内控答题总站、监测公司试题含答案

内控答题(总站、监测公司）内控答题(总站、监测公司）您的姓名：[填空题]*_________________________________1、建立权限指引旨在使（）员工清晰知晓该如何行使权力并承担相应的责任。[单选题]*A、内控风控岗位B、不同层级【正确答案】C、存在风险的岗位D、特定岗位2、集团公司实行分级授权制度，按照（）职务/岗位分离控制、授权审批控制等内控体系管控要求，严格授权管理，通过颁布权限指引，针对各项业务和事项明确总部和企业各层级的授权原则与权限划分标准。[单选题]*A、相容B、不相容【正确答案】3.集团公司对事业部和企业层面防范化解重大风险的要求中，指出要扎实推动“高风险业务、高风险岗位和()”管控。[单选题]*A、高风险人员B、重点人员【正确答案】C、关键岗位人员D、关键人员4.集团公司防范化解重大风险攻坚战的底线是()。[单选题]*A、不发生一般系统性风险B、不发生重大风险C、不发生非系统性风险D、不发生系统性风险【正确答案】5.根据集团公司内部控制手册，权责分配是通过建立（）和授权机制，明确决策、执行和监督检查等方面的职责权限，以形成科学有效的职责分工和制衡机制。[单选题]*A、权限指引【正确答案】B、不相容清单C、内控制度D、风险清单6、总站、公司内控管理归口部门是（）。[单选题]*A、发展计划部【正确答案】B、综合管理部C、纪检监督部（审计部）D、党群工作部7、根据总站、公司内控权限指引，HSE管理由（）归口管理。[单选题]*A、综合管理部B、监督管理部C、发展计划部D、检验管理部【正确答案】8、根据总站、公司内控权限指引，工程监督业务由（）归口管理。[单选题]*A、综合管理部B、监督管理部【正确答案】C、发展计划部D、检验管理部9、根据监测公司内控权限指引，检验生产计划（年度）由（）审批。[单选题]*A、业务分管领导B、部门负责人C、财务分管领导D、单位负责人【正确答案】10、根据总站、公司内控权限指引，科研科技经费管理由（

）归口管理。[单选题]*A、财务部【正确答案】B、发展计划部C、综合管理部D、信息和数字化管理部11、根据总站、公司内控权限指引，保密管理由（）归口管理。[单选题]*A、综合管理部【正确答案】B、监督管理部C、发展计划部D、检验管理部12、根据总站、公司内控权限指引，业务外包款项支付审批流程中，（主办）部门负责人的审批权限是（）。[单选题]*A、单笔<50万元B、100万元≤单笔<400万元C、50万元≤单笔<100万元【正确答案】D、50万元≤单笔<80万元13、根据总站、公司内控权限指引，检验业务投标标定书的审定归口管理部门是（）。[单选题]*A、监督管理部B、发展计划部C、检验管理部【正确答案】D、综合管理部14、根据总站、公司内控权限指引，物资采购的归口管理部门是（）。[单选题]*A、监督管理部B、发展计划部C、检验管理部D、综合管理部【正确答案】15、根据监测公司内控权限指引，无损检测业务供应商考核管理的归口管理部门是（

）。[单选题]*A、监督管理部B、发展计划部C、检验管理部【正确答案】D、综合管理部16、根据总站、公司内控权限指引，备用金的归口管理部门为（）。[单选题]*A、财务部【正确答案】B、发展计划部C、党群工作部D、综合管理部17、按照权限履行的主体不同，将授权级别划分为集体决策权限和（）。[单选题]*A、个人履职权限【正确答案】B、组织履职权限C、党委会履职权限D、部门履职权限18、对于重大业务的事项决策，应实行（）,任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。[单选题]*A、总经理决策制度B、集体决策批准制度【正确答案】C、投票决策制度D、董事长决策制度19、单位的重大业务事项，达到单位“三重一大”决策事项范围的，应先行由（）等相应决策主体审议通过，再履行领导班子会等相应的审批程序。[单选题]*A、月度生产经营例会B、党员大会C、党委会【正确答案】D、民主生活会20、联签是指在个人职责范围内，（）与负责人、业务分管领导就有关重大经济事项联合审批，具有“一票否决权”。[单选题]*A、专业岗位人员B、财务分管领导【正确答案】C、党委会D、领导班子会21、审核是指个人在职责范围内，在上级审批层级履行决定权前，对（）进行提前审查，提出个人意见，为最终决策进行事前把关。对在其职责范围内的具体事项审查核定并发表意见，审核后进入下一环节。[单选题]*A、所有事项B、关键事项C、授权事项D、需决策事项【正确答案】22、总站、公司全面风险管理领导小组与（）合署。[单选题]*A、内控提升领导小组【正确答案】B、合规管理委员会C、依法依规领导小组23、风险管理办公室为全面风险管理领导小组的工作机构，风险管理办公室设在（）。[单选题]*A、财务部B、发展计划部【正确答案】C、党群工作部D、综合管理部24、本部各部门负责涉及到的专业、专项风险管理，是风险管理的第一道防线，对各专业风险负有主体责任，是（）。[单选题]*A、风险主体责任部门【正确答案】B、风险监督管理部门C、风险