）的发展，表现为工业产值比重和就业人口比重不断上升，农业产值比重和就业人口比重不断下降的过程。广义的工业化认为工艺是一个广义的产业概念，既包括制造业，也包括农业和新的产业形式，因此，工业化并不一定是农业部门向非农业部门的转变，实际上是整个经济的现代化。（二）经济发展：经济发展不仅包括经济增长，还包括经济结构的变化。这些变化包括：1、投入结构的变化；2、产出结构的变化；3、产品构成的变化和质量的改进；4、居民生活水平的提高；5、分配状况的改善（三）经济起飞：所谓经济起飞，是指工业化初期的较短时期（20—30年）内实现基本经济结构和生产方式的剧烈转变，在此巨变之后，经济将步入自我持续增长的状态。（四）可持续发展：既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。七、经济起飞的条件（一）科学思想条件。1、有好的丰富的思想文化遗存2、有科学的传承机制3、开始的思想理念（二）社会条件1、有好的社会信念体系2、树立以追求物质财富为荣的社会风气，鼓励更多的人从事商业活动（三）政治条件1、有一个统一的国家，以利于举国上下一直为一个共同目标而努力2、有一个致力于经济和社会现代化的政治目标3、有一个强有力的中央政府，发挥领导核心作用（四）经济条件1、工业是经济增长的主题，但工业增长必须要有农业作为基础，同时需要有完善有完善的基础设施可供使用2、要有较高的资本积累率3、要建立能带动整个经济增长的主导部门八、罗斯托的六阶段理论1、传统社会阶段。主要特点是没有现代的科学和技术，资源大多配置在农业，而不是在工业，存在一种僵硬的社会结构，阻碍着经济变革。2、为起飞创造前提阶段。这一时期，发展的障碍正在被客服，但人均实际收入增长缓慢3、起飞阶段。在这个阶段中，一些阻碍和抵制持续增长的旧势力最终被克服，有利于经济增长的力量持续扩展，最终支配整个社会，增长已成为正常状态。4、走向成熟阶段。这个阶段主要特征是吸收和使用现代技术成果的能力大大增强。5、大众高消费阶段。这个阶段的主要特点是：人均收入上升到远远超过基本需要。6、追求生活质量阶段。这一阶段的特点是追求闲暇和娱乐，而不是把收入增长看的最重要九、收入的功能性分配和规模性分配1、收入分配的概念有两种：一是收入的功能分配，二是收入的规模分配。收入的规模分配也称为收入的要素分配，它所涉及的是各种生产要素和其所得收入的关系，是从收入来源的角度研究收入分配，要回答的问题是资本和劳动等生产要素得到的收入份额是多少。收入的规模分配也称为收入的个人分配或收入的家庭分配，所涉及的是个人或家庭与其所得收入总额的关系，是从收入所得者的规模与所得收入的规模关系的角度研究收入分配，要回答的问题是某个或各个阶层的人口或家庭得到的收入份额是多少。2、功能分配和规模分配时相互联系相互影响的。收入的功能分配决定着收入的规模分配。3、传统经济学理论主要关注的是收入的功能分配，即国民生产总值的总量如何在劳动、资本和土地等要素之间分配，而不太关注收入的大小（规模）分配，即谁得到多少收入的问题。4、在讨论经济发展中的收入分配问题时，分析的重点是收入的规模分配十、衡量收入差距的指标（洛伦兹曲线和基尼系数）（一）基尼系数如果用一个数字来表示不平等程度，人们通常使用基尼系数。基尼系数可以通过计算洛伦兹曲线与对角线之间的面积除以对角线与90度所围的面积而得到。基尼系数越大，表示收入分配的差别越大，反之则越小。一般情况是，分配高度不平等国家的基尼系数通常在至之间，收入相对较为平等的国家的基尼系数在至之间。缺点：第一，不能反映个别阶层的收入分配变动情况；第二，对低收入阶层的收入比重变化不敏感；第三，在国际比较重存在不可比因素，必须注意消除这些因素。（二）收入范围系数计算公式：R=1除以μ然后乘以（y小m减去y1）其中u代表全社会平均收入，Ym代表全社会最高收入，Y1代表着全社会最低收入。这个指标反映出了最高收入和最低收入之间的相对差距，但比较粗略，只反映出了全社会中最穷的人和最富的人的情况。（三）平均绝对差计算公式：其中，n代表总人口，μ代表全社会平均收入，全社会共分m个收入组，y代表第j个收入组的平均收入，n（小j,j为下脚符）代表第j个收入组的人数。这个指标表示（四）洛伦兹曲线洛伦兹曲线为社会的不平等程度提供了一种图形化的表示方法，但这种方法的不足之处在于难以准确确定收入差别的大小。例如a和b之间那一条代表了更不平等十一、重点掌握裤兹涅茨的倒U型假说（一）库兹涅茨在1955年提出来一个假说：在经济增长初期（贫穷阶段），收入分配有恶化趋势，而在以后的阶段（富裕阶段）将得到改善。如果以基尼系数来衡量收入分配不平等程度，那么随着人均GDP的提高，收入分配显现出一条倒U形轨迹。如果用横轴表示经济发展的某些指标（通常为人均产值），纵轴表示收入分配不平等程度的指标，则这一假说所揭示的关系呈倒U字形，因而被命名为库兹涅茨倒U字假说，又称库兹涅茨曲线。人均GDP1、内容：随着经济的不断增长一个国家或一个地区的收入差距呈现出先扩张后缩小的趋势2、实践检验：发达国家的收入差距小于发展中国家；发达程度越高的发展中国家收入差距越大；越穷的国家收入差距越小。3、理论合理性：与经济结构转型有关；与国家的增长战略有关；与社会利益集团结构有关基尼系数4、例外：亚洲四小龙国家人均GDP5、启示：（1）收入差距过大是伴随着经济发展的一个必然结果，我们要充分认识其客观性；（2）注意限制收入差距范围抑制其过高增长在不影响经济发展前提下兼顾社会的公平。6、对于发展中国家来说较为均等的收入差距更有利于发展的原因（1）先富起来将资金未能用于本国的投资而是移出海外或奢侈消费（2）人力资本形成（3）市场容量影响（4）心理激励（二）库滋涅茨假说在发展中国家经济发展过程中的确具有一定的合理性，主要理由有：1、与经济结构的转换有关。2、与国家增长的战略有关3、与社会中中影响政府决策的利益集团的结构有关十二、较公平的收入差距为什么比较高的收入差距更有利于发展中国家的发展1、先富裕起来的人并没有与把资金用于本国的投资和扩大再生产，而是移出海外或是奢侈消费，同资金使用效率较低（企业家阶层缺失）2、缩小差距有利于人力资本的形成3、缩小差距有利于市场范围的扩大4、社会激励作用大十三、现代经济增长的含义及特征含义：一个国家的经济增长它给本国居民提供日益增长的多样化商品能力的上升，这种不断上升的能力是建立在先进技术和所需制度意识形态相应调整的基础上特征：人均产出和人口增长率都很高，且人均产出增长率更高全要素生产力高且增长快经济结构变革迅速社会、政治和意识形态的迅速变革国际经济扩张迅速且经济增长在世界扩展进程中不平衡十四、后发优势的概念、主要内容、条件（会分析问题）（一）概念：落后的国家和地区可以利用发达国家的技术、资金、先进的管理禁言红丝线经济跳跃式、赶超式的发展（二）主要内容：1、技术引进和技术模仿优势2、制度学习和制度模仿优势3、结构转换优势4、社会意识优势（三）条件：1、要有一个稳定的证权结构2、要有一个稳定的制度环境和开明的政策环境3、必须有一个正确并适时灵活的发展战略，这就要求政府发挥积极地推动作用4、必须有一个适宜的有利于增进本国利益的国际政治经济环境5、开放的思想文化体系和良好的学习能力十五、经济发展的限制性因素及发动性因素的概念、特征及内容限制性因素：1、概念：就是那些长期从根本上影响发展中国家工业化的发动和经济发展引进过程路径、方向约束条件的因素。2、特征：长期制约或影响工业化过程的最本原的因素，他们对工业化的发动和演进具有阻碍作用，并规范和决定工业化的形式、速度和方向。（长期性、根本性、约束性、全局性）3、内容：资源、地理环境、人口、制度、文化传统以及国际经济政治秩序等，前两者是自然方面的制约因素，后面的是社会方面的限制因素（二）发动因素1、概念：那些对工业化的发动起着根本性决定作用的因素，我们可以称之为工业化的发动因素2、特征：长期性、根本性、突破性3、内容：一是企业家精神及企业家才能，a.消除不确定性防范风险；b.市场失灵的应对--在一定程度上克服信息的不对称；克服X非效率状态。；二是创新因素：技术和制度。十六、制度的含义及分类（一）含义：一系列约束人们行为的规范以及相应的等级秩序结构（二）分类：根据来源来分：可以分为正式制度和非正式制度（长期在人们生活中约定俗成的）1、正式制度：由特定的机构依照一定的程序所推行的由国家强制力推行的一种制度 2、非正式制度：人们在长期中无意识形成的具有持久生命力的且通过文化结构代代相传的一系列规范。正式制度和非正式制度是相互包容相互转换的。十七、产权制度的含义（一）所谓\o"产权制度"产权制度就是制度化的产权关系或对产权的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列\o"规则"规则。“制度化”的含义就是使既有的\o"产权关系"产权关系明确化，依靠规则使人们承认和尊重，并合理行\o"使产权"使产权，如果违背或侵犯它，就要受到相应的\o"制约"制约或\o"制裁"制裁（百度解释）（二）所谓产权，是指人们对某项资产所形成的所有、使用、收益和让渡全的集合。它的对象是经济社会中的有价值的资产，它的主体是社会中的经济主体（个人、组织、国家）。产权制度实质上包含一组产权，其中最重要的是关于资源的控制权和资源的收益权。如果收益权与控制权相脱离，就只会有残缺产权；如果收益权与控制权被结合在一起，并落在同一个主体上，那就是一个完整的产权。十八、制度变迁的相关理论（重点掌握诺斯-戴维斯模型）诺斯-戴维斯模型：（一）相关概念：1、对象是制度安排和制度环境；2、主体是初级行动集团和次级行动集团；3、载体是制度装置（文件和组织机构）（二）制度变迁的基本动力和诱因1、动力：人们不断地追求自身利益增进需要2、诱因：外部利益或外部利润（1）规模效应；（2）外部效应；（3）克服对风险的厌恶；（4）制度信息不完全，信息不对称（三）制度变迁的过程分析1、制度均衡和外部冲击（1）不存咋潜在外部利润或利益（出现了外部利益或利润）（2）潜在利润的成本大于或等于收益（成本小于收益）（3）制度环境改变是前提（制度环境变化）2、过程（1）层次：包括个人、组织和国家（2）过程：一是认识和发现时滞；二是发明设计时滞；三是菜单选择时滞；四是执行时滞（四）导致制度变迁前过程中成本、收益变化的因素1、市场规模；2、技术；3、知识积累；4、社会公众预期的变化；5、组织费用的承担；6、国家权力十九、发展中国家的制度问题及解决对策（一）问题：（1）基本制度的缺失；（2）制度供给的不足；（3）制度变迁中的路径依存（二）对策：（1）建立一套法制体系；（2）改革政治体系；（3）加大教育投入，增加社会知识存量；（4）防止新制度演进中出现“路径依存Ⅱ”的状况二十、政府的有效性所谓有效政府，就是关注于做哪些与能力相适应的公共活动的政府。这就意味着：有效政府不等于规模巨大的政府有效政府不等于小政府有效蒸发在经济与社会发展中的中心地位，不是作为增长的直接提供者，二十作为合作者、催化剂和促进者来体现的二十一、政府与市场的关系在那些可以发挥市场功能的领域，或者是通过一些办法能够促进市场运行的地方，政府应该尽量减少干预。同时，在那些不能依靠市场的领域，政府应当发挥更大的作用。政府并不一定要做到规模最小，而应该更重视通过促进市场或引导市场来发挥其作用。二十二、发展中国家政府的经济职能1、对人力资本投资提高人民的教育和健康水平对经济发展来说至关重要的，因此增加对人力资本的投资，并提高这种投资的质量就成为经济发展计划的一项核心内容2、使微观经济充满竞争政府的经济职能应重在培育和扶持竞争体制，主要包括确定一套确保竞争的规则体系，明确界定并始终保护法律和财产权利3、促进对外开放发展中国家的政府，在充分考虑蹦具体情况的前提下，应努力减少非贸易壁垒并降低关税，以扩大对外开放程度保持宏观经济的稳定为了保持宏观经济的稳定，发展中国家的政府在控制政府支出和抑制通货膨胀方面应有更大的作为5、保护环境发展中国家的政府应汲取工业发达国家那种“先发展经济，后治理环境”的教训，在保持一定的经济增长速度的同时，努力保护盒改善环境，实现可持续发展。二十三、寻租的含义、内容、层次、解决对策（一）含义：非生产性的追求经济利益的活动，称为“寻租”（二）内容：1、政府“无意寻租”。政府为弥补市场的而不足而干预经济生活时产生的租金2、政府“被动创租”。由于受到利益集团的左右，在不健全的民主体制下，政府称为某些利益集团谋取私利得工具3、政府“主动创租”。在商场经济不发达、不成熟阶段，政府官员利用行政干预的办法来增加某些行业或企业的利润，认为地创造租金，诱使寻租企业向他们进贡，作为获取这种垄断租金的条件。（三）层次：为了争夺现实的经济租展开的寻租行为；为了争夺权力职位展开招租；为了部门利益而争夺寻租行为。（四）解决对策：(1)权利和租分离----管理型政府变为服务型政府；（2）政府公开透明（加强信息的充分对称性）；（3）加强公民的监督能力和监督意识，推动NGO(非政府组织)成长；（4）增大寻租成本风险二十四、发展计划的概念及类型（一）概念：所谓发展计划就是为了达到一组预定的发展目标、协调长期经济决策、影响和指导乃至控制一个国家的基本经济变量的增长水平所做的经济规划，这些基本经济变量包括收入、消费、就业、投资、储蓄、出口、进口，等等。（二）类型1、计划化国家计划：指令性，微观详实，短期长期结合随时调整（企业没有自主决定权）2、市场化国家计划：指导性，宏观粗略，主要是长期二十五、计划与市场的内在结构比较及优劣（一）内在结构经济体制内在结构产权结构决策结构动力结构信息结构市场独立，归属于各企业产权边界、利益边界清晰分散，企业自我决策对其结果负责武直刺激，绩效考核，收入与行为挂钩多维计划统一。国家统一，产权边界、利益边界不清晰集中。集中统一决策，结果责任不明精神激励，收入与行为关系部大纵向（二）优劣优点劣点计划事前，目标明确（2）速度快（1）信息部完全性（2）利益边界不清晰（责任不明）（3）灵活性、弹性不足市场结构边界、利益边界清晰，责任明确效率高弹性、灵活性大信息较完全滞后性速度慢二十六、市场成长的概念及发展中国家市场成长状况及原因（一）概念：作为资源配置的一种手段，市场的发育，成熟，完善的过程（二）成长状况：（1）主体不成熟：主体独立性，决策性，平等性缺失；（2）市场空间上呈破碎状态：市场统一性不好，范围小；（3）市场体系不完善（要素市场和商品市场）（三）原因：产权制度不健全，产权不明晰二十七、哈罗德-多马模型（全面掌握）（一）理论的提出应该经济学家哈罗德在《动态经济学导论》一书中红，将凯恩斯的静态均衡分析动态化，简历了一个经济动态增长模型。美国经济学家多马在“资本扩张、增长率和就业”和“扩张与就业”两文中提出了同一个类型的增长模型。因此，人们将二者合称为哈罗德——多马模型（简称H——D模型）（二）理论1、公式g=s/vH—D模型根据凯恩斯收入决定论的静态均衡条件，即储蓄等于投资（S=I）推导出来的，或者说是以S=I为假定条件。其基本公式为：表示法一G=S/VG是经济增长率，S是资本积累率（储蓄率或投资率），V是资本/产出比。表示法二ΔY/Y=s×ΔY/ΔK其中：Y——产出，ΔY——产出变化量，ΔY/Y——经济增长率；s——储蓄率；ΔK——资本存量K的变化量。ΔY/ΔK——每增加一个单位的资本可以增加的产出，即资本（投资）的使用效率。在模型中假设：储蓄等于投资，而投资又等于资本存量K的变化量ΔK。可见，经济增长率与储蓄率成正比。表示法三ΔY/Y=I/Y×1/k=s/k前提假设假设一：储蓄能够有效地转化为投资；假设二：该国对外国的资本转移（发展援助）具有足够的吸收能力；假设三：资本--产出比不变；假设四：社会只生产一种产品，这种产品既可以是消费品，也可以是投资品；假设五：社会生产过程中只使用劳动力和资本两种生产要素。且两种要素之间不能相互替代；假设六：技术状态既定，不存在技术进步且不考虑资本折旧。推导哈罗德在上述假设条件下将经济增长抽象为三个宏观经济变量之间的函数关系，第一个变量是经济增长率，用G表示；第二个变量是储蓄率，用s表示；第三个变量为资本一产出比率，用v表示。数学表达式为：G=s/v。从式中可以看出：一国的经济增长率与该国的储蓄率成正比，与该国的资本一产出比率成反比。另外，哈罗德将经济增长率分为实际增长率、均衡增长率和自然增长率。实际增长率就是社会实际达到的经济增长率，值得注意的是。在一般情况下，实际增长率不能用哈罗德模型的基本公式来计算，这是因为实际经济状况并不满足哈罗德的前提假设。比如储蓄不等于投资或总需求与总供给不一定相等。均衡增长率就是哈罗德提出的有保证的增长率。它所对应的是投资者满意的储蓄率和投资者满意的资本一产出比率，因此，在实现均衡增长率的情况下，由于实现了充分就业的有效需求水平，且形成的生产能力得到充分利用，所以，就各年情况而言，产量或收入达到最大值时，社会上既无失业又无通货膨胀。自然增长率n是在人口和技术都不发生变动的情况下，社会所允许达到的最大增长率。哈罗德认为，当实际增长率和均衡增长率发生偏差时．会导致经济短期波动。而当均衡增长率和自然增长率发生偏差时。则会导致经济长期波动，而且一旦偏差发生，就有自我加强的趋势。因此要实现实际增长率等于均衡增长率并等于自然增长率的长期均衡增长几乎是不可能的，常被形象地称为“刃锋式”的经济增长。结论资本积累决定一国的经济增长增长率随储蓄率增加而提高，随资本－产出比扩大而降低。经济的增长路径是不稳定的。结论的解释在完全就业条件下的增长稳定性取决于“人口增长率”Gn、“实际经济增长率”G和“有保证的经济增长率”Gw之间的关系。完全稳定增长的条件：G=Gw=Gn现实中，此条件基本无法实现。若G>Gw，则实际资本－产出比低于投资者意愿的资本-产出比，投资会进一步增加，经济继续扩张，实际经济增长率进一步提高，直至达到劳动供应的极限，即直到资本增长率=劳动力增长率=自然增长率。若G<Gw，则实际资本－产出比高于投资者意愿的资本-产出比，投资会降低，实际经济增长率降低，经济紧缩，出现失业。若Gw>Gn，则资本增长率超过了劳动力增长率，投资者会减少投资，导致实际增长率G小于均衡增长率Gw，经济则可能长期处于紧缩状态。若Gw<Gn，则表明投资资本被充分利用，形成了高额利润，这将刺激投资者增加投资。长期中会使经济持续扩张以致于出现长期通胀。意义该模型突出了发展援助在经济增长中的作用：通过提高投资（储蓄率）来促进经济增长——通过资本转移（发展援助）能够促进发展中国家的经济增长；发展援助通过技术转移降低资本系数（k），即提高资本生产率（1/k）来促进经济增长。7、评价：客观：看到了资本积累对经济增长的影响力，首次引入资本产出比概念缺陷：过分强调了资本积累的重要性；把U看做一个常量与现实不符；发展中国家资本稀缺事实使发展中国家陷入发展悖论；忽视渠道问题（IS)静态化7、政策启示：充分重视“S”的重要性；充分重视技术进步，技术创新力量；重视SI)渠道建设二十八、贫困恶性循环及大推进理论（一）贫困恶性循环论1、代表人物：纳克斯《不发达国家资本形成》2、主要观点：纳克斯认为：由于发展中国家的人均收入水平低，投资的资金供给（储蓄）和产品需求（消费）都不足，这就限制了资本的形成，使发展中国家长期陷于贫困之中。他的“贫困恶性循环论”包括两个方面：一是供给方面，他认为发展中国家存在着一个“低收入——低储蓄能力——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”的恶性循环；二是需求方面，同样存在着一个“低收入——低购买力——投资引诱不足——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”的恶性循环。纳克斯认为，正式资本形成的供求两方面的约束阻碍了发展中国家的经济增长，资本形成不足是“贫困恶性循环”的主要障碍。因此，要打破“贫困恶性循环”，就必须大幅度地提高储蓄率，大规模地增加储蓄和投资，加速资本形成。同时，他又认为，为了克服发展中国家市场狭小所造成的投资引诱不足问题，即资本形成的需求“瓶颈”，应当采取“平衡增长”战略，即在众多的行业中同步地投资，形成相互的需求推动，以投资带动投资、“供给创造需求”。3、缺陷：纳克斯把发展中国家贫困的原因仅仅归结于资本形成不足，甚至得出“一国贫穷是因为贫穷”的命题，把加速资本形成看做摆脱贫困的唯一途径，显然是偏面的，忽视了阻碍发展中国家经济发展的其他种种因素。（二）大推进理论1、代表人物：罗森斯坦—罗丹2、主要观点：发展中国家要从根本上解决贫穷落后的问题，关键在于实现工业化。而要实现工业化，首要的障碍时资本形成不足。但在增加资本形成的过程中，必须达到足够的规模，分散的、小规模的、个别部门的投资是不能形成经济发展的氛围，给工业化带来足够的动力的。这是因为，发展中国家经济具有两个重要特征：一是工业化基本条件的不可分性，二是缺乏工业发展所必须的“外部经济”。因此，必须实行资本形成的“大推进”战略，即同时在各个工业部门全面进行大规模投资，使各个工业部门之间相互创造需求，提供市场，克服“不可分性”，产生“外部经济”效应和“规模经济”效应。3、意义：强调了工业化是发展中国家的中心任务，说明了大规模的资本形成对于突破发展中国家的市场狭小，创造社会关联效应的重要性和必要性。4、缺陷：忽视了发展中国家大规模投资的资金、资源以及其他要素的限制，没有认识到工业化是一个逐步演进的长期过程，是不可能“急于求成”的。二十九、资本积累的形式（动员农业剩余的转移和政府主导的资本积累是重点）（一）动员农业剩余的转移1、利用农村剩余劳动力直接积累（表现为基础设施和劳务输出）2、利用廉价劳动力加速企业的积累3、农业税4、农民自愿性储蓄（表现为收入和投资回报率）5、农产品出口创汇6、工农产品剪刀差（二）政府主导的资本积累公式：（一）发展中国家财政收入1、税收收入（主体）；2、非税收收入（包括费用收入和所有者权益）；3、债务收入（二）发展中国家税收情况1、税收规模：相对于发达国家税收规模低（人均收入低）2、税收效率：相当于发达国家效率低（谁知不完善，纳税意识薄弱，人力资本缺乏）3、税制结构：不合理。表现在三个方面：（1）间接税为主，直接税为辅；（2）直接税中以工作所得税为主，个人所得税为辅；（3）发展中国家过度依赖进口关税4、税制改革：改革税制结构；提高税收效率（三）弥补财政支出的方式1、发行国债2、通胀方式（最简单、最直接；但从长期来看会对市场产生伤害）（四）企业积累（表现为企业投资边际回报率；企业收入；产权保护）三十、金融压抑及金融深化理论（一）提出者：爱德华~肖；罗纳德~麦金农（二）主要内容：发展中国家普遍存在金融压抑（浅化）现象①金融机构不成长，金融体系不完善②人为压低③货币需求无度扩张④信贷配给制（三）金融深化：金融自由化；市场利率化（四）对策：1、要使经济真正得到稳定持久的发展，就必须抛弃“金融抑制”战略，而进行“金融深化”与“金融自由化”的改革，即放弃国家对金融体系和金融市场的过度行政干预，让其自由发展。2、发展中国家应该追求经济资助发展，即发展中国家应该主要依靠国内的金融系统来为工业化筹措和费分配资金，而不必过分和长期依赖外资；反对用赤字财政与通货膨胀的办法来动员资本，因为这只会使实际利率降低甚至成为负值，从而使“金融浅化”3、推行金融深化将具有储蓄效应、投资效应、技术创新效应、就业效应和收入效应等。4、发展中国家在实施金融自由化和金融深化方面，也有一些值得吸取的深刻教训。三十一、贸易的静态利益与动态利益1.静态利益：比较利益2.动态利益：专业化，社会化，规模化--技术进步，劳动生产力提高所谓静态利益，是指开展贸易后，贸易双方所获得的直接的经济利益，它表现为资源总量不增加、生产技术条件没有改进的前提下，通过贸易分工而实现的实际福利的增长。所谓动态利益，是指开展贸易后，对贸易双方的经济和社会发展所产生的间接的积极影响。静态利益偏重于一国通过贸易所获得的消费方面的好处（当然，这种好处与分工后生产力的提高有关），而动态利益则注重于开展贸易后对生产的刺激作用以及对社会生活的其他诸方面的积极影响。如果说，静态利益是直接的贸易利益，那么，动态利益就是贸易带动和促进经济发展的利益。三十二、引擎论、桎梏论及侍女论（了解）（一）引擎论：古典和新古典经济学家历来认为自由贸易有利于经济发展。对外贸易逼近直接促进世界生产力得到更有效地利用，还间接地通过市场扩张促进了分工发展和技术进步，从而有利于长期的经济增长。20世纪30年代，.罗宾逊明确提出：在19世纪，对外贸易是经济增长的引擎。现代贸易引擎论把关注的重点转移到了发展中国家，认为发展中国家的出口增长不仅与其自身的经济增长密切相关，还取决于发达国家的经济增长速度，这两者从长期来看存在着一种稳定的关系。在现代贸易引擎论者看来，贸易起着一种把发达股价的增长动力传送给发展中国家的作用，正是在这种意义上，贸易被称为增长的引擎。然而，第二次世界大战之后发展中国家对外贸易的实际情况却使人们不得不对这部引擎的作用产生怀疑。贸易的引擎作用在下降，要使这个引擎维持一定的速率，必须加大发展中国家之间的贸易。（二）桎梏论：国际价值逐渐降低。传统的国际贸易理论所论证的贸易利益是静态的，不利于后劲国家的长期发展。自由贸易非但不是经济增长的引擎，反而是发展中国家经济不发达的重要原因。要改变贸易条件不断恶化的局面，发展中国家必须采取保护主义措施和进口替代的贸易政策。（三）“侍女”论：经济增长主要应依赖国内因素，在把国外资源转化为技能用于投资又能用于消费的商品或劳务过程中，对外贸易起着辅助作用。所以应该把贸易扩张形容为成功增长的“侍女”，而不是引擎。三十三、为剩余产品寻找出路理论和贸易条件理论（重点）为剩余产品寻找出路理论1、观点：动用本国闲置资源去生产本国没有需求而他国有需求的产品进行贸易换回本国的需要2、提出者：首先由亚当斯密提出，而后由缅甸经济学家迈因特用于解释发展中国家的贸易。3、图解在贸易之前，在封闭的经济条件下，某一发展中国家的资源未能充分利用，表现为改过生产发生在生产可能性曲线以内的点V，生产和消费OX数量的初级产品和OY数量的制成品。该国打开国外市场后，就给那些未被利用的资源的利用提供了刺激，从而使可出口的初级产品生产从OX数量向OX一撇数量扩张，国内生产由生产可能性曲线的内点V向生产可能性曲线上的点B移动，表明国内资源已经充分就业。给定国际商品比价Pa/Pm，则XX一撇数量的初级产品出口换回YY一撇数量的制成品进口。其结果，最终消费达到点C，从而该国在消费与以前同样多的初级品的同时，可以进口YY一撇数量的制成品。把剩余资源转化为进口能力，不仅有可能扩大该国消费可能性（进口消费品），而且有可能扩大其生产可能性（进口资本品）（二）贸易条件理论即人们通常所说的普雷维什—辛格假定，是由普雷维什和辛格于1950年同时提出的。他们认为发展中国家的买一条件呈现出下降的趋势。因为发展中国家出口初级产品，进口制成品，而初级产品的需求的收入弹性低于制成品，同时发达国家人工合成替代品的生产以及节约原材料的技术进步，使发展中国家初级产品厨楼的需求处于不利地位，再加上发展中国家初级产品生产与发达国家制成品生产之间的市场结构差异，一方面，发展中国家初级品出口受到发达国家的买房垄断，另一方面，发展中国家制成品进口又受到发达国家的卖方垄断，因而造成发展中国家在贸易条件上处于不利地位。为了扭转贸易天哦见下降的趋势，改变不利的国际贸易地位，发展中国家应该发展进口替代工业。（1）代表人物：普雷维什-辛格（2）贸易条件：出口换进口商品贸易条件：Px/Pm收入贸易条件：Itot=(Px/Pm)Qx要素贸易条件：单要素贸易条件：Stot=(Px/Pm)Ex双要素贸易条件：Dtot=(px/pm)(Ex/Em)三十四、进口替代与出口鼓励的保护措施及比较（进口替代的效率损失）（一）进口替代保护措施：1、关税保护，即对最终消费品的进口征收高关税，对生产最终消费品所需的资本品和中间产品的进口征收低关税或免征关税。2、进口配额，即限制各类商品的数量，以减少非必需品的进口。3、使本国的货币升值，以降低进口商品的成本，减轻外汇不足的压力。4、进行外汇控制和配给，以控制进口总量，并配合进口配额制度。5、其他保护措施，如资本、技术、价格、税收等方面的优惠政策。（二）出口鼓励的保护措施：1、对出口企业给予优惠。2、对出口企业需从国外进口的资本品、中间产品和技术专利等实行减免费，放宽进口配额。3、使本国货币贬值，以降低本国出口商品以外币结算的价格，增强在国际市场上的竞争力。（三）比较：从根本上说，两种与贸易相关的发展战略之间的区别在于，进口替代的倡导者认为，发展中国家应当在高关税和配额的保护下，首先进行对以前进口的简单消费品的国内替代生产（第一阶段进口替代），然后进行范围广泛的更复杂的制成品的国内替代生产（第二阶段进口替代）。从长期来看，进口替代的倡导者具有双重目标，一是国内产业的多样化（平衡增长），二十通过规模经济，低劳动成本，使原来受保护的国内制造业取得出口的竞争优势。与之相反，出口促进的倡导者强调从自由贸易和竞争中获得的效率和增长，强调更大的世界市场取代狭小的国内市场的重要性，强调保护所引起的价格和成本扭曲的以及东亚出口导向经济大量的成功经验。这两种贸易战略并没有绝对的优劣之分，关键是各个发展中国家如何选择适合本国国情和目前国际环境的贸易战略。三十五、两缺口模型（一）提出者：H.钱纳里和.斯特劳特于1966年提出了“双缺口模型”（二）中心论点：发展中国家实现经济发展目标所需的张思远数量与其国内的有效供给之间存在着缺口，利用外资可以有效地填补这些缺口（三）主要内容：（1）前提：发展中国家经济发展的三约束：一国的国内储蓄无法满足改过的投资需求（储蓄缺口）；一国的出口创汇无法满足该国的进口需求（外汇缺口）；技术约束（2）模型表达：I-S=M-X（3）推导：Y=C+S+TY=C+I+G+(X-M) S=I+X-M I-S=M-X（4）不平衡状态的调节1.不利用外资：I-S>M-X降低投资或提高储蓄I-S<M-X降低进口或扩大出口2.利用外资：I-S>M-X投资需求降低I-S<M-X外汇需求降低（5）外资利用是经济增长的唯一源泉（6）理论指导意义积极意义：认识到了发展中国家经济发展的前提约束；充分认识到了外资利用对经济发展的重要性；认识到了发展中国家结构调整的重要性；认识到了宏观调控的必要性缺陷：忽视了技术约束，并且未完全解读发展中国家约束前提；过分强调了外资重要性，忽视了外资的消极影响；忽视了依靠国内力量进行结构调整的可能；总量分析而非结构分析，可行性指导意义较差。（书本上的缺陷：1、它过分强调了引进外资的作用，而忽视了发展中国家挖掘国内资源填补两个缺口的潜在能力；2、它的分析方法是总量分析，缺乏对两个缺口的潜在能力分析，因此无法确定阴精外资的具体类型及数量；3、它只分析了储蓄缺口和外汇出口，而未分析更为重要的技术缺口或吸收能力约束；4、它只强调了利用外资的积极作用，而没有看到外资对经济的部里影响。）三十六、东南亚金融危机的原因及启示（一）原因：首先，以外资为推动力的贸易体制对太过、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾东盟四国的国际收支产生了三方面的不良后果：第一，东盟四国的外资主要来自日本和“亚洲四小龙”。第二，产业结构调整过分迎合外资流向，不仅导致了东盟国家本国的出口集中系数高，还造成各国与其周围周边国家的产业结构趋同，电子、汽车、机械等传统行业出现严重的生产能力过剩。第三，外国直接投资的技术含量不高，即使是对技术密集型产业的投资业只限于低附加值工序。其次，对外资“来着不拒”的资本积累体制造成了外资规模的过度膨胀，其表现形式是：第一，生产要素的价格迅速攀升。第二，信贷膨胀与高利率。第三，生产能力过剩。最后，过早过快对外开放的金融体制从两个方面促成了金融危机的生成：第一，金融市场开放造成了外资流动性上升，是外部冲击生成发的前提。第二，金融市场开放家具了金融体系的脆弱性，降低了抵御外部冲击的能力。（二）启示首先，要严格掌握与有效控制外资利用的总规模其次，要注意选择外资的方式和债务结构，尽量避免风险。在此，外资应主要用于本国力所不及的生产建设方面，有利于本国产业结构的改善升级。最后，一定要谨慎、循序渐进地实行金融自由化和开放本国金融市场，特别是资本项目的自由化应慎之又慎。总之，发展中国家在外资的吸收和利用问题上，要始终坚持“自力更生为主，争取外援为辅”的方针。三十七、发展中国家利用外资应该注意的问题引进外资时进行评估，引入优质资源；要注意国内无形资产(商标权，品牌，销售渠道，技术秘密)的保护；要严格掌握与有效控制外资利用的总规模；要注意选择外资的方式和债务结构，尽量避免风险；外资应主要用于本国力所不及的生产建设方面，有利于本国产业的改善升级；一定要谨慎循序渐进的实行金融自由化和开放本国的金融市场，特别是资本项目的自由化应慎之又慎。总之，发展中国家在外资的吸收和利用问题上，要始终坚持“自力更生为主，争取外援为辅”的方针。三十八、技术进步的含义及表现形式（一）技术进步的含义：技术进步有狭义和广义之分。狭义的技术进步主要是指在硬技术的应用的直接目的方面所取得的进步，它包括技术进化和技术革命。广义的技术进步是指产出增长中扣除劳动力和资金投入数量增长的因素后，所有其他生产作用因素之和，又称为全要素生产率。（二）表现形式：1、给定同样的投入可以生产更多的产品，即生产率的提高2、现有产品质量的改进3、生产出全新的产品三十九、技术进步的类型（了解）（一）分类标准：技术进步前后，收入分配的结构变化（二）分类：中性；节约资本型（劳动站的比重大）；节约劳动型（资本占的比重大）（三）依据假设前提条件不同：中性技术进步分为三类1.希克斯中性（1）分析前提：资本---劳动比不变（2）三种情况：P2362.哈罗德中性：P237（1）分析前提：资本产出比不变（2）（3）生产函数关系：Q=f（K,A(t)L）3.索洛中性（1）分析前提:劳动产出比不变（2）MPL不变：中性MPL上升：节约资本型MPL下降：节约劳动型四十、重点掌握技术创新的含义、动力及诱导因素（一）概念：创新就是一种“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入到生产体系中去。（二）动力：1、企业家对超额经济利润的追逐；2、企业家精神（三）诱导因素：1、企业家的利润动机和企业家精神，创新活动的主要提是企业家，根本动机来源于其对超额经济利润的追逐。除了利润动机意外，企业家精神也是企业家进行创新活动的主要动机；2、生产要素的稀缺性，生产要素相对价格的变化，将激励那些能更经济地利用那些价格相对昂贵要素的发明；3、技术推动与市场拉动，科学技术与市场的关联关系式复杂的、互动的、多方向性的，主要的创新驱动力因时间的不同、产业的不同而有很大的差别；4、社会需求和社会资源，技术发明刺激社会需求的增长，社会需求的增长导致社会资源的紧张；面临社会资源的紧缺问题，创新活动便会受到刺激而展开。四十一、技术转移及引进的方式含义：技术转移是关于制造某种产品、运用某项工艺流程或者提供某种服务所需的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁。方式：根据技术接收方好、与提供方在交易中权利与义务的不同，我们可以将技术转移方式分为一揽子交易方式和非一揽子交易方式。（一）一揽子交易方式1、一揽子交易方式包括许可证交易、国外直接投资和交钥匙工程等方式，其特点是技术提供方作为总承包人行事，负责转移与该技术有关的全部要素的总和，包括服务、软件、硬件等。2、三种原因：（1）提供方意图以此来控制该项转移技术的使用（2）所转移技术较为复杂，技术接受方在操作大型投资项目和大规模生产管理方面缺乏经验；（3）所转移的技术中包括技术提供方的注册商标或公司牌号所有权。3、不足：有可能延长接受方的技术依赖时间，不利于促进当地技术能力的开发；有可能形成转移价格，即由于在利润的分配上给予技术提供方很大的机会余地而增加的技术转移成本。（二）非一揽子交易方式1、特点是技术接受方与多个供应方打交道，向他们分别购买所需技术中各种不同要素。2、优点：可以为技术接受方提供更多的实践机会和更多的外部经济——溢出效应。3、弊端：由于本地工程技术人员缺乏经验而延长工程竣工所需的时间；或者是已完工的工厂仅能以较低的效率运行，或仅能生产较低等级的产品。此外，在技术引进的实践中，根据所引进的技术的不同，技术阴精又被划分为成套生产技术引进、关键设备引进、专有技术或专利技术引进、智力引进和技术人才引进四个层次。四十二、技术选择的经济学含义作为一种经济行为，技术选择实际上就是对不同要素投入组合的成本进行比较。四十三、发展中国家的技术选择战略如何选择所引进的技术，是发展中国家进行技术引进的活动时所面临的另一重要问题。因为并不是把发达国家的先进技术全部照搬来，就能获得相应堵塞生产效率的增进和社会的进步。一些发展经济学家认为，与劳动力充裕，资本匮乏的资源结构相适应，发展中国家应优先选择和引进中间技术或适用技术。（一）中间技术论：.舒马赫在1973年提出应当发展小型机构，进行适当规模的生产，推广中间技术。所谓中间技术，是指介于初级和高级、原始与现代之间的一种技术。特点：（1）属于劳动密集型技术，适合于小型企业，不占用过多的资本，利于就业。（2）与粗糙的土技术相比，生产率要高得多，与资本高度密集的现代工业技术相比，又要便宜得多。（3）中间技术在应用、管理和维修方面的问题都容易解决，能顺利地适应发展中国家的环境。优点：首先中间技术富于人性和创造性。其次，小规模生产对自然环境危害也很小。最后，中间技术有助于解决严重失业问题缺点：中间技术常常造成产品质量低下，并要求工人有较高的技能，生产效率难以提高，也不利于改变现有的国际经济秩序。（二）使用技术论：印度经济学家雷迪于1975年提出。所谓使用技术，就是指既能满足技术引进国发展经济的技术需要，又考虑到引进国的生产要素现状、市场规模、社会文化环境、目前的技术状态以及技术的吸收创新能力等因素，能够使得引进国从中获得最大效益的那类技术。三重目标要求：（1）环境目标。适用技术应该难呢过节约能源，循环使用各种材料，减少环境污染，保护生态环境。（2）社会目标。适用技术应该最大限度地满足人类的基本需要，提供富有创造性和引人入胜的工作。（3）经济目标。适用技术应该提供广泛就业的机会，取得较高的经济效益并促进经济平衡发展。（三）从技术引进的角度来讲，选择适用技术，所要引进的技术和现有的技术比较接近，学习成本较低，技术引进的成本也较低，技术升级也会比较顺利（四）发展中国家的技术战略应遵循三条原则：（1）坚持技术引进和技术创新、技术扩散相结