证券市场基础知识课件

第一章习题参与者：赵淑静姜巧燕李晶朱慧慧孟云立吉洁第一章习题参与者：赵淑静姜巧燕1一、选择题1、证券的基本功能不包括（）。A．筹资-投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能

【答案】D证券的基本功能是筹资投资功能、资本定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。一、选择题2

2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所、律师事务所D．证券登记结算机构【答案】D证券登记结算结构属于自律性组织。2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机3

3、对社会公益基金认识不正确的是（）。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

【答案】B企业年金不属于社会公益基金。3、对社会公益基金认识不正确的是（）。A．将44、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所【答案】D我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。4、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第5

5、下列不属于证券市场显著特征的选项是（)。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】C

证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。5、下列不属于证券市场显著特征的选项是（)。6

6、.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

A.公募证券和私募证券

B.政府证券、政府机构证券、公司证券

C.上市证券与非上市证券

D.股票、债券和其他证券

【答案】A

政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。6、.按募集方式分类，有价证券可以分为()。7

7、狭义的有价证券是指()。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券【答案】B

有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。7、狭义的有价证券是指()。8

8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场【答案】A

根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。9

9、QFII指的是（）。

A．合格境外机构投资者

B．合格境外个人投资者

C．合格境内个人投资者

D．合格境内机构投资者【答案】A合格境外机构投资者简称为QFII，合格境内机构投资者简称为QDII。9、QFII指的是（）。10

10、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行【答案】B

中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。10、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市11二、多项选择题1、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

【答案】ABC

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。二、多项选择题12

2、有价证券具有的主要特征是()。

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.风险性【答案】ABCD

期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。2、有价证券具有的主要特征是()。13

3、现代股份制公司主要采取()形式。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.无限责任公司

D.合伙制公司【答案】AB

股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。3、现代股份制公司主要采取()形式。14

4、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（)。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证【答案】BC

证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。4、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（)。155、机构投资者主要有（）。

A．企业

B．金融机构

C．各类基金

D．政府机构【答案】ABCD

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。5、机构投资者主要有（）。16

6、证券市场的形成主要归因于()。

A.社会化大生产和商品经济的发展

B.股份制的发展

C.信用制度的发展

D.国家政策的支持【答案】ABC

证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。6、证券市场的形成主要归因于()。17

7、证券市场中介机构主要包括()。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所【答案】AC

证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所和证券登记结算机构属于证券市场自律性组织。7、证券市场中介机构主要包括()。18

8、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（)。

A.提货单

B.购物券

C.仓库栈单

D.运货单【答案】ACD

提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。购物券不属于商品证券。8、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面19

9、按证券发行主体分类，证券可分为()。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.私募证券【答案】AC

按证券发行主体分类，证券可分为公司证券、政府证券和政府机构证券。9、按证券发行主体分类，证券可分为()。20

10、证券市场的参与者包括（）。A．证券投资者B．证券发行人C．证券中介机构D．证券监管机构【答案】ABCD证券市场参与者由证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织和证券监管机构五部分组成。10、证券市场的参与者包括（）。21

11、公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否

【答案】ABC11、公募证券与私募证券的不同之处在于（）。22

12、有价证券按所代表的权利性质分为（）A、债券B、衍生品证券C、股票D、其他证券

【答案】ACD衍生品证券属于其他证券。12、有价证券按所代表的权利性质分为（）23

13、下列属于非上市证券的有（）A、普通开放式基金份额B、电子式储蓄国债C、股票证券D、凭证式国债【答案】ABD凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。13、下列属于非上市证券的有（）24

14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A、区域分布B、覆盖公司类型C、上市交易制度D、监管要求的多样性【答案】ABCD14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（25

15、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A、有形市场B、上市市场C、无形市场D、非上市市场【答案】AC15、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（26三、判断题1、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）【答案】错误

根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场和三板市场。三、判断题27

2、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。()【答案】错误股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。2、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。(28

3、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。()【答案】错误“有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表”正确，“证券市场本质上是风险交换场所”错误，证券市场本质上是价值的直接交易场所。3、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代294、.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。()【答案】错误证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。4、.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是305、费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。()【答案】正确1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所。5、费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。()31

6、中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。(）

【答案】错误

1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。6、中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的327、货币证券是有价证券的主要形式。()【答案】错误资本证券是有价证券的主要形式。7、货币证券是有价证券的主要形式。()338、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（）【答案】正确8、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（349、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（）【答案】正确9、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一3510、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）【答案】错误证券投资人可分为机构投资者和个人投资者，个人投资者是证券市场最广泛的投资者。10、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）36第一章习题参与者：赵淑静姜巧燕李晶朱慧慧孟云立吉洁第一章习题参与者：赵淑静姜巧燕37一、选择题1、证券的基本功能不包括（）。A．筹资-投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能

【答案】D证券的基本功能是筹资投资功能、资本定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。一、选择题38

2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所、律师事务所D．证券登记结算机构【答案】D证券登记结算结构属于自律性组织。2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机39

3、对社会公益基金认识不正确的是（）。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

【答案】B企业年金不属于社会公益基金。3、对社会公益基金认识不正确的是（）。A．将404、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所【答案】D我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。4、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第41

5、下列不属于证券市场显著特征的选项是（)。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】C

证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。5、下列不属于证券市场显著特征的选项是（)。42

6、.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

A.公募证券和私募证券

B.政府证券、政府机构证券、公司证券

C.上市证券与非上市证券

D.股票、债券和其他证券

【答案】A

政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。6、.按募集方式分类，有价证券可以分为()。43

7、狭义的有价证券是指()。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券【答案】B

有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。7、狭义的有价证券是指()。44

8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场【答案】A

根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。45

9、QFII指的是（）。

A．合格境外机构投资者

B．合格境外个人投资者

C．合格境内个人投资者

D．合格境内机构投资者【答案】A合格境外机构投资者简称为QFII，合格境内机构投资者简称为QDII。9、QFII指的是（）。46

10、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行【答案】B

中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。10、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市47二、多项选择题1、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

【答案】ABC

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。二、多项选择题48

2、有价证券具有的主要特征是()。

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.风险性【答案】ABCD

期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。2、有价证券具有的主要特征是()。49

3、现代股份制公司主要采取()形式。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.无限责任公司

D.合伙制公司【答案】AB

股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。3、现代股份制公司主要采取()形式。50

4、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（)。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证【答案】BC

证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。4、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（)。515、机构投资者主要有（）。

A．企业

B．金融机构

C．各类基金

D．政府机构【答案】ABCD

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。5、机构投资者主要有（）。52

6、证券市场的形成主要归因于()。

A.社会化大生产和商品经济的发展

B.股份制的发展

C.信用制度的发展

D.国家政策的支持【答案】ABC

证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。6、证券市场的形成主要归因于()。53

7、证券市场中介机构主要包括()。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所【答案】AC

证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所和证券登记结算机构属于证券市场自律性组织。7、证券市场中介机构主要包括()。54

8、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（)。

A.提货单

B.购物券

C.仓库栈单

D.运货单【答案】ACD

提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。购物券不属于商品证券。8、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面55

9、按证券发行主体分类，证券可分为()。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.私募证券【答案】AC

按证券发行主体分类，证券可分为公司证券、政府证券和政府机构证券。9、按证券发行主体分类，证券可分为()。56

10、证券市场的参与者包括（）。A．证券投资者B．证券发行人C．证券中介机构D．证券监管机构【答案】ABCD证券市场参与者由证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织和证券监管机构五部分组成。10、证券市场的参与者包括（）。57

11、公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否

【答案】ABC11、公募证券与私募证券的不同之处在于（）。58

12、有价证券按所代表的权利性质分为（）A、债券B、衍生品证券C、股票D、其他证券

【答案】ACD衍生品证券属于其他证券。12、有价证券按所代表的权利性质分为（）59

13、下列属于非上市证券的有（）A、普通开放式基金份额B、电子式储蓄国债C、股票证券D、凭证式国债【答案】ABD凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。13、下列属于非上市证券的有（）60

14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A、区域分布B、覆盖公司类型C、上市交易制度D、监管要求的多样性【答案】ABCD14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（61

15、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A、有形市场B、上市市场C、无形市场D、非上市市场【答案】AC15、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（62三、判断题1、根据上市公司规模、监管要求等差异，