浙江正裕工业重大事项内部报告制度（2022年12月修订）

有限公司重大事项内部报告制度1浙江正裕工业股份有限公司重大事项内部报告制度第一章总则第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件(以下简称“公(一)公司董事、监事、高级管理人员、各部门/子公司负责人；(二)公司控股股东和实际控制人；(三)持有公司5%以上股份的其他股东；(四)公司各部门/子公司其他对公司重大事件可能知情的人士。适用于本公司各部门及合并报表范围内的子公司。告人负有向主管领导和本公司董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大事项第七条公司董事会秘书应根据法律、法规、部门规章等规范性文件以及公事会秘书应及时将需要公司履行披露义务的事项向公司董事会和监事会进行汇有限公司重大事项内部报告制度2第八条重大事项报告人在公司重大事项公开前，应当将该信息的知情者控第二章重大事项的范围。(一)“交易”包括以下事项11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权等)(二)本条第(一)款所述交易(提供财务资助、提供担保除外)达到下列标32、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净资4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个(三)本条第(二)款的标准适用时的注意事项：1、本条第(二)款所述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。2、公司与同一交易方同时发生本条第(一)款第2项至第4项以外各项中任公司、股份有限公司或者其他组织，应当以4、公司进行“提供担保”的交易，无论金额大小，均需履行报告义务。如理预计，以额度计算占净资产的比例，适用本条第(二)款的规定。算的原则，适用本条第(二)款的规定。已经按照本条第(二)款规定履行报告应报告的关联交易有限公司重大事项内部报告制度4(一)应报告的关联交易包括：1、第十条第(一)款规定的交易事项；(二)本条第(一)款所述关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：2、公司与关联法人(或者其他组织)发生的交易金额(包括承担的债务和上的关(三)本条第(二)款的标准适用时的注意事项：适用本条第(二)款所述标准。，均需履行报告义务。及期限等进行合理预计，以额度作为计算标准，适用本条第(二)款的规定。5、公司进行前项之外的其他关联交易时，应当对相同交易类别下标的相关准。已经按照本条第(二)款履行报告义务的，不再纳入相关的累计计算范围。有限公司重大事项内部报告制度5(一)诉讼和仲裁事项的提请和受理；(二)诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；(三)判决、裁决的执行情况等。第十三条预计年度经营业绩将出现下列情形时，或者披露业绩预告后，又(一)净利润为负值；(二)净利润实现扭亏为盈；(三)实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；(五)期末净资产为负值。公司预计半年度经营业绩将出现前款第(一)项至第(三)项情形之一的，履行报告义务。第十四条定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股务数据(无论是否已经审计)，包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、第十五条出现引起公司股票交易异常波动的事项，或者出现可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的消息(简称第十六条出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，相关报告人应当及(一)发生重大亏损或者遭受重大损失；(二)发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；有限公司重大事项内部报告制度6(五)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；(六)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；(八)营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资(九)公司主要银行账户被冻结；(十)主要或者全部业务陷入停顿；(十二)公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员因涉嫌违；(十三)公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他(十四)上海证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。上述事项涉及具体金额的，比照适用第十条第(二)款的规定。务：(一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地(二)经营方针和经营范围发生重大变化；(三)变更会计政策或者会计估计；(五)董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内(六)公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收生重大变化(包括行业政策、有限公司重大事项内部报告制度7(九)公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；(十)法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；(十一)任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法(十二)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公(十四)上海证券交易所或者公司认定的其他情形。第十八条报告人应报告的上述重大事项的具体内容及其他要求，按照《上第三章重大事项内部报告的程序第十九条报告人应在知悉本制度第二章所述重大事项的一个工作日以内或会(一)负责人会议、经理办公会、董事会、监事会、股东会(股东大会)就(二)公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及有限公司重大事项内部报告制度8(三)重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情(四)重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关(五)重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或(六)重大事项出现可能对公司股票交易价格产生较大影响的其他进展或变第二十一条按照本制度规定，以书面形式报送重大事项的相关材料，包括(一)发生重要事项的原因，重要事项内容、对公司经营的影响等；(二)所涉及的承诺、意向书、协议、合同等；(三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；(四)中介机构关于重要事项所出具的报告、意见书；(五)公司内部对重大事项审批的意见；(六)董事会秘书认为需要提供的其他材料。相关责任第二十二条公司各部门出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义第二十三条年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部门部。责任人，有限公司重大事项内部报告制度9第二十五条公司经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司第二十七条公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟第二十八条发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责第五章附则(一)公司的关联交易，是指公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的(二)关联人包括关联法人(或者其他组织)和关联自然人。法人(或者其他组织)，为公司的关联法人(或者(1)直接或者间接地控制公司的法人(或者其他组织)；(2)由前项所述法人(或者其他组织)直接或者间接控制的除公司及其控股(3)关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事(不含同为双方的独立有限公司重大事项内部报告制度(4)持有公司5%以上股份的法人(或者其他组织)或者一致行动人；(5)在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内存在上述情形之(1)直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；(2)公司董事、监事及高级管理人员；(