执法工作流程3课件

安全生产执法监察遵义市安全生产监察支队韦纪强

安全生产执法监察

第一章安全生产执法监察

安全生产执法监察，是指执法监察人员在对生产经营单位依法进行安全执法监察过程中，履行职责的基本工作步聚。主要由编制计划—执法检查—行政处罚—监督审查等环节组成。按照执法监察基本流程做好各环节的工作，是确保依法执法和规范执法的基础，也是提高执法监察效率，加强自身建设的有效途径。安全生产执法监察一、年度检查计划

年度检查计划，一般应依据上级年度工作部署和本辖区监管工作任务情况等因素编制。按照属地监管、分级负责、避免交叉的原则，界定好执法监察工作的对象和管辖范围，明确检查的频率。直管一般企业的检查每年应不少于1次，重点企业每季度应不少于1次，重大危险源和重大事故隐患以及重点部位要随时进行检查；对协管企业和下级所属监管企业的抽查次数，一般应根据本机构的工作量和工作重点，确定一定比例的数量。计划制定后，应告知相关单位，以便搞好工作协调与配合（附监控企业检查情况进度表一）。安全生产执法监察二、月检查计划（一）月检查计划应在年度检查计划的前提下制定。它既是对年度执法检查工作目标任务的进一步分解，也是具体实施检查工作的重要依据。（二）制定月检查计划，应本着先主后次，先急后缓的原则确定工作的重点，安排计划的内容。一般应首先安排每月到期必须进行复查的企业。检查计划表主要由：检查序号、检查时间、检查单位、主办人员和协办人员等要素构成。计划制定后，应做好备案，以备监督落实（附执法检查计划表二）。安全生产执法监察第二节执法检查

执法检查是指依据检查计划，按照职责分工和谁主办、谁负责的原则，由主办员牵头依法对生产经营单位进行的监督检查。安全生产执法监察一、检查准备工作

为便于开展工作，增强执法检查工作的针对性和有效性，在实施检查前，应根据被检查企业情况的不同，做好相应的准备工作。一是了解相关情况。初次进行检查的企业，应注意了解企业的地理位置、生产经营规模、行业性质及相关人员的联系方式等情况，做到检查时心中有数；再次检查的企业，事先应查阅前一次检查时的档案资料，在综合分析情况的基础上，根据被检查企业生产经营性质和易发生问题的环节，明确检查的重点，制定检查的方案；限期整改复查的企业，复查前，一般应事先与企业进行联系，由企业提出书面复查申请，也可到期直接进行复查；复查时，对逾期未改需要采取进一步措施或准备实施处罚的问题，应事先做好准备工作，制定复查方案；二是备齐文书证件。主要包括：执法证件、相关法律法规及国家和行业标准、《现场检查记录》、《责令限期整改指令书》、《询问笔录》、《现场处理措施决定书》、《强制措施决定书》、《行政（当场）处罚决定书》、《企业基本情况登记表》等；三是备好检查器材。如检查所需的照相、录音、检验、检测工具仪器等。安全生产执法监察（一）听取情况介绍

到企业进行执法检查，一般情况下，应首先听取企业安全管理工作情况介绍。其目的，就是通过企业的情况介绍，全面了解企业安全生产工作的基本状况，为更好的实施现场检查，提供和掌握必要的信息。主要内容包括：依法建章立制、安全教育培训、安全经费投入、生产现场管理、重大危险源管理、重点安全部位管理及限期整改的问题实施整改的情况等。安全生产执法监察

2、检查生产经营场所：生产经营场所的检查，应以企业的重点安全部位和重点生产经营环节为主。检查的内容主要包括：设备、设施管理和现场管理。如：重大危险源、重大事故隐患、有毒有害、易燃易爆作业场所、重要车间、仓库、变电室、锅炉房、特种作业人员持证及整改到期需进行复查的问题等。安全生产执法监察（3）对有法定依据和违法事实确凿的违法行为，适用于简易程序处罚的，执法人员应当按照有关法律法规的规定，填写《行政（当场）处罚决定书》，当场予以处罚。（4）对限期整改的企业，执法人员应按期进行复查，并根据复查情况填写《整改复查意见书》。经复查，限期内未整改或达不到整改要求的，应立案按照一般程序的要求依法查处。安全生产执法监察（5）发现下列情况，执法人员应当依法采取行政强制措施，下达《现场处理措施决定书》、《强制措施决定书》：一是在安全生产监督检查中，发现危及安全生产的紧急险情时（排除前或排除过程中无法保证安全的），执法人员应区分不同情况应下达《现场处理措施决定书》：责令当场纠正、责令立即停止作业(施工)、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停业、停止建设、停止施工或停止使用。二是对有根据认为不符合国家标准或行业标准的设施、设备、器材，为保全证据应予以查封或者扣押时下达《强制措施决定书》。安全生产执法监察检查的方式方法多种多样。既可以由执法人员独立检查，借助于检查仪器、设备进行检查，也可聘请专家查隐患，还可以实施联合执法检查。总之，无论采用哪种形式的检查，都要以促进企业整改，消除事故隐患为目的。安全生产执法监察（三）反馈检查情况

在对企业进行全面检查和了解情况的基础上，对检查中发现的问题，应及时进行汇总、认真做好分析和梳理工作，并根据汇总情况，制作相应的执法文书。反馈检查情况，应由主办员主持，按照哪些是必须立即整改的，哪些是限期整改的，哪些是应当处罚的问题，分别向企业讲明情况，由企业负责人在执法文书上签字。如遇情况比较特殊，或处罚数额较大的，应直接告知或委托相关人员告知企业主要负责人。安全生产执法监察三、记录检查台帐

执法人员应将每次检查的情况，详细进行登记，并填写《月执法检查台帐》。（附月执法检查台帐表三）以便于进行工作考核和为编制下一阶段的工作计划提供依据。安全生产执法监察一、简易程序违法事实砍凿并有法定依据，情节简单，后果轻微的违法行为，对个人处以五十元以下罚款，对生产经营单位处以一千元以下罚款或者警告行政处罚的，执法人员可以当场作出行政处罚决定，应当填写《行政（当场）处罚决定书》，当场交付当事人，并在《现场检查记录》中说明。当场作出的行政处罚决定，应当及时报告，最迟在5日内报所属安全生产监督管理部门备案。安全生产执法监察二、一般程序（一）立案执法人员依据法律法规，认定违法事实确凿，需要立案处罚的，由主办员填写《立案审批表》，交领导审批签字后组织实施。安全生产执法监察（三）告知1、在作出处罚决定之前，填写《行政处罚告书》，送达当事人，告知拟给予处罚的事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到该告知书之日起3日内，进行陈述、申辨；对符合听证条件的，应当告知当事人，可以要求举行听证。2、当事人进行陈述和申辨的，安全生产监督管理部门应当认真听取，并将当事人提出的事实、理由和依据制成笔录。安全生产执法监察3、当事人要求举行听证并符合《行政处罚法》规定的，安全生产监督管理部门应组织听证。并在听证7日前发出《听证会通知书》，听证程序应符合《行政处罚法》等有关规定。安全生产监察员要做好听证笔录，收集听证当事人提供的证据资料，制作填写《听证笔录》和《听证会报告书》。4、执法人员应及时对案件有关资料、当事人的陈述和申辨的材料、《听证笔录》和《听证会报告书》等进行审查核实。当事人提出的事实、理由或证据成立的，安全生产监督管理部门应当采纳。如实填写《案件处理呈批表》，报案审委审理。安全生产执法监察（五）执行当事人对安全生产监督管理部门的行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。安全生产监督管理部门作出并送达行政处罚决定后，必须监督有关单位履行。企业有困难的应填写《延期（分期）缴纳罚款审批表》，经安全生产监督管理部门同意，下达《延期（分期）缴纳罚款批准书》。对逾期不交的企业，应填写《罚款催缴通知书》及时进行督促。当事人逾期不履行行政处罚决定的，应填写《强制执法申请书》，申请人民法院强制执行。安全生产执法监察（六）结案

案件办理完毕后，经办人员应填写《结案审批表》，报所在安全生产监督管理部门负责人审批结案，并及时进行归档，制作案件。安全生产执法监察第四节监督审查

监督审查是指在执法机构内部，根据有关规定和要求，对执法人员的执法过程、执法行为以及所下达的各类执法文书进行梳理检查的一种自我约束行为。目的是促使执法人员落实执法责任、规范执法行为、严格依法执法，杜绝败诉和枉法现象的发生，提高执法效率和执法水平。安全生产执法监察

二、审查执法文书使用情况

各种执法文书的正确使用，是保证执法质量的前提和基础。一是审查执法文书使用是否得当，例如应该用《责令限期整改指令书》却使用了《现场检查记录》等。二是审查执法文书的填写是否规范，应填项是否全面准确，用语是否明确恰当。三是通过执法文书的内容检查执法人员的执法行为是否得当，如限期整改的企业到期后是否及时进行了复查，复查结果如何；对于应当受到处罚的违法行为是否进行了处罚等。安全生产执法监察三、审查办案情况通过卷宗检验执法队员的办案水平。一是查阅卷宗是否完善，案件办理过程中有无纰漏。二是检查从立案到结案各环节是否到位，要重点检查处罚决定的执行情况，有无擅自中途变更处罚决定，有无超期交纳罚款不加收滞纳金，有无因执行困难不了了之等问题。监督审查是执法监察不可缺少的一项日常工作，应形成制度，落实专人，定期审查，发现问题及时纠正，通过监督审查不断完善执法监察工作。

年监控企业检查情况进度表（一）安全生产执法监察序号监控企业第一次检查第二次检查第三次检查第四次检查第五次检查时间情况时间情况时间情况时间情况时间情况重点企业123一般企业123注：重点直管监控企业，检查频率每年应不少于4次；一般直管监控企业检查频率每年应不少于1次。安全生产执法监察

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队（室）执法检查计划表（二）时间序号检查单位主办员协办员第周安全生产执法监察

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队（室）执法检查台帐（三）序号时间（日）检查单位检查情况处置意见主办员协办员123456合计共检查家/次共发检查发现问题：条共下检查记录份；令份；复查意见书份；处罚元。安全生产执法监察

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队（室）执法检查计划执行情况统计表（四）月份计划检查家/次实际检查家/次任务完成率发现问题未完成原因备注1234567合计安全生产执法监察第二章

行政处罚流程图一、执法流程1（事故检查）二、执法流程2（执法检查）三、执法流程3（例行检查）四、执法流程4（举报检查）安全生产执法监察第三章

安全生产行政执法文书使用国家安全监管总局关于印发《安全生产行政执法文书（式样）》的通知安监总政法〔2010〕112号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：

为进一步规范安全生产行政执法文书，根据行政执法工作的需要，国家安全监管总局对2006年印发的《安全生产行政执法文书（式样）》进行了修订，现印发给你们，并就有关事项通知如下：安全生产执法监察一、修订后的《安全生产行政执法文书》适用于各类安全生产行政执法活动（海洋石油、煤矿安全监管监察执法除外），自2010年10月1日起使用。国家安全监管总局2006年12月印发的《关于印发〈安全生产行政执法文书（式样）〉的通知》（安监总政法〔2006〕274号）同时废止。安全生产行政执法文书由各省级安全监管部门按照式样自行印制。二、请各级安全监管部门认真组织学习培训，保证执法文书的正确使用。附件：安全生产行政执法文书（样式）国家安全生产监督管理总局二○一○年七月十五日安全生产执法监察第一节

文书的种类

国家安全生产监督管理总局制定的安全生产行政执法文书共有37种标准式样.一、立案类文书1种：《立案审批表》。二、调查取证类文书10种，包括：《现场检查记录》、《询问通知书》、《询问笔录》、《勘验笔录》、《抽样取证凭证》、《先行登记保存证据审批表》、《先行登记保存证据通知书》、《先行登记保存证据处理审批表》、《先行登记保存证据处理决定书》、《鉴定委托书》。三、告知和听证类文书6种，包括：《行政处罚告知书》、《听证告知书》、《听证会通知书》、《听证笔录》、《听证会报告书》、《当事人陈述申辩笔录》。

安全生产执法监察四、整改复查和强制措施类文书4种，包括：《责令限期整改指令书》、《整改复查意见书》、《现场处理措施决定书》、《强制措施决定书》。五、审查决定类文书8种，包括：《行政处罚集体讨论记录》、《案件处理呈批表》、《行政（当场）处罚决定书（单位）》、《行政（当场）处罚决定书（个人）》、《行政处罚决定书（单位）》、《行政处罚决定书（个人）》、《案件移送审批表》、《案件移送书》。六、送达类文书5种，包括：《文书送达回执》、《强制执行申请书》、《罚款催缴通知书》、《延期（分期）缴纳罚款审批表》、《延期（分期）缴纳罚款批准书》。七、结案归档类文书3种，包括：《结案审批表》、《案卷首页》、《卷内目录》。安全生产执法监察第二节几种常用文书简要说明一、立案审批表（一）文书简要说明立案审批表，是行政机关执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，报请机关负责人批准立案的内部文书。对于违法事实清楚，证据确凿，适用当场作出行政处罚的，不需要此文书。（二）文书制作说明1、文书文号文书文号是立案审批表的编号，由地区简称+文书简称+年份+序号组成。序号可以按照本单位统一编写，也可以按照内设机构部门编写，如“遵市安监管立[2011]支001号”。安全生产执法监察2、案由案由是对案件性质的初步定性，可以按照违法行为类填写。具体如下：（1）安全生产行政许可类违法（2）安全生产管理机构和管理人员类违法（3）安全生产建设工程项目类违法（4）安全生产规章制度类违法（5）安全生产培训教育类违法（6）安全生产资金投入类违法（7）安全生产隐患管理类违法（8）安全生产事故应急救援类违法（9）安全生产职业健康类违法安全生产执法监察（10）安全生产承包租赁类违法（11）安全生产警示标志类违法（12）安全生产中介机构类违法（13）安全设备使用维护类违法（14）重大危险源管理类违法（15）生产经营单位作业现场管理类违法（16）生产安全事故报告类违法（17）生产安全事故责任类违法（18）其他类违法，由违法行为提炼填写。安全生产执法监察3、案件来源案件来源主要记录案件的发现的由来，应当根据实际情况分类填写，主要包括：执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、XX单位移送和其他等。时间一栏应当填写知道案件的第一时间。安全生产执法监察4、案件名称案件名称应当简洁描述，但要能够反映案件的性质，并且在案件材料中保持前后一致，不要在各种文书中发生变发。案件名称应当根据实际情况分类填写，主要分为三大类：一是事故类，由事故单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案组成，如“XX公司2.2较大爆炸事故案”；二是违法行为类，由违法主体+违法行为+案组成，如“XX公司非法转让安全生产许可证案”；三是非法行为案，由违法主体+非法行为+案组成，如“XX公司未取得安全生产许可证案”。安全生产执法监察5、当事人当事人是拟接受行政处罚的责任主体，包括自然人、单位（法人或其他组织）。当事人是自然人的，在当事人一栏填写自然人全名（与身份证一致），在当事人基本情况一栏填写性别、年龄、职务等基本情况，在当事人地址一栏填写自然人的家庭住址或工作单位地址，在邮编一栏对应自然人的家庭住址或工作单位地址填写邮编。当事人是单位的，在当事人一栏填写单位全称，在当事人基本情况一栏填写法定代表人基本情况，在当事人地址一栏填写具体地址，在邮编一栏对应单位具体地址填写邮编（与工商营业执照一致）。安全生产执法监察6、案件基本情况案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说明初步掌握的案件基本情况以及造成的危害或影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的，手段、经过、初步证据材料、后果等。安全生产执法监察7、承办人意见承办人意见应当列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目上。如拟同意立案的，应当最终表明承办人“建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。安全生产执法监察8、审核意见审核意见主要行政执法机关内设执法机构或者指定机构负责人签署。如同意立案的，应当填写“拟同意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。安全生产执法监察9、审批意见审批意见主要由行政执法机关主要负责人或者分管负责人签署。如同意立案的，应当填写“同意立案”，指定两名或者以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的应当注明理由。安全生产执法监察（三）文书制作注意事项

1、立案条件确认是否符合立案条件，主要考虑：是否存在违法行为；该违法行为是否依法应当给予行政处罚；是否属于本机关管辖；是否适用于一般程序。对于是否存在违法行为不清楚的，应予初步调查，经初步调查确认后再立案。对于违法行为是否依法应当给予行政处罚，应当初步考虑三种情况：一是安全生产违法行为轻微并时纠正，没有造成危害后果的，应当不予行政处罚；二是对同一个生产经营单位及其有关人员的同一个安全生产违法行为，已给予了一次罚款的，不得再给予罚款；三是追究时效，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。对于初步掌握的证据材料，还不能确认违法行为是否依法应当给予行政处罚的，应当立案调查。安全生产执法监察2、立案时间立案时间是指行政执法机关有关负责人签署审批意见的时间。一般来说，可以在调查取证之前，对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。3、对于同一违法行为存在若干责任主体时，应当分别立案。事故案件，可以统一立案。4、在指定案件承办人员，不应指定与本案有害关系或其他关系可能影响公正处理的人员。5、该文书可以手写或者打印制作，但签名应当手写。手写笔为蓝色、黑色（碳素笔）。安全生产执法监察二、现场检查记录（一）文书简要说明现场检查记录是行政执法人员现场检查的记录性文书。该文书在日常执法过程中使用频率最高。（二）文书制作说明1、检查场所：相对多个独立的场所，原则上应分别制作文书，或者在一份文书中作出准确的描述。应当注明场所名称，如XX库房，XX单位经营场所，尽量详写，以达到第三方角度能够“锁定”某个场所的程度。2、检查时间：应当具体到检查的年月日时分安全生产执法监察3、检查情况：检查情况应当按照检查过程记录检查的内容、方法、结果及与违法活动有关的其他情况等。检查情况记录要客观、全面、准确。对于检查发现的问题，应有法律、法规、规章或者国家标准、行业标准及规程等作为判断依据。（三）文书制作注意事项

现场检查记录应当由被检查单位现场负责人签收。原则上要求该负责人签署“以上情况属实”的意见。拒绝签收的，执法人员要在笔录中记明，并向本部门负责人报告。安全生产执法监察三、责令限期整改指令书（一）责令限期整改时间：原则上由执法人员根据违法行为或者存在问题的大小、难易程度等因素合理确定。（二）责令限期整改文书应当加盖执法机关公章，不得使用执法机关内设机构印章。送达由生产经营单位负责人在文书上签名并签署时间；其他人签收的，应有相应的职务证明或者同时加盖生产经营单位公章。安全生产执法监察四、整改复查意见书（一）文书简要说明指行政执法机关针对已经下达责令限期整改指令书、强制措施决定书等文书后，再次对生产经营单位整改情况进行复查，对复查情况进行记录的文书。（二）文书的制作说明1、使用范围：该文书可以针对责令限期整改指令书、现场处理措施决定书