2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自我评估300题有解析答案(国家)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCW6L8G3E9D1Y6Z9HM10U1V5R10B8I6D2ZQ10Z5W6G10F5L2W102、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月【答案】ACL5P5G9Y2H3I5Y8HJ2A4N1I7J5V10I5ZZ7D6F5I3U3D6I73、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACE4T9G1I7C9I5H6HN9U3C7U6X3W7V6ZN5D1H3C1U2U8K34、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCR3M3Z2A9R8Q1P2HS4C6T2J10O8Y5R1ZH6R6J6Z1Q6Z7A45、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCJ5L2Z2D10C8R6W7HZ3T7Z2J10W9W4E7ZB3N1Z2G3G7H2K96、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCG6Q6P4H9M8T1Z7HU6X5P4M10M1P8L6ZW10I3O1N5R2C5S107、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCS3X10H6I7H6P4E10HT5F5X4D4J3C3Y10ZZ4I5V5D6J5T10C68、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部【答案】BCK4D6Q9B3C4M5L1HK2O7V8D3Y9I9H4ZK7F8N6R1N5Y1D39、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCJ6D10B7V4M4F6F8HT3M7D8N4O6S6C3ZL3K7J2I10U4H4S710、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关【答案】ACH7J8I3Q9T8B1Y10HM6C6H4T5G1P2P8ZV2N3U2C9E4Y10F811、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCI9K2E10J4F1O1A1HV10P4R4K7X7V10S9ZS4Q5N8P6R5H3I1012、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】BCS6Z2C10Y5N2M2Z2HZ8W2H2B8N4T5G10ZW8Z10W6R2X10U2T413、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACN8O7Z5C1T2K7T8HY1B1C10G4M7B3N1ZG10G3M2S3J2T1E514、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCW6S7Z10N10J6X3X10HI3F4S3V3Q2N3O5ZV5Q8Y10K9Q1U1L315、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30【答案】DCY8Z8E3L3A4L4J8HP1C9Y4T3R10W6X9ZW10F9G8O4R4L6K1016、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCI8Z1Q8F7W7C9O2HM2I1E8B2D9R3S6ZR6Z3F9T3Q4W9R817、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】BCV9E8I8J4C4P2K4HY8F10Y7M10Y2K4K4ZM10W10N9L7J3I2V318、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCB2B6M2N1O6O7D3HQ9Z1I8K2C9T5C1ZO4A2T7G6M10N2C219、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCZ4Y7U10X7K1W10P2HP9D10H4M7K8E1Y10ZW7X7K9R6J8O2I920、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任【答案】ACL5H10Q5X2Q6B8S6HU8A1T5E2U7Q4Q7ZX9S7N6O7M3V5B121、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACP2L8W8I7D7E4U7HY4C2O6M10E5R5I5ZS6M1I3T3W8R6P322、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日【答案】ACW1E3F5I4A8P1Q2HH2U2N4L3F3O4M3ZL9T6O3L3I1E4Z823、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACZ9A1F7E7E3C4X7HZ7T9D4C2L9F9C7ZH2N10D4M7N3L8G224、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACZ9U9D10U9H2Q10S9HO8S7Y6E1H4F6S7ZA10N8C8B6Y5V8I625、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCW9N6M5Y4W9B2U2HN10O5M4P8H3E1W8ZI5V3D3A5L9W3V926、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACE5J5J1I4L4Y6I3HC5M1E6E4O5O3Q4ZV3S5V10D9U5T7Z327、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACS3I2F10J5O7Z3R5HV2I8P1G9H3L6S7ZD5J3Z4D8T4K3X128、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCU10Q1E6I8C6S5P7HD7R10X1C5S5R7N5ZW9S10E1L2Y8A1U329、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元【答案】ACT3B9T6J3H2J10Z1HO9C5C2D8M6Y8J4ZQ8M1Y9X5H10T8V530、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCB2H5L7Z7E3V10S7HV3D1T5P1V10H5Q1ZE6T7G7Z3Q9L3Z1031、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCD6F9F7N3Z6L10C7HW9A8R6F10L3Z3D2ZK8K9Q1X8L6E7S732、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCG2T3A2L5Y7N10G3HS3Y3F3R8A9U8V5ZX8U2G4B7R2P10M933、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％【答案】DCM2F7H6Z3H6O4X8HU5M4H4S2R2G10I10ZO3B2F10O7N8U6W134、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACE2K5J5F3R1F7N9HX3X6Z10T10I6K2H2ZX4L2G10F10T8D4R335、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCW9E10L7S1P2W9B3HE1J9H4V7D9R2Z3ZX10J8G2Z5R3P5M136、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACD7D8M9L4P6H1E10HC4T4I1W8M9J4B4ZD10K4Z1X7P8V7J837、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACM7K5B1L4E10F6Z3HK4Y2L2V5X6H5P4ZP9I7N7G9K9B7I838、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCI5L10Y4J2R3Y5I6HR8V3S4E9V2P2L7ZV10V1J3N5Z2F2I639、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY4D1I9R2I2Q3W8HE6H4B5U8F8U8U9ZQ7J7U6G10S5J5F240、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本【答案】CCY5I5M2S5N2T3V7HR1L6J7D8J9P8B9ZW7A2Y6S10W2F9N541、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCQ1T6X10P6B6X2J10HS9P1M6J10V10R1D1ZM1F4G1V10J6S6R742、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责【答案】CCD1D2X5A2V2F2C6HL10T3E8O5Q4L6U10ZF4Q4Q4R2Y8P7H543、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【答案】BCN3R4W10H4D3X9Y2HO8N4N2R7G2J10M6ZM4E4U6F10X2U2E1044、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCC1R2N4D5N1X5S5HI3J7L2D5R9E2H9ZV10Q5W6X7M8W4K1045、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCV4N5S3K7M2K8U9HO7I3G8E10V2T3K9ZU10P2P1M4Q6N10S546、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCL5O1Q7Z1B2G3G10HN9P3Q8S7F7A1W6ZJ8J2N2J5O6Q5K147、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCJ3I1L4Z8Q2I10U9HE6F8F9V2Z5T1G4ZP1Y3Q8A5B5A6K148、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCK2D10W8N2X7L10J5HI9H8Z3P2J7D3W10ZI4K7Z7V5E8B9A149、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCB5G10T5J3T10U6H6HY4P1Z4T5S1C2X6ZZ9X10D10K2T2L6I250、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCS2I6V9E2I7L8E1HT3N6Y7M1H5F8O10ZL1E6I9Q1U7X8S551、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCH8I8P8P8D1T6P7HK8K3J6H9Y10Y8B6ZK8B10E5E8O3L8X952、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCC10R2D4D10I1R8Z10HS3I4D7D8I8N10F10ZC8U9X9H8U3O8V553、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.95

B.90

C.85

D.80【答案】DCZ1Z5D8U10P5T10V5HW1Y2J2N8X6O1Z1ZV6X5S7J10I3G10G254、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCK6I10V1F9E2M1P8HJ10T1F10X5G2A9I9ZN10U7W7K2O10C3J1055、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCB5V8U8G5T3M4P3HP10F9O3S1I1M7C6ZH8E3T3K3D8Z8H1056、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCE8Q1A4R6J3W8Q8HA4A4Y7Y6L10G1S10ZC7Y6K5M4Y3N3X457、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCM2J6V6Z9C8Q1Y9HF6Y8R4H3Q4S6C4ZI6V4N10Z1F5T1X958、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCY2Q9B1C6K6T10Q7HL5I3I1O8L2D1D5ZU6X6Z2N3E3T2C959、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACK9V8J7D10B9V4V10HP10G1M7D10U4M5L10ZO2D4C5Q3N3Q3E460、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCG6X6N5R3E3N2B7HP7C2L6X8J8W10J4ZG9F4X6G6K4K2A561、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCO7I4J7V7P10J4U6HJ8Y3W1M8L3A2W8ZQ9T9A7Q4D2A5W362、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACM8C3F7A4P5Z4Q4HM3V4W6W10K10P2P7ZO7U6S7Z8Y7N8R763、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCN7S6E5T1Z3V2H8HJ4F6P5P5O3W7P10ZK9O10O6F2I10K4P364、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCA2Q7R9V2J9T5E3HS6Q3S1L4Q3V6R9ZA9X4B5F8H5B1V265、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】ACX3R5X7E8D5T9C10HH4E5F1B6B3P4E8ZV4N6I6S6Z9A5V766、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCL6K6F2Z10B5F9T8HR3K8M2V1Y4N8E2ZV8M6L10H3V9E10M767、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCY9Z9F2E4U7T7T4HT10K5O8T4D10F10E3ZA9J7W7P10H4D4F568、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCR2U5L10X2I7C6P9HM5W8I3Q7B9D6O3ZU2J4T6L6L8I1S569、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACP8X2W6O9J4U8Z10HI7I5R2K7D10J5W9ZI7P7U7T10G2W7E370、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCJ1T10E1R10Z4C7V5HS1E10B4E9J3F7T6ZL2O8S10X9W6P2R771、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】BCD8H8R5S7S4Q8Q1HD9N1W10Q4E9X1E3ZS1B7O1X1V10R3A772、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCI5P9Y8G9A5Y2A3HY7V6C7N2U8G5K6ZZ4O4K10F5W10E3C1073、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT10F7Q10K6D4E3V4HH5S7Z10C6A1M1P5ZA4S8J7Y6M5L9C274、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACA10S1C3R10V9J9Q5HX9K1A9L5G1U4U7ZI4K10J3U1L8O3K575、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCS7S10N9W5N9D7I1HO2A6P6E1Q8O9J5ZH8A9D7Q6V9T8S676、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】BCE3Y9S8V2B1D4Q6HS9R5O6Z10R4T8D9ZJ1Z5D10D8B7D1N977、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCR9O8Z6C3A2L8H5HG3W2K1A8W6U9M7ZU5B1O10T1F1B2B1078、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACR2S2G8X5X2S7I8HW8M10H2U3H3O3S3ZU5H8Q1N3Z6M4Q379、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司【答案】BCU1D5Q6A2A9M8O10HS2U3B9Y10V4G6L8ZI10I1I9N4L8L3B780、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL9H2P2W9B8F2D1HS7A10W8E4E3S4U3ZP7O6N3L2Q3T3R481、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCQ9D1R1R2J5O1P7HE1W7L4V7U1Z8B5ZV4M8T3W9T2T7O1082、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCI4W7D4Y8D10P1Q7HG9I9A4S7A5G5B8ZQ10X8Q5L1Q5K1G183、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCE5G3U9D9E2Q5E6HY1D9C7C1D6B2L10ZM3A5E4C2N6C1G384、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACF9A5Z1B3Z8T4L8HZ3V5G6O1N4D10N2ZV8Q5W2J2O10R1G985、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCZ4G2P3D10F6R6U10HZ8Z10A1S9H7X1Z9ZW8I2K8U6Y5R10P686、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCJ8F4B8X5V7V6B6HB6A10H5K6Y7W10O3ZV2R6V9X9S9H9X287、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACC9V7I6Y6W1O1K5HW4J5J2E10Y8P2D1ZK2R10M1C2N4B9H288、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCZ3H8Z8B1O2Q3E10HM4K1V8H7J10Q3W3ZK7L4W10M7M6Y8E289、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCL8A6Q9I1O7E6Y3HO9V5Y4Q6E5X2H10ZY5J7C7O6I3U10R1090、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会【答案】BCU4B2E8X7I1Y10O2HD6Q6S4M4C2X9N4ZZ2U5Z7H8F3G2E691、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACH2B10V10C10K9T6F10HP10W9E10H2H2N4L2ZV1R5W6Y6T1L10C492、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCP1X4B7M10L7C1P6HJ4Y8G3O4B6R1H6ZG10M1T3T1A6V4I493、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】BCC10K6W2N9C5U9M5HL3I6O1B5G1S4R6ZI5G3U3X10V7I8T994、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCX3T7C2J10Y6T6A8HF5I3U2R3Q10L7K8ZA1Y2V8Q3C8A7P995、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】DCL2H2E5M1C10J7D1HI6R5B3U9G2D5T2ZS4F5K7Z10P10D1H796、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACN4B4U9L6W10H5P1HT4L1B5G9D4E5Q10ZM3F3B2C4R7J6F897、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCZ2B10A3P10X1D3P3HG7A8A8N4N10X4Q6ZF6M2L6J1U7L10U198、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCX6Z5K4W6H3K3P6HB4R9F6Z7P9I5P1ZW5R3J3T4S1C8V899、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACN3H2K7F5D1Y7L9HV1K10I1B5C10D7O4ZJ5T3Q5S1W3V10W9100、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCL3P10U9Y9O7Q6D6HU9Y2R10G9I10L5U10ZB10Y9Z6G9I9B7S4101、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCJ8R5O10K7G2R5Z4HX7D6X3K8L7B8L6ZA8N5J1P1Y7H9T9102、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACI5X6W6F7H10Y2O6HQ6I9X9C5O9R1H7ZS2P7U4B9E5Y8Q7103、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCK5T8Q4H4W9P5T2HK5D4Y1T9Z7U10H2ZF3Q4J1K9H3Y3U4104、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCG2X10V7S4P1N3X8HY8J7W4N8Z6Y3J3ZV3T1C4N3N3E6A4105、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACX10W6Y7N3Z10O8M6HP4Q8S7L3Z6O7X6ZK5T6C9Q3D2Y4Y5106、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCI2L7X2L8H9G5A7HO5Y10V2D3R8H1Z8ZC5H10R3J5B8D4C9107、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCI8C9D3T9C7S8P6HY4A10N7E6O4E5M7ZO1N3M7N10K1I9Z4108、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACW4M9D1E1N3X10D3HE7B3F2N5F4Z4S6ZT3P2Q1K7W9Z3K10109、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACB1S1P5W9B3G9H7HT1H4Z8C8M1M9R7ZW5M2U8J8R6N9Y7110、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACM8Y10J5V3X9W2G10HW10Z3U3D10B6G4D2ZM5E4C7N7V2C7J5111、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCT9B8B8I1G2K6G1HW1D4D6Y8W1F3O3ZT3V1L8R4R10U4R4112、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构【答案】DCQ1F10U8A9U7W7H9HH8T1Q5Z2V8Q8R6ZA2J8Z7Q1A6E7B3113、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCF4W7Y1O5A10Z9B7HI10W9I5E10W8Y2V8ZL8C8J7I8A1C6R5114、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任【答案】CCE5W7H6W1S3K4P4HJ6D6W7T6Q9A5D6ZP4J5I9O5K10R10C2115、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACS9A7C2O10K4V1H3HU1R4J6H7A1A6U6ZF5V4G9U5Y6E3I8116、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCZ7X7U4X1R3A8F9HQ1R9R10F5A10Y6T5ZN8Z2N5V1H2H9R2117、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCK5J3K2E6Y4K2M8HF1Y3Y10Y1F1R7Y6ZX9A2O9W5G4T8I9118、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACU5K1M7K8J3J3C6HB2N4P7J9I10N10Z8ZE5E5H3Y9W6W2Q1119、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模【答案】CCM10Y2H5B2Q2S5P4HJ10J2P2T6Z7Z10O6ZW2M10X2Q10R7P2O4120、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCF10V8Q8V8O7P8I5HT9X8Q2Q1S9N5O9ZX4D4A6P10S7B6B3121、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCA7J3N5S9N4B4J10HJ10K8X5U8Y2C6O5ZR2A3I10O5W10M2D4122、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCK1K7L1D2E6V4F9HZ1R6U10Q8M5V5G3ZQ9U3C5I10S4B10U8123、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCN6I6L6E9G6Q7X3HF1E6P4J7D5C4U5ZF4K9G1K7Y2B6P6124、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCR4W6J3X2S4T4M9HR1Y5K9M7W7A4E3ZR10P1N9C2N1Z5U5125、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCO8W2C1K2T3F2E9HP10T10T3X10C10A9B6ZE10V1N2V1G4D3A3126、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACP8F5U9O6A10R1Z5HN4E5A10P2O2Z6F10ZH4J1Z6A8H6I3Y4127、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACJ5M3U8R3L3L6G10HI7P1H10L9U6S5X10ZF7R5S3E7U6L6O7128、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定【答案】BCV5P1Y8S8R4V10Y8HO7T1H10Z10H9K1X8ZQ7W4S6V10E10E6D2129、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACH7Z5T7V4N10M10M1HH7L5J7Q8H9E10G2ZM4L9E5T6N6Y8U2130、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构【答案】ACR8G3Z7M9M2H7B6HE7V6C2W2L1D4Y5ZC10J6O2B5V1G5F6131、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACN10K3X6B9Z9L9U6HQ3B10T6B7V6M6H8ZD1W10S1K3X2E7T8132、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCV5K2R4V4I8R9H6HX9F7C6L9E7S4T8ZJ5A9N8H9F9R1Q1133、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCQ1U10B10U2F9H8G5HC3B2K7L8F7Z10S1ZG5H10C3M10Q6K9Q8134、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACM1A9G2G9E10E6Z8HT8M2N10O2V4R10G7ZQ9F3D7G6C10Y4J2135、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACV8T2E9N8U3R7B10HT8T3Y10O3V2K1J1ZI2S1W3G3V10J10N2136、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCZ1A2C9J9J2M6X2HC2S5Y4C1V2U3V2ZT3X2M8O2Y5E1M6137、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCD3F4Z2S9C10Z7S5HT9Q10U10M5P5B3L4ZQ6I8A3E10S8A10Z8138、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACH10M5L6M4Y10Q1O8HJ5L2W5N8Q5C10S5ZM3Q9T3G8H8S2G6139、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系【答案】BCX8A8B2Q2C1I6Z10HK8I8I10V4R6C5G2ZG4R1Q9B1V9H3H4140、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCJ9C2D8S5C3T3K6HE2P3B5J7Y8X9S1ZL8W6A7X1G4M3Y1141、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCN8I10N10Z3W9I3M1HQ10R5P6Q6J6I8K6ZQ4Q6L6S2W3A2X2142、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCG9T1N5B9K2W4B7HH7X9O7Z8O10E7A2ZU2N6C8B9G10F10D2143、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCM10U10X5Y9E9S7W6HR5H6H8Z1F7K1B3ZJ10O5B1W7Z6X10T1144、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCG2N4M2P5X10Q2M10HI9Z9R4H7R9J8R4ZT5Q5Y4C4X7O7M2145、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ9H6O6E1X2I8Q8HQ7E9F8K8T9T5U5ZK2W4B3J1I7E2K1146、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCO2M9A4J6A6Q7X7HA6K2X8T8E6H8E6ZC7Z4X4D4G4F9G8147、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCD3L3E6Z2V10W9N5HS5W8Q7Z1C4D2X1ZW4H3M6F7T8S4N3148、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCK1Y4L8L6O1Q7O9HD2A10L5I7R9E10S4ZB9U3F4T9I1E3N7149、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCI6J6Q5Z10Y9C5L10HC10K1F7L10S1Q9V7ZN10O7B1K9C5D3U9150、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCO4Y4V1Y5B2S4L4HU4G3A7I2Z6C9W5ZA1M10Z10Z4H8L2N10151、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCH2A2W9H10O8S5P1HT1V7P4C10J7Y10O8ZC8G2B3N6F8W4J9152、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCC2N7Q10X9C6C4N10HD5J3U2C3K6H1V2ZF1D8H3E3M8F1B1153、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCS6N8F7Z3U5Y6Z5HG1J3P2D4P6H3F9ZN8T7F5Q9G6J5N1154、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCL1N9S9M10J1R4F1HW10C5E8N7G5U2L6ZI8Q8Z3S7P5T2A2155、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACX4X2Q8R5S7K3V7HL4G3X3D5W5P8H6ZP3G1O6S1M4G6J3156、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCB8N6C9N2B3O10B1HC4H1V3X7T8J1D3ZD7P2J1W6T3A7X3157、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCU3S3L3J8J7T6R4HS2G8C2R7C3V1H8ZG3W10Q7C4I4G10G2158、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCG10I6H4M5T2A9Y4HF10K6F2E6B4T9W7ZT9R3K2L2A4U4T1159、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACK1S8C6O2M3E3W9HL8G10L9I4D3M6Q6ZH1G6B9F3X9X8C6160、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACM2R7B1B1F7I4J10HD4E2D3K6X5Q1Q10ZU3D9O2D7X8Q3B4161、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿【答案】CCY5E6U8G1J1R7C1HB7W2K1R6W10K2Z8ZR2N10F2G10U6T3Y2162、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACE10W3E8P6C8A3V5HO6W5T5Y2V3B2A7ZK7S4P7O6G3F8E7163、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCV3F5H5P7S6Y5O3HB7U8X1Z10M9X9R6ZQ2R7U7F4E4F9X2164、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.