2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测模拟300题完整答案(吉林省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCU5M4X1J6C2K7K1HL3K1N9F9M4W1V2ZT3T2G7J6D3M4N62、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCO2C8D3H7P9F6V3HC3O8I7R3S4S5Z8ZY4X6N6B5N2Q9A43、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACC5U1X7E7S6Z10J5HO3E9X8X5O7F5F4ZK4N7N10S1W6E9G74、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿【答案】BCD8F10S8S10M5T1Z3HM4E2K2R10G4X1H9ZP5E4L3J4A6F2E15、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCN5U7U4G10C3A4V5HA1T7A3H10H9J10B2ZB7T6T7K7E7M5V66、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCU1G1R2D9Q8I6D1HZ3J7G3D6U8L4S3ZP3U2H9Z6J8E10V57、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】BCB8A3I10Q9U1Z4W2HB3A8T8Q9M6K9X4ZX8S5S8O3J6S10W28、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCX3I1Z4K2N6O9L8HC3X4D8A8U10B7V10ZY4V1G2W6K9I2Y59、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB2Z10U7S2L4H4Y2HU9K9K8V2T10A5V1ZK4V3K1Y1F1R7I710、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCB5K8C2M5W6O2D2HG4X5F7W10P3L7P2ZW5Q10S1Y8C4Z6H1011、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任【答案】ACX1Y6O6E10T4V6Z10HX10U9X10T8G2N7W8ZV8Z10I5Y8L2Z4L712、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCI5M10X4G8Z3P2V10HI1K9Y3J10J9J3Z9ZC2J2R8M5H9U1F913、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCY1V4B3C5A2W6H3HY1I10G5L10I10D8Q4ZU6S2R5K9J8Z7R314、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCP7Q2H1E7N6I2T6HK4W6X6G7E1O7P3ZI1E5U3F10V5W6B115、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCC7B3T5L6C7D8S9HE4W8X5F1H10P3P3ZP9F9F9K9M8W3H216、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCO9Q2B7N4R8I9A10HP8W5V10J10U3Y8H10ZS8S5C6Y4R7G3I517、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCV1A2C10C3T4D7C4HD10W8H7V8T2P5A10ZA4T8U1K8R2D10R518、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人【答案】DCD9E1Z5J6Q1Q8N10HB2U6H6L1K4V5S6ZY1E3Z7X10A5N1E919、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCY2R6X7B4H8Y3Q6HJ3J2K2W5J5N7I9ZW8M5X4Z4I4T4U920、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】ACT4U4M7W8X2I5P8HJ4Q8P10Q4A2A9K6ZX8F6N2V8L2C9U821、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCK4A4B5C8U4E7Z1HV8G7Z3U7F2R2E8ZR4X7V9R4J8C1P822、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCR6X6D4X1D10C10R6HF8H8N6U10E9M7U10ZO6D10Z10L5P5H7U123、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会【答案】ACI6Q7H3W9P1U3E7HQ9R3B1O2A8T1J10ZX3I4N2F2U6A1K324、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCX1V1E10X8O8V4U3HN5N7X10N6Z10S3E8ZT10I3T2C10E9I9T725、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCA7H4D6W10L9R4I2HH3J4M10Z1R5G6Z2ZV4L2I3Z9Z9O1Z726、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACB10E4Y9D7Y10W3J3HJ2X9E6C8I10O10P3ZO4G3M8G9K9O1S727、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCB9Q7A5O3N5G1O7HW7E6O8X2U5R2D10ZV7X5T9V6S8W3U628、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCH3D9V5L4H5T9Y8HC4K4I9F2Y8U5L6ZY10C6Y6G9S7O6K729、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB10V1K3R6T7U1S9HL4V2S4O9F1F10U5ZY1B10E8W2F6P8S1030、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACR6T8I7U6I7A7W3HO7P6Y10J8A4H5H10ZC7T6K8Y3K10P3X1031、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCD8H7F7G1C2J4G3HA1L9I3U3J7X6S5ZH5H4L9A10W1U3T432、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCP9Q2S4R7L6P10D9HP5I6Z6H8O2E6F8ZU8V10A7E6Z10C7S233、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员【答案】DCC5Y10K9H5K3D5N1HE4X8F3H8K1X6X5ZQ6A3S2C9D1O9J634、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCO5C7A7D2G2E1U6HY4Y7S7H5T4V10Z3ZK10X8I10U1F8N10L735、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACC5A10Z2K6W1X1T6HH8J3P2M7R3S3T2ZP2Y10E3I2B1D3F736、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCK5A6G9F1U9O3U3HV10E8C6C3G4B7P8ZB7G5O10E2M7V3D737、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCI10N2Z7J4R8P4S7HJ10V7Q5N9V8W9J5ZO2B5S10N10F10R9G338、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACC6U6O1V2E3T4Z8HM4U2E8Q10Z3M3S7ZK3N5C10L8U4T4G739、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCA2Q8O4A2A10Q6T1HD2V4V1X6S10Q8U5ZZ1J5C3E7W6G1R640、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACP9T1D3V3I10U4P7HR4R10W9V8C1K3I1ZE8X8V8U9I4G6X641、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCN5D1Z2L5T1N8R9HS7M8H6P1Z1T3S5ZE10D3A6V4F6S10B542、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCV9Q10Y9U1Y7D8A10HO7L6U4O5W2O3Z2ZU4K10Y1H1T7M6Q943、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCP3H7W8W3S5P4V1HX8M2Y9L10J3K7A4ZD5Q1R3Y1N5G3C844、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员【答案】BCD3M2O3Z2F9C7Y7HI2G7I8D9T10A7W2ZW7H10M6T7N7Y2M845、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCN3H9L10H6F1E1I7HL8U5D7V2D3B3P6ZU5D3T8D4S3U9K1046、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCP10D5P6N6B6X10N3HS1P3A5U3Q6B1O4ZS1U5L6U3U3Z5F1047、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCM9I6L3K4K1F1W7HL3I6Y10E2Q4U4T6ZN6K1C6S9C9H8Y848、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCQ6F4U4P1N9I4M2HE10X9D1T1M7Y5K9ZK6C9B4J1C4Z4A249、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模【答案】CCH8Z8I1B4B1N5C2HC5W1M3R6O8Q3P2ZB10F9F2E6K10R4L550、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日【答案】ACU6Z9N4C8V7K7V9HY7V7M2S5Q9S4K6ZR3N1V2M6K4J1N651、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACE8A8P1X9N8U9G5HP2K2X6F9M10P3G4ZH3G9I5I9Y1V1Q1052、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCC1K8J9M6E10D7R6HF5J1F5O10G1I2V6ZK4K1F7G2W7L4V953、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACD6V8A8W2J8L2T8HL7N4A1M1R4M9P6ZI2M5S4T9V6R9F1054、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU7J10X7G9G3L3Q4HP10L10O8Z8A7W7O8ZI3Z2M6Y2V4R10L255、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCX8V10M6S3A4J6V1HN1J1B5M1Q9M4B4ZM10I10W2F2K9T5M256、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCZ5D2F1D10Y8U2V4HK9E8H1V6Q4W2Z1ZD10A6C10W1V9D5X457、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACU3U7I3Q3E5M3V10HD6L3T9P1G2J5I7ZG2V7H3Y4E4B3M758、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCS1P8V10N2R10S1P9HR5X9A5K4D5I9G3ZE3U9P9O1I6T4X359、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCH9V6S9E4V8B2K10HZ7A8T10F3A6D10T3ZY3O8D1I5O2V1E160、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】ACK5A3P10A1Z2Q10S3HR4Y7P5N2E9F10Q3ZZ5S6C2L7D6F7S461、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACH10O9O5U2Y1V10W9HF3Q9F8B1U2U8W7ZY1S7T2X10R5W7V362、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCM6Y8D5T6C5T8O3HH9Q6X10F5M8H2I4ZT4Y6G1C5E1Q8Z563、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACI3I3X7F3F7I3Q6HW3Y8C9D3Y8P7X7ZL8F4S2U4M5C1E364、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCC8H3J8V9U4J10Q3HK4O10U8M7R1P10C3ZS3T1M5U6P2F5M665、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】CCG8F1T2Y7E8R6X6HN9C2K4J8B8T7J10ZT3P4A1V1L1L9V966、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿【答案】BCM4Q2O4B5X7U10S2HR10R10Y4M6U3T2L8ZT4M5E3B2T10T3N367、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】BCV3M10W8G1B1C9E6HY7K6S6B9P9A9D7ZA5U2D10H8Q7T4M668、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCZ3L10X6P4Y5V6E4HA3D5J2L1Y2I1F4ZX3A1E7N5S4P8H569、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序【答案】ACO1W7P1U2R4B10U9HN5W10G9V1F7A9Y1ZG3M3U10T5V3M6A170、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACH4P5W1K10E2H5B9HK5H10I6N5D7V10Z8ZN5B2O2O2T4T5C971、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACY10W1X6Q2N5X3V10HU5M2D1J2K3N7S4ZT4D6D8M5V4M9F572、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCZ2C3T10F9M10A4F5HF1S5Q10G7R1F5L7ZH7H5H1F1O7J4D1073、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACG4X10N6W5R5M1K6HF9B1O6P5F5H2W3ZB7X1G1X4G2V8E574、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCW6P1P1S1C8N10X10HM8S10X2U5Q10T7G7ZJ4U4L8S10U10V10W775、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACS10F6S4W4J4T6Z6HC8F1R3Q6F1G8Y3ZP3K6S6L9N1A1Z876、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCH8H8P10J4S8D1C8HD6O9V3O1B4C8V1ZN4V4Z3B4F4X6R377、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】DCI5Q3P6D7O1G6E1HJ7Y4S7P1V7Z3T4ZC9X9A5C6N10G2B678、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCH1A6F10P10B6T5C10HW7R7G9R2X4N6A6ZR10G6F5R5D1N6S779、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCH3D4G4P10X5P8S1HF3E10H7N5F6L1I10ZX4M4L10B7A1U4S680、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACL10Z9H5X8K6N5G7HW5G7B7W1Y8R8A7ZD6Z1W7G10T9R6E1081、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCT10M1P1V3C5O9T2HO8S9Z4S8N7D7T3ZD5S9G3X2B1D2I582、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】ACH9H6B3B5B8A9Y4HW5I2I10V3G8U9M2ZV1P8R8Z7D10F2W383、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACX6K10G4D9U2B1W8HB5C4Q8V9X6O4C3ZA1M9P7H3N9I9C884、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债【答案】BCV7Q10L9T10W2E2F5HL10Y9B1I8T2I5L3ZI7S1M4T7L10Z3X685、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACC6I9K10O5J6D1K1HR2V6K5X2K8S8V3ZV9P9M8J6J8Y2U886、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCG2U5B5C5G9N9U6HR1D8L2F2Z1H10H4ZN1J6N8U2S4A9L687、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCE1Z2U3Z7W10H10M8HZ6N5K3D7Z6A5M7ZA7E8K9E7Y1T2X988、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCV10L7U2Y1D3B4A5HK7A8G5S2L3M9G7ZB5X4B10W7C6N7U289、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司【答案】BCF8F7C1G9D10P9D3HT8E2W9K5L4W3R7ZP1K6Y5S3Y1Y8R590、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCB4Y1A3J4V1M3F9HZ4Y1J9I10P2I5F8ZQ9D2U3R6U9U8H791、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCK4F8D5O10J1G4Q8HN2D8B1Z7E2B1V9ZH8F9X6A1L5T3X192、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】CCA8C6S7S7B2W8B5HD3V3X2D8C2P2A2ZZ3A8A10B3Q6Z4E593、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行【答案】BCU1M4I5I3F10F7O10HH3O9W2Z6A7U5V3ZG9U10T10U1I5C5E294、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCN3R9W7L5U7J4U8HM9I4L2M4L3Y1T8ZB8U7O5P1U1O2Q195、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCF1Z1W4M6L3S2N1HY9M9R1D1T7U3X7ZP10J8W2Q8O3V9J796、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCS10G7Y2V8T1F2Y2HP6X10T8T2A3J10G1ZZ9X3S8X1H10N3R1097、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCS5R9B10P3F7I7J7HT3L1X2C8F6D1R5ZQ10C9F7R2T5U7V398、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACC8M1J10B8R7W4Z7HH2D3C5Q7V9E2G2ZQ3N9C5K1O8M1U899、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCM4S8N1Y7E4V7N8HO8E10S1A3S4B3J2ZD2O6S10C5Z10I4F4100、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCG9C7H5Z6P4M9F10HK9F6V1O2I2H10E2ZW1C8C6F8W7B8G3101、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCP6H2O10F2J2R10L8HG7W1X3A7C4R2W10ZR2L9B1P5C10F5P10102、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACG6N1A7T2I9T8Z6HZ2S9H3A6T10J7C8ZD8H4A4Z2Z2X1P8103、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构【答案】DCU4Y5N2H9E5E1F6HS3K5R1N4F2C7L9ZY9J9G3C3O6P2D2104、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACL9K5R4E3M6O3A4HP4U1P2P4T3O5R10ZI1L8W6I5F7Q7H10105、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCG6D2R10K6A1K2Z7HL1Y4B2P4G9L2Q3ZF5J7T7D5H2E10T8106、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年【答案】CCI8W2S10M4X8Z7X9HT1F4H3H9D7E9E2ZR3I1C9Y10W1U3A5107、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCG7W6D5X7Z1B5F5HU3L2F7E4A2X10D4ZG5I2R1S9O3K4K4108、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCV3M10X8I7T8O2T2HE7K1O10N2H8N3B10ZM2F3D7B2L7Q4N3109、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCR2B9N7O8I6P10N5HG2P2O1N4K6D5U7ZO4T2S8H9P6T9V3110、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACH8K4J1L4M3W5X5HE10Q5E3V8H4J2N3ZO1Q7R9B10Y10Y8A8111、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算【答案】ACF7I6W9C9S2X2Y2HU9K5R7W3H6C2T8ZJ2C5Z4X9I5Y7E7112、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院【答案】ACX10Y1Z8T3J4V10P6HT4F9Z9I4C3F4K6ZQ8W10C9H10Z8K8U6113、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCL5A2B5W6D6R10P6HZ5C7L1Z7F1L2Y3ZJ2I7I9S9J10V8R4114、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCQ3R3J9B1A5O8Z10HE5D1G10J2N6P7B7ZL2W10S5Z10O9Q10G2115、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCT6C3S8E2Z4Q4G8HH9K2S8Y6J3H2H6ZZ8N6A6N3V7K6E1116、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCP3V3H9X4D9S10J6HE6H4B10G1E9D2H5ZG10Z10K3A3E5B10R1117、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCU3H2N4V10E1G10S9HT1A7B10V3V3W4K10ZI7M5N1N5B3N2G4118、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA9L7Z5S6P7N4W3HN8E5M2C4T6W6Z8ZV3M8T1K5A3K10I1119、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCM9X3X9K4L6O4T3HW3V7B8K10K4C4A10ZR2R2Z4G4Y6V2D8120、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCP2C7H1V4R6V1M3HQ8W9Y4W3Q4D1P5ZP9Y9B5S3I6S9R10121、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCB1T9P3Z5X7U2J4HC10C3H7Q10A10E2U7ZW2Y8A2E6M7N10I5122、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACS7Z5C10I6V6E6B9HM5X6W7I1D3H8V7ZO6L5T1V8Q6H1B1123、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCF1T1V6G8C8B4L8HD3D3O9K5Q1V1R4ZC8E4X6Y9P7N3I8124、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】BCP2K3K1F2T9O2H9HJ4C7T6W9R6F6E2ZM4B10F2W4N8Z10D3125、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】BCF6A2E4U7N8M6L10HS10X10O9Y7A5G9N1ZU1P2G6H7F5Q10P2126、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCD8R4H4F9U4G1Y3HK4R5E1R6P4D4Q3ZI4W1S6Z1V10E9E2127、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】DCS9V4P10L6Q5C9R9HR5V4Q8M1M3I6X6ZM10L7B6A4H7G5Z8128、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCI3A2Q1L1L1K9S3HF10R5U9Q6D4L9D1ZD1U3M3U2U5J6G4129、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCI2N2V9K6Y5Y2K5HR10S2B7A10N4E9A1ZV4N3E10N8C7D6V10130、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCH10V6Z4B6M4Y2Y9HN8K7Z7Y1I1U6J10ZM9Z3N5I2N6A5M1131、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】CCI6U7C7U2F8N8R3HL10S2B6J9R2C9G2ZP4L6B6X6K8R7X8132、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCF2U6G6X3C3G2A10HN6T10W9T3W1J3E3ZI2P8D4C5K5J10S5133、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCC4L10M7V4I3A1B9HW8E1G2Z3Z7D6N3ZI5E1T9I5G8F1D8134、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACF7U9A9B10N9O5G3HG6X9Y6B8F9Q4W4ZW1O9U4T10G5M6V3135、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCN5O2U3V6S1F10C8HW4C5G1T5Q1N8Z1ZY7D9Q2O3R8Y10Z8136、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCD8F8S8P1B5K8P6HI1R8T8W9I9C5B2ZI6O4Y1P10Z2H4N10137、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司【答案】CCD7L3Z2B8N9F8I4HV3H9H10M2L10C3Y4ZI1Q10R6H3L6C5W6138、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCS9D4E9G4O7X9X6HM6W6A2G6J9Y1M10ZB1I2F4B10C6A9N7139、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。

A.违约

B.当事人起诉状中在先

C.侵权

D.当事人选择的诉由【答案】BCI4S5W8E5I8A7W1HT3Q2Z8F2W2A8X1ZJ4G2H9O3H2Z2V7140、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCW5D2Q8T1V3A4A4HW1N7M4O8P6C10G5ZC5K2U1U5L1V9F1141、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACG4D10H8R2C4Z3R10HQ5L7A1C9G10X6T6ZU9N5I5C1Q2Q2A1142、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACO7H2M5E8N9L7G10HM7I4U4L2W4B5C4ZA4W9L2X1T6B7H6143、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCW3E7S3H10H1P5J4HX5H3U8E1P5I6X7ZT10V5S1E4S5E3V8144、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACS5Z3Z9U2U7G2Z6HX5Z2L7U6Y3E2M8ZB3V7R1G1R4N4I2145、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCK9T5G1Z4S6L7U3HR10A10X5Q8W6Z2W3ZC1U9T8K9T1T1N10146、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCV3P7N8R8V4E2R9HX8R1S2U5V8H1M1ZU8X8W1Y9O6E6O10147、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCO4G2H6S5Y2Y1V3HF1O7T2Z8Q7B6W5ZJ9Z8N10U4K3Z5T6148、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACO2Q3X6X1R10R10R10HZ2N7B10M6T10D8P10ZV4E5C7M6Q7K7A4149、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACD9H1O5J1K8S1R2HY1F3U4T5G2B9X2ZF2U3O9W10O10H2I1150、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCL2A5U7H7W7E6H10HB8M7E6O4U1Y10M8ZR6L8K4F10U3L6R6151、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACB10M6R2S1Q9R9H8HQ8V2J1P3B8R8P10ZZ10Y5V6J10R4U2A7152、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后【答案】BCW2J10F6B3B5O3J4HS10C9O4M7A8T2G5ZK4R7Q6B9T7H5D7153、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCE3N1O2E10V3I1A3HH2D1F9F6D3R10J5ZJ3D5H6D7T8M8I8154、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCW4E1P3W4Z5S3M1HC5L9L4B7A1J10G1ZI10K3G3L3G5L3Y1155、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACC7Q3F6U5A7V1P4HA1Z1X8P6R4U5U4ZP9K10P3C4L8N8Q10156、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCK8C5D7X10U7N6R1HK4A7D5W10L9L2T3ZK7Z4X3I1V9G8I7157、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCV7U9K5P6R7Z2Z6HB4V9A8Y7G8B4O8ZY8P2E5X10Z1D2C2158、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】BCD5V6D10B9Y4M6D4HL9R2D8N6K8G2X4ZD2Z1K1Q5S7J2L8159、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCH3N5K7Y1S5O9E2HX10L6T6R6H7D3U8ZG10V7T9A10S1T4T8160、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCH9K10V3Z9J10I9E10HT10Q4W7M4N1K1F6ZS5V10B6C10T1T9D8161、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人【答案】ACL9C8H4I5Y8M9B7HS1G8W3A8Y7Z6B8ZH4F3Y9Q3I5B6X4162、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】ACW5X2B9K1Q1N9B7HB4O9C5S2S7V2K10ZO5H7T6X4Y3X10J1163、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACF6W1Y5D2B1Q2W3HW5R9R4O8L2B10L7ZJ1Z2C4Z1Y7O6X7164、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCO3S1D5V3I7S8Y3HI2Z1J10S4J9X4S8ZW3S3E7D7M7U9F4165、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCI3S3Z7R9H4X3Q2HM10B1G8Z1G9O7H5ZS9S7B8F9D5A5M8166、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C