北京市某公路工程监理程序

承包人认为出现索赔事件通知高驻办及业主到现场通知高驻办及业主到现场高驻办书面指示承包人采取措施，各方做好记录高驻办书面指示承包人采取措施，各方做好记录不提交视为承包人放弃承包人7日内提交《索赔意向书》不提交视为承包人放弃承包人7日内提交《索赔意向书》不成立，批退提交不成立，批退提交高驻办3日内初审完毕，书面上报初审结果高驻办3日内初审完毕，书面上报初审结果不成立，业主2日批退不成立，业主2日批退业主4日内初步论证完毕业主4日内初步论证完毕成立成立业主2日内批《索赔意向书》业主2日内批《索赔意向书》高驻办高驻办索赔事件发生14日内索赔事件发生14日内索赔费用支付上报业主索赔评估组4日内评审完毕高驻办2日内初审并签认（连续事件需在事件终止后2日将全部文件汇总）提交放弃不提交每隔7日提交一份到高驻办连续发生放弃不提交承包人上报索赔费用文件索赔费用支付上报业主索赔评估组4日内评审完毕高驻办2日内初审并签认（连续事件需在事件终止后2日将全部文件汇总）提交放弃不提交每隔7日提交一份到高驻办连续发生放弃不提交承包人上报索赔费用文件国道***（****）改建工程合同工程费用索赔意向书编号：申请索赔涉及的工程项目（具体部位、桩号）：发生日期上报日期收受日期申请索赔的依据和原因：申请索赔情况述（包括补救措施或减少损失的方法，后需附详细文字说明）：承包人：年月日高驻办意见：签字：年月日业主意见：签字：年月日国道***（****）改建工程合同费用索赔申请报告编号：索赔日期索赔意向书编号收件人收件日期申请索赔的项目和依据：汇总索赔金额：承包人意见：签字：年月日文件和附件目录国道***（****）改建工程合同索赔费用清单清单编号项目内容单位工程数量单价金额备注（单价来源及依据）（承包人、高驻办、业主均用此表，分别各自落款）国道***（****）改建工程合同费用索赔初评估报告编号：索赔项目及索赔申请报告编号：索赔初评估依据：索赔初评估金额：高驻办合约工程师签字：年月日高级驻地监理工程师意见：签字：年月日附件：初评估说明。国道***（****）改建工程合同费用索赔评估报告编号：索赔项目及索赔申请报告编号：评估依据：评估汇总金额：合约工程师签字：年月日业主意见：签字：年月日附件：评估说明。国道***（****）改建工程合同号索赔（初）评估说明合约工程师年月日国道***（****）改建工程合同号索赔费用清单说明合约工程师年月日第十六章工程支付管理工作程序编制依据根据合同通用条款、专用条款及技术规范中有关支付的条款，编制本管理工作程序。编制目的保证支付的准确性和合理性，有效控制工程的投资，保证资金的正常运转。适用范围适用于本合同工程的支付工作管理。工作程序4.1支付种类支付按时间顺序分为：开工预付款支付、中期支付、结算支付和缺陷责任期支付。4.1.1开工预付款支付按合同专用条款的规定，在合同规定的期限内，承包人有权得到业主提供的一笔相当于合同价值一定比例的无息开工预付款，用以支付施工前期的各项费用。4.1.2中期支付中期支付即指工程款在中间计量的基础上按月进行的支付，包括清单内支付和清单外支付。监理工程师在中期支付中，根据已完工程的质量达到规定标准，相应资料齐全，符合业主和监理的规定，一次性支付该部分工程款。根据合同文件，监理工程师按其认可的工程数量和相应的批复单价，支付清单项目的费用。在本合同范围内包括核算清单、变更清单、增补清单、额外费用清单等项目的支付。4．1．3结算支付承包人在合同工程交工证书签发后，开始进行交工结算资料的编制，包括提供交工结账单，监理工程师依据审核认可的交工结账单向业主提供结算支付证书，用以确认合同的最终支付金额。4.1.5缺陷责任期支付按合同文件规定，在“缺陷责任期终止证书”签发后28天内，监理工程师编制《缺陷责任期支付凭单》，经总监理工程师签认后报业主，业主复核后进行支付。4.2支付方法4.2.1开工预付款根据合同专用条款60.5款的规定，支付开工预付款。4.2.2清单支付1）将每月完成的经监理工程师审核确认的《中间计量单》中的工程数量与核算清单中相应的单价相乘，得出的金额作为该核算清单项目中期支付的金额。2）对以“总额”为单位的清单项目若包含内容较复杂且专用条款中无特殊支付规定的工程项目，在工程开始初期，由承包人按所包含各工作内容的价值在该项目工程中的百分比拟定支付比例，报监理工程师审批，每月依据监理工程师批准的支付比例按形象进度进行工程款的支付。承包人未在规定的时间内提供拟定的支付比例，监理工程师有权对此工程项目相应的清单项目进行缓支。若专用条款中有特殊支付规定，按专用条款执行。3）工程变更清单依据工程变更管理工作程序办理。工程变更清单视为核算清单的修改或补充，监理工程师将根据变更清单中工程项目的数量和单价，按照变更清单支付办法进行支付。4）工程增补清单增补清单是中标清单的暂时缺项，或投标时的未定项目，业主以文件的形式予以下发。此部分支付，根据下发的单价，图纸计算数量或现场确认数量进行支付。5）额外费用清单依据监理工程师出具的经业主批准的索赔审批书、履约奖惩通知等在中期支付中按额外费用清单中的项目及单价进行计量支付。6）保留金除开工预付款以外的任何费用支付，在办理支付的同时，扣留月支付额的10%作为保留金，但保留金限额为合同价的5%。在整个工程缺陷责任期满并发给缺陷责任终止证书后，监理工程师签发保留金支付证书，在最终支付时将保留金返还给承包人。4.2.3监理扣缓支根据合同规定，监理工程师有权对承包人提交支付申请中不符合支付条件的项目进行扣缓支。4.3支付条件4.3.1计量支付体系建立，总体计量支付申请经过批准；4.3.2完成了合同文件规定的工程项目；4.3.3所完工程项目质量合格；4.3.4工程数量计量准确；4.3.5有准确可靠的支付依据或凭证；4.3.6业主和监理工程师的指令得到圆满执行，且结果令业主和监理工程师满意。4.4支付实施步骤4.4.1承包人提出申请每月25日，承包人通过监理工程师向业主提支付月报及支付证书，说明当月应支付工程款（包括变更、增补、额外费用等）及扣还的费用（包括动员预付款、保留金等）。承包人在申请工程款支付的同时应出具一系列报表，包括支付清单支付月报、变更清单支付月报、增补清单支付月报、计日工支付月报以及中期支付证书，详细载明合同在本月应被支付的工程项目的数量及金额。此报表应按照监理工程师指定的格式填写，所有数量以监理工程师签认的《中间计量单》数量为准。4.4.2高驻办审核1）高驻办在收到承包人提交的支付申请后，应及时认真的加以审核，对不符合支付条件的工程项目进行扣缓支。2）扣减保留金和开工预付款，调整财务支付月报，对本期最终支付款加以确认。4.4.3业主审核汇总并审批。1）业主将高驻办提交的支付月报进行认真审查、核实。2）根据各合同的“中期支付证书”、“工程款支付报审表”，将全线支付情况汇总，编制全线“工程支付费用汇总表”。3）“工程支付费用汇总表”和“工程款支付报审表”提交给业主审核批准后作为本月工程款拨付的依据。

工程支付管理工作程序流程图合同协议书签订合同协议书签订具备开工预付款支付条件结算支付前期支付结算支付开工预付开工预付款支付运营2年运营2年缺陷责任期支付核算清单被批准中期支付核算清单被批准交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完,并经法人验收交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完,并经法人验收计量单被审批、每月25汇总，并做支付月报 否 竣工结算已经审计,并经交通主管部门认定高驻办审核竣工结算已经审计,并经交通主管部门认定高驻办审核 否 同意业主审批业主审批各参建单位已按交通部规定完成各自的作报告各参建单位已按交通部规定完成各自的作报告 同意中期支付中期支付工程经质量监督机构鉴定合格,并形成工程质量鉴定工程经质量监督机构鉴定合格,并形成工程质量鉴定报告工程全部完工,变更令全工程全部完工,变更令全部审批,无遗留问题 结算支付 施工单位申报«施工单位申报«缺陷责任期终止证书»»施工单位编制工程结资料 否 施工单位编制工程结资料 否 监理单位审批监理单位审批高驻办审核 否 同意高驻办审核业主审批业主审批 否 同意 同意业主审批缺陷责任期支付 业主审批缺陷责任期支付 国道***(****)改建工程支付费用汇总表截止日期：合同号合同金额变化后金额工程款（含计日工、变更、增补、价调、索赔）支付开工预付款回扣开工预付款违约罚金保留金确认支付确认支付占变化后金额的百分比%本期累计本期累计本期累计本期累计本期累计本期累计本期累计合计制表：业主：工程款支付报审表编号：项目名称合同段申报单位申报日期致：J-0高级驻地监理办：兹申请支付工程款，金额为人民币（大写）元（小写：元）请予以检验审定。申报单位：（盖章）负责人（签字）：日期：高级驻地办初审意见：收到日期：年月日高驻办：（盖章）负责人（签字）：日期：业主审批意见：收到日期：年月日业主（签字）：日期：本表一式四份：业主、监理部、高驻办、承包人各一份国道***(****)改建工程D1中期支付证书承包单位：合同号：监理单位：截止日期：年月日清单号项目内容合同价及变更金额到上期末完成本期完成到本期末完成累计完成%核算总金额变化总金额变化后总金额金额金额金额100总则200路基土石方300路面400桥梁、涵洞500隧道600安全设施及预埋管线700防护及环境保护小计计日工价格调整不可预见费额外费用合计开工预付款回扣开工预付款违约罚金保留金最终支付金额承包人：高级驻地监理办：业主:国道***(****)改建工程C1核算清单支付报表承包单位：合同号：监理单位：截止日期：细目号细目名称单位核算清单自然增加减少核算清单应付到上期末完成本期完成到本期末完成数量单价金额数量单价金额数量金额数量金额数量金额本页小计以上合计承包人：高级驻地办：业主：国道***(****)改建工程C2增补清单支付报表承包单位：合同号：监理单位：截止日期：细目号细目名称单位增补清单自然增加减少增补清单应付到上期末完成本期完成到本期末完成数量单价金额数量单价金额数量金额数量金额数量金额本页小计以上合计承包人：高级驻地办：业主：国道***(****)改建工程C3工程变更支付月报承包单位：合同号：监理单位：截止日期：业主批复文号细目号细目名称单位数量单价金额到上期末完成本期完成到本期末完成数量金额数量金额数量金额本页小计以上合计承包人：高级驻地办：业主：国道***(****)改建工程C4计日工支付报表承包单位：合同号：监理单位:截止日期：业主批复文号计日工项目单位批准数量单价金额到上期末完成本期完成到本期末完成数量金额数量金额数量金额本页小计以上合计承包人：高级驻地办：业主：国道***(****)改建工程C5其它费用（价格调整、不可预见费、额外等）支付报表承包单位：合同号：监理单位:截止日期：业主批复文号费用名称单位金额到上期末金额本期金额到本期末金额合计承包人：高级驻地办：业主：第十七章工程结算管理工作程序1.0编制依据根据合同通用条款的有关规定，编制本管理工作程序。2.0编制目的明确工程款结算方法，准确控制工程款总额。3.0适用范围适用于本合同工程范围内所有工程项目的数量、金额的结算管理。4.0工作程序4.1合同工程交工结算4.1.1交工结帐单承包人首先应对各分项工程进一步核实，按照章节进行汇总；其次，对各分项工程中未包含的工程项目进行落实、核算；最后按下列要求提交“交工结帐单”：交工结帐说明：明确原合同金额、核算后合同金额、变化后合同金额（其中清单增补、变更增加、变更减少），承包人认为应付的其他款项；实际已完成工作量、已交工工作量及按合同规定应支付的工作量；截止交工之日，应支付工程款、实际已支付工程款、剩余应支付工程款；其他需要说明的情况。交工结算：结算清单汇总表、结算清单明细表、核算清单、变更清单、增补清单、工程量自然增减清单、其他费用清单、主路及匝道工程量清单、辅路工程量清单、地方道路工程量清单、未完工程项目清单。交工结帐：交工结帐单、交工财务结帐单4.1.2合同工程结帐单的申报承包人在合同工程完工后，应尽快进行交工结算，并于规定的时间之内将“交工结帐单”(按业主竣工结算资料编制办法要求格式编制)报到高驻办。高驻办对各承包人的交工结算进行认真核实，确认交工支付金额，最终总额，上报业主审批。合同工程交工结算资料的格式：1、封皮2、交工结帐单3、交工财务结帐单4、交工清单结算单（含结算清单汇总表、结算清单明细表、核算清单、增补清单、工程量自然增减清单、变更清单（在变更令中）、其他费用清单、辅路工程量清单、地方道路工程量清单）5、未完工程项目清单6、说明及其他（文件及变更令等）。超过规定期限提交的交工结帐单，监理工程师将不予受理，监理工程师上报并经业主批准的“交工结帐单”将作为合同工程交工结算的最终凭证。合同工程交工结算管理工作流程合同工程交工合同工程交工承包人填报承包人填报“交工清单结算单”、“交工财务结帐单”不同意不同意高级驻地办高级驻地办不同意 同意不同意业主业主同意终期支付终期支付国道***（****）改建工程XX合同工程结算ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ年月 日卷内目录序号文件编号责任者文件材料题名日期页次备注第一卷结算报告审核定案表结算报告交工结帐单交工财务结帐单合同协议书（及廉政合同、安全生产合同）第二卷结算清单结算清单汇总表结算清单明细表中标清单核算清单增补清单工程量自然增减清单其它费用清单主路及匝道工程清单辅路工程清单地方道路工程清单未完工程清单第三卷结算依据文件增补清单费用文件其它费用文件（含奖罚文件及索赔资料）工程量清单核算资料工程量自然增减确认表变更令土方戴帽图国道***（****）改建工程XX合同第一卷结算报告国道***（****）改建工程XX合同审核定案表国道***（****）改建工程XX合同结算报告结算报告一项目名称：XXXXXX项目性质：新建XXXX二建设单位：XXXXXX设计单位：XXXXXX单位资质：XXXX监理单位：XXXXXX单位资质：XXXX施工单位：XXXXXX单位资质：XXXX（项目经理：XXX联系电话：010-XX）三开工日期：XXXX年XX月XX日交工日期：XXXX年XX月XX日工程中标价：XXX元工程交工结算价：XXX元其中确认交工结算价XX元，遗留工程暂估价XX元工程审定造价XX元工程款支付情况：已付工程款：XXX元支付比例：XX%，未付工程款：XXX元工程变更令共XX份,工程变更净金额XXX元；增补文件共XX份；增补金额XXX元；额外费用文件共XX份；额外费用金额XXX元。工程项目现场施工条件：XXX主体工程量：5．1桥梁：（包括桥名、中心桩号、桥型、跨数、桥长、面积、结算平米造价等）5．2主路结构：（包括名称、起始桩号、长度、路宽、面积、结构等）5．3匝道结构：（包括名称、起始桩号、长度、路宽、面积、结构等）5．4辅路结构：（包括名称、起始桩号、长度、路宽、面积、结构、结算平米造价等）5．5地方道路结构：（包括名称、起始桩号、长度、路宽、面积、结构等）5．6排水工程：5．6．1主路排水系统（包括名称、起始桩号、长度、主要结构形式等）5．6．2辅路及周边排水系统（包括名称、起始桩号、长度、主要结构形式等）5．7土方工程：（包括挖填方数量、非适宜材料数量等）5．8防护工程：（包括名称、起始桩号、长度、面积等）隧道工程：未完工程：(未完工程情况简述：未完原因、计划工期、未完主要工程数量、未完工程负责人联系电话等)国道***（****）改建工程XX合同交工结账单国道***（****）改建工程合同交工结帐单金额单位：人民币（元）业主：北京**公路建设发展有限公司监理单位：施工单位：合同金额：元结算金额：元项目经理：签章承包人法人代表：签章年月日年月日监理单位意见：签章年月日业主意见：签章年月日国道***（****）改建工程XX合同交工财务结账单国道***（****）改建工程合同交工财务结算单单位：人民币(元)编号项目名称中标清单核算清单已交工结算清单未完工清单合计已支付金额剩余工程款abcdefg=e+fhi=g-h100总则200路基300路面400桥梁、涵洞500隧道600安全设施及预埋管线700绿化及环境保护小计计日工其它费用（价格调整、不可预见费、额外等）合计开工预付款扣开工预付款违约罚金保留金合计承包人：高驻办：业主：国道***（****）改建工程XX合同合同协议书国道***（****）改建工程XX合同第二卷结算清单国道***（****）改建工程XX合同结算清单汇总表国道***（****）改建工程结算清单汇总表合同编号：章节号章节名称中标清单核算清单自然增减增补变更其它费用奖罚计日工总计比原清单金额金额金额金额金额金额金额金额金额金额%abcdefghIgk=d+e+f+g+h+I+gl=k-ci=l/c100总则200路基300路面400桥梁、涵洞500隧道600安全设施及预埋管线700绿化及环境保护计日工其它费用确认交工项目合计未完工程总合计承包人：高驻办：业主：国道***（****）改建工程XX合同结算清单明细表国道***（****）改建工程合同清单结算明细表XX章：XX清单编号项目内容单位单价原清单核算清单核算清单变化变更后清单备注数量金额数量金额清单增补工程量自然增减设计变更施工变更数量金额变更令号或增补文件号增加减少增加减少增加减少数量单价金额数量单价金额数量金额数量单价金额数量金额数量单价金额数量金额本章合计施工单位：高驻办：业主：国道***（****）改建工程X合同中标清单国道***（****）改建工程XX合同核算清单国道***（****）改建工程XX合同增补清单国道***（****）改建工程合同增补清单序号项目名称增补总金额文件编号备注合计承包人：高驻办：业主：国道***（****）改建工程XX合同工程量自然增减清单国道***（****）改建工程合同工程量自然增减清单项目编号项目名称单价数量金额备注100章。。。小计200章。。。小计合计承包人：高驻办：业主：国道***（****）改建工程XX合同其它费用清单国道***（****）改建工程合同其它费用清单序号项目名称费用金额文件编号备注合计承包人：高驻办：业主：国道***（****）改建工程XX合同主路及匝道工程清单国道***（****）改建工程合同主路及匝道工程清单清单编号项目名称单位单价数量金额备注200章200-XXXXXXXXXXX。。。小计300章300-X。。。小计400章400-X。。。小计总计承包人：高驻办：业主：国道***（****）改建工程XX合同辅路工程清单国道***（****）改建工程合同辅路工程量清单清单编号项目名称单位单价数量金额备注200章20