据说上期命中率80011年9月证券从业资格考试考前押

精品文档欢迎下载证券投资基金总10套第10套一．单项选择题

01：在资产估值方面，〔〕主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：单因素模型

B：多因素模型

C：APT模型

D：CAPM模型

02：〔〕多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购置某一基金产品。

A：人员推销

B：营业推广

C：广告促销

D：公共关系

03：关于预期理论说法不正确的选项是〔〕。

A：预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期

B：根据是否成认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为完全预期理论与有偏预期理论

C：完全预期理论相信还存在可以系统影响远期利率的因素

D：有偏预期理论认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期

04：证券投资基金反映的是〔〕。

A：所有权关系

B：债权债务关系

C：信托关系

D：产权关系

05：〔〕的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时那么是换回一篮子股票而不是现金。

A：ETF

B：LOF

C：ETF联接基金

D：基金中的基金

06：〔〕以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。

A：国内股票基金

B：国外股票基金

C：全球股票基金

D：联合股票基金

07：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的〔〕计提风险准备金，风险准备金余额到达基金资产净值的〔〕时可不再提取。

A：5％，2％

B：10％，2％

C：10％，l％

D：5％，l％

08：投资者T日提交认购申请后，可于〔〕日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A：T+0

B：T+l

C：T+2

D：T+3

09：〔〕是满足投资者需求的手段。

A：产品

B：费率

C：促销

D：渠道

10：偏股型混合基金中股票的配置比例一般为〔〕。

A：10％~30％

B：50％~70％

C：20％~40％

D：70％~90％

11：对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在〔〕日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在〔〕日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请确实认情况。

A：T+0，T+2

B：T+1，T+2

C：T+2，T+3

D：T+1，T+3

12：在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是〔〕。

A：股份

B：有限责任公司

C：合作制

D：合伙制

13：基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于〔〕年。

A：10

B：15

C：20

D：25

14：〔〕基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。

A：ETF

B：LOF

C：ETF联接基金

D：基金中的基金

15：〔〕是指公司内部部门和岗位的设置应当权责清楚、相互制衡。

A：健全性原那么

B：有效性原那么

C：独立性原那么

D：相互制约原那么

16：成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变〔〕对基金择时能力进行衡量的方法。

A：组合风险

B：各种证券持有量

C：现金比例的百分比

D：预期收益率

17：在二级市场的净值报价上，ETF每〔〕提供一个基金参考净值报价。

A：15秒

B：20秒

C：35秒

D：1分钟

18：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的〔〕。

A：1／4

B：1／3

C：1／2

D：2／3

19：基金〔〕是指基金托管人以?证券投资基金法??证券投资基金会计核算方法?等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A：账务复核

B：头寸复核

C：资产净值复核

D：财务报表复核

20：〔〕是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A：签署基金合同阶段

B：基金募集阶段

C：基金运作阶段

D：基金终止阶段

21：〔〕是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

A：证券管理机构

B：基金业委员会

C：中国证监会

D：中国证券业协会

22：基金管理公司以下事项变更不需经中国证监会批准的有〔〕。

A：变更股东、注册资本或者股东出资比例

B：变更名称、住所

C：修改章程

D：计提风险准备金

23：根据〔〕的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。

A：运作方式

B：投资对象

C：组织形式

D：投资理念

24：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的〔〕时，为巨额赎回。

A：5％

B：10％

C：15％

D：20％

25：指数型策略〔〕。

A：重点是进行风险控制

B：是-种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用根本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

26：关于基金管理公司的投资决策，下面表达正确的选项是〔〕。

A：公司总经理审议和决定基金的总体投资方案

B：风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

C：主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资工程

D：由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

27：在基金的风险分析指标中，〔〕将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A：贝塔值

B：持股集中度

C：标准差

D：行业投资集中度

28：基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的〔〕责任。

A：委托

B：代理

C：信托

D：受托

29：根据〔〕的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。

A：运作方式

B：法律形式

C：投资对象

D：资金来源和用途

30：报告期内基金估值程序事项说明属于〔〕的披露。

A：基金投资组合报告

B：基金净值表现

C：基金财务指标

D：管理人报告

31：在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是〔〕。

A：股票投资

B：债券投资

C：基金投资

D：金融衍生品

32：〔〕是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的平安与完整。

A：合法性原那么

B：完整性原那么

C：及时性原那么

D：审慎性原那么

33：基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托〔〕进行股票、债券分散化的组合投资。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：投资咨询公司

D：证券公司

34：基金评价的一个隐含假设是〔〕。

A：基金本身的情况是稳定的

B：基金本身的情况是不稳定的

C：组合风险是可测的

D：组合收益是可测的

35：〔〕定期评估基金行业的估值原那么和程序，并对活泼市场上没有市价的投资品种、不存在活泼市场的投资品种提出具体估值意见。

A：基金管理公司

B：托管银行

C：基金估值工作小组

D：基金注册登记机构

36：不同类型客户对不同风险的容忍和承受能力是不同的，其中不包括〔〕等。

A：公司与客户间的信息不对称程度

B：投资组合的波动性

C：资产与负债的波动性是否能够匹配

D：组合实际收入的波动性

37：资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的根底上，根据各项资产在持有期间或方案范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供〔〕的资金配置方案的过程。

A：最高收益率

B：最低风险

C：最优回报率

D：次优回报率

38：在资产配置根本方法中，〔〕假定未来与过去相似，以长期历史数据为根底，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

A：历史数据法

B：历史观察法

C：系列数据法

D：情景分析法

39：2007年9月我国推出首只QDII基金是〔〕。

A：南方积极配置基金

B：南方全球精选基金

C：丰晋信2021基金

D：国投瑞银瑞福基金

40：不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有〔〕。

A：商业银行

B：证券公司

C：证券投资咨询机构

D：证券交易所

41：通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种〔〕的投资品种。

A：高风险、高收益

B：低风险、低收益

C：风险相对适中、收益相对稳健

D：根本没有风险

42：从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场问定价不一致，通过资金的转移而实现〔〕的行为。

A：低额收益

B：高额收益

C：有风险收益

D：无风险收益

43：依据我国?证券投资基金法?的规定，基金管理人只能由依法设立的〔〕担任。

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：投资管理公司

D：基金发起人

44：影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括〔〕。

A：国际经济形势

B：国内经济状况与开展动向

C：通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

D：投资者的年龄或投资周期

45：〔〕是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当别离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当别离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A：合法性原那么

B：完整性原那么

C：及时性原那么

D：独立性原那么

46：假设投资者在2005年4月15日〔周五，法定节假日前最后一个工作日〕申购了基金份额，那么利润将会从〔〕起开始计算。

A：4月15日

B：4月16日

C：4月18日

D：4月20日

47：股票投资风格管理是基金经理人以股票的〔〕为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。

A：价格模式

B：行为模式

C：行业模式

D：区域模式

48：以下〔〕不属于狭义的基金评价。

A：业绩衡量

B：业绩评价

C：业绩归因

D：对基金公司的评价

49：我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的〔〕，缺乏5元的按5元收取。

A：0.1％

B：0.3％

C：0.5％

D：1％

50：以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是〔〕。

A：会计师事务所

B：律师事务所

C：基金评级机构

D：基金咨询机构

51：投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是〔〕。

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：契约型基金

D：公司型基金

52：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在〔〕个交易日内进行调整。

A：5

B：10

C：20

D：30

53：以根本分析为根底的投资策略是建立在否认〔〕的根底之上。

A：半强式有效市场

B：强式有效市场

C：弱式有效市场

D：无效市场

54：收盘价等于或低于配股价，那么估值〔〕。

A：小于等于0

B：等于0

C：小于0

D：大于0

55：基金托管人应当履行的职责中，〔〕赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。

A：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

B：对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D：按照规定召集基金份额持有人人会

56：基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括〔〕。

A：产品线的长度

B：产品线的宽度

C：产品线的深度

D：产品线的高度

57：买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括〔〕。

A：支付模式

B：风险情况

C：有利的市场环境

D：对流动性的要求

58：证券投资基金一般在〔〕结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般〔〕结转损益。

A：季末，逐日

B：季末，逐月

C：月末，逐日

D：月末，逐月

59：〔〕是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。

A：消极的股票风格管理

B：积极的股票风格管理

C：稳定的股票风格管理

D：稳健的股票风格管理

60：以下不属于资产配置需要考虑的因素是〔〕。

A：投资期限

B：税收考虑

C：影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

D：影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素二．多项选择题

01：基金托管协议包含的重要信息有〔〕。

A：基金风险提示

B：基金资产的估值

C：基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

D：协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

02：通过对〔〕的比拟分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

A：基金份额变动情况

B：基金规模的大小

C：基金价格的上下

D：基金持有人结构

03：基金托管人资金清算的风险控制措施有〔〕。

A：基金托管人应实行严格的岗位别离制度

B：基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C：建立复核制度，形成相互制约机制，防止过失的产生

D：基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的平安

04：久期综合考虑了〔〕，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A：债券的票面利率

B：市场利率对债券价格的影响

C：债券现金流

D：到期时间

05：公司治理的根本原那么包括〔〕。

A：公司独立运作原那么

B：强化制衡机制原那么

C：维护公司的统一性和完整性原那么

D：股东利益最大化原那么

06：基金业常用的营业推广手段有〔〕。

A：销售网点宣传

B：广告促销

C：举办投资者交流活动

D：费率优惠

07：影响风险溢价的因素是〔〕。

A：发行人种类

B：税收负担

C：债券的预期流动性

D：到期期限

08：封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露〔〕。

A：截至前一日的基金资产净值

B：日每万份基金净收益

C：基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益

D：基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率

09：网上交易的优势主要表达在〔〕。

A：可以提供更好的理财效劳

B：可以突破基金代销网点覆盖地域缺乏的限制

C：使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利

D：大大改善了基金投资环境

10：关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的选项是〔〕。

A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

B：时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响

C：时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

D：算术平均收益率要大于几何平均收益率

11：根据?证券投资基金运作管理方法?申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件有〔〕。

A：有明确、合法的投资方向

B：有明确的基金运作方式

C：符合中国证监会关于基金品种的规定

D：不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

12：销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有〔〕。

A：没定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

B：为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用效劳措施或方案

C：采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D：为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

13：关于资产配置说法正确的有〔〕。

A：资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

B：资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

C：资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为根底

D：资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

14：投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有〔〕。

A：根底利率不能随时间不断波动

B：现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

C：投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期

D：投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

15：在我国，承当基金份额注册登记工作的主要是〔〕。

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：中国证券登记结算有限责任公司

D：基金代销机构

16：以下对存在活泼市场的投资品种，确定公允价值的原那么表达正确的选项是〔〕。

A：如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值

B：估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C：估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D：有充分证据说明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

17：在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注的有〔〕。

A：销售公司本身的情况

B：影响投资者决策的因素

C：监管机构对基金营销的监管

D：基金市场的总体情况

18：以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有〔〕。

A：分享基金财产收益

B：资产管理权

C：参与分配清算后的剩余基金财产

D：资产保管权

19：有关指数型消极投资策略，以下说法正确的选项是〔〕。

A：创立指数基金的理论根底是有效市场学说根底上的随机漫步理论

B：复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

C：复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

D：如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合

20：基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用提示管理人的情况有〔〕。

A：所托管基金投资比例接近超标

B：违反法律法规或合同规定

C：对媒体和舆论反映集中的问题

D：资金透支、涉嫌违规交易等行为

21：以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有〔〕。

A：签署基金合同

B：基金募集

C：基金运作

D：基金终止

22：基金托管人内部控制的内容主要包括〔〕及技术系统等方面。

A：资产保管

B：资金清算

C：投资监督

D：会计核算和估值

23：如果债券发行条款对债券投资者有利，比方〔〕，那么投资者可能要求一个小的利差，甚至在某些特定条款下，企业债券的票面利率可能低于相同期限的国债利率。

A：提前赎回条款

B：提前退回期权

C：可转换期权

D：浮动利率

24：一个良好的基准组合应该具有的特征包括〔〕。

A：可实际投资的

B：可衡量的

C：可预先确定的

D：具有明确的构成

25：以下关于凸性的描述正确的选项是〔〕。

A：凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

B：凸性对投资者是有利的

C：凸性无法弥补债券价格计算的误差

D：其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

26：基金利润来源之一的利息收入具体包括〔〕等。

A：债券利息收入

B：资产支持证券利息收入

C：存款利息收入

D：买入返售金融资产收入

27：以下关于基金估值程序的表述正确的选项是〔〕。

A：基金份额净值是按照每个开放日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B：基金日常估值由基金托管人进行

C：基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

D：基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

28：目前全球基金业开展的趋势与特点主要表现在〔〕。

A：开放式基金成为证券投资基金的主流产品

B：基金行业对外开放程度不断提高

C：基金的资金来源发生了重大变化

D：美国占据主导地位，其他围家和地区开展迅猛

29：场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的〔〕。

A：现金替代

B：现金差额

C：组合证券

D：其他对价

30：基金管理公司的督察长享有充分的〔〕。

A：知情权

B：收益权

C：独立的调查权

D：决策参与权

31：市场营销控制过程包括的步骤有〔〕。

A：管理部门设定具体的市场营销目标

B：衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行

C：分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因

D：管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入

32：以下属于在否认弱式有效市场前提下的以技术分析为根底的投资策略有〔〕。

A：道氏理论

B：移动平均法

C：价格与交易量的关系

D：低市盈率法

33：?证券投资基金销售管理方法?及相关部门规章、标准性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要标准有〔〕。

A：在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为标准

B：基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密

C：从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格

D：未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

34：基金销售宣传的内容必须真实、准确，并需符合的规定有〔〕。

A：不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B：不得登载单位或者个人的推荐性文字

C：应对基金的证券投资业绩进行预测

D：不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

35：尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括〔〕。

A：主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门

B：主要负责基金资金清算、核算的部门

C：主要负责技术维护、系统开发的部门

D：主要负责交易监督、内部风险控制的部门

36：当出现〔〕可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A：高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

B：高级管理人员拟因私出境3个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位3个月以上

C：高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D：高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职

37：计价错误的处理包括〔〕。

A：基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B：当错误到达或超过基金资产净值的0.25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告

C：当错误到达或超过基金资产净值的0．5％时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人

D：基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承当连带赔偿责任

38：以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有〔〕。

A：于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立

B：为公司型封闭式基金

C：60％投向淄博乡镇企业，40％投向上市公司

D：于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市

39：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的〔〕等报表内容进行核对的过程。

A：资产负债表

B：基金经营业绩表

C：基金收益分配表

D：基金净值变动表

40：未接到〔〕，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

A：交易所的合法数据

B：登记结算公司的合法数据

C：基金份额持有人的指令

D：基金管理人的指令三．判断题

01：非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得本钱低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值〔〕

02：当QDII基金变更境外托管人、变更投资参谋、投资参谋主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。〔〕

03：β系数可以用来衡量证券承当非系统风险的大小。〔〕

04：一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。〔〕

05：特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。〔〕

06：在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值根底之上。〔〕

07：如果资产管理人能准确地预测资产收益变化的趋势，并能够采取及时有效的行动，那么使用动态资产配置策略会带来更高的收益。〔〕

08：特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一局部时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。〔〕

09：托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。〔〕

10：投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。〔〕

11：只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险。〔〕

12：对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。〔〕

13：为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。〔〕

14：复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致。〔〕

15：对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。〔〕

16：与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。〔〕

17：未分配利润将转入下期分配。〔〕

18：绩效衡量侧重于答复业绩“好坏〞的问题。〔〕

19：内部控制的根本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。〔〕

20：1952年，哈理?马柯威茨发表了一篇题为?汪券组合选择?的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。〔〕

21：托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。〔〕

22：信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。〔〕

23：督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。〔〕

24：货币市场基金的风险较低，但并不意味着货币市场基金没有投资风险。〔〕

25：公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。〔〕

26：我国?证券投资基金法?规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。〔〕

27：如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活泼或激进型基金。〔〕

28：投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。〔〕

29：对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。〔〕

30：行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。〔〕

31：基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，到达扩大基金销售规模的目的。〔〕

32：一般来说，如果基金份额变动较大，那么会对基金管理人的投资有不利影响。〔〕

33：开放式基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。〔〕

34：能够容忍投资组合的波动，或者愿意承当盈余波动的投资者将有时机选择更高收益的资产类别，从而提高长期收益，降低长期商业本钱。〔〕

35：要防止基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局公布更为详细的估值规那么来标准估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。〔〕

36：在我国，群众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，商业银行具有广泛的客户根底。〔〕

37：如果一只股票基金的平