SPV公司项目建设管理手册

SPV公司工程建设治理手册2021年月日第一章工程建设治理规划与职能 一、工程建设治理总体规划 二、SPV公司及其各职能部门责任 第二章工程前期治理 一、工程招标治理 二、工程报批报建 三、工程开工准备工作 第三章工程进度治理 一、工程建设进度方案编制 二、进度方案的检查和纠偏 第四章工程质量治理 一、工程质量目标及保证体系 二、工程质量限制治理制度 第五章工程平安文明施工治理 一、工程平安治理 二、工程文明施工治理 第一章工程建设治理规划与职能为增强XXXXX/境XX工程建设过程中的全面治理,提升工程公司的治理水平,根据国家有关工程建设的各项规定,以提升投资效益为中央,保证工程质量,按进度方案完工为目标,特制定本手册.一、工程建设治理总体规划工程建设治理主要在工程的实施阶段,是对工程建设全过程中的综合治理工作.包括工程前期治理、进度治理、质量治理、平安文明施工治理、本钱合约治理、验收与移交、竣工决算治理、考核评价等.工程建设治理工作流程如下：工程建设治理工作流程以上流程为工程治理的根本建设流程,在实际应用过程中,结合具体工程的运作模式稍有变化〔对投标时联合体中有设计或施工单位的,可不进行设计或施工招标〕.工程建设程序必须严格按根本建设的程序办理, 以防止前后工序脱节,影响工程进展和投资效益.二、SPV公司及其各职能部门责任SPV公司组织机构工程〔SPV公司主要负责工程的工程建设与后期运营,在XX环境XX的授权范围内,开展和执行各项具体工作.针对较复杂或难度较大的子工程,工程公司还应设置 PMO治理机构,发挥具体工程治理职能.工程公司组织机构如下：工程公司组织机构SPV公司及其职能部门工作责任1、SPV公司总体责任(1)SPV公司作为工程建设的第一责任主体, 负责工程建设的具体实施,对工程报建,质量、平安、进度、造价限制、验收移交等负总责.(2)负责SPV公司组织结构设置和人事工作安排.(3)负责制定本工程各项建设治理制度并监督落实, 对工程出现的偏差和问题进行指导和提出处理意见.(4)负责工程的建设程序报批,工程预算资金,竣工决算审计,工程质量、平安、投资、进度的组织治理.(5)负责各参建单位的组织协调治理(监理、勘察、设计、施工、造价咨询等).(6)负责工程的运营治理及运营期结束后的清算、解散工作.2、SPV公司各职能部门工作责任

序号职务/职能部门主要工作责任1董事长1、执行股东的决议,组织制定经营投资方案.2、制定公司财务方案和利润分配方案.3、决定工程公司组织机构的设置.4、决定聘任工程公司总经理、副总、总监等及其报酬事项.5、组织制定工程公司治理制度、章程及其他职权.2总经理1、全面领导工程公司的经营治理工作,保证各项指标的完成.2、作为工程工程进度、质量、平安治理第f任者,对工程的建设治理担负总的监督治理责任.3、规定工程公司组织机构内部各部门、人员的责任和权限.4、负责工程的经营治理,包括方案进度、合同采购、造价、财务、平安等.

序号职务/职能部门主要工作责任5、负责工程建设资金的治理,对外接口治理和工程的移交.6、向XX环境XX〔或PMO定期反应工程各方面情况.3副总经理1、负责工程建设全过程的治理工作,对工程的施工质里、平安与进度负贝.2、负责协调各参建单位及工程的各种资源,保证工程进度.3、定期主持召开工程例会,研究、分析、解决工程实施过程的重要问题.4、合理组织施工、调试、试运,保证工期的实现.5、负责监督工程实施过程中质量和平安文明施工治理工作

序号职务/职能部门主要工作责任6、向工程总经理汇报工作.4总工程师1、协助工程总经理进行工程技术治理,是工程技术第贝任人.2、负责组织、监督图纸会审和施工组织设计的审核,协调解决施工组织设计中的技术问题,参加重大质量和平安事故的分析.3、负责重大施工方某和调试方案的审核工作.4、负责工程公司质量、平安、文明施工、应急预案等方案审核.5、负责施工、调试现场的组织、监督和协调.5财务总监1、负责协调XXXX与工程公司财务资源的匹配运作.2、负责制定工程公司的投资方案、财务规划、预算开支、本钱费用标准.3、在工程上完善XXXXM务制度的执行,对财务人员实

序号职务/职能部门主要工作责任施有效治理.负责工程的融资治理工作.4、负责落实政府财税工作,遵守国家财经法令.6综合治理部负责工程公司的行政事务、信息治理、法律事务、内部制度建设、内部采购〔办公用品、效劳〕、人事劳资、教育培训、社保、党群纪检宣传等.7合同采购部负责招标治理、材料采购、合同治理、设备采购、工程预算、资金支付、工程分包、本钱分析等工作.8工程治理部负责报批报建、进度限制、工程投资限制、技术治理、设计治理、施工治理、监理治理、平安文明施工治理、质量治理等.9财务治理部负责资金治理、本钱治理、财务会计治理、财务预算管理、竣工决算、资产财务治理、税务等.10运营治理负责运行人员培训、运行物资准备、制定生产运行制度、编制运营规程、参加机组调试、试运、固定资产、

序号职务/职能部门主要工作责任部运营治理等.上述工程公司的组织机构和职能部门为根本配置,可结合实际情况,配备足够的人员,保证工程顺利实施.2.3其他参建单位的组织机构要求为增强SPV公司对工程各参建单位的有效治理,保证各项治理工作落实到位,对主要参建单位的组织机构人员配备要求如下,在工程中可根据实际情况要求参建单位配备：序号参建单位组织机构人员配备要求1施工单位工程经理、总工程师、工程副经理1~2人,施工单位项目部下设平安施工部、预算合同部、物资机械部等,配备足够治理人员.2监理单位总监1人,副总监1~2人,其他各专业监理工程师〔测

量、检测、预结算、平安等〕3勘察设计单位工程负责人1人,下设勘察组、设计组、概预算组.对工程各参建单位的有效治理,关系到工程建设治理的成败,是工程实施阶段最主要的治理工作任务. SPV公司在工程招标及合作谈判的过程中,应明确提出对各参建单位的人员配备及素质要求,保证工程进度、质量、平安、本钱各项指标能得到有效限制.第二章工程前期治理工程前期治理是在SPV公司成立至正式开工建设期间的相关工作,包括工程招标治理、工程报批与报建、其他前期准备工作等.一、工程招标治理SPV公司的工程招标治理主要是对工程主体或专业工程的设计、造价咨询、监理、施工等方面的招标,具体的招标工程和招标范围,需结合项目实际情况确定.工程设计、造价咨询、监理、施工等招标可以采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式.招标过程严格根据招标方案,不能出现违法违规行为,同时要满足?xxxxxXt限公司工程XX工程工程招标采购治理方法?的要求.工程公司招标结果审议通过,先报业主批准,然后与中标单位签订合同,并根据要求报XX环境XX和政府主管部门备案.招标治理包括招标方案编制、招标准备、招标文件编制、投标治理、开标治理、评标组织、定标治理及备案等.招标治理的相关事项如下：序号工作任务前置条件责任任务工作成果1招标准备工程批复及其他手工程公司组织编制,招标方案及方

续并报XX部、地方备案案2招标治理招标方案及方呆,发布招标公告工程公司组织,委托招标代理机构负责招标文件,资格预审义件3投标治理招标文件,资格预审义件工程公司组织,委托招标代理机构完成预审通知,投标文件4评标治理预审通知,投标文件招标代理组织评标委员会评标报告,中标通知书SPV公司组织招标的责任包括：制定招标方案；委托发布招标公告；投标人资格审查；组织编制招标文件；组织发出招标文件； 组织投标人现场踏勘并答疑；组织开标会；组织评标工作；根据评标委员会提交的评标报告确定中标人；发出中标通知书；招标工作备案等.对勘察、设计、监理、施工、造价咨询的招标,不同的工程其招标内容不一致,但根本招标治理的工作内容和程序相似,招标治理的流程如下：招标流程勘察、设计、监理、施工、咨询等效劳类采购,单项合同估算价在限额以上的必须进行公开招标.工程公司根据实际情况确定需要招标的工程内容和实施方案细那么,同时委托具有相应资格的招标代理机构进行招标.

二、工程报批报建建设工程的手续办理划分为以下几类：规划类、用地类、施工类、质监类、安监类、环保类、消防类、工商类等.相关事项如下：工作任务办理条件责任任务工作成果前期手续办理法律法规、地方规定、申报材料工程公司组织职能部门、设计、施工等参与各类批复、许可证、意见书等在办理相关手续时,主要由工程公司工程治理部负责组织,不仅要熟悉国家关于工程建设手续的法规政策,还要向当地相关政府部门咨询具体的规定和手续办理要求.局部需报批报建的的要求如下：序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别1立项阶段建设工程选址意见书县级以上城乡规划主管部门--规划类2立项阶段建设用地规划许可证县级以上城乡规划主管部门选址意见书或国有土地使用权出让合同,相关规划类

序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别行政主管部门的书面意见3立项阶段建设工程规划许可证县级以上城乡规划主管部门--规划类4立项阶段建设用地预审县级以上国土资源治理部门--用地类5立项阶段建设用地批准书县级以上土地行政主管部门建设用地规划许可证用地类6立项阶段国有土地使用证县级以上国土资源治理部门建设用地规划许可证用地类7立项阶段环境影响报告书〔表〕和环境影响登环境保护行政主管部门、行业主管部门水土保持方茶合格证环保类

序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别记表8可研阶段水土保挣方案合格证县级以上水行政主管部门--水利类9可研阶段取水许可证县级以上水行政主管部门--水利类10可研阶段排水许可证县级以上城市排水治理部门--水利类11开工前建筑工程施工许可证县级以上建设行政主管部门建设用地批准书、建设用地规划许可证、国有土地使用证、工程质量监督手续、平安生产许可证等施工类12开工前工程质量监督手续工程所在地质量监督站建设工程规划许可证质监类

序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别13开工前平安生产许可证工程所在地县级以上平安生产监督治理部门--安监类三、工程开工准备工作SPV公司在完成工程的招标工作、确定各参与方,办理前期手续后,开始进行工程开工前的各项准备工作.开工准备工作包括工程公司开工管理、施工方开工治理和监理方开工治理.各方的责任任务分工如下：序号工作任务前置条件责任任务工作成果1工程公司开工治理报批报建手续,总包/监理/设计合同签订,现场具备进场条件工程公司组织办理手续,签订合同,协调政府部门配合开工准备建筑工程施工许可证,完成三通一平2施工单位开工治理施工组织设计审批,人员、设备、材料的准备施工组织设计编制,人员、设备、材料的落实开工报告,人,材,机配备足够3监理单位开工治理组织设计交底,施工图审查,施工组织设计、开工报告的审批总监组织交底,开工审批手续下达开工通知,专业监理工程师配备足够第三章工程进度治理工程进度治理包括工程建设进度方案编制、进度方案的检查和纠偏.一、工程建设进度方案编制根据工程建设实施阶段的时间跨度, PPP工程可分为基准进度方案、年度进度方案、季度进度方案、月度进度方案和施工单位进度方案.由SPV公司组织编制基准进度方案,涵盖工程的设计阶段、招标阶段、施工阶段、生产准备阶段、竣工决算阶段等的主要工作,在编制时需明确重要里程碑节点等内容,并报XX环境XXPM备案：1、重要里程碑：包括开工日期、重要招标方案开始日期、试运行日期、竣工决算日期、移交运营日期等.2、主要工作包和工序的时间安排施工单位总包工程部负责编制实施性进度方案,并负责指导方案的落实工作,监理单位负责实施性进度方案的审核、上报,并对施工单位方案执行考核工作.SPV公司工程建设进度方案编制、检查、纠偏的内容如下:序号工作任务前置条件责任任务工作成果1基准进度方案编制PPP协议中的工期要求,批复的可研工程公司组织编制,报PMO&案基准进度计戈山重要里程碑2年度、季度、月度进度方案编制基准进度方案工程治理部组织编制,工程公司审议年度、季度、月度进度方案3进度方案的跟踪检查方案进度实际进度XXXXHS督,工程公司组织工程进度检查报告4进度方案的调整纠偏工程进度检查报告,进度偏差分析xxxxB督,工程公司负责落实工程进度检查报告,赶工计划SPV公司根据PPP协议工期要求,确定基准进度方案.并在此根底上组织编制年度进度方案,季度〔月度〕进度方案,确定重要里程碑节点和关键工程施工节点.报XX环境XX备案.SPV公司通过招标程序确定施工单位后,根据基准进度方案,要求施工单位在进场前提供保证工期进度的具体执行方案.施工单位的进度方案是以工程基准进度方案为依据,进一步分解和细化,在总包合同文件的根底上做进一步的优化,形成实施性进度方案,报监理单位审核,并经工程公司审批同意后付诸实施.二、进度方案的检查和纠偏进度方案的跟踪检查进度方案跟踪检查是对施工单位周/月报、监理周/月报进行比照和分析,如实际开始和完成日期、已完成百分比及当前剩余工期等.通过跟踪进度的关键路径和限制点,分析工程进度是否符合基准进度方案.SPV公司副总经理负责监督工程进度的执行,制定工程建设的周例会制度,把定期召开工程例会作为进度限制的一种手段,定期总结工程进度存在的问题、分析差异原因、提出解决建议.每周例会形成会议纪要,并报PM®核.监理单位对施工单位进度方案实施进行监督,定期向工程公司提交报告,说明本周期工程方案完成情况及下个工作周期工程进度的预测等.进度方案的调整纠偏基准进度方案经批准后,原那么上不予调整.进度方案调整纠偏是在SPV公司每周组织周例会的根底上,通过比照方案进度和实际进度.当出现进度滞后的情况下,组织监理单位开展工程进度检查,分析进度偏差,调整工作的顺序、工期、进度等制约因素,保证工程进度符合基准方案.序号偏差情况应对举措责任部门1、工程进度累计落后基准进度方案工程公司向施工单位提出工程治理15%~10%进度警示,要做制定赶工部、监理、2、重要里程碑节点工期滞后15天.方案,监理单位催促落实.施工单位1、工程进度累计落后基准进度方案超召开专题会议,编制工程副总经理、2过10%或关键路径节点滞后30天以进度检查报告、赶工计PMO工程上.划,上报PMCRXXXX治理部等

序号偏差情况应对举措责任部门2、重要里程碑节点工期滞后30天.3工程进度出现严重滞后,重要里程碑节点工期滞后60天以上工程公司总经理组织专题会议,分析原因,并向XXXX汇报说明情况xxxx工程公司4基准进度方案需要调整时工程公司耍重新编制基准进度方案,并上报XXXX&案.工程公司、PMO5由于工程所在地主管部门原因,或不可抗力导致的工程工期重大延误编制专项报告报XXXX审批工程公司工程公司跟踪基准进度方案的执行,假设存在偏差,由工程公司组织职能部门、监理单位、施工单位采取举措进行纠偏.在采取纠偏举措的过程中需要赶工的,施工单位编制赶工方案,并将赶工方案和赶工举措编制详细报告,上报工程公司.赶工报告的内容主要包含以下两个局部:1、赶工方案.包括工程内容、时间、劳动力安排、材料供给、施工机具、场地使用〔占用〕方案、主作业方案、次作业方案、班组配合等.2、赶工举措.包括技术举措、经济举措、组织协调举措、合同举措、材料和机具举措、人力配置、施工机具、保证举措、后勤保证等.工程公司、监理单位负责监督赶工方案和举措的落实情况.第四章工程质量治理工程质量治理包括工程质量目标及保证体系,工程质量限制治理制度.一、工程质量目标及保证体系工程质量目标工程质量目标是指根据PPP＞议要求、有关的技术标准,通过工程实施形成工程实体质量,保证质量合格,争创优良工程.质量治理目标主要包括设计质量目标、采购质量目标和施工质量目标.是工程公司开展质量限制的重点内容.1、设计质量目标是按国家质量治理标准、 企业标准以及设计单位的企业质量治理体系要求和合同约定进行限制,制定预防和纠正举措.设计质量限制点主要包括设计单位人员资格治理、设计筹划的限制、设计技术方案评审、设计文件的校审与会签、设计变更限制.2、采购质量目标.供货商根据采购合同约定的质量标准提供货物、 检验试验单据、产品规格和使用说明书,以及其他必要的数据和材料,并对其产品质量负责.3、施工质量目标.施工单位根据施工合同约定的任务范围和质量要求,进行全面的施工质量治理,交付符合施工合同及设计文件所规定的质量标准的工程.

工程质量保证体系PPP工程实施前应建立“政府监督、法人治理、社会监理、企业自检〞的工程质量保证体系.PPP工程质量保证总体系是由工程治理公司负责建立,勘察设计、施工、监理单位分别建立分质量保证体系,经工程治理公司批准后运行.工程各参与单位质量保证体系建立的要求 和层次如下：序号工程参与方质量保证体系建立层次划分主要任务1工程公司工程质量保证总体系第一层次：工程公司负责整个总体系的运作第二层次：监理单位监督分体系运作第三层次：勘察、施工等单位责任范围内的质量限制2工程公司工程公司质量保证体系第一层次：公司经理层工程公司质量体系的运行第二层次：工程部等职能部门协助做好体系运行工作

序号工程参与方质量保证体系建立层次划分主要任务3监理单位监理单位质量保证体系第一层次：总监监理单位质量体系的运行第二层次：驻地监理工程师管辖区内质量监管第三层次：专业监理工程师专业质量监控4勘察设计单位设计单位质量保证体系第一层次：设计负责人设计单位质量体系的运行第二层次：设计职能部门设计图纸的质量审核第三层次：现场勘察设计人员负责设计质量5施工单位施工单位质量保证体系第一层次：工程经理施工单位质量体系的运行第二层次：工程部职能部门负责施工组织和质量检

序号工程参与方质量保证体系建立层次划分主要任务查第三层次：施工班组和作业队现场施工和工序质量控制二、工程质量限制治理制度质量治理要求SPV公司质量限制的重点内容如下:序号工作任务前置条件责任任务工作成果1质量限制质量证实文件供货方组织,施工单位填写,工程公司、监理签字设备交接验收记录2单位质量检查,检测方案工程划分表、图纸和技术要求施工单位编制,监理检查审核工程划分表,检测方案

序号工作任务前置条件责任任务工作成果3分项验收验收标准、设计图纸、试验报告、施工资料施工单位申请,监理单位组织验收分项,程质量验收资料4分部验收验收标准、设计图纸、试验报告、分项验收施工资料施工单位申请,监理单位组织,勘察设计,监督等单位参加分部工程质量验收资料5单位验收验收标准、设计图纸、试验报告、分部验收施工资料施工单位申请,监理单位组织,勘察设计,监督等单位参加单位工程质量验收资料SPV公司副总经理〔或工程治理部〕负责组织质量治理例会,工程实施期间的质量工程例会分周例会、月度工作会议和年度工作会议三种.会议内容主要由施工、监理、设计、公司各部门分别汇报质量治理情况,并提出需要解决的问题,并形成会议纪要,并报PMOT核.工程实施过程中,可结合实际情况,宜采取进度、质量、平安文明施工例会三会合一的模式.质量检查和事故处理工程质量检查的程序和要求：1、在工程工程准备阶段,监理单位根据初步设计文件和工程划分情况,编制单位工程工程划分表,各施工单位依据单位工程工程划分表和所承当的施工范围,编制质量检验工程划分表.2、施工单位、监理单位和工程公司在质量检验工程划分表中分别设置质量限制点.3、按工程划分表要求,由监理单位组织相关单位对检验批、分项、分部工程进行验收.质量验收在施工单位三级自检合格的根底上进行.4、各参建单位均应建立施工工程质量完成情况的统计台账.工程质量验收的要求：1、工程质量验收包括分项工程验收、分部工程验收和单位工程验收.2、检验批和分项工程是工程质量验收的根本单元, 分部工程是在全部分项工程验收根底上进行验收,单位工程作为独立使用功能的完整建筑产品,进行竣工质量验收.3、当专业验收标准对工程中的验收工程未做出相应规定时, 应由工程公司组织监理、设计、施工等相关单位制定专项验收要求.涉及平安、节能、环境保护等工程的专项验收由工程公司组织,结合工程所在地的政府职能部门要求进行验收.质量事故调查与处理：第五章工程平安文明施工治理一、工程平安治理工程公司、监理、设计、施工及材料、设备供给单位组成平安治理保证体系,各企业主要负责人是工程建设过程中平安生产的第一责任人,要按各自责任对其所承当工程任务的平安生产负责.工程公司、监理、设计、施工单位应依据地方相关部门平安治理工作方法、专项平安生产整治活动要求,切实落实平安生产举措,定期、不定期开展平安生产检查活动,保证工程平安零事故.工程公司负责牵头建立工程平安生产保证总体系,其他各参与方分包建立平安生产分体系.具体如下:序号工程参与方质量保证体系建立层次划分主要任务1工程公司工程平安生产保证总体系第一层次：工程公司负责整个总体系的运作第二层次：监理单位监督分体系运作第三层次：勘察、施工等单位责任范围内的平安限制

序号工程参与方质量保证体系建立层次划分主要任务2工程公司工程公司安全生产保证体系第一层次：公司经理层工程公司平安体系的运行第二层次：工程部等职能部门协助做好体系运行工作3监理单位监理单位安全生产保证体系第一层次：总监监理单位平安体系的运行第二层次：驻地监理工程师管辖区内平安监管第三层次：专业监理工程师专业平安生产监控4勘察设计单位设计单位安全生产保证体系第一层次：设计负责人设计单位平安体系的运行第二层次：设计职能部门设计平安生产审核第三层次：现场勘察设计人现场设计平安

序号工程参与方质量保证体系建立层次划分主要任务员5施工单位施工单位安全生产保证体系第一层次：工程经理施工单位平安体系的运行第二层次：工程部职能部门平安生产组织与检查第三层次：专职平安员平安布置、检查与监督工程公司、监理单位、勘察设计单位、施工单位在保证平安生产保证体系的前提下,遵守各类平安施工要求的法律法规、 ?XXXXXXt限公司安全生产治理方法?、?xxxxxXt限公司平安生产责任制?等,需结合工程具体情况,制定并完善平安生产治理制度如下〔不局限与下表中的各项制度〕：序号平安生产治理制度落实