管理体系内部审核检查表（安全） - 公司本部

PAGEPAGE8管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册、制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微1安全生产管理机构及人员配备管理办法安全生产责任制GB/T190015.5.1、5.4.1GB/T504303.2、4.3GB/T240014.4.1、4.3.3GB/T450015.1、6.2①本部门的岗位设置及其职责。人员配备是否满足规定及工作需要？专职安全生产管理人员的配备是否符合规定？专兼职环保岗位设置情况如何？是否编制了部门工作手册？②有无本年度本部门工作目标，是否分解到岗位？上年度和今年上半年目标完成情况如何。③公司安全生产责任制的落实情况。与局和项目部签订《职业健康安全环保责任书》的情况。签订时间是否出现空档？查看资料2法律法规收集、应用管理规定GB/T240014.3.2GB/T450016.1.37.5①公司《法律、法规及其它要求获取登记表》的编制，是否具体到条文？是否涵盖了公司承建业务的范围。有无缺失②是否收集了施工所在地政府关于职业健康安全、环境的法律法规？业主、上级主管部门的要求是否已识别？有无各项目上报资料？③重要的法律法规是否有具体的内容并发放到项目。发放记录？查看资料3危险源和环境因素辨识、评价管理规定GB/T24001GB/T280014.3.1、4.4.6GB/T450016.1、8.1①是否对公司各项目环境因素、危险源、职业危害因素的辨识进行了审核？抽查：本年度新开工项目的重大危险源和重要环境因素识别是否全面？有无遗漏或错误？是否考虑项目环评报告内容？公司有无审核记录。有无职业伤害的内容。查看资料受审核单位分管领导：审核组长：管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册规章制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微4危险源和环境因素辨识、评价管理规定GB/T240014.3.1GB/T450016.1.28.1.28.1.38.1.4①公司环境因素、危险源、职业危害因素的辨识是否符合实际？疫情风险、办公活动产生的危废和机关到现场检查活动的危险以及职业危害（职业病）是否已辨识？重大危险源是否包含了职业危害。机关重大危险源有无火灾？②是否针对公司重要环境因素和重大危险源制定了管理方案或专项控制措施。落实情况。对重大危险源是否采用分级管控。③是否及时对危险源和环境因素的辨识进行更新。查看辨识清单5职业健康安全和环境绩效监测管理规定GB/T240014.3.34.3.44.5.1GB/T450015.2、6.2、10.3①公司上年度职业健康安全和环境目标、指标的完成情况。有无职业伤害的目标？是否需要修订？②是否对各项目环保设施设备、污染排放检测进行了检查？污染物排放总体情况。有无记录？③各项目、各部门是否按规定对职业健康安全和环境进行了合规性评价。去年合规性评价结果。评价范围是否包括了职业危害、安全资金投入及制度制订。查看资料6安全环保检查考核管理办法GB/T240014.5.1①有无公司年度环保检查计划。是否按规定对所属项目进行了环境保护抽查？检查结果？结果如何？全年抽查覆盖面是否符合规定(100%)？②存在问题如何改进？③有无验证资料？查看资料受审核单位分管领导：审核组长：管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016

、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016

、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册规章制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微7安全环保检查考核管理办法GB/T450019.1①有无公司年度安全检查计划。是否按规定对所属项目进行职业健康安全抽查？检查记录？结果如何？全年抽查覆盖面是否符合规定(100%)？②发现问题如不能立即解决是否下达《隐患整改通知书》限期整改？有无验证记录？《隐患整改通知书》的保留是否可追溯？查看资料8安全生产监督管理办法环境保护管理办法GB/T240014.5.1GB/T450019.1对项目落实局/公司安全生产和劳动及环境保护制度的检查情况。有无记录？查看资料9应急准备和响应管理规定安全生产综合应急预案及专项应急预案GB/T240014.4.7GB/T450018.2①是否根据公司的实际确定了公司潜在的安全风险和环境风险并做好应急准备。②是否制定了公司生产安全事故综合应急预案、专项应急预案、突发环境事件应急救援预案？有无评审或论证记录？有无综合预案按分级属地原则向安全生产监督管理部门和有关部门进行告知性备案记录？是否进行了宣传教育、演练、评估？有无演练等记录？演练频次是否符合要求？③对施工中重大危险源控制措施和应急预案的制度和落实的监督检查。④应急救援队伍配备及应急救援物资情况。查看资料10应急准备和响应管理规定GB/T450018.2公司本部消防工作管理情况？消防器材配备情况？是否在有效期内。是否配置了专兼职应急救援队伍？有无公司大楼火灾应急预案？编审批记录？预案是否考虑了大楼物业公司要求。演练记录？查看资料受审核单位分管领导：审核组长：管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016

、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016

、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册规章制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微11安全生产费用管理规定GB/T450018.1①是否对各项目安全生产费用计提和使用计划的制定和实施以及安全生产费用使用台账的建立和登记进行了监督检查。有无检查记录？②项目部登记的安全生产费用使用范围是否正确？查看资料12职业健康安全环境事故统计报告和调查管理办法、生产安全事故责任追究及处罚办法GB/T450019.1.2、10.2GB/T240014.5.3①上年度至今是否发生过职业健康安全或环境污染事故，是否按要求在规定时间内进行事故报告、调查和处理工作？事故结论怎样？对责任人的处理。②是否制定了纠正和预防措施？落实、验证情况？是否对职工进行了教育？查看资料13文件管理办法GB/T190014.2.3、4.2.48.5GB/T504303.5GB/T240014.4.5GB/T450017.5、10.3①部门收发文件管理情况？有无收发文记录？是否建立了本部门有效文件清单？是否对局及公司规章制度进行了宣贯？有无记录。②执行中有无问题?有何建议？公司职业健康安全、环保制度的建设情况。③本部门工作的改进情况。查看资料14信息交流与沟通管理规定GB/T240014.4.3GB/T450017.5.2、7.5.3本部门内、外部信息接收、传递的渠道、分析和处理情况。是否及时向局报送外部相关信息（含表彰处罚）；是否按时上报月度工作报表及季度小结。查看资料受审核单位分管领导：审核组长：管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016

、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016

、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册规章制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微15安全生产监督管理办法安全教育培训管理办法国务院第393号令GB/T190016.2.27.5.1GB/T240014.4.64.4.24.5.1GB/T450017.2、7.38.1①是否对项目安全技术交底落实情况进行检查指导？有无记录？应急预案是否一并交底到作业人员？②安全交底与技术交底是否一致？是否督促项目部对危险岗位的操作规程和违章操作的危害实行书面告知，落实情况。③公司和项目主要负责人、安全总监和专职安全管理人员是否经过培训？有无证书？每年接受安全培训的时间是否达到规定的学时。有无培训记录。④公司安全生产教育培训五年工作计划及三级安全教育培训落实情况。对项目部分工种、分岗位的安全教育培训和岗前的三级安全教育情况及落实“一校一会一志”情况是否进行了检查。检查记录？⑤公司有无个人劳动保护用品和防暑降温用品的规定？是否按规定对本部人员发放个人劳动保护用品和防暑降温用品进行了监督？是否对项目进行了检查监督？有无记录？查看资料16国务院第393号令GB/T450017.1公司所属各项目安全、环保管理机构的设立和安全总监、专职安全员的配备情况。是否符合要求（交安、建安）？查看资料17职业健康安全环境事故统计报告和调查管理办法GB/T240014.4.64.5.1GB/T4500110.2GB/T190018.4上年度重大因工伤亡事故和重大交通事故的上报、统计、调查和处理工作情况。上年度公司重伤、轻伤统计情况？查看资料受审核单位分管领导：审核组长：管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016

、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016

、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册规章制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微18职业病防治管理措施GB/T240014.4.64.5.1①全公司（含分包队）职业病的排查情况。是否建立了公司职业病高发工种名单？②对职业病采取的防治措施有哪些？效果如何？③对项目职业病高发工种从业人员体检情况的检查。检查记录。④房建、装饰装修工程对从事有毒有害从业人员防护措施的检查。检查记录。询问查看资料19国务院第393号令危大工程安全管理规定安全生产监督管理办法GB/T450016.1.2、8.1.2对新开工项目施工组织设计中的安全技术措施和施工现场临时用电方案的审核（报备）及落实情况的检查。是否明确公司年度重点监控项目？公司所属各项目的专项施工方案的审核和实施落实情况的检查。对经专家论证的方案是否跟踪项目部进行了修改并备案。相关资料？查看资料20国务院第393号令、分包队伍、租用设备安全生产管理办法、特种作业人员管理办法GB/T450018.1.4、9.1.1①是否对项目安全防护用品的采购和特种设备的进场安全检验管理进行检查，质量和安全性能是否符合规定要求。有无检查记录？②对国家规定的施工起重机械应取得当地技术监督部门检验合格报告和特种作业人员（含分包队）持证上岗情况的监督检查。检查是否关注了场内专用机动车辆、设施的使用安全。以上有无检查记录？③对项目部特种设备安装、拆卸方案的审核及落实情况的检查记录？查看资料受审核单位分管领导：审核组长：管理体系内部审核检查表（公司本部）受审核单位：部门：安全管理部审核员：审核依据：GB/T19001—2016

、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016

、GB/T45001-2020、局体系文件、规章制度、通知规定等审核日期：序号部门手册规章制度标准条款检查内容检查方法检查情况合格不合格观察项严重轻微21GB/T190018.2.3GB/T5043012.3GB/T240014.4.6GB/T450018.1①公司高管层成员带队检查情况，有无检查记录？分管生产、安全