EC总承包项目管理作业指导书含流程图

中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室项目管理作业指导书PAGE126目录第一部分工程项目建设管理机构及权力、职责 5一、工程管理组织机构 5（一）工程项目组织机构 5（二）项目管理组织机构 5（三）监理组织机构 6（四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构 6二、工程建设项目管理权力 7(一)建设单位权力 7(二)项目管理理单位权力 7(三)监理单位位权力 8（四）设计采购购施工总承包包（EPC）单位位权力 8三、工程建设项项目管理职责责 9(一)建设单位位职责 9(二)项目管理理单位职责 9(三)监理单位位职责 10(四）设计采购购施工总承包包（EPC）单位位职责 10第二部分工工程建设项目目流程 12一、工程建设项项目前期工作作流程 12(一)基本流程程 12(二)建设项目目投资决策（建建议书、可行行性研究报告告）流程 13(三)EPC总总承包项目管管理流程 13(四)建设项目目设计阶段工工作流程 15(五)建设项目目准备阶段工工作流程 16二、工程建设项项目管理流程程 17(一)项目管理理基本流程 17(二)招投标基基本流程 18(三)合同签订订流程 19(四)施工准备备流程 20(五)项目风险险管理与信息息管理流程 21(六)竣工验收收流程 23三、工程项目监监理工作基本本流程 24(一)工程项目目实施监理的的总流程 24(二)施工准备备阶段监理工工作流程 25(三)施工阶段段工程投资控控制流程 26(四)施工阶段段工程进度控控制流程 27(五)施工阶段段工程质量控控制流程 28(六)施工阶段段安全监理控控制流程 29(七)合同管理理控制流程 30(八)信息管理理控制流程 31(九)组织协调调控制流程 32(十)工程质量量问题及工程程质量事故处处理流程 33(十一)工程安安全事故处理理流程 34(十二)工程洽洽商控制及签签证工作流程程 35(十三)工程竣竣工验收控制制流程 36(十四)保修阶阶段监理工作作流程 37第三部分工程程项目建设管管理工作制度度 38一、项目管理工工作制度 38(一)项目管理理会议制度 38(二)工程建设设项目参建单单位资质审查查制度 39(三)设计文件件确认及审核核制度 39(四)费用管理理制度 40(五)进度管理理制度 42(六)质量管理理制度 42(七)安全管理理制度 43(八)合同和信信息管理制度度 44(九)材料、设设备、构配件件采购管理制制度 45(十)建设项目目后评估制度度 45二、监理工作制制度 45(一)项目监理理机构（项目目监理部）管管理制度 45(二)施工图纸纸会审、设计计交底制度 46(三)施工组织织设计（施工工方案）审核核制度 47(四)安全生产产预案审核制制度 48(五)分包单位位资格审核制制度 48(六)工程变更更制度 49(七)建筑材料料、构配件及及设备验收管管理制度 50(八)工程隐检检、预检及分分项、分部工工程的验收制制度 51(九)安全监理理工作制度 52(十)工程项目目监理月报编编制制度 52(十一)施工现现场监理会议议制度 52(十二)工程质质量问题及事事故处理制度度 53(十三)砼及砂砂浆试块制作作与管理制度度 54(十四)旁站监监理制度 54(十五)合同及及其它事项的的管理制度 55(十六)工程监监理停工制度度 55(十七)监理资资料的管理与与归档制度 55(十八)单位工工程竣工（预预）验收制度度 56(十九)工程项项目监理工作作总结制度 57第四部分工程程项目建设控控制措施 59一、工程项目组组织机构保证证措施 59二、工程投资控控制措施 59三、质量控制措措施 60四、工程进度控控制措施 61五、安全控制措措施 61六、合同管理措措施 63七、信息管理措措施 63第五部分施工工现场管理规规定 65一、工程管理会会议规定 65(一)第一次工工地会议 65(二)监理工作作交底会议 65(三)监理例会会 65(四)工程专题题会 65(五)设计交底底和图纸会审审 66(六)总包单位位生产例会 66(七)总、分包包单位日常生生产协调会 66(八)会议要求求 66二、工程建设文文件、资料管管理规定 67三、施工现场人人员、车辆出出入管理规定定 68四、施工现场材材料、设备、构构配件管理规规定 68(一)工程材料料、设备、构构配件报审规规定 68(二)工程材料料、设备、构构配件保管规规定 69(三)施工现场场机械设备管管理规定 69(四)甲供或指指定供应商进进场材料、设设备、构配件件管理规定 70六、大宗材料、设设备供应商、分分包商等考察察和审查规定定（特定垄断断除外） 71七、检验批、分分项工程、分分部工程等各各工序交验规规定 71八、施工程序追追溯规定 71九、工程形象进进度确认和工工程签证审核核规定 71十、工程质量控控制管理规定定 72十一、施工现场场成品保护规规定 72十二、工程进度度控制管理规规定 73十三、施工现场场安全、消防防管理规定 73十四、施工现场场文明施工管管理规定 74十五、主要管理理人员考核管管理规定 75十六、目标控制制管理规定 76十七、施工现场场管理奖惩规规定 76第一部分工工程项目建设设管理机构及及权力、职责责一、工程管理组组织机构（一）工程项目目组织机构业主代表业主代表工程项目管理组织机构工程项目管理组织机构项目监理部项目监理部项目监理部 项目监理部项目监理部项目监理部 总包项目经理部总包项目经理部总包项目经理部总包项目经理部总包项目经理部总包项目经理部供应商分包单位指定分包指定供应指定供应指定分包分包单位供应商供应商分包单位指定分包指定供应供应商分包单位指定分包指定供应指定供应指定分包分包单位供应商供应商分包单位指定分包指定供应（二）项目管理理组织机构 项目机构管理负责人项目机构管理负责人 策划决策阶段管理施工阶段管理设计决策阶段管理 策划决策阶段管理施工阶段管理设计决策阶段管理专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组（三）监理组织织机构总监理工程师总监理工程师工程部相关专业负责人总监代表工程部相关专业负责人总监代表 土建监理工程师安全监理工程师合同信息管理工程师安装监理工程师投资控制监理工程师土建监理工程师安全监理工程师合同信息管理工程师安装监理工程师投资控制监理工程师注：专业负责人人负责全公司司的专业管理理工作，根据据工程情况安安全监理工程程师可兼职。（四）设计采购购施工总承包包（EPC）组组织机构项目经理 项目经理现场经理现场经理 商务经理安全经理控制经理施工经理设计经理 商务经理安全经理控制经理施工经理设计经理临时设施管理材料/设备信息管理环保管理费控管理进度控制材料设备管理仓库管理专业工程师综合管理安全/环卫分包管理采购管理安全管理专业设计工程师临时设施管理材料/设备信息管理环保管理费控管理进度控制材料设备管理仓库管理专业工程师综合管理安全/环卫分包管理采购管理安全管理专业设计工程师二、工程建设项项目管理权力力(一)建设单位位权力1、项目建设投投资的决策权权；2、设设计任务书的的检查、决策策权；3、设设计方案征集集和设计招标标的执行、检检查、决策权权；4、扩扩初设计的决决策权；5、工工程项目建设设概算的决策策权6、设设计方案评审审的检查、决决策权；7、资资金使用计划划的决策权8、甲甲供设备、材材料、构配件件和招标的执执行、检查、决决策权；9、施施工招标方案案、招标文件件审查选择施施工队伍的检检查、决策权权；10、提提供施工现场场“三通一平平”，具备开开工建设的执执行、决策权权；11、对对已批准的工工期计划的检检查、决策权权；12、投投资控制的检检查、决策权权；13、审审核工程形象象进度、支付付工程进度款款的检查、执执行权；14、现现场组织协调调与质量管理理的检查、执执行权；15、设设计和施工工工期的改变的的决策权；16、工工程竣工验收收的检查、执执行权；17、竣竣工决策执行行情况的检查查权；18、遗遗留问题处理理的决策权。(二)项目管理理单位权力1、根据合同文文件约定和建建设单位授权权行使对工程程建设项目的的管理权；2、项项目建设的信信息收集、执执行、检查、初初步决策权；；3、编编制设计任务务书的执行、检检查、初步决决策权；4、设设计方案竞赛赛和设计招标标、检查和初初步决策权；；5、扩扩初设计的执执行、检查和和初步决策权权；6、工工程项目建设设概算的检查查权；7、设设计方案评审审的执行、检检查和初步决决策权；8、施施工图设计预预算的检查权权；9、资资金使用计划划的执行、检检查和初步决决策权；10、甲甲供设备、材材料、构配件件和招标的检检查、初步决决策权；11、对对招投标文件件审查的检查查、初步决策策权；12、办办理开工前各各种手续、进进驻施工现场场执行、检查查、初步决策策权；13、施施工现场“三三通一平”，具具备开工建设设初步决策权权；14、对对已批准的工工期计划的执执行、检查、初初步决策权；；15、投投资控制的执执行、初步决决策权；16、审审核工程形象象进度的检查查权；17、设设计和施工工工期改变的检检查、初步决决策权；18、现场组织织协调与管理理的执行、检检查权；19、项项目管理组织织内部信息及及合同管理的的执行、检查查和初步决策策权；20、对对监理工作质质量、工程施施工质量监督督的执行、初初步决策权；；21、组组织竣工预检检验、工程竣竣工、交付验验收的执行、检检查权；(三)监理单位位权力1、根据监理合合同文件约定定和建设单位位授权，在工工程实施过程程中行使监理理单位管理权权力，履行监监理义务；2、根根据工程建设设项目准备条条件适时发布布开工令，根根据工程存在在问题的程度度下发暂停令令；3、对对承包单位驻驻工地代表有有建议撤换权权，对分包单单位、指定分分包单位资格格的确认权；；4、用用于工程中的的材料、设备备、构配件的的见证确认、否否决权；5、工工程检验批次次现场监督、检检验、否决权权；6、分分部、分项工工程质量检验验评定的确认认权；7、建建设（项目管管理）单位、项项目管理单位位合理指令执执行权；8、现现场工程量的的见证签认权权；9、现现场总承包单单位、分包单单位的组织协协调管理权；；10、审查施工工组织设计、审审批单项施工工方案；11、审审查总进度计计划、审批月月及周进度计计划；12、对对建设单位投投资控制有建建议权；13、现现场“三通一一平”的检查查、确认权；；14、安全生产产的管理、检检查、否决权权，根据工程程安全问题（含含隐患）严重重程度下发工工程停工令；；15、施工现场场文明施工建建议、检查、管管理权；16、施工工期期改变的建议议、检查权；；17、施工合同同履行的监督督权，工程款款支付中的签签认、否决权权；18、工程竣工工初步验收的的组织、检查查、否决权；；19、完善监理理档案的执行行权。（四）设计采购购施工总承包包（EPC）单单位权力1、工程设计、施施工招标方案案、招标文件件审查、选择分包施工单位的执行、检查、决决策权；2、设备、材料料、构配件和和招标的执行行、检查、决决策权；3、根据合同文文件约定行使使对工程工程程建设项目的的建设、检查查、管理权；；4、分包单位间间的组织协调调管理权；4、总承包单位位有权要求建建设单位提供供与项目建设设相关的原始始资料；5、现场“三通通一平”的检检查、确认、接接收权；6、安全生产的的管理、检查查权；7、施工现场文文明施工建议议、执行、检检查、管理权权；8、施工组织设设计、单项施施工方案、总总进度计划、月月及周进度计计划编制、建建议、执行权权；9、施工工期改改变的建议权权；10、总承包单单位有权要求求建设单位按按照合同约定定支付相应款款项；11、建设单位位通知项目暂停或者增加加额外工作内内容的，总承包有权提提出费用增加加和（或）竣竣工日期延长长；12、对因建设设单位原因给给总承包单位位带来的任何何损失、损害害或造成工程程关键路径延延误的，总承承包单位有权权要求赔偿或或（和）延长长竣工日期；；13、总承包单单位有权根据据合同约定，及及国家法律对对安全、质量量、标准、环环境保护和职职业健康等强强制性规定，对对工程的设计、采采购、施工等等实施工作提提出建议、变更。

三、工程建设项项目管理职责责(一)建设单位位职责1、按照《建筑筑法》、《建设工工程质量管理理条例》、《建设工工程安全管理理条例》以及相关法法律、法规，办办理完善工程程建设前的各各种手续，履履行自己的义义务；2、建设单位通通过公开招标标和邀请招标标，完成工程程建设的各项项招标工作，确确定具有相应应资质的工程程参建单位，依依法和参建单单位签订合同同；3、建设单位向向设计单位下下发“设计任任务书”，提提出设计要求求；4、督督促设计单位位按合同约定定和“设计任任务书”要求求进行初步设设计；5、督督促设计单位位按照国家相相关部门和建建设单位的要要求进行施工工图设计；6、督督促设计单位位及时提供施施工图，解决决施工过程中中存在的设计计问题；7、指定控制材材料、供应设设备、供应商商；8、认认定由承包单单位与工程造造价单位核对对并上报项目目管理单位的的《工程量清清单》；9、依依据可研报告告中《临时用用水、用电施施工方案》完完成拟建现场场的“三通一一平”工作；；10、对对经过工程造造价或项目管管理单位审核核后的设计变变更、施工过过程中的签证证进行确认；；11、根根据招、投标标文件对承包包单位的项目目管理人员进进行确认；12、提提供设计图纸纸、主持召开开图纸会审会会议；13、根根据项目管理理、监理合同同的约定对项项目管理单位位、监理单位位的现场管理理授权；14、负负责工程项目目外部协调工工作；15、主主持竣工验收收，办理工程程竣工后备案案手续。(二)项目管理理单位职责1、根据委托项项目管理合同同约定，在国国家法律法规规及相关规范范和当地政府府的有关规定定履行工程建建设过程管理理职责；2、编制工程建建设的项目管管理规划及项项目管理实施施细则；3、建立和完善善项目管理组组织机构、项项目内部和外外部的管理系系统；4、建建立项目会议议和报告制度度，主持项目目管理工作会会议；5、组组织制定项目目目标控制计计划，采取措措施对项目目目标实施有效效控制；6、对对工程建设进进行风险分析析，制定规避避风险策略；；7、定定期向建设单单位汇报项目目进展状况及及项目管理实实施中存在的的重大问题；；8、协协助建设单位位做好招标、投投标及外部协协调工作；9、对设计变更更、施工签证证进行确认；；10、协助建设设单位做好竣竣工验收工作作、办理工程程竣工后备案案工作；11、负负责项目管理理资料的收集集、汇总、整整理，并做好好项目管理工工作总结。(三)监理单位位职责1、依据工程建建设监理合同同约定和工程程建设合同开开展监理工作作；2、依据国家和和地方的法律律、法规开展展监理工作；；3、根据设计文文件、规范及及相关技术标标准对工程建建设项目进行行监督管理；；4、根据国家及及江苏省工程程建设监理有有关规定，完完成工程建设设过程控制的的资料收集，编编制完成监理理档案；5、编制监理规规划和监理实实施细则；6、参参加图纸会审审，对工程建建设方面的有有关事项向建建设单位提出出合理化建议议；7、对对工程质量、安安全及文明施施工、施工进进度进行控制制，协助建设设单位进行投投资控制；8、主主持召开“监监理例会”、“专专题会议”，并并编制会议纪纪要；9、协调解决工工程建设中存存在的各种问问题和内部的的各方关系；；10、组组织工程建设设过程中的分分项、分部验验收，主持工工程竣工初步步验收；11、完完成工程质量量评估工作。（四）设计采购购施工总承包包（EPC）单位职责1、应按照合同同约定的标准准、规范、工工程的功能、规规模、考核目目标和竣工日日期，完成设设计、采购、施施工、竣工试试验和（或）指导竣竣工后试验等等工作，不得得违反国家强强制性标准、规规范的规定；；并对对工程的的工期、质量量、合同造价价和交付使用用后的保修向向建设单位负责责；2、组建有较高高组织管理水水平和较高工工作效率的工工程建设项目目部，配备有有工程建设经经验，熟悉业业务的设计、计计划、财务、经经营、采购、施施工组织管理理、工程技术术及经济专业业人员，负责责设计、设备备采购、材料料供应、施工工、试运行管管理，进行项项目管理、进进度管理、质质量管理、费费用管理、安安全、职业健健康和环境保保护管理、人人力资源管理理、风险管理理、沟通与信信息管理、材材料管理、资资金管理、合合同管理、现现场管理、项项目收尾等；；3、编制工程建建设网络计划划，工程项目目建设施工组组织总设计，全全面负责工程程的设计、设设备采购、材材料供应、工工程施工进度度、施工技术术、安全生产产、环境保护护、工程质量量、交竣工试试验、功能考核、投投产等各项工工作及综合管管理和监督工工作；4、设计应按国国家和行业有有关标准、规规范进行设计计工作，确保保设计产品深深度和质量符符合国家对设设计产品质量量、职业健康康和安全、环环保、消防、水水土保持方面面的要求，严严格掌握设计计标准，控制制工程造价。按按照国家有关关规定，在工工程正常使用用年限内对设设计产品质量量终身负责；；5、应按合同约约定和建设单单位的要求，提提交相关报表表。报表的类类别、名称、内内容、报告期期、提交时间间和份数，应应满足合同的的约定；6、提供的设备备必须符合国国家和地方的的相关法律、法法规、标准、规规范及发包人人根据合同规规定提出的配配套要求。满满足建设单位位企业及当地政政府的相关规规章制度，并并按相关规定定办理手续，取得相关证证件。7、所提供的工工程设备内必必须有详细的的装箱清单及及其对应的主主机、附件、各各种零部件、消消耗品和专用用工具，有清清楚的与装箱箱单相对应的的名称和编号号，承包人及时向向发包人代表表和监理工程程师提供装箱箱清单复印件件。8、在承包人总总承包工作范范围内，建成成本工程所需需要的所有工工程所需的国国内外设备、材材料、承包人人设备以及其其他物资的采采购、运输、接接货、卸货、仓仓储、安全保管和运输过程中中的一切风险险和损失均由承包人负负担。9、与项目主管管部门、项目目发包人密切切配合，与各各相关单位总总体协调、管管理工作；10、负责财务务管理工作，按按规定设立专专用帐号，专专款专用。工工程款的拨付付满足工程建建设进度要求求；11、负责建立立质量管理和和质量保证体体系，参加各各分包人的质量量检查，组织织工程交工验收，参参加并协助建建设单位组织织工程竣工验验收；必须建立、健健全施工质量量的检验制度度，严格工序序管理，作好好隐蔽工程的的质量检查和和记录。隐蔽蔽工程在隐蔽蔽前，应当通通知建设（监监理）单位和和建设工程质质量监督机构构；12、负责建立立安全管理、职业健健康管理、环境管理和和相应的保证体体系，参加各各分包人的检检查，制定并并落实措施的的执行；13、负责工程程竣工资料收收集、审查、归归档工作；14、负责工程程决算及竣工工财务结算管管理工作；15、确保形成成综合生产能能力和各项功功能考核指标标达标。主体体工程、配套套工程均按发发包人要求的的建设规模，形形成综合生产产能力，环保保达到合同约约定的排放标标准,并满足足环评总量控控制指标要求求16、在合同执执行过程中，在在议定重大原原则问题时，应应邀请建设单单位参加。在在建设单位进进行设计文件件审查、工程程评估、工程程咨询和技术术服务等活动动时，应给予予积极配合。应认真听取评估及咨询方的意见，对已完成或正在进行的勘察设计成果做出必要的调整补充工作；第二部分工工程建设项目目流程一、工程建设项项目前期工作作流程(一)基本流程程投资决策阶段项目建议书投资决策阶段项目建议书可行性研究可行性研究项目评估项目评估交付使用阶段采购与施工阶段工程设计阶段项目后评价竣工结算与竣工决算竣工验收施工与安装生产准备施工许可建设准备施工图设计及其审批扩初设计初步设计及其审批方案设计立项决策交付使用阶段采购与施工阶段工程设计阶段项目后评价竣工结算与竣工决算竣工验收施工与安装生产准备施工许可建设准备施工图设计及其审批扩初设计初步设计及其审批方案设计立项决策(二)建设项目目投资决策（建建议书、可行行性研究报告告）流程政府投资项目 企业投资项项目项目终止项目终止投资机会研究编制项目建议书投资机会研究编制项目建议书进行项目评估进行项目评估实施项目 实施项目未通过报批项目建议书通过 未通过报批项目建议书通过 批准签署土地出让合同，交纳土地出让金，领取《国有土地使用权证》 批准签署土地出让合同，交纳土地出让金，领取《国有土地使用权证》通过划拨、出让等方式获得土地使用权通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地使用权通过划拨、出让等方式获得土地使用权通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地使用权未批准或未通过未批准或未通过 进行项目可行性研究 进行项目可行性研究 通过 通过未批准办理《拆迁许可证》，并委托拆迁公司进行拆迁 未批准办理《拆迁许可证》，并委托拆迁公司进行拆迁通过通过 通过 通过未批准未批准报批可行性研究报告申请核准或登记备案报批可行性研究报告申请核准或登记备案批准通过批准通过(三)EPC总总承包项目管管理流程项目报价——合合同签订———任命项目经经理——目标责任任书签订———组建总包项目部——编编制项目计划划——工程设计计——采购——施工——竣工移交交——试运行服务（含含考核验收）——合同收尾——项目收尾——总包项目部解散。具体见总承包项项目管理流程程图。 (四)建设项目目设计阶段工工作流程编制设计阶段管理工作计划编制设计阶段管理工作计划报审绿化、人防规划设计、委托勘探委托设计单位进行方案设计报审绿化、人防规划设计、委托勘探委托设计单位进行方案设计 的其他审核项目规划主管部门要求等市政部门的意见征求水电、燃气、供热保密设计方案审核节能设计方案审核抗震设计方案审核消防设计方案审核节水设计方案审核文物设计方案审核卫生设计方案审核日照影响测算报告的其他审核项目规划主管部门要求等市政部门的意见征求水电、燃气、供热保密设计方案审核节能设计方案审核抗震设计方案审核消防设计方案审核节水设计方案审核文物设计方案审核卫生设计方案审核日照影响测算报告交通规划设计方案审核规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证委托设计单位进行初步设计委托设计单位进行初步设计落实市政配套方案并签署有关协议人防主管部门审查人防初步设计公安部门审查消防初步设计落实市政配套方案并签署有关协议人防主管部门审查人防初步设计公安部门审查消防初步设计公安交通管理部门审查停车场（库）及内外道路设计公安交通管理部门审查停车场（库）及内外道路设计计划及建设行政主管部门列入年度开工计划计划及建设行政主管部门列入年度开工计划初步设计经行政主管部门批准初步设计经行政主管部门批准委托设计单位进行施工图设计委托设计单位进行施工图设计规划部门审查通过施工图人防施工图审批规划部门审查通过施工图人防施工图审批消防施工图审批消防施工图审批领取建设规划许可证领取建设规划许可证(五)建设项目目准备阶段工工作流程编制建设准备阶段管理工作计划编制建设准备阶段管理工作计划到开户行办理资金证明委托招标代理机构代理招标落实施工现场“三通一平”选定承包单位，签署施工合同选定设备、材料供应单位，签署采购合同选定监理单位，签署委托监理合同办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续组织召开第一次工地会议、参加图纸会审合格合格不合格不合格踏堪现场领取施工许可证办理质量监督及施工安全监督手续，领取受理通知退回材料，条件合格后重新申报退回材料，条件合格后重新申报不具备开工条件的退件，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办不具备开工条件的退件，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办签订项目管理委托合同二、工程建设项项目管理流程程签订项目管理委托合同(一)项目管理理基本流程项目建议书项目建议书项目建设准项目建设准备期签订项目可行性研究委托合同投资决策阶段项目评估项目评估委托勘察单位进行地质勘探委托设计部门进行方案设计向园林部门报审规划方案向人防部门报审人防规划方案可行性研究报告项目建设实施期竣工期施工及安装阶段竣工阶段项目后评价备案及工程移交竣工决算竣工验收试运行施工及设备安装设备、材料订货办理施工许可证施工招标施工前准备设计阶段审查通知施工图领取建设工程规划许可证确定投资预算施图设计确定的投资概算初步设计取得用地规划许可证，审定设计方案通知书确定投资估算方案设计取得划意见书基础测绘地形图委托勘察单位进行地质勘探委托设计部门进行方案设计向园林部门报审规划方案向人防部门报审人防规划方案可行性研究报告项目建设实施期竣工期施工及安装阶段竣工阶段项目后评价备案及工程移交竣工决算竣工验收试运行施工及设备安装设备、材料订货办理施工许可证施工招标施工前准备设计阶段审查通知施工图领取建设工程规划许可证确定投资预算施图设计确定的投资概算初步设计取得用地规划许可证，审定设计方案通知书确定投资估算方案设计取得划意见书基础测绘地形图(二)招投标基基本流程招标工作准备招标工作准备建设单位或招标代理机构发布招标信息公告建设单位或招标代理机构发布招标信息公告投标单位到招标代理机构办理投标申请投标单位到招标代理机构办理投标申请不合格不合格投标单位资格预审投标单位资格预审确定投标单位取消投标资格合合格确定投标单位取消投标资格不符合规定领取招标文件领取招标文件勘察现场符合合有关规定勘察现场标前会议和招标文件答疑标前会议和招标文件答疑不符合有关规定取消投标资格不符合有关规定取消投标资格接受投标单位的投标文件不合格接受投标单位的投标文件合格召开“召开“开标、评标、定标会议”合格确定中标单位，发出中标通知书确定中标单位，发出中标通知书签订合同签订合同(三)合同签订订流程确定合同结构和性质确定合同结构和性质合同条件拟定合同条件拟定返回重做与合同签订单位谈判返回重做与合同签订单位谈判是否存在合同条件异议是否存在合同条件异议协商后做出调整方案协商后做出调整方案合同签订合同签订项目合同、信息管理部门备案项目合同、信息管理部门备案(四)施工准备备流程制定工程项目管理计划表制定工程项目管理计划表发布工程开工令发布工程开工令落实落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案办理相关手续与交接办理相关手续与交接组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预算审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预算落实年度资金使用情况及贷款计划落实年度资金使用情况及贷款计划采取招标形式确定工程参建单位采取招标形式确定工程参建单位施工技术准备施工技术准备风险管理结束(五)项目风险险管理与信息息管理流程风险管理结束1、项目风险管管理流程是否有风险？风险是否定量？风险管理开始是否有风险？风险是否定量？风险管理开始风险量大小？风险量大小？是识别项目风险是识别项目风险 否否 否定性处理 否定性处理风险是否可以预防和减小？剩余风险是否很大？风险是否可以预防和减小？剩余风险是否很大？是是小 小 大 大是是 是否灾难性风险？风险能否自身承担？风险保留 是否灾难性风险？风险能否自身承担？风险保留否否否风险控制否风险控制是 是是是否 否否否 是是风险转移 风险转移 实施、检查实施、检查 消极极保留 非保险转移移回避风风险 积极极保留 保险转移减小小风险2、项目信息管管理流程项目信息管理部门项目信息管理部门勘察设计勘察设计物质供应单位相关工程信息单位政府相关部门建设单位政府相关部门建设单位监理单位承建单位收集工程建设相关信息收集工程建设相关信息明确信息要素明确信息要素信息处理及判断信息需求分析信息处理及判断信息需求分析不正确不正确 正确 正确 信息分析的预见性报告信息分析的预见性报告反馈信息项目决策机构反馈信息项目决策机构针对不同用户的各种报告针对不同用户的各种报告向有关部门发布信息通报向有关部门发布信息通报 不正确 不正确 正确 正确不正确不正确正确正确相关部门执行相关部门执行(六)竣工验收收流程不予验收不予验收审核是否符合竣工验收的条件审核是否符合竣工验收的条件编制竣工验收计划编制竣工验收计划接受承建单位的竣工验收申请重新申请接受承建单位的竣工验收申请不符合不符合不予验收要求相关单位完善不予验收限期完成不予验收要求相关单位完善不予验收限期完成规划、人防、消防、环保、环境工程完成情况工程建设项目有关内业资料的审核规划、人防、消防、环保、环境工程完成情况工程建设项目有关内业资料的审核组织相关单位人员参加验收并签署验收文件不合格有组织相关单位人员参加验收并签署验收文件检查各承建单位合同范围内的项目是否完成检查各承建单位合同范围内的项目是否完成合格完成要求承建单位限期完成要求承建单位限期完成不合格合格合格不合格合格合格向建设质量监督机构提出申请向建设质量监督机构提出申请质量监督部门验收不合格质量监督部门验收不合格合格合合格合格按有关规定进行工程备案按有关规定进行工程备案向建设单位进行工程移交向建设单位进行工程移交三、工程项目监监理工作基本本流程签订委托监理合同、接受监理工作施工监理的前期准备工作：1、成立项目监理机构、委派总监理工程师；2、明确监理人员的职务及岗位责任；3、配备监理设施及设备；4、熟悉施工图纸、施工图纸会审；5、分析研究委托监理合同及施工合同；6、编制项目监理规划及实施细则施工准备阶段的监理工作：1、参与设计交底；2、审定施工组织设计（施工方案）；3、查验施工测量成果；4、施工现场周围环境的调查；召开第一次工地会议，监理交底核查工程开工条件，核准开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工签订委托监理合同、接受监理工作施工监理的前期准备工作：1、成立项目监理机构、委派总监理工程师；2、明确监理人员的职务及岗位责任；3、配备监理设施及设备；4、熟悉施工图纸、施工图纸会审；5、分析研究委托监理合同及施工合同；6、编制项目监理规划及实施细则施工准备阶段的监理工作：1、参与设计交底；2、审定施工组织设计（施工方案）；3、查验施工测量成果；4、施工现场周围环境的调查；召开第一次工地会议，监理交底核查工程开工条件，核准开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工1、组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行；2、监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。总监理工程师组织建设单位、设计单位、承包单位进行竣工预检监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实检查施工现场安全防护消防、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行总监理工程师组织监理人员对竣工工程进行预检准备1、承包单位对预验结果需要整修处，由监理人员验收合格；2、对承包单位的质量保证资料进行验收正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估建设（项目管理）单位组织竣工验收仪式工程移交建设单位。建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档质量控制进度控制造价控制合同管理信息管理审批分包单位签认隐、预检工程验收分项、分部工程验收进场材料构配件设备审签工程质量报表参加质量事故的调查处理协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同审定工程总进度计划审定工程年季月工程进度计划加强进度计划的动态控制对年季月进度计划提出修改意见认定工程质量及进度核定、会签工程变更文件协调参建各方之间的关系处理索赔事件核定、会签工程变更文件收集与监理有关的合同对合同进行分析研究并跟踪管理监理例会、各种专业会议利用监理月报、会议纪要、简报交流信息签发付款凭证(二)施工准备备阶段监理工工作流程确定总分包单位、监理合同确定总分包单位、监理合同建设单位否工程正式开工签署工程开工报审表监理单位审查工程开工条件监理单位承包单位提交开工报审表A-2承包单位承包单位开工准备承包单位施工组织设计（施工方案）审核监理单位验核监理单位审核建设单位审核监理单位第一次工地会议建设单位监理交底监理单位监理规划监理细则监理单位工程定位放线承包单位施工组织设计承包单位图纸会审建设、监理、施工设计交底设计单位总包单位资格报审承包单位不合格签订工程建设合同建设、承包单位签订工程建设监理合同建设、监理单位否工程正式开工签署工程开工报审表监理单位审查工程开工条件监理单位承包单位提交开工报审表A-2承包单位承包单位开工准备承包单位施工组织设计（施工方案）审核监理单位验核监理单位审核建设单位审核监理单位第一次工地会议建设单位监理交底监理单位监理规划监理细则监理单位工程定位放线承包单位施工组织设计承包单位图纸会审建设、监理、施工设计交底设计单位总包单位资格报审承包单位不合格签订工程建设合同建设、承包单位签订工程建设监理合同建设、监理单位(三)施工阶段段工程投资控控制流程鉴定施工合同鉴定施工合同建设、承包、监理单位工程预付款申请承包单位施工图纸会审设计、建设、承包、监理单位工程预付款申请承包单位施工图纸会审设计、建设、承包、监理单位 否审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准材料设备采购建设、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等材料设备采购建设、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等施工图纸实施承包单位设计变更及工程洽商申请承包单位设计变更及工程洽商申请承包单位提出价差申请承包单位提出价差申请承包单位申报已完分项工程报验单承包单位 否审核认可申请监理工程师审核认可申请监理工程师 否审核申请监理工程师审核申请监理工程师审核计量监理工程师索赔申请索赔申请承包单位不成立不成立鉴认付款证书总监理工程师鉴认付款证书总监理工程师索赔审批监理工程师总监理工程师索赔审批监理工程师总监理工程师 否报送建设单位付款监理单位报送建设单位付款监理单位(四)施工阶段段工程进度控控制流程根据工期总目标编制施工总进度计划承包单位根据工期总目标编制施工总进度计划承包单位应附有：编制材料、设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划按计划组织实施划按计划组织实施划承包单位申报申报 否审核施工总进度计划否审核施工总进度计划建设、监理单位建设、监理单位可编制说明中应有：1、上月实际完成量、工程量；2、当月（年）计划完成量、工作量；可编制说明中应有：1、上月实际完成量、工程量；2、当月（年）计划完成量、工作量；3、计划提前或拖后的原因分析；4、拟采取的对策。编制年、季、月度计划承包单位编制年、季、月度计划承包单位申报申报否审核年、季、月度计划划建设、监理单位否审核年、季、月度计划划建设、监理单位可可 检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析监理单位基本符合设计基本符合设计签发严重偏离计划通知书监理单位签发严重偏离计划通知书监理单位纠正进度计划偏离纠正进度计划偏离划承包单位继续施工继续施工划承包单位实现工期总目标实现工期总目标审批开工申请、下达开工令(五)施工阶段段工程质量控控制流程审批开工申请、下达开工令加倍复试或更换材料承包单位申报材料合格证、复验单加倍复试或更换材料承包单位申报材料合格证、复验单承包单位施工方案申报承包单位施工方案申报不合格监理审批修改不合格监理审批不合合格 分部、分项工程施工 合格分部、分项工程施工 附：1、隐检单2、预检单3、质量保证资料4、分项工程质量附：1、隐检单2、预检单3、质量保证资料4、分项工程质量评定表施工试验及监理取样 签不合格格改各分项、隐蔽工程自检不合格各分项、隐蔽工程自检填报工程报检单填报工程报检单 监理工程师现场检查及审查试验报告 不合格 合格格监理工程师现场检查及审查试验报告签发工程报验单及其附件 签发工程报验单及其附件监理工程师现场检查监理工程师现场检查监理工程师内业资料检查监理工程师内业资料检查下一道工序施工签改 签改分部工程完成分部工程完成检验批、分项（隐蔽）工程报验单项分项工种检验认可书附检验批、分项（隐蔽）工程报验单项分项工种检验认可书附承包单位填写分部工程报验承包单位填写分部工程报验不合格 不合格检查结果 检查结果监理工程师签发分部工程检验认可书监理工程师签发分部工程检验认可书合合格 (六)施工阶段段安全监理控控制流程熟悉掌握施工现场内部、外部环境审阅设计文件、参加设计交底熟悉掌握施工现场内部、外部环境审阅设计文件、参加设计交底（确保主体结构、房屋功能和施工操作、使用中的安全）审查《施工组织设计》、《专项安全施工方案》、《安全防范预案》、审查《施工组织设计》、《专项安全施工方案》、《安全防范预案》、编制《监理细则》（落实《施工安全》的管理制度和技术措施）审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料（确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠）分包单位管理人员特种技工机具设备安全器材审核开工条件下达开工令查明场地与周边之地上、地下管线设施已作好安全处理与保护审核开工条件下达开工令查明场地与周边之地上、地下管线设施已作好安全处理与保护《施工组织设计》与《专项安全施工方案》已审批、现场临设（房屋、道路、水电等）已完成检查和验收施工设备（水电、器材）的安全装置质量并调试合格检查主体施工支撑、安全防护系统的器材质量与安装使用方法检查安