承包人“逾期失权”相关案例梳理

承包人“逾期失权”相关案例梳理《标准施工招标文件》（2007年版）通用合同条款第23条规定了，如承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，需要在28天内向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，将丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。实践中，存在承包人在工程完工后通过起诉等方式向发包人提出追加付款或延长工期请求，此时，承包人是否丧失相应的权利，笔者将根据相关规定，结合各级法院的司法判例，对该问题进行简要的梳理。一、相关规定《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（法释〔2020〕25号）第十条当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方式确认，承包人虽未取得工期顺延的确认，但能够证明在合同约定的期限内向发包人或者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定，承包人以此为由主张工期顺延的，人民法院应予支持。当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不顺延的，按照约定处理，但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承包人提出合理抗辩的除外。《标准施工招标文件》（2007年版）第一节通用合同条款23.索赔23.1承包人索赔的提出根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；（3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；（4）在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。《公路工程标准施工招标文件》（2018年版）第二节专用合同条款：23.索赔23.1承包人索赔的提出本款第（4）项细化为：（4）在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。根据上述规定，承包人提出追加付款和（或）延长工期的流程为：1.知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；2.发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。在索赔通知书中详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；3.索赔事件具有连续影响的，应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列明累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；4.索赔事件影响结束后28天内，向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。二、相关案例通过中国裁判文书网等公开渠道检索，关于承包人未在28天内向监理人提出索赔的相关案件中，法院的判决标准各不相同，下文将对该类型案件进行简要的归纳及分析。（一）承包人不因“逾期索赔”失权案例一：山东民生建设有限公司、林芝华庭房地产开发有限责任公司建设工程施工合同纠纷再审审查与审判监督民事裁定书案号：（2019）最高法民申2708号审理法院：最高人民法院虽《施工合同》约定，发生索赔事件，发包人应在28天内发出索赔意向通知书，否则丧失要求赔付和（或）延长缺陷责任期的权利。但本院认为，根据《民法总则》第199条关于除斥期间的规定，适用除斥期间的权利为撤销权、解除权等形成权。本案中索赔权属于损害赔偿请求权，不属于除斥期间，适用诉讼时效期间的规定。根据法律规定，诉讼时效利益预先放弃无效。上诉人该项上诉请求本院不予支持。案例二：中洁建设工程（西安）有限公司与中国电子科技集团公司第十一研究所一审民事判决书案号：（2018）京0105民初7523号审理法院：北京市朝阳区人民法院本案中，根据合同约定，承包人在知道或应当知道索赔事件发生后28日内，应向监理人递交索赔意向通知书，承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。根据本案查明的事实，中洁公司并未按照合同约定期限和程序，向监理人递交索赔意向通知书，按照合同约定，应视为工期不顺延。但是，本次诉讼中，十一所针对中洁公司的诉讼请求发表答辩意见时称：“被答辩人所提及的施工合同所约定的119天工期，在实际施工中已被被答辩人所否定。由于施工情况变化，施工合同原约定的119天总工期在客观上已不可能得到执行，双方实际上也没有执行该工期……通过监理例会监理方或建设方曾几次提出过根据施工现场实际情况重新调整施工进度计划……由于现场情况和被答辩人实际施工范围的扩大，双方并没有形成一个固定的、明确的施工计划，而是处在不断变动之中……”，应视为十一所同意调整合同约定的工期及施工计划，同意工期顺延。故，虽然中洁公司未按照合同约定的期间及程序及时向监理方递交索赔意向通知书，但由于十一所在约定期限后仍对工期顺延的事实不持异议，故中洁公司主张停工窝工损失并未超过索赔期限。十一所应赔偿由于停工窝工给中洁公司造成的损失。案例三：鸿一建设（福建）工程有限公司与莆田市秀屿区埭头后温小学建设工程施工合同纠纷一审民事判决书案号：（2014）秀民初字第5300号审理法院：莆田市秀屿区人民法院本案施工合同通用条款第23.1条“承包人索赔的提出”约定：根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：⑴承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。该通用条款系被告作为发包方提供的格式条款，《中华人民共和国合同法》第四十条规定，“格式条款具有本法第五十二条和第五十三条规定情形的，或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。本案施工合同通用条款第23.1条中关于“承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利”的约定因排除对方主要权利，属无效条款。原告虽无法举证证明其已按合同约定的期限和程序向监理人提出窝工索赔，但仍可通过诉讼就窝工损失向被告主张权利。案例四：四川鼎恒建设工程有限公司与秀山土家族苗族自治县梅江大灌区管理处建设工程施工合同纠纷一审民事判决书案号：（2018）渝0241民初4864号审理法院：秀山土家族苗族自治县人民法院本院认为，本案的争议焦点在于：1、原告是否丧失索赔的权利；2、原告主张的损失能否得到支持。对于第一个争议焦点：《重庆市水利水电工程施工合同》虽然约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由，逾期，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利，但是《中华人民共和国民法总则》第一百八十八条规定，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。法律另有规定的，依照其规定。《最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定》第二条规定，当事人违反法律规定，约定延长或者缩短诉讼时效期间、预先放弃诉讼时效利益的，人民法院不予认可。上述法律及司法解释表明，诉讼时效期间，法律并不允许当事人自由变更，即不能延长或者缩短。显然，原、被告签订的《重庆市水利水电工程施工合同》约定的承包人应在知道或知道索赔事件发生后28天内提出索赔意向通知书，逾期丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利，属于缩短了诉讼时效期间。故，合同的该条约定无效。被告关于原告丧失索赔权利的抗辩，本院不予采纳。除上述约定的条款外，《重庆市水利水电工程施工合同》的其他约定，都是原、被告双方的真实意思表示，未违反法律、行政法规效力性强制性规定，合法有效。（二）承包人因“逾期索赔”失权案例一：中铁十六局集团有限公司、北海市美凯龙置业有限公司建设工程施工合同纠纷二审民事判决书案号：（2020）最高法民终1156号审理法院：最高人民法院（三）关于中铁十六局的索赔问题。根据鉴定机构出具的鉴定意见，北海美凯龙公司赔偿给中铁十六局的经济损失暂定为11354364.48元。对鉴定机构就中铁十六局索赔部分出具的鉴定意见，一审法院不予采信。理由如下：如上述，北海美凯龙公司与中铁十六局于2015年1月14日签订的《施工合同》为有效合同，对合同当事人具有法律约束力。该《施工合同》第二部分通用合同条款第19.1条已明确约定：（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料……。中铁十六局作为承包人，应按照《施工合同》约定的上述时间、程序及要求进行索赔，不按照《施工合同》的约定进行索赔，应承担《施工合同》约定的“丧失要求追加付款……”的法律后果。案例二：贵州毕节建筑工程集团有限责任公司、贵州电网有限责任公司毕节黔西供电局建设工程施工合同纠纷二审民事判决书案号：（2018）黔05民终1483号审理法院：贵州省毕节市中级人民法院一审法院认为，原告与被告于2011年5月7日签订的《建设工程施工合同》对涉案工程的建设、价款支付、索赔的权利、违约责任等相关权利义务进行了约定，原、被告之间的关系符合建设工程施工合同的特征，故本案为建设工程施工合同纠纷，受《中华人民共和国合同法》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》及相关法律法规的调整。本案中，原、被告双方在《建设工程施工合同》中已约定了索赔的提出期限和程序，即第23.1约定“承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应当按以下程序提出索赔，即1、承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的理由，承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；”该项约定系原、被告双方之间的意思自治的表现，未违反法律规定，双方均应遵守。本案中，原告所提交的编号为001至010号索赔费用申请表所体现的时间为2011年至2014年间，庭审原告称其在接到监理单位现场口头通知后停工，且从接到通知到制作索赔申请表均未超过28天，但原告未提供证据证明其在知道停工事由后的28天之内向监理人提出索赔。根据“谁主张谁举证”的证据规则，原告负有举证不能的法律后果，根据约定，原告已丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；因此，原告主张的编号为001到010的索赔金额依法不予采纳。原告提供的编号为011的索赔申请表所体现的时间为2014年10月8日，而《承包人履约保函》中明确保证期间为保函生效之日起至主合同约定的工程竣工日期后的7日内，《建设工程施工合同》约定的工程竣工日期为2011年12月31日，根据上述约定，退还保证金的时间为2012年1月7日前，但原、被告双方又于2014年2月签订了《补充协议》，双方对竣工时间又作了约定，即竣工时间为2014年5月31日，补充协议对竣工时间作了约定，则被告退还保证金的时间也相应调整为2014年6月7日前，而根据《建设工程施工合同》关于索赔的约定，原告应于知道或应当知道索赔事由28天内提出，至此，原告应于2014年7月5日前向监理人递交索赔意向书，但原告011号索赔申请有体现原告于2014年10月8日才提出，已超过双方约定的28天，根据约定，原告已丧失了索赔的权利。另一方面，原、被告双方在《建设工程施工合同》中已对监理的职责和权力进行了限制，即监理行使关于本工程项目的投资控制、进度、现场协调等工作的权力时须经发包人批准，且监理人在向承包人行使权力时，应向承包人出示其已经取得发包人批准的文件或其他有效证明，监理人对原告提出的索赔申请属于须经发包人批准的范围，监理人在行使审批权时，应向原告出示相关依据，但原告并未提供监理人已向其提供监理人已获得被告批准的文件或相关证明，因此，监理人审批的金额对被告不产生约束力。综上，原告以监理人的审批表为依据向被告主张赔偿，不符合约定，依法不予支持。案例三：湖南省建银建筑工程有限公司与常德市西洞庭昌华房地产开发有限公司建设工程施工合同纠纷二审民事判决书案号：二审（2016）湘民终211号审理法院：湖南省高级人民法院关于第一个焦点问题。建银公司主张因昌华公司原因造成建银公司进度迟延导致人工及设备租金损失、工程进度款拨付不及时造成建银公司财务成本增加的损失和利息损失，本院认为，建银公司所主张的大部分损失并未按照合同约定在损失发生28天内提交索赔意向书，而仅仅是在工程完工后提交竣工结算文件时才提交了相关索赔的文件，故其索赔不符合合同的约定，同时，建银公司虽然提交了相关的损失统计表（包括建银公司提供的施工过程中的相关损失报告），但并未提供充分的损失计算依据以及损失实际发生的证据，鉴定机构经委托对此问题鉴定后在鉴定结论中也未予认定，因此，一审法院以索赔不符合合同约定和证据不足为由驳回建银公司关于损失赔偿的诉请并无不当，本院予以维持。案例四：中国能源建设集团山西电力建设第三有限公司、红河石屏盛唐新能源有限公司建设工程施工合同纠纷二审民事判决书

案号：（2019）云25民终420号审理法院：云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院一、关于《风电基础及安装施工协议书》中设计变更及延长工期而不增加费用的条款是否有效的问题。根据《中华人民共和国合同法》第四条“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预”，第六条“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”，第八条“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护”，第六十条第一款“当事人应当按照约定全面履行自己的义务”之规定，本案中，山西电建三公司与石屏盛唐公司签订的红河石屏盛唐新能源有限公司石屏县尼白木克风电工程《风电基础及安装施工协议书》系双方当事人的真实意思表示，内容无违反法律、行政法规的强制性规定，合同合法有效，对双方均有约束力。1、双方在合同中约定涉案工程系固定总价承包，对设计变更约定为不增加费用，故在本案中，不管是否因变更设计增减工程量，均不增减工程款，因此山西电建三公司要求石屏盛唐公司支付设计变更增加的工程价款557375元及同期银行贷款利息39534.14元不符合合同的约定，本院不予支持。2、合同中约定“承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利”及“在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误28天以上或费用增加的，承包人有权要求发包人延长工期，但不增加费用”。故