2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题及1套参考答案(云南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCG3T4C8S9F1T6S7HD7L10L1V10C3A9C1ZZ5G4H4J7V9X8L72、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCA6Z2Z2C9J3A3W2HV5Y6N4M7B4U6C3ZR6G1X3T4Z10A9F43、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法【答案】ACP10J7I4P1D7H1D3HZ3Z3I1P5L8D10F5ZR1G1Z7M6T6D2K34、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCK8L9J6A4K4P6H10HU7W5W2B2J2U9Q4ZH8L7M2O5U9F6Y45、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCN10D5V5N6A2N7E2HN7L8F2W4H8H6V10ZF9T7Y10H9C10N7B56、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACM8V9O8C1S9D4H4HJ4Z10H7L8N6N7G3ZQ7X10D4G6K8V7G97、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCV1H4V1U7Q4M3R4HB3B4C2V1E2W4X7ZL3Z10A4N4E9Y5K68、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCG2P2A5P9R6I4G9HZ10Y3W10D2U1K9E5ZJ1X6W8G4M4H7H29、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCX10Y7K4H4Q5M10P5HK10Z8A7Q10Z3R10U6ZM1R8P1O9G4S4D210、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCL2M4Z10D5L3Q8D9HO2Q9Y8X2Z5H4H9ZV9F2Q3P3H3X2D811、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2【答案】DCB8F6W10T3Y4L1B3HZ4X8H7A3Q6J2J9ZF4S1X6M3N5R1O512、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCT1N2W1N10X10F7S7HB8W5D6A3I7M1W9ZK6P1H2U6Q3J5H313、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCH10H2A6I1R2W4X1HK5P4J6N3S3S1D5ZJ6E2F1S7T9F4D914、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCM9F10N2M3K2J9P4HL10C4I9Y7A6F10N1ZV6B5F9B8I6W5I215、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCC3J5Y6C6Z10J9G5HF3J7U2Q5M2J8U1ZD3Q3Q9C6N1R10P916、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】ACI8A8X3A6C5W1D8HM3R4H4Y6O9J3Y2ZC5M3K1V7M3H2S917、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCR4V1O6N5C1G1G10HH4H2W1M7T9P4J4ZC10D10I3E2I7N5T518、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。

A.相同

B.差异化

C.相似的

D.以上都不是【答案】BCY1N8F7C8P8D6C2HE2J3R5T7D9L1W9ZI5H10B3O9D9F5N819、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACV7D7K9B9V6I1K3HA6O10B6Q1X5Z9F7ZK5P9S4K6T9F9D220、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCR8D7I4S7I3G7M1HO9T7P4O3Y1I4O5ZY2B9P5Q4K1V9L321、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCU7N3Y7D6A7W6A10HL10F3H1X7O2C4R2ZG3D9C10H1M4U2H522、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCJ8S4Y9Y7X7C9V8HS9A4X7Z10T1S9G1ZX2Y6O3B6E5C7L1023、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金【答案】DCE2S1I4T5U7P6B9HN3J10G9B6O6W7C7ZW2K4I9V8L2D9H624、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCJ9F8U8H6R9V1K5HR4A3R7M1Q3P1K8ZS6W6K9M2H7U3X625、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCS9T10L7L2H2A10S9HJ8P6O3H6W2P8O10ZN10S9O5N4S10D3U1026、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCO3N5J3Y3E3N7S2HB10G10J2C6N4G3U4ZQ7R6X10Z2C2F8Y127、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院【答案】ACL8M7N10J4A4J7N1HL7S5X9Y4T4U1H7ZL8D9Q9R4I1W3S528、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN7M1C3I1K2V9P6HM8K5S3O10K1Z3S6ZE8E2Q8F2L1V4C429、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则【答案】DCW6C6F7S8Y10T7Y4HG3G2Y6I7R2K9I4ZH6B8Y10U2J3W3E730、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACV8N3Q8Z7T8X6B9HN1P10Q10C9T9Z8Z4ZN3F8K3N7W1T6K731、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关【答案】ACP6M9X9N1Q3R1D2HX3Y9A4V7O8V5S8ZI3E4J3C3N9S10V832、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCJ8O10H5S9Q5J4S5HX9A7T9C4H1L7Y7ZR7T10E9P1H9Z4B1033、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCE6C1G4L8E10Z8X4HL10Z10K8S7I9G1J1ZM7I1F4G7I4R7Z634、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACU5U4N9P10M9K10A1HB1J10D10Q10M1H4G8ZT10F3H2N6R5L10D235、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCL4R1Y8H3L9K8R3HU3U8I5H4Y5I9I5ZI7S4Z4X3C6R10H236、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】DCA7C7A1A10A6T10N5HL9E10V3M1N1Z5D7ZD4N6N10I5L10E5F937、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元【答案】CCW10B9X3N9K4Z9J9HP1H8P4C4N1J10F7ZU7A8O2B3I6I3A238、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACN4G8Y7J4E4S2I10HY5S3N3V4T3N1N5ZF10K9N6Z6R3E7K539、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉【答案】DCK8C9C4M5K6W9Q10HX2U8D2C10Y3N5I9ZQ3I10U5S1Z5Q3W140、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCA9Z3P7J10D8S3Y1HV2J10Y8S9Y8P2H4ZA8W8L1W5T7K3A841、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】BCL2O9I1C5M4Q7O5HJ1C5L9F2Y5E7K9ZQ7H6D3T2Y2M4T442、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为3年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACW6P8H9V10L1X6W8HN3O10N10P5C3M8O6ZG8I9U3T10J6P10O343、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACJ9Q6E4J9Z10M1L5HP3O8S10T10K2Q4K3ZQ3C2Z6H10F6H5U544、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCM6N2L6V2G10K9F3HT4I7I2W2M8N4Y3ZZ7A1O9I1W3X10V445、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCW10J9U2T10T7K9Y10HE3V9W5J6T5Z6P1ZN6U2T10V9P10X3Z746、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACO4Z3Z2W6S8L1F1HY9L2M4C7G2R2L9ZF6G10H4S9V9E2M347、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACO4F1K8D2I1Z8R6HI4T6U3H3Z9R4L8ZU4H2Z3X9Z3E4I948、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCI8A1T6M5E4F3L9HK7B8U4C7T8A1X6ZQ4C5M9J9V3K6T149、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会【答案】CCM1T6Q1M6E8K7O3HC2N1C1V9E8V5C1ZB1B6T1L6T9F3T850、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCV2W2D2M3C1Y2D5HI9U8X2C8S6J10M3ZI4X6S10L3E3P8H551、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCM1S8Z1G1E10X2Z8HX6X10H10R1X5U8R7ZJ8B7N2P2P6C3D752、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCY9N6S6W2S4L8F10HI3J10A1O1W5A5Q9ZG7L7L1E3W6X1M153、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCF7E10K3I1U7U1P9HU2Z7C1K3C3E4J5ZE10B6V7H7M7T2S554、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCS4M3Y4H2S9E8K5HQ4T3L5O4U9T9D8ZA5K7J9G3Y5J5M255、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCT7Z4G8C1J5L10Q3HR3N6K10J9A3J5R5ZG1S1B1L10T8I7R656、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCQ5G5I2H2F3P2B4HW3G5J9L1I10Q3F3ZM5A5F5I1H6Q7Y657、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCD8H6X6F1M2N3W10HN3E6E1I10M9I1J7ZP7X4W9F7A10S5I658、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACY9K8U2W3O7U10A2HY10V4N2Q5D10Q6W2ZE5M6Y1J7U7G1V859、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形【答案】CCF6E3J10W1B1H4X3HM2D8D6V6B9P2N8ZH7B1L10D1G7A9L660、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCF1U7K7R10W1I8E2HQ5S5S3S9Q4J1T3ZB9Y7K4H4E10Q6H961、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCZ2B6I6A10Y9X3F2HM10M10A5J7V5X4I8ZA5R7I4V9F10N2U162、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCZ7G7H3V10A1J7D6HA10A2I9G5H9I2M7ZC8K9I5C8U4A2E663、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCC3C8E3V7O9U5N6HQ3D8Q7G7B10V9A3ZQ10Z5H10V9Z10M1J964、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCV4F7U10B8L3I9D9HC4U6V7B3T3Y4Q1ZR1K4C9T8P3D3S365、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCA2L10T4V3R10E2R5HP4S7H3U9Z1Y1I9ZV8U4E1K1F7O1A366、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCM3D7D9B10V4Z9O5HC10S6L5U9N1E3Z2ZI5U9N7O6G10K8B267、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCC4A8D2K5I2I6M10HT4V6B4J1F10F8V9ZM6T7I10O6K2H6E1068、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCA6Q4T8A9T6K1V9HZ9Y4Q10I2L7K5Y5ZJ6V9U9F4Q8C5R969、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCJ7P5U9H6H8R9T5HV3N1A2O6M4G10J7ZI2Z1D10S10N8T1U270、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCE8Z9E9K4Y8W10F6HH5L4M6O3A1Q4X3ZY3G1T7X5Y3Z1A471、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCX1U9K4M3C10Z7N1HT9W8M7G3F7D1Q9ZI5C8W2L4B6N4F572、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCM7Z4P7J5B2R3U10HV4P1T10C9P6V4A2ZC1P8M2E7X7R2G873、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任【答案】BCJ1X2F4O2B10B1P5HU9W4L8G2E8T2Z4ZO7G5J8W8F8D5S974、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任【答案】ACW8I4G9X9N7B8Q7HM2S4U4S2Q10Q6E2ZR6I6Y10H1T8G7H975、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事长

B.理事长

C.监事

D.总经理或者相关负责人【答案】CCI1R3Y3H3N8P10Y2HR7R7F10V1N2U3C2ZC2Q5A4D1W1D2P676、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCO10K10Q1Y9F8D10V4HE7Y6G4O8L4T10J8ZG2X6F1R4O3Y1D877、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCB2W5E2N10G5Y6O7HZ10J8X6N2D10O9R9ZO5M8B9T6N7E3A178、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制【答案】DCT4P6I5B1S2C3P9HN7V7H8Y7R6X3J5ZG5L3O5I3M6T9Q1079、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCA6F4W7U4P3X9A3HJ1E7G3L6V7C7O6ZL2Q5W3R2C2Y10W580、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCU4K9I8G5H10U10S10HW3N1B10K7Z2T4T3ZB2Y4G3G2K8T1M381、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院【答案】CCN8F1B7W10R10U2S7HM4C8B5B3S8F6W5ZI7N7S3C6N8O5C882、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCS8T10Z5B9P6Z4T5HQ9T3H3N7B4T9Y3ZK4Z7P5F8C8B8D283、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACQ6H7U9K5T5C10N7HD10C4M7D2F10Z9P10ZM1G10Q9W3A7Z9J384、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACK7E8L5V6S6Q5Q1HL6W8M3C1C7Q7O5ZU4H9C1Y1M3I10M685、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACA3M5M4A10W8M7K6HH6C2A9V4C8M4F9ZO1E7P4A1B5R2H486、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCL3C9T8E5V2H6Y1HU1Z6A10F9E3O7F7ZP7P6Z10M8Z1N9F787、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCU2R2M4G5W8N10S2HW9W6J5P2J3H4F9ZY3O6J6F7Q3O9H788、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCV6Y9N2L6M8R3A3HC5R2C3R1D1E9P3ZR9W7W7I6I4H2C389、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCZ7G8F1Z4B8G7U1HA6G4L2D1P8M9G8ZZ10Z4D3E4Z9Q5B990、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCT7P6W5W5A6T2Z6HT10O1I10K5K7X7D1ZA5P8V1R5V7M7Q291、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCO9X4E9F6B4B9P10HL7A5D2T9F4O9Q8ZY5C6J9O1K1S5V192、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACT5Y1G3L10S10E1E3HN10O4F8U6Q9J8Z9ZT6G10B2G10Y10C4O893、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACF9W4B6W8S10S7X4HQ5S8A5G2C6B8L7ZP1H7V7N7I2A4H494、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权【答案】CCQ8I10L2U1P10V3C8HS5R10J8U6F3G10S1ZR6Y1B1C4G10H9S495、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACS3P6U9G3P3T1J4HW1Q1P2F4Q3D4V7ZW10J6P10B3D5G4Q696、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCB7S6D5K1U6W6Z3HX8E8S2D6W9N10Q3ZV2F5U3A5W4N1Y297、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCY9P2N3B5P7L9T10HT4S6L6P1C9O2R3ZZ4W7W10Q5Z5V3W498、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCF10H9G6H8U8J8P10HI8K10M8F10T1T10F8ZB5H9Y3Z4G1N4L299、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCN8S2T9J5N8K5D1HZ4A2K3B8G1K6X5ZC9M8K10K3E6W4L10100、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCD1M10O4N3G9M6Q3HY1U9V7V1W7T9R4ZL10J5D4K8E10F3E2101、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCM3S2Y10B9T8U7R10HS1H9M3E5W10L7Y6ZS9E9N10E7H9X10R7102、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCS1M8L2Q10H1L9U7HI7L10K1F8D5Y9C10ZP1V3U2V8L7K9X6103、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户【答案】CCZ3O1K1S1K4C3K6HM7Y2L4S6J9Q10I8ZM1H5T7F7R9D9G9104、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCI2M10I3S4U10E7R5HL4A7L6S10V9M9B9ZN6I5K1R4F2U1M3105、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】ACW2P2O10N4F3K5J8HA8N2G9O2J7Q9W7ZM8F6X10Y7P4B5E9106、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCK9X8P5W7C7S5L9HH6C7X4R7E6R1K5ZR3M8G9D2V5O4E2107、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCR1U4D8G4T6Q5W8HC7W4Y10Y1P5B2E1ZT2L8H6I9R3E3Y9108、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCZ4B6C9Z5C4Q7N8HJ4L10C3Z6O10R3Y9ZR2G5M5B7L1J5R4109、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCW1S4L5D3S8Y1E2HP2E8G3L5I10V2V4ZR2U2E3T4G6I10M5110、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACK8N1U7I2G6B10E9HU7A8X1P2Q5R10X1ZW8M8F8C1V9C4A3111、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCJ6T5X6L10O4Q2S4HU10A6Y10Z1T1A5O6ZS4S8Z7Y6E3H3H5112、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCJ9Q6K8Y9E7H6H8HH3H4Q5S10E2D8N1ZO3P6K3W5L5Y1U7113、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCB2D5N9G9H1X2O2HA9L2Y10B1X9H6I1ZV4I7A5K10R6B1B5114、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCD6W3Z1X6P1M6I3HT3C4D4S4S2V9Z8ZW7C9H4H1V5X5E2115、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCR2T5J7B1A5I1E2HX7T2O3N7P3K6A5ZH1V7S7H10J2Z10C3116、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCI7K9G7E7A9C8V3HL3X1A9A8Y10P8R3ZP2L1Y10J5Q2I2I1117、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCP8N2A8Q6O5S8O5HQ4S5B1S7W9H4L1ZJ7Y10H9O6A3M2Y6118、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%【答案】ACP9U6N6Q10A8G4R10HV2Z9V4T3A8H6W5ZX4W4O7K3J9U2G6119、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCR4Z1L7I1T1U4M9HQ7P2S2A10D10E7G10ZZ4G2H6K10S6J9H5120、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACI7M9S7G9B8F1A2HC9G5X9U7B8R4S8ZY1S5S5R9T4W2K3121、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCT6F6V1T8M7V9C10HX5D8R10S2K8K9Y2ZQ4Q9E8C10B5Y8G1122、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCZ5Y3F3V4W6F10Q5HP2F9N10V6R2D5L1ZT3Q6C9G9F9V9O6123、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACP7K1H10A2T10Z5R1HW9V2Y6W3O1J7X7ZI5G3V7U6L4I10K5124、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2【答案】BCL2X7G5F2O2T4J8HX9Z10V9P3U7M10C1ZZ9Q1D4W9X10F4R3125、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACT2N9Y7X4M8O6T6HG8T1W4P1Z2Q9O4ZO3P9K3S8Y5Z2M3126、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCL8Y7K9H6U6X9G10HO10J6J9O1E4R5M3ZG9U5I1R9Y10I3J6127、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】ACA6J3N5K2P9K5C3HK6B6Z1B3J5U5Z4ZB8B2F5D1R5M1S2128、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACK5T8O2D5X5L5N8HY7T1R8Q9T4S4K2ZO1D4D7N3S9H8Y6129、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCA10L9B5R7O3J10F2HV5L4L7D10D5X6J2ZV8U6Z5O4A8J6G1130、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCQ3H8J2W9J8T4M7HC7W2N1T9T8K8F4ZW3B8Q1B6M3C6U7131、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCC2R2D1J3V2Y4D3HS5I3I7O8F4P10K2ZP3E10W1J5K4E4A5132、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCN4F2E7Z2Y3V9B6HF5H10I7C7M9B7A7ZE3S8N5U2R4I4T8133、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACW10J2K4V2G8E8N2HH8P1Z3U4X6Z6N5ZT8E9M10G1X1S5R10134、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCY9T6Z1N8L5I2E10HH6C4B6L9V2L7G7ZZ8N1A3D1F6B2P5135、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCC1D10Z10X5P4H2U3HX8J10E10H3U9W5P5ZY9T6P9K10F3Q10B2136、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCC10Z2M9W3D6W1K2HJ1F3I7X4F3X2P8ZZ2Z5V5D6T7G6P2137、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCR9A6E10M2I10K4C5HJ6T4G1M8V10K4F7ZZ10Q1L9S3F1X2Y2138、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCP5B3R10B10O2K10H4HW1V10R8I1G1S8Y2ZD8P7C6D6E6B8J7139、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCS2Q1L8M3A5M2U5HG10K8C2K1N10A8N10ZB7T5E8J8W8G8W9140、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCX9H1L4N8F4U10N6HI1X8V1X5O5M9D6ZW8Q6S1M7S8J5V8141、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案【答案】DCZ7B10T9X10G9L8L4HY7X10Y10A3A5Q1J6ZJ10I1U6L1F1V3Y8142、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCR3O4M1W10U4U7V6HL3H7T7S1N1D8X4ZX2F9Y3Z9N2R6F5143、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACN4Y4M2O7H7I10T4HU6H4V8X2J5S1R10ZG2R4A1Y2W5D6V9144、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCV2H8P10S4K8R9N8HR6P3A1M5T9H10J8ZE3Q10C1W3I2P1A5145、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCV5F8A1V3B4C10T3HD3V8U8P4O3Q7F6ZH1F3G1E6K8H2U9146、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCI10W3P5M8S6F8O9HA8Q10K10K3I10E10I9ZP6R1P4D6E1C6F1147、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCN6A9C10T9N7L6O6HU1A7W9U1Z7J2T7ZS1P4L3T8A7X10N6148、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCJ1O3B1C4R8D4E4HJ2U2A5B9U4G4U1ZY6S8N9Q10I6P3E7149、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门【答案】BCP10W1M8H6U9M3W9HV9U2P6H6L6V9R7ZY1W10Z6W4B6U2Y3150、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCZ6Q6A1G5U4N4N6HB3G5I6D3R9U10H2ZM3T7I8C2X5W8C9151、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCT3C8O3A5C9A9W3HT8W6W1M8D5S1L5ZL9F4N6W6X6Z9F10152、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCY8V5X8X10A10I1K4HT3X10N5I8R5I5P2ZO8Y6W3P9Q1C10D9153、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任【答案】CCZ1I2V4Q10W5A2U1HX2S5M9Y4Q2R10N3ZS9N4A6Q9R9E6A3154、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带【答案】BCR4L1W3K2D1M10K5HT8Q10C6C7R2H5I10ZS7C8Y5S4J6H1M6155、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCB7H5U3M9I8D5K9HR3R2P7M3G10L7L5ZJ8V5B3S10G2U8Q8156、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCD5F8N10U3I6E2J3HY1E6N2B3P4D6P9ZO8D5M6Z1Q10W7Y7157、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改【答案】DCJ9A8T3E1J8W3Z7HY1A5A10L2E5E9H9ZC1H2D6O8E4X6E3158、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCC9Y6R3X6R8O10A8HU2Z2X4V5L2M2G10ZM7L3R6T7W10L1U8159、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCO6N1T6L3O6O10D2HK9M3M2E6Q8F8D6ZQ7Q3T5R4I3J6X8160、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACD6K10Q9Y1A2M9Y6HT5K7A6M7O1R3X9ZQ8S5I4X1H4O10W4161、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCX1F3S9O9W4V6T7HL6M2E1T8G10D5J5ZO6Y3A5F10S9R10D6162、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACY6U7B3F3R2O6W7HE2S7R1I8O9P5X5ZL1D7R8Q1O1G5H5163、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACZ2R10M5Z2F3U3Q9HA2F8B9I9C4A9T6ZS6C10B4P5G4W5U4164、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACA10L1V6V2H9K5Z5HZ4A6L9R3N1A5N8ZC2D3X3M3K3A1S10165、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】ACR2D10S1H2C8D4Q1HU1O3Z10J1E5E3X8ZW7B3G3S2A4M3I3166、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACN2Z3G4B6W7J6C8HJ10Z2F9D6K8D8Y1ZU6K8S6T7G1V8P7167、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCD7Z3V6V5H7H9O1HS8X3L9U5B3K6W8ZX8J2Y7Q9X1K8E1168、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCW9I2D3U2K9G2G2HT5K1I6V2K8Y5S8ZB7E3Y4K1J2A5F1169、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的法律事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库【答案】CCC9X2L5Q4U5E7Z6HM10N8R1M1I9G10Q4ZN8S1S2M3P9Y1E3170、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCF7C6X7I5A5Y9T3HK9C9E6V4S4P5K8ZA2B6S1H7L1X10P1171、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCY8V4T7A5Y8T3O9HS2W10O8P9E3R3Q2ZP2P6Y6T3O3U10U9172、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违