质量环境职业健康安全管理体系一体化教程

质量环境职业健康安全管理体系一体化教程第五章审核的启动与准备本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的准备第五章审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划——通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。——年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次——例行按程序文件和内审方案的规定进行的审核；——追加特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标／指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。第五章审核的启动与准备1.3内部审核方式1.3.1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。第五章审核的启动与准备2组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。第五章审核的启动与准备2.4审核组长的职责对内审的全过程负责；制定审核计划；协助选择审核组的其他成员；审查审核员编写的检查表；与受审核方负责人沟通；对审核工作的开展和审核结果作决定；组织纠正措施的跟踪验证提交审核报告。第五章审核的启动与准备2.5审核员的职责有效策划和履行岗位职责；根据分担的任务编写检查表；支持并配合审核组长的工作；传达并阐明审核要求；将审核结果形成文件；报告审核结果；跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。第五章审核的启动与准备3编制审核计划审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。第五章审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；受审核方如有异议可作适当调整。结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。第五章审核的启动与准备各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。第五章审核的启动与准备3.2审核计划的内容审核的目的、范围、准则；审核的日期；审核组成员；审核日程；其它要求；第五章审核的启动与准备3.3审核计划示例表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例河北方圆机械厂质量管理体系内部审核日程计划编号：02－06－10表码：HBFYQ/JL089-2008

1、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。2、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。3、审核依据：1、ISO9001:2000：2、公司质量管理体系文件；3、适用的法律法规；4、审核组成员：审核组长：组长：张文；审核员：第一组：：张文，张刚；第二组：李刚，李立；5、审核时间：2008年8月13－14日6、审核日程时间安排：第五章审核的启动与准备时间第一组第二组2008年8月13日8：00-8：30首次会议8：30-10：00管理层（4.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.5）技术处（7.1/7.3）10：00-12：00厂部办公室（4.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）14：00-16：00销售处5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.416：00-18：00供应处（7.4）拟制人：张文2008年8月1日批准人：王三2008年8月1日时间第一组第二组2008年8月14日8：00-12：00检验处（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4）生产处及生产现场6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/14：00-16：00职工教育处（5.5.3/6.2）动力处6.3/6.4/7.5.116：00-17：30审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交换意见）17：30-18：00末次会议注：1、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及其有效性；2、注意各部门/过程的PDCA。第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂环境管理体系内部审核日程计划编号：02－08－1表码：HBFYQ/JL089-20081、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合GB/T24001－2004idtISO14001：2004标准的要求，实施有效，并具备认证注册的条件。2、审核范围：产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售现场范围：石家庄市新石北路368号第五章审核的启动与准备3、审核准则：a.GB/T24001－2004idtISO14001：1996标准b.公司的环境管理体系文件c.适用的环境法律法规及其它要求4、审核组：审核组长：田云审核组成员：第一组:红云田云第二组:张丽刘海5、审核日期：2008年08月13日至14日6、审核日程安排：第五章审核的启动与准备日期及时间第一组第二组2008年8月13日8:30—9:00首次会议09:00—10:00最高管理者与管理者代表4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.6技安环保处（含污水处理站）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.610:00—12:00销售处4.2，4.4.6，4.4.713:00—15:00生产处及生产现场4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.415:00—16:00职工教育处4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.716:00－17:30厂部办公室4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.3第五章审核的启动与准备日期及时间第一组第二组2008年8月1４日8:30—12:00供应处（含化学品库，油库，原材料库）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2动力处（含锅炉房、发电房）4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213:00—14:30技术处4.4.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.5.4检验处4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.414:30—15:30审核追踪15:30—16:30审核组会议16:30—17:00末次会议编制人：田云2008年8月1日审批人：王三2008年8月1日

第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划编号：02－02－101审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，是否具备认证注册的条件2审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路368号。第五章审核的启动与准备3审核准则：a）GB／T19001－2000GB／T24001－2004GB／T28001－2001b）公司一体化的管理体系文件c）适用的法律法规及其他要求4审核组成员：审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核员：第一组：李刚（A）、张丽（B）第二组：田云（C）、红云（D）第三组：张文（E）、张刚（F）5审核时间：2008年8月12日至14日6审核日程安排第五章审核的启动与准备日期及时间第一组（A）（B）第二组（C）（D）第三组（E）（F）2002年8月12日首次会议9:00－12:00最高管理层Q：4.1；5；6.1；7.1；8.1；8.2.1；E/H:4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.3；4.6技安环保处E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.34.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3(E);4.5.4(H);4.5.5(E);4.6厂部办公室Q:4.1；4.2;8.2.28.2.3；8.4；8.5；E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)13:30－17:30技术处Q:7.1；7.3E/H:4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)2008年8月13日08:00/12:00销售处Q:5.2；7.2；7.5.5；8.2.1E/H:4.2；4.4.3;4.4.6；4.4.7供应处Q:7.4E/H:4.3.1；4.3.24.3.3；4.3.4(H)4.4.1；4.4.6；4.4.7；检验处Q:7.4.3；7.6；8.2.4；8.3；8.4E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:30/17:30职工教育处Q:6.2.2E/H:4.4.1；4.4.2；4.4.7生产处及生产现场Q:7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.37.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2(H)；4.5.3(E)；2008年8月14日08:00/12:00动力处Q:6.3；6.4；E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备审核组长：张文王三分组长：田云2008年8月3日2008年8月3日2008年8月3日2008年8月14日13:30/16:30审核组沟通会议16:30/17:30末次会议注1：Q：质量管理体系;E:环境管理体系;H:职业健康安全管理体系注2：Q中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是通用条款，对各部门审核中分别取证。第五章审核的启动与准备4收集并审阅有关文件4.1重点收集的文件a）与受审核部门所负责的主要条款／要素有关的管理体系文件；b）有关的标准及法律、法规和其他要求。c）文件规定的受审核部门应保持的记录。第五章审核的启动与准备4.2审阅的内容a）管理体系文件是否符合标准和实际要求；b）外来文件的适宜性和有效性。2.3.3审阅后的处理a）记录发现的问题；b）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修改。第五章审核的启动与准备5编写检查表5.1审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调5.2检查表的作用a）保持审核目标的清晰和明确；b）保持审核内容的系统、周密和完整；c）保持审核节奏的协调和连续性；d）减少审核员的随意性；e）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；f）确保审核程序的规范化。第五章审核的启动与准备5.3检查表的设计要求检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在审核计划中安排的部门、过程或要素等不能有遗漏，对于已被整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如4.3.1（EMS/OHSMS）或4.2.3（QMS）/4.4.5〈OHSMS〉，未被整合的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一条款号不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容之间可以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签字。（如适用）第五章审核的启动与准备a）应依据管理体系标准及体系文件编写；b）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程／要素及相关过程／要素的审核内容和方法；c）以过程／要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和方法；d）检查表的内容应反映过程方法，体现PDCA循环；e）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程／要素的特点。第五章审核的启动与准备f）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容的协调性和完整性；g）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核证据。h）时间安排要留有余地。第五章审核的启动与准备5.4检查表的基本内容a）受审核部门及负责人；b）审核时间；c）审核员；d）审核项目和要点；e）涉及标准的条款；f）审核的方法及审核记录；第五章审核的启动与准备5.5检查表的重点内容a）列出审核项目和要点，明确"查什么？"；b）根据审核项目列出审核区域（部门），明确"到哪查？"；c）依据岗位职责注明职位／岗位，明确"找谁查？"d）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确"如何查？"第五章审核的启动与准备5.6检查表编写的依据a）依据审核计划；b）依据标准的要求；c）依据体系文件；d）依据目标分解及实施；e）依据过程模式/流程；f）依据资源配置；g）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。h）抓住重点，突出重点。如:对质量有重要影响的关键过程、部门和场所,具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所第五章审核的启动与准备5.7使用检查表的注意事项a）不必向受审核方披露；b）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；c）偏离检查表时要谨慎；5.8检查表示例见表2-4，2-5，2-6，2-7，：第五章审核的启动与准备质量管理体系内审检查表示例记录编号：XXX-XX审核区域:销售处审核时间:2008年8月14日审核内容条款审核方法审核记录判定1、是否树立以“顾客为关注焦点”的经营理念？2、是否建立本部门质量目标？3、如何识别与产品有关的要求？4、是否已按规定进行了合同评审？评审结果及跟踪措施记录是否保存？5.2

5.4.1

7.2.1

7.2.2询问销售处领导1．询问销售处领导2．查阅相关文件询问销售处经理并抽查有关记录查合同台帐，抽查5份合同的评审情况第五章审核的启动与准备审核内容条款审核方法审核记录判定5、对口头合同如何评审6、合同更改时是否进行了必要的评审并及时通知有关人员？7、是否建立有效的与顾客沟通的渠道和方式？8、如何就产品信息和顾客沟通？9、当合同有更改时是否及时与顾客沟通？7.2.3询问销售员并抽查有关记录抽查3-份5合同更改记录询问销售处经理询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录第五章审核的启动与准备内审员：日期：年月日

审核内容条款审核方法审核记录判定10、如何处理顾客投诉？11、如何控制交付过程？12、是否有顾客财产？如何控制？13、如何对产品进行防护？14、如何进行顾客满意度调查？15、如何进行顾客满意度分析？8.5.27.5.17.5.47.5.58.2.1

8.4抽查顾客投诉反馈记录及处理的记录询问销售处经理并抽查有关记录询问销售处经理并抽查有关记录询问销售处经理并到成品库核查产品防护情况询问销售处经理并抽查3－5份记录询问销售处经理并查顾客满意度分析记录环境管理体系内审检查表记录编号：XXX-XX

审核员李立受审核部门污水处理站审核时间2008.8.12受审核部门负责人王刚序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果1环境职责4.4.1与污水处理站站长交谈，询问其职责2环境因素和重大环境因素4.3.1查环境因素和重大环境因素清单，抽查３－５个看其评价是否适宜、准确。现场确认重大环境因素有无遗漏3法律法规4.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入4目标和指标4.3.3查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适审核员李立受审核部门污水处理站审核时间2008.8.12受审核部门负责人王刚序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果5管理方案或程序4.3.３问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况6培训4.4.2抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性？7运行控制4.4.6现场观察、查看运行记录，询问操作程序，确认运行是否按文件规定操作8文件管理4.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好9应急准备和响4.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？审核员李立受审核部门污水处理站审核时间2008.8.12审核依据序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果10监测与测量4.5.1询问要对那些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近3个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录11纠正与预防措施4.5.2查看近3个月该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何12记录4.5.3在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好职业健康安全管理体系内审检查表记录编号：XXX-XX审核员李立受审核部门锅炉房审核时间2008.8.13受审核部门负责人王刚序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果判定1职业健康安全职责4.4.1与锅炉房负责人交谈，询问其职责2危险源辨识和风险评价的充分性4.3.1查危险源辨识和风险评价记录，现场确认是否有遗漏现象和评价不合理的地方。3风险管理策划的充分性4.3.1查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效4法律法规的符合性4.3.21.查锅炉使用许可证及年检证是否有效。2.查锅炉房工作人员的资格和持续培训是否符合法规要求。审核员李立受审核部门锅炉房审核时间2008.8.13受审核部门负责人王刚序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果判定5目标4.3.3查是否建立管理目标，目标的完成情况落实检查评价的职责以及实际的完成情况。6管理方案或程序4.3.4问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况7培训4.4.2抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解符合职业健康安全管理体系要求的重要性？8运行控制4.4.61.从过去三个月的运行记录中分别抽取早中晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根据记录判断锅炉运行监控的执行情况。2.查锅炉日常维护、点检、项修、大修、计划与执行情况。审核员李立受审核部门锅炉房审核时间2008.8.13受审核部门负责人王刚序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果判定9文件管理4.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？10应急准备和响应4.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？11绩效测量和监视4.5.1询问要对那些职业健康安全绩效进行监视和测量，如何测量？查看文件有无规定？抽查近3个月的监测记录，了解是否有不符合管理方案、运行准则和适用法律法规的情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。审核员/日期：审核组长/日期:审核员李立受审核部门锅炉房审核时间2008.8.13审核依据GB/T28001—2001序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果判定12事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.21.抽查近三个月收到的隐患整改通知单；2.确认相关措施的有效性和完成情况；13记录4.5.3在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员田云红云审核部门供应处审核日期8月13日序号标准条款审核内容审核方法观察记录判别1Q5.5.1E/H4.4.1部门负责人及重要岗位人员是否了解其岗位职责询问查岗位职责2E4.3.1O4.3.1a、本部门环境因素有哪些？危险源有哪些？b、本部门重要环境因素，可容许风险，不可容许风险有哪些识别、评价是否充分、合理查识别评价记录、管理台帐、对照台帐查现场质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员田云红云审核部门供应处审核日期8月13日序号标准条款审核内容审核方法观察记录判别3Q7.4.2E4.3.2O4.3.2a、是否明确规定了采购产品应执行的质量、技术标准？b、是否识别并获取了采购、搬运、贮存和防护活动中产品设备设施和服务中的环境因素和风险源适用的法律法规和其它要求？c、是否将有关法律法规和其它要求传达给相关方？查采购文件查法律法规单查传达记录质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员田云红云审核部门供应处审核日期8月13日序号标准条款审核内容审核方法观察记录判别4Q5.4.1E4.3.3H4.3.3H4.3.4a、本部门是否建立了目标/指标b、职业健康安全、环境目标/指标是否考虑了不可容许风险、重要环境因素，及法律法规和其它要求？目标（指标）是否合理切实可行？c、本部门编制了哪些管理方案？d、方案内容是否切实可行？C、目前实施情况如何？是否需要调整和变更？为什么？询问并对照台帐、清单查目标（指标）文件询问并查环境、安全管理方案质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员田云红云审核部门供应处审核日期8月13日序号标准条款审核内容审核方法观察记录判别5Q6.2.2E4.4.2O4.4.2a、本部门员工是否接受了质量意