工程索赔实务

1工程索赔实务2引言1983年云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标,第一次按国际惯例进行水利水电工程工程管理,自此拉开了中国建设领域国际工程建设的序幕。国际工程的合同管理是工程管理中的一个重要环节，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同管理的重要组成局部。因此，在整个工程管理中，索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，还能极大地提高合同管理、工程管理和企业管理水平。3鲁布革水电站——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的工程鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三局部组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。4鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价〔按当日官方汇率折人民币〕如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元。5鲁布革引水系统工程施工招标〔二〕根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7．5%的优惠，对未与中方联营的加价7．5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出假设干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅2．5％，并愿意与中国的昆水公司标后联营意大利英波吉洛公司提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，同时免费培训中方技术人员6鲁布革引水系统工程施工招标〔三〕经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活效劳等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果7鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔8工程索赔额较少的原因：1〕合同相对简单，招标时设计到达较好的深度，使得实施中工程变更很少。2〕合同文件比较完善、严密。3〕日本承包商〔大成建设株式会社〕为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。〔如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用〕9序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元

所占百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。2、由于供给当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。3、其他原因引起的次数较少。数据来源：东南大学土木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算10影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元〔约16万元人民币〕。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。公路路面结构应由面层、基层和垫层组成，其中，面层直接承受行车荷载的垂直力、水平力、以及车身后所产生的真空吸力的反复作用，基层主要承受面层传递的车轮垂直力的作用，并把它扩散到垫层和土基，而垫层主要起排水、隔水、防冻、防污和扩散何载应力的作用。11国内外对该工程索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈〞，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包〞，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿〞。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳〞，称“业主输得太惨了…….〞世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设工程“少见的低索赔〞。国内业界对于“索赔〞的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明比照12对鲁布革水电站建设过程的认识：1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以?学习鲁布革经验?为题的重要讲话。1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了?关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知?。“鲁布革冲击〞冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识—建立以合同管理为中心内容的工程管理机制—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的工程管理人才

“鲁布革〞不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念13加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成局部。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对工程设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示14目录一、FIDIC简介及索赔的概述二、常见的索赔案例三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写15一、FIDIC简介及索赔的概述1、FIDIC简介2、索赔的起源3、索赔的含义4、索赔的依据5、索赔的分类6、索赔的意识161.1FIDIC的起源1.2FIDIC的组织结构1.3FIDIC的知识体系与出版物1.4FIDIC在中国

1、FIDIC简介17FIDIC是“国际咨询工程师联合会〞法文名称FédérationInternationaleDes

Ingénieurs-Conseils的前5个字母。其英文名称是InternationalFederationofConsulting

Engineers。FIDIC于1913年由法国,比利时等3个独立的咨询工程师协会在比利时根特成立。1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议，一般历史学家将这次会议描述成当代国际咨询工程师联合会的诞生。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也参加了联合会，FIDIC从此打破了地域的划分，成为了一个真正的国际组织。

1.1FIDIC的起源18现在FIDIC总部设在瑞士洛桑,在全球范围内已经拥有67个成员协会，代表了约400，000位独立从事咨询工作的工程师。作为一个国际性的非官方组织，FIDIC的宗旨是要将各个国家独立的咨询工程师行业组织联合成一个国际性的行业组织；促进还没有建立起这个行业组织的国家也能够建立起这样的组织；鼓励制订咨询工程师应遵守的职业行为准那么，以提高为业主和社会效劳的质量；研究和增进会员的利益，促进会员之间的关系，增强本行业的活力；提供和交流会员感兴趣和有益的信息，增强行业凝聚力。

中国工程咨询协会于1996年被接纳为国际咨询工程师联合会〔FIDIC〕正式会员.

1.1FIDIC的起源19现FIDIC主席约翰·博伊得博士(JohnBoyd，加拿大人)执行委员会常设委员会特别小组裁决评审委员会业务实践委员会实力建设委员会年会委员会合同委员会财务委员会廉洁管理委员会会员委员会风险和职业责任委员会可持续发展委员会建筑容量小组诚信管理小组质量管理小组可持续发展小组可持续发展小组解绍璋先生,FIDIC执委会中第一位中国执委、中国工程咨询协会副会长，华杰工程咨询公司专职董事FIDIC的组织机构分为三种，执行委员会，常设委员会和特别小组。一般性的日常活动是由几个常委会和由执行委员会任命的特别小组来负责组织和管理的.

1.2FIDIC的组织结构20FIDIC主席JohnBoydFIDIC执委会执委解绍璋

1.2FIDIC的组织结构21FIDIC知识体系合同与协议业务实践FIDIC合同文件招标文件与协议指南文件质量管理廉洁管理风险管理招投标管理环境与可持续发展

1.3FIDIC的知识体系与出版物22FIDIC合同文件施工合同条件(红皮书),生产设备和设计施工合同条件(黄皮书),EPC/设计采购施工交钥匙合同(银皮书),简明合同格式(绿皮书),设计－建造与交钥匙工程合同条件(橘皮书),运营-维护-培训合同(OMT)招标文件与协议业主/咨询工程师(单位)协议书(白皮书),合资公司协议书,咨询服务分包协议书指南文件红皮书指南,橘皮书指南,黄皮书指南,运营-维护-培训合同(OMT)指南,白皮书指南,合资公司协议书指南,咨询服务分包协议书指南质量管理ISO9001:2000质量管理解释指南,质量管理培训手册,提高工程建设质量行动指南廉洁管理业务廉洁管理系统培训手册,业务廉洁管理系统指南风险管理质量管理培训手册,风险管理展望,职业赔偿保险,大型土木工程项目保险招投标管理FIDIC招投标程序,标准资格预审格式环境与可持续发展咨询工程师与环境行动指南,可持续发展战略,工程可持续管理指南

1.3FIDIC的知识体系与出版物23简明合同格式生产设备和设计施工合同条件施工合同条件业主/咨询工程师(单位)协议书EPC/设计采购施工交钥匙合同

1.3FIDIC的知识体系与出版物京津塘高速公路是我国第一个应用FIDIC合同条款的而建的高速公路，把高速公路技术标准和质量要求推到了最权威的地位，保证了合同的严肃性。同时，还总结出一整套勘察、设计、施工、监理和建设技术，使我国公路建设管理体制逐步实现了与国际惯例接轨。自1990年9月陆续分段通车以来，未出现明显质量事故，行车迅速、平稳、舒适，经济效益、社会效益大大超出了预计，受到了国内外各界的广泛好评。24

1.4FIDIC在中国2007年11月1日为了标准施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家开展和改革委员会、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局、播送电影电视总局九部委联合公布了?<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定?及相关附件，自2021年5月1日起施行。251.4.1中国的FIDIC--标准施工招标文件规定指出本?标准文件?在政府投资工程中试行。国务院有关部门和地方人民政府有关部门可选择假设干政府投资工程作为试点，由试点工程招标人按本规定使用?标准文件?。附：指南文件也已推出。

?标准施工招标文件?共分为四卷8章，其中第一卷第4章是合同条款及格式，里面包括了合同通用条款，合同专用条款以及合同附件格式。第四章的作用与性质与FIDIC施工合同条件1999及建设工程施工合同1999完全相同，是FIDIC合同与中国实际相结合的产物，也是FIDIC合同在中国的最新开展成果。26中国的FIDIC--标准施工招标文件1.学习FIDIC合同条件的精华，编制适合我国国情的合同条款FIDIC合同涉及的工作内容能根本覆盖工程建设过程遇到的合同问题；合同的根本属性—公平原那么比较到位；合同双方的责任、权利和义务的约定比较清晰；设定的各项合同程序比较严密、科学、操作性强；强调解决合同事宜的及时性，在履约过程中及时解决好支付、合同变更和争议等的合同问题。271.4.2通用合同条款的特点2.合同条款约定的合同双方的责任界面应清晰，约定的内容应能覆盖建设工程施工中遇到的所有合同问题。标准施工招标文件规定，招标人〔发包人〕和投标人〔承包人〕是工程招投标和履行合同的两个责任主体，本通用合同条款第2条与第4.1款明确规定了发包人和承包人的主要义务，并在以下第5～24条款中详细约定了合同双方在建设工程履约过程中遇到的所有合同问题，防止出现空白，而造成履约困难。在合同公正\公平的前提下,约定的合同双方责任界面清晰是合同顺利履行的根本条件。需要总结了我国近年来建设工程合同的实践和经验教训。281.4.2通用合同条款的特点3.对监理人在施工合同中职能的准确定位：监理人受发包人的委托，在施工现场为发包人管理合同。监理人按发包人的授权进行合同管理，对工程的施工进度、质量、平安和合同支付负有监理责任；监理人应忠实地执行发包人与承包人签署的施工合同，无权修改合同，监理人不是合同的第三方；监理人应认真运用好通用合同条款第3.5条“商定或确定〞条款，以公正的立场，促进双方在合同范围内通过协商，友好地解决合同争议。监理人只对发包人承担监理责任，承包人不能因监理人的工作不到位而要求免除或减轻自己在合同中应负的责任291.4.2通用合同条款的特点4.树立正确的合同变更理念，建立科学的变更程序，及时处理好设计和施工过程中出现的变更，有利于减少合同争议。合同变更在建设工程合同中常常是不可防止的，尤其是对一些复杂和大型的工程都可能在设计和施工过程中发生变更；树立正确的合同变更理念，有利于推进合同的顺利履行,促进合同双方的良好合作;变更的范围和内容在通用合同条款第15.1款中已有约定，各行业可在专用合同条款中约定具体实物内容.但不能取消第15.1款中约定的任何一项内容。只有监理人才有权发出变更，承包人无权自行变更，但监理人发出重大变更时，应经发包人同意；发生变更事项应及时做好同期记录，并及时按通用合同条款第15.3款作出处理，以免事后造成历史资料失缺而引成争议301.4.2.通用合同条款的特点5.根据我国目前的合同管理状况，编制本合同支付条款时，考虑了尽量适用于单价合同和总价合同两种支付模式。本合同条款的支付模式是以测量计量为根底的，支付条款的设定包含了单价合同的测量计量支付与总价合同的按形象进度支付。当前总价支付方式尚缺乏经验，为此建议当前仅在规模较小、工期较短的总价合同中使用。通用合同条款中涉及单价合同和总价合同的，主要有第15.1款“变更的范围和内容〞、第15.4款“变更估价原那么〞、第16.1款“物价波动引起的价风格整〞、第17.1款“计量〞和第17.3款“工程进度付款〞。招标人在编制招标文件时，按照选定的合同模式，在专用合同条款中补充约定其具体支付方式和内容；第17.1款约定的“计量〞，同时包括了单价子目计量和总价子目计量的内容，并按顺序编排项号。根据选定的合同形式，分别适用第项或第项。第17.3款约定的进度付款，同时包括了按计量周期付款，或按形象进度付款，以及周期付款和形象进度付款的结合等多种形式。哪些工作内容采用周期付款、哪些工作内容采用形象进度付款，由当事人在专用合同条款或支付分解报告中确定。绝大多数建设工程中,均采用按月进度进行计量付款.311.4.2.通用合同条款的特点6.科学设定各项合同管理程序，强调处理合同事宜的及时性通用合同条款中设定了工程进度控制、质量检查和验收，合同变更、计量和进度付款、竣工验收、竣工结算与争议调解等合同管理程序，并且都设置了事件响应时间；以上工作程序及响应时间的设定，强调了处理合同事宜的及时性与积极性。公平、合理地约定合同双方各自的工作时限，保证双方都能高效地完成合同管理程序中规定的工作，防止问题长期积压，影响合同的正常履行，防止积累成合同争议；321.4.2.通用合同条款的特点7.合同双方应齐心协力面对工程风险，共同克服由于不可抗力灾害对工程施工的不利影响，各自进行必要的保险，以躲避风险。鉴于工程建设工程施工较为复杂、合同履行周期较长等特点，合同双方应在合同订立时客观地评估合同风险，承包人在报价中应认真估列风险费用，并应将工程保险作为解决合同风险的重要手段；保险的目的是把合同双方的风险降低到最低限度，本通用合同条款第20条设定了合同双方必须投保的各保险工程.监理人催促双方及时投保；为保障承包人人员的合法权益，承包人必须为其施工作业人员投保本合同条款所列的各项人员险种，并进入报价。不可抗力灾害属于非合同双方责任的意外风险，但作为本合同的工程业主，理应承担工程的主要损失，但承包人也应承担其自身的某些财产损失，以及其合同中的局部利润损失331.4.2.通用合同条款的特点8.本通用合同条款建议建立由独立第三方承担的合同争议评审机制通用合同条款第24条从维护合同的公平性出发，建议设立合同争议评审机制，其目的是通过独立第三方的公正评审和调解，促进合同双方在本合同范围内友好地解决争议，尽量防止将合同争议进入司法程序；第三方对合同争议的评审，只是作为提供合同双方进一步协商解决合同争议的参考依据。其中任何一方不接受，争议评审意见将不具有合同约束力。一般情况下，合同双方聘请的争议评审专家通常是业内比较有经验的资深专家，在不受合同任一方影响的情况下提出的评审意见往往是具有一定的权威性，即使进入司法程序后，也可能是司法机关取证的重要参考材料。为此，独立第三方的争议评审机制可以促进合同双方进一步和解，减少和防止争议进入司法程序，从而也可节省解决争议的本钱。341.4.2.通用合同条款的特点9.通用合同条件充分表达了以人为本，环境保护，建设和谐社会等党的最新治国策略与指导方针。通用合同条款在学习FIDIC合同精神的同时，也参加了许多中国特色的思想，真正做到了将西方先进文化同中国社会主义建设的实践相结合，制订出符合中国国情的建设工程通用合同条件。贿赂是我国各个领域，尤其是建设领域存在的严重问题。通用合同条件的1.9款就规定了严禁贿赂的内容，虽然内容很少，也没有明确行贿人与受贿人之间的责任分配，但毕竟也表达了国家在不断加强反腐败工作的力度。由于我国从事建筑行业的农民工权益常常得不到保障，在合同4.8,20.2,20.3款明确提出签定劳动合同，按时发工资，提供保险等方面的内容。以人为本，关注弱势群体。但是缺少承包商违约时的处理方法，尤其表达在4.8款保障承包商人员的合法权益。351.4.2.通用合同条款的特点新版通用合同条款6万余字1999年版建设工程施工合同1万余字1999FIDIC施工合同条件5万余字通过以上比照可以看出新版合同条件在内容上有了极大的丰富，甚至超过了红皮书的字数。内容越多细节越多对工程合同的控制能力也就越强。361.4.3.通用合同条款的比照分析一.合同条款的编制框架

合同条款分为通用合同条款和专用合同条款两局部，通用合同条款的内容按我国各建设行业工程合同管理中的共性规那么制定；专用合同条款那么根据各行业的管理要求和具体工程的特点，由各行业在其施工招标文件范本中自行制定。通用合同条款全文共24条130款，分为以下八组：371.4.3.通用合同条款的比照分析合同主要用语定义和一般性约定1.一般约定合同双方的责任、权利和义务2.发包人义务;3.监理人;4.承包人合同双方的施工资源投入

5.材料和工程设备;6.施工设备和临时设施;7.交通运输;8.测量放线;9.

施工安全、治安保卫和环境保护工程进度控制

10.进度计划;11.开工和竣工;12.暂停施工工程质量控制13.工程质量;14.试验和检验工程投资控制

15.变更;16.价格调整;17.计量和支付验收和保修

18.竣工验收;19.缺陷责任与保修责任工程风险、违约和索赔

20.保险;21.不可抗力;22.违约;23.索赔；24.争议的解决三种合同条件框架的比较38合同条件合同框架建筑工程施工合同1999FIDIC施工合同条件1999标准施工合同条件2007一般约定详细详细详细合同双方的责任、权利和义务有涉及详细详细合同双方的施工资源投入有涉及详细非常详细进度控制有涉及详细详细质量控制有涉及有涉及非常详细投资控制较详细详细详细验收与保修较详细详细非常详细工程风险、违约和索赔有涉及较详细详细1.4.3.通用合同条款的比照分析合同内容分析39合同条件合同内容建筑工程施工合同1999FIDIC施工合同条件1999标准施工合同条件2007严禁贿赂无无有签定劳动合同无无有超大(重)件运输无无有项目经理有无有变更请求的响应时间要求无无有价值工程无有(50%承包商)有隐蔽工程检查有无有价格调整无有有缺陷责任期无有有质量保证金无无有第三者责任险无无有争议解决无有有1.4.3.通用合同条款的比照分析新版的施工合同与FIDIC新红皮书不管从架构还是内容上都非常相似，因此新版合同条件的应用必然会受到国内FIDIC研究人员的热烈欢送，国外大量基于FIDIC合同索赔案例的参考价值也得到质的提升。在新版合同尚未大量实行的今天，为了能在明天更好掌握新版施工合同条件下的索赔工作，当务之急就是要学习和总结FIDIC施工合同条件下索赔工作的经验与成果，为将来我国的建筑事业的开展打下良好的根底。401.4.4.新版施工合同下的索赔41

我国某政府投资管道工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。索赔事项：由于承包商经常要求工人长时间加班，而且没有加班费，导致工人罢工。

业主为了按时完成工程，支付了2万元抚恤金给工人。同时向承包商提出索赔2万元本息，及误工损失。案例1:新版合同条件对劳动者的保护42承包商意见:承包商认为对自己员工的管理，是自己公司内部的事情，不需要业主插手，因此不同意索赔。工程师意见：根据新版合同款要求，承包商需要为其员工安排休息及休假，并支付相应的加班工资。承包商的行为已经构成违约。业主为了防止更大的损失采用的一系列方法，是正确的，所以要求承包商支付2万元本息，并承担相应责任。案例1:新版合同条件对劳动者的保护43索赔结果：承包商支付了2万元本息，并且规定了底层工作人员的休息及休假制度。借鉴意义：FIDIC合同条件是兴旺国家主导制订的，在兴旺国家中劳动者的权益收到良好的保护。而在我国普通劳动者，尤其是底层劳动者的权益经常受到侵害，因此需要以合同的方式通过业主承包商两方的努力加以保护，这也符合以人为本的治国思路。案例1:新版合同条件对劳动者的保护44我国某政府投资建筑工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。工程从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包商屡次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原方案实行以挖补填的施工方法。但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门〞(如国家气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－新版合同案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－新版合同由于双方分歧过大，只能通过提交争端评审委员会解决。双方聘请了当地有关部门领导，高校专家以及相关专业人士，组成评审委员会，最终达成了双方都能接受的协议，索赔事件得以解决。

这次调解双方共花费5000元人民币，耗时一周。与fidic的DRB,DAB甚至国际仲裁相比无疑节约了很多资金与时间。46小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程一共耗资400多亿元采用FIDIC合同，工程完成土石方挖填9478万立方米，混凝土348万立方米，钢结构3万吨，一共历时11年。使用了11.09亿美元的国际贷款，其中世界银行硬贷款8.9亿美元，由于引进了世界银行的贷款，按世界银行规定及国际惯例，工程采用国际性招标。三个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建三个工程标。工程概况案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－FIDIC合同案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－FIDIC合同小浪底工程发生了大量的索赔事件，其中大局部通过协商得以解决，有些索赔事件由于双方分歧过大，只能提交DRB进行裁决。虽然DRB的裁决被各方一致接受，解决了索赔事件，但是双方本钱很高，也浪费了大量时间。某项DRB调解，双方共花费20,000美元，历时2个月才得以解决。48索赔在西方的开展第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会〞〔FIDIC〕牵头命名的?土木工程施工合同条件?的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐剧烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最根本的管理行为。2.索赔的起源49索赔在中国的开展

开展20世纪80年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。随着我国改革开放后大量外资工程和世界银行等贷款工程的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。经历了近20年的开展，工程索赔管理工作已取得了长足开展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。挑战研究水平处于起步阶段：1．对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识2．对索赔的时限和索赔证据管理不充足3．索赔专门人才缺乏4．索赔经验及索赔实例贫乏5．“人情扭结〞较严重6．索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识50索赔(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求。3.索赔的含义索赔的特征：1〕索赔是要求给予补偿〔赔偿〕的一种权利、主张；2〕索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3〕索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4〕与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5〕索赔必须有切实有效的证据；6〕索赔是单方行为，双方还没有达成协议。51对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利。索赔管理的任务包括索赔和反索赔：索赔(Claim)是对自己已经受到的损失进行追索，包括预测索赔时机、寻找和发现索赔时机和处理索赔事件；反索赔(CounterClaim)包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。52不同施工合同文本对索赔的定义根据1999版FIDIC《施工合同条件》第20.1款根据我国建设工程施工合同示范文本承包商索赔就是承包商依据合同条款或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。

53No.1国际通用的FIDIC合同条件:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的?土木工程施工合同条件?(俗称“红皮书〞).No.2世界银行推荐采用的合同条件:世界银行发布的?工程采购招标文件样本?.No.3英国常用的合同条件:英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件.No.4美国常用的合同条件:美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原那么.4.索赔的依据国际工程常用的施工合同条件541991年公布?建设工程施工合同?及?建设工程施工合同管理方法??中华人民共和国建筑法??中华人民共和国招投标法?1999年出台的?建设工程施工合同?修订版2007年八部委公布的?标准施工招标文件?国内常见的施工合同条件555.索赔的分类索赔的分类按索赔的合同依据按索赔的目标按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的对象合同内索赔,非合同规定的索赔,道义索赔工期索赔,费用索赔索赔;反索赔单项索赔,综合索赔工程范围变更索赔;工程拖期索赔;加速施工索赔;施工现场变化索赔56(1)合同内索赔(ContractualClaims)指承包商提出的索赔要求，在该工程工程的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，亦称为明示条款。(2)非合同规定的索赔(Non-Contractualclaims)承包商的该项索赔要求，虽然在工程工程的合同条件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法律效力，有权获得相应的补偿。(3)道义索赔(EX-Gratialclaims)业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容在合同条款中找不到相应的规定。No.1.按索赔的合同依据分类57(1)工期索赔(ClaimsforExtensionofTime)工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一段合理时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以防止在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。No.2.按索赔目标分类(2)经济索赔(Financialcompensation)费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Lossesandexpenses)，也就是取得合理的经济补偿(FinancialCompensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种情况:①施工受到干扰，导致工作效率降低;②业主指令工程变更或额外工程，导致工程本钱增加。58(1)工期延误引起的索赔；(2)加速施工引起的索赔；(3)不利的自然条件引起的索赔；(4)工程范围变更引起的索赔；(5)增加(或减少)工程量引起的索赔；(6)工程变更引起的索赔；(7)资料文件错误引起的索赔；(8)暂停施工引起的索赔；(9)终止合同引起的索赔；(10)设计图纸拖交引起的索赔(11)拖延付款引起的索赔(12)物价上涨引起的索赔(13)业主风险引起的索赔(14)特殊风险引起的索赔(15)不可抗力引起的索赔(16)业主违约引起的索赔(17)法律法规变更引起的索赔(18)对合同文件的不同理解引起的索赔No.3.按索赔的原因分类59依工程工程的具体情况，按对干扰事件的处理方式不同，将索赔分为单项索赔与综合索赔。(1)单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的索赔。索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰事件发生时，或发生后立即执行。(2)综合索赔综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔，是对工程中发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。No.4.按索赔的处理方式分类60通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔〞；把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔〞。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。?牛律法律指南?中对反索赔的含义是这样写的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个独立的行动。〞No.5.按索赔事件的性质分类61〔1〕本钱意识〔2〕时间意识6.索赔的意识62索赔要求的提出和解决，都是建筑在本钱控制(CostControl)的根底上.〔1〕本钱意识(CostConsciousness)工程的建设本钱从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程本钱大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终本钱几乎都不是它们的中标合同额：绝大多数是较合同价增多，极个别工程的结算本钱小于其中标合同价.〔1〕工程本钱处于变化之中63合同规定的因素合同规定的工作合同最终结算量合同合理推

断的工作

索赔范围投标时实施合同合同完成时

开工

完工中标合同价完工结算价最终估算价施工准备施工期维修期施工过程中工程量及合同价变化示意图64在本钱控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了方案外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔的问题.通过施工索赔,承包商可以收回超出预算本钱以为的开支,增加了工程款收入,使工程工程的资金流动处于良性循环状态.〔2〕严格控制工程本钱65索赔提出时间要尽可能的早一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成1／4－3／4的这一时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索赔事项应力争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。(2)时间意识索赔与施工进度相结合示意图发现索赔索赔论证报告及证据谈判解决施工准备工程全部建成合同完成时间工程完成量建成100%

开工20%40%60%80%1/41/23/40投标66二、FIDIC合同与索赔〔一〕红皮书的开展〔二〕新红皮书与旧红皮书的比较〔三〕新红皮书条件下索赔的进一步研究〔四〕新红皮书思想的总结67〔一〕红皮书的开展1945年,在伦敦的土木工程师协会ICE(TheInstitutionofCivilEngineers)出版了第一套有关土木工程的一系列合同条款,随后于1957年,针对海外土木工程,第一版FIDIC合同条款?土木工程施工合同条件?〔又称“红皮书〞〕出版。1963年,推出第二版1977年,推出第三版1987年,推出第四版,1992年修改版

FIDIC于1999年正式推出,<<施工合同条件>>(新红皮书)

68“新红皮书〞不是在“红皮书〞的根底上修改而是重新进行了编写.FIDIC的前四版土木工程施工合同条件,都是以ICE合同条件为根本框架,1999年的FIDIC施工合同条件(新红皮书)那么完全摒弃了ICE合同,采用了全新的合同框架.在结构上,放弃了“旧红皮书〞的25节,72条,194款的框架,而是继承了FIDIC1995年出版的“桔皮书〞的根本模式:通用条款局部分为20条,163款,并取消了“红皮书〞中没有编号的“节〞;布局上进行了整合,使条款的标题以至局部条款的内容能一致的尽可能一致,突出了相关性与易用性.〔二〕新旧红皮书的比较1999年FIDIC新红皮书第一版与1987年的FIDIC第四版红皮书的区别1999年FIDIC新红皮书第一版1987年的FIDIC第四版红皮书出现了争端裁决委员会,不可抗力，不可预见等对索赔有重要影响的新关键词没有这些关键词将工程师的角色进行了重新定位，要求工程师“公平”(Fair)的处理问题要求工程师“公正”

(Impartial)地处理合同中的有关问题更多的体现出了维护公平的思想,相应的加强了对承包商权益的保护并没有很好地体现出维护公平的思想69１．公平思想在新红皮书中的表达调整的对象调整的内容调整的影响业主1－5项维护承包商利益6项维护业主利益1.业主事先作好到期能够按时支付合同价格款额的资金安排(2.4)在付款种类及支付时间上也进行了详细规定(14.7)有利于承包商在回收工程款方面防范资金风险.2.在业主对工程师的权力方面加以进一步限制,撤掉工程师时必须得到承包商的同意.(3.1、3.4)限制了业主在这方面的随意性3.增加了具体的业主违约条款,此时承包商可以解除合同,并进行索赔(16.1~16.4)尽量减少无赖业主的出现,保护承包商利益4.业主应对基准点、线、标高的错误负责(4.7)调整后更为公平5.承包商的索赔报告,工程师必须42天内作出回应(20.1)限制了业主在这方面的随意性,保护承包商利益6.首次明确了业主享有与承包商相同的向对方索赔的权力(2.5).为业主索赔提供了合同依据70调整的对象调整的内容调整的影响承包商1－4项有利于业主对工程的控制5项维护双方的利益1.在每一项工程的设计和实施阶段开始前,均应将所有程序的细节和执行文件提交给监理工程师以获得批准(4.1、4.9)更好的保证工程质量2.业主有权在产地检验原材料,查验施工工艺(7.3)更好的保证工程质量3.承包商应编制详细的月进度报告(4.21)每月填报现场承包商人员人数、设备等详细资料(6.10)更好的控制工期,同时对承包商的管理水平提出了更高的要求4.在申请期中付款证书时,除了提交应得款项的详细报表外,还要求提供月进度报表等证明文件(14.3);在提交最终报表时,还要提交一份结清证明(14.12)体现了挣得值思想,有利于工期与投资控制5.,每一方都有义务使工程延误及损失减至最小(19.3)与签定合同的最终目的相符合,维护各方利益71旧版业主的权利旧版承包商的权利新版业主的权利新版承包商的权利1．质量控制2．投资控制3．质量控制4．可向承包商提出反索赔1．业主必须明确答复承包商,不能无故拖延2．明确业主方风险范围3．明确不可预见的含义与范围72２．工程师的角色在前的?土木工程施工合同条件?中要求工程师“公正〞(Impartial)地处理合同中的有关问题，而?施工合同条件?中只要求“公平〞(Fair)(3.5)。“公平〞指工程师依据合同处理有关事项时应当依据责任和事实合情合理地作出确定；“公正〞那么要求处理各种问题都应当不偏不倚。由于工程师是接受雇主报酬负责合同履行管理的受委托人,实际上工程师被划分为雇主人员(2.3)他不充当调解人或仲裁人的角色通用条件内增加了“争端裁决委员会〞〔DAB〕的条款，DAB成员的报酬由雇主和承包商平均分担。原因73天生桥一级水电站工程位于红水河干流贵州省与广西区交界的南盘江河段,电站装机4×300MW,挡水建筑物为亚洲在建最高的混凝土面板堆石坝,工程建设局部利用日本海外经济协力基金会贷款。1991年6月前期工程开工,1994年12月实现了单洞截流,工程于1998年12月底首台机组发电。旧红皮书下工程师的角色案例741997年6月17日～8月13日,正值天生桥一级水电站工程施工的紧张时期,水库移民1000余人在施工区堵塞道路和阻止施工,要求有关部门解决移民补偿问题。为防止事态进一步扩大和激化,整个工程被迫近乎全线停工,其中6月17～20日停工约3d,7月13日～8月13日持续停工32d。虽然从8月14日起开始恢复施工,但长达35d的停工已使工程进度受到严重影响,同时给工程建设各方造成了经济损失。尤其给南水公司造成了巨大的经济损失．索赔原因由于工程被迫近乎全线停工给南水公司造成了巨大的经济损失，所以南水公司向业主方提出了经济索赔。其他几家承建单位由于损失不大，并且出于为了以后更好的合作并未提出经济索赔。提出索赔75但该工程的工程师秉承“公正〞的原那么，建议其他未提出经济索赔的承建单位提出索赔，最终各承建单位接受了其意见，1997年7月24日和8月22日,承担引水发电系统施工的水电七局提出索赔金额共计人民币137万元。1997年8月23日,承担放空隧洞施工的水电九局来函,要求索赔金额计122.71万元人民币。1997年8月29日,承担机电安装工程合同的葛洲坝工程局机电安装处来函,提出要求索赔40万元人民币。1997年9月12日,承担溢洪道泄槽边坡塌方处理的水电十四局来文要求索赔金额计人民币39.28万元。采用FIDIC第四版红皮书76索赔核算依据索赔补偿应使承建单位的实际损失得到弥补,但决不应使其额外受益。局部施工工程在移民阻工期间进行了间歇式作业,须适当扣减这局部补偿工程量。该局部工程量应视为正常施工报量进行结算。只补偿停工造成的直接经济损失。即仅补偿人员窝工费、机械停置费和材料损失费。基地建设费和施工利润不应补偿。对于耽误的工期,业主应另设赶工奖励,不应影响工程总工期。77水电九局葛洲坝工程局水电七局水电十四局南水公司补偿承担放空隧洞施工的水电九局移民阻工损失16万元人民币补偿承担机电安装的葛洲坝工程局移民阻工损失10万元人民币;对承担引水发电系统工程施工的水电七局,核定补偿移民阻工损失计人民币180万元;对承担溢洪道泄槽“神山”塌方处理的水电十四局,核定补偿移民阻工损失计人民币24.83万元对承担大坝和溢洪道施工的南水公司,核定补偿移民阻工损失1630.11万元。上述索赔处理补偿总金额为人民币1860.94万元,为承建单位索赔要求总金额3930.64万元的47.34%,共核减索赔金额2069.7万元。监理部已于1997年10月、1998年7月和1998年9月,将上述处理决定分别发文通知了各承建单位和业主单位,合同双方对监理部的处理意见都表示基本满意。78索赔依据依据条款索赔原因承包商行动索赔内容16.1款承包商暂停施工的权利如果工程师未能按照第14.6款[期中支付证书的颁发]开具支付证书，或者雇主未能按照第2.4款[雇主的资金安排]或第14.7款[支付]的规定执行承包商可在提前21天以上通知雇主，暂停工作（或降低工作速度），除非并且直到承包商收到了支付证书，合理的证明或支付（视情况而定并且遵守通知的指示）。如果承包商根据本款规定暂停工作或降低工作速度而造成拖期和（或）导致发生费用，则承包商应通知工程师，并根据第20.1款[承包商的索赔]承包商有权：(a)根据第8.4款[竣工时间的延长]的规定，就任何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以及(b)获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加入在合同价格。79新红皮书下工程师的角色案例工程简介某建设单位与施工单位按?FIDIC施工合同条件(1999)?签订了某高层住宅的施工合同。80索赔原因施工过程中，工程师在检查中发现已施工完毕的12层和13层钢筋混凝上楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，工程师发现裂缝处巳用水泥砂浆抹上。工程师向施工单位指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理。处理结果经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。但考虑到以后要继续合作，业主方只要求承建单位进行补强处理，并没有提出经济索赔。所以工程师根据新红皮书的“公平〞原那么也并未提出补偿。81改变的影响承包商遭遇可索赔事件承包商提出索赔工程师公平的确定补偿额给予补偿承包商没有提出索赔工程师不予补偿新红皮书工程师〞公平〞条件下承包商遭遇可索赔事件承包商没有提出索赔工程师可以公正的主动给予补偿承包商提出索赔工程师公正的确定补偿额给予补偿旧红皮书工程师〞公正〞条件下区别82３．新关键词的出现对索赔有较大影响的新关键词对索赔的影响1.1.2.9DAB(争端裁决委员会).用由3人组成的委员会来替代“红皮书”中依靠工程师解决争端1.1.3.1BaseData(基准日期)基准日期前发生的改变属于承包商风险,基准日期后发生的改变属于业主风险.如13.7因法律改变的调整1.1.3.7DefectsNotificationPeriod(缺陷通知期限)业主可以向承包商提出缺陷通知期限延长的工期索赔1.1.6.4ForceMajeure(不可抗力)发生不可抗力的事件承包商可以索赔工期与费用1.1.6.8Unforeseeable(不可预见)发生不可预见的事件,承包商可以索赔工期与费用1.1.6.9Variation(变更)变更(Variation)是经过指示或批准的更改(Change)13章变更与调整的出现使变更成为索赔的一种重要类型83案例:在索赔中基准日期的作用新红皮书：1.1.3.1基准日期(BaseDate)系指递交投标书截止日期前28天的日期。基准日期之前之后法律，法规，汇率等变化带来的风险承包商考虑业主考虑案例:在索赔中基准日期的作用某中亚国家水利枢纽工程工程，是由我国某央企集团公司承建的工程，工程建设总工期46个月，主要建筑物包括大坝及水电站，主要用途是供水和发电，其中供水为主要用途。合同总价约为14900万美元，其中包括约2030万美元的机电设备、金属结构、大坝观测仪器、实验设备供货。根据招标文件规定，在该国境内外的任何进出口环节的税费都将由承包商承担，业主协助承包商办理进出口有关手续。该工程于2001年2月1日颁发招标文件，2001年5月29日为提交投标书的截止时间。由此可计算出基准日期为2001年5月1日。案例:在索赔中基准日期的作用2002年3月15日，工程正式开工，此时承包商发现:根据该国海关总署最新下发的规定，从2002年4月1日起，以前各部委关于减免税的文件一律作废，所有进口物资全部按最新公布的海关税那么表上分项设定的税率计征关税和商业利润税。比照招标文件中规定的税率，按此新规定征税的税率将从原来的2%上升到20%，并且计税的美元兑换该国货币的汇率也将从1：1755上升至1：4261，经计算，由于该国海关进出口法律以及汇率的改变，承包商将面临高达近2,000,000美元的损失。对此承包商提出索赔，要求业主补偿税率及汇率损失。案例:在索赔中基准日期的作用经过八个回合的谈判，双方仔细研究了合同条款和承包商提供的各种书面证据，最后业主同意税率因法律改变应进行调整，并书面通知同意进行补偿，但汇率调整不予认可，初步估算，业主将补偿150万美元以上。基准日期汇率变化日期税率变化日期由于汇率变化在基准日期之前，因此承包商没有考虑汇率变化属于自身的责任，业主不同意索赔由于税率变化在基准日期之后，因此承包商的损失应该又业主进行赔偿，业主同意补偿这局部承包商的损失之前之后87〔三〕新红皮书条件下索赔的进一步研究及案例分析业主和承包商应该承担的责任与风险,在新红皮书中得到了明确的划分,因此对于依照索赔原因分成的15种索赔事件,可以根据新红皮书的思想进行重新归类与整理.(1)工期延长索赔(1)工期延长索赔(2)雇主责任索赔(7)资料文件错误索赔；(8)暂停施工引起索赔；(9)终止合同引起索赔；(10)设计图纸拖交索赔(11)拖延付款索赔;(16)业主违约引起索赔(3)工程变更引起索赔(2)加速施工索赔(4)工程变更引起索赔；(5)增加(或减少)工程量索赔；(12)物价上涨引起索赔(案例13)(17)法律法规变更引起索赔(4)不可预见事件索赔(3)施工条件变化;(6)地基变化索赔；(13)业主风险引起索赔;(5)不可抗力事件索赔(14)特殊风险引起索赔(15)不可抗拒天灾引起索赔88一.工期延误引起的索赔案例1工期延长索赔89工期延误的分类及索赔处理在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，那么承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。索赔原因是否可原谅拖期原因处理原则索赔结果工程进度延误可原谅的拖期（1）修改设计（2）施工条件变化（3）业主原因拖期（4）工程师原因拖期由于雇主的责任可索赔T+C+P可以获得额外的利润补偿（1）反常的天气（2）工人罢工（3）战争或内乱由于不可预见的物质条件或不可抗力可索赔T+C只能补偿损失,不能补偿利润不可原谅的拖期（1）工效不高（2）施工组织不好（3）设备材料不足由于承包商的责任不延长工期；不补偿损失；承担工期延误损害赔偿费索赔失败，无权索赔90

承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的客观原因，或由于业主方面的原因。(1)由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干预施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的局部建筑物等。(2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商提供施工图纸；图纸错误引起返工等。(3)由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱、特殊恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。91FIDIC(1999版新红皮书)合同条款：(1)变更（除非已根据第13.3款[变更程序]商定对竣工时间作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数量上的实质性变化；(2)导致承包商根据本合同条件的某条款有权获得延长工期的延误原因；(3)异常不利的气候条件；(4)由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺；或(5)由雇主，雇主人员或现场中雇主的其他承包商直接造成的或认为属于其责任的任何延误、干扰或阻碍。承包商可获得工期延长的情况建设工程施工合同（1999年版）：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；(6)不可抗力；(7)专用条款中约定或工程师同意工程期顺延的其他情况。92工期延长索赔的分析思路干扰事件对工期的影响可通过原网络方案与可能状态的网络方案比照得到，分析的重点是两种状态的关键路线。分析的根本思路为：假设工程施工一直按原网络方案进行，现发生了一个或一些干扰事件，使网络中的某个或某些活动受到干扰，将干扰事件造成的影响代入原网络图中，重新进行网络分析，得到新工期，那么新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，即为工期索赔值。93如果受干扰的活动为关键工序，那么该活动的持续时间的延长即为总工期的延长值；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，仍在非关键线路上，那么这个干扰事件对工期无影响，不能索赔工期；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，转化为关键工序，那么可以索赔工期，且工期索赔值=新的网络方案的总工期-原网络方案总工期工期延长索赔的分析思路(续)非承包人引起的关键工序延误必定可索赔工期；非关键工序的延误时间≤时差，不可索赔工期；非关键工序的延误时间＞时差，可索赔工期。94可能的费用项目说明工程延长1.人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等4.现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，日常管理费支出等5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加6.相应保险费、保函费增加7.分包商索赔8.总部管理费分摊9.推迟支付引起的兑换率损失工期延长索赔的费用构成95工期延误索赔的分析流程96案例1:工期延长索赔我国某水电站工程的施工支洞，全长303m，地质条件比较复杂，承包商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带宽约60m，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同意，采用了迫开挖、迫衬砌的“新奥法〞工艺施工。从而，实际施工进度比原方案施后了120天。97索赔依据承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原方案中的浮开工期，可挽回30天的延误工期；同时，请求工程师批准另外90天的拖期。索赔原因依据FIDIC条款承包商行动索赔内容工期延长索赔第8.4款竣工时间的延长第20.1款承包商的索赔：有权提出延长工期，向工程师发出通知。请求工程拖期索赔事件98(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，属于承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误。(2)这一不利的施工条件，以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，此种工期延误是属于可原谅、但不予利润补偿的延误。(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期90天,并支付延长期承包商的本钱。但不进行利润补偿，即按投标文件中的施工单价和实际增加的工程量向承包商进行施工进度款支付。索赔结果99我国建设工程施工合同(1999)与FIDIC施工合同条件(1999)比较：索赔原因依据合同条款承包商行动索赔内容业主责任造成工程拖期FIDIC1.9款延误的图纸或指示8.4,8.5款竣工时间的延长17.3,17.4款雇主的风险如果承包商认为他有权获得竣工时间的延长，承包商应按第20.1款【承包商的索赔】的规定，向工程师发出通知工期索赔费用加合理的利润索赔建设工程施工合同(1999)8.1,8.2款发包人工作13.1,13.2款工期延误承包人在13.1款情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告发包人赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期100二.雇主责任索赔〔7个案例〕案例1资料文件错误引起的索赔案例5设计图纸拖交引起的索赔案例6拖期付款引起的索赔案例4终止合同引起的索赔案例3暂停施工引起的索赔案例2设计文件错误引起的索赔101

业主向承包商提供的各种资料:招标文件,图纸,工程现场资料,相关法律法规,设备资料等等必须保证资料数据的完整性与准确性,如果因为业主提供的资料错误造成工期拖延,和(或)发生相关费用,承包商可以提出索赔.资料文件错误引起的索赔102

我国某水电站工程，通过国际竞争性招标，选用FIDIC合同条件,选定外国承包公司进行引水隧洞的施工。在招标文件中，列出了承包商进口材料和设备的工商统一税税率。但在施工过程中，工程所在地的税务部门根据我国税法规定，要求承包商交纳营业环节的工商统一税，该税率为承包合同结算额的3.03%,是一笔相当大的救额.由于业主的招标文件中并没有包括此项税赋,所以外国承包公司在投标报价时也没有计算此项工商统一税。案例1:资料文件错误引起的索赔103索赔依据依据条款索赔原因承包商行动索赔内容1.8款文件的照管和提供业主招标文件出现错误将该缺陷或错误通知业主,如果此项缺陷或错误造成工程拖期和（或）导致发生费用,承包商可以提出索赔.(a)根据第8.4款【竣工时间的延长】的规定，就任何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以及(b)获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加入在合同价格。104

外国承包商认为，业主的招标文件仅列出了进口工商统一税，而遗漏了营业工商统一税，是属于招标文件中的惜误，因而向业主提出了索赔要求。承包商在向业主提出索赔的同时，按当地税务部门的规定，已交纳了92万元人民币的营业税。业主招标文件中包括的税赋承包商实际交纳的税赋进口材料和设备的工商统一税

进口材料和设备的工商统一税营业环节的工商统一税缺失在承包商提出索赔要求之初，水电站建设单位(业主)曾试图抵抗承包商的这一索赔要求，援引合同文件中的一些条款，作为拒绝索赔的论据，如：“承包商应遵守工程所在国的一切法律〞，“承包商应交纳税法所规定的一切税收〞等等。但无法解释在招标文件中为何对几种较小数额的税收都作了详细规定，却未包括较大款额的营业税.经工程师审查，业主的编制招标文件人员不熟悉中国的税法和税种。编写招标文件时并不了解有两个环节的工商统一税。此项索赔发生后，业主单位在上级部门的帮助下．向国家申请并获批准．免除了工程以后的营业环节的工商统一税。至于承包商已交纳的92万元人民币的税款，经合同双方谈判协商，双方各承担50％，即对承包商已交纳的该种税款，由业主单位给予50％的补偿。105案例２:设计文件错误引起的索赔一条城郊道路工程，包括跨河桥梁及跨路人行桥，合同价为4493600美元，工期2年。中标的承包商在标书中把工期缩短为1.5年，并以此编制了保价。但工程师仍认为合同工期2年有效。工程概况开工以后，工程师发现人行桥的设计有误，遂指令承包商停止对人行桥的施工，并允诺在3周内提出修改后的施工图。而事实上，修改的图纸在暂停施工6周后才交给承包商。为此承包商提出了延长工期和费用的索赔。工程概况106承包商的索赔要求工期索赔：考虑延期6周提供图纸，特别恶劣的天气以及工程师屡次提出工程变更，故要求延长工期14周；费用索赔：修改人行桥设计，停工六周，造成设备窝工的损失6,776美元额外工程，需时六周，应得此期间的工地管理费43,206美元公路干线上地下电缆迁移拖期，造成停工6周，增收6周的工地管理费加利润45,366美元共计95,348美元107工程师意见由于修改设计，使施工设备闲置3周，承包商费用索赔的费率不应高于设备折旧率，但租赁的设备可按租赁的费率计算；额外工程，承包商应索赔的费用为19,203美元；地下电缆迁移拖期应予以补偿34,026美元。承包商和业主同意上述意见，索赔解决。108索赔原因依据合同条款承包商行动索赔内容业主提供文件出现错误1.5款文件优先次序1.8款文件的照管和提供发现缺陷或错误通知业主,如果此项缺陷或错误造成工程拖期