安全文化诊断课件-修改后

企业安全文化诊断技术与实践

钱洪伟博士/副教授河南理工大学安全文化研究所

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企业安全文化诊断技术与实践钱洪伟博士/副教授1什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例4什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断22安全文化概念的提出前苏联七十年代切尔诺贝核电站泄漏事故安全文化的概念在20世纪80年代由国际核安全领域的专家提出后，经过十多年的发展，目前已经被世界各个国家、各种行业的安全界所广泛接受并得到应用。安全文化概念的提出前苏联七十年代切尔诺贝核电站泄漏事故3国际原子能机构（IAEA）通过对核电站事故的分析和讨论，

1986年IAEA国际核安全咨询组（INSAG）提交的《关于切尔诺贝利核电厂事故后审评会议的总结报告》中提出了“安全文化”（Safety

Culture）概念，随后在1991发表了一篇专著《安全文化》，（INSAG－4）在核工业界引起了广泛重视和认同，安全文化的建设和评审工作成为核安全“纵深防御”的重要手段。

安全文化的起源国际原子能机构（IAEA）通过对核电站事故的分析和讨论，

4安全文化发展三个阶段（一）

技术化安全阶段(第一阶段):安全上的进步通常是通过工厂的安全防护技术来实现的。（设备的本质安全）

在这种情况下，改进安全工作的动力一般来自于满足法规要求的需要，而改进得以实现是由于使用了管理规章制度和安全专业人员的结果。职工们倾向于认为安全只是管理者的职责，与己无关，是由其他人强加于他们头上的。

安全文化发展三个阶段（一）技术化安全阶段(第一阶段):安5安全文化发展三个阶段（二）体系化安全阶段(第二阶段):组织应该建立了用清晰的语言描述的安全价值观或安全目标，并且建立了实现这一目标的方法和程序。

系统化、文件化的操作规程和规章制度规定了哪些能做哪些不能做，工作被计划得很好并且优先考虑安全。然而，在许多企业中，这一阶段的安全对于员工个人来说仍然处于被动的状态，其原因是员工没有参与安全事务的商讨和决策，并且被安全专职人员监视和监督。

安全文化发展三个阶段（二）体系化安全阶段(第二阶段):组织应6安全文化发展三个阶段（三）自律化安全阶段(第三个阶段):是许多组织正在为之努力奋斗的理想。达到这个阶段是一个不断改进的过程。在这个阶段中，安全的远见和价值观被要求充分共享；组织中绝大部分员工始终如一地、自觉地、积极地参与到强化安全的事务当中；安全是组织内的“血脉”，不安全的作业条件和行为被所有人认为是不可接受的并且被公开反对。这种“自律”的安全文化可以创造出“安全自我学习”的组织。安全文化发展三个阶段（三）自律化安全阶段(第三个阶段):是许7安全文化发展阶段的不可跨越性国际原子能机构（IAEA）还认为，一个组织在向安全文化发展的第三阶段努力时，不能幻想跨越前两个阶段而直接进入第三阶段，认识到这一点十分重要。实现良好的安全绩效需要有基于服从的文化的规章制度和高质量的工程技术的保障。安全文化发展阶段的不可跨越性国际原子能机构（IAEA）还认为8道格拉斯·韦格曼的安全文化定义道格拉斯·韦格曼等人在2002年5月向美国联邦航空管理局提交了一份对安全文化进行总结的报告，其中讨论了各种安全文化的定义，在此基础上，提出了一个他们认为较全面的安全文化的定义：“安全文化是由一个组织的各层次、各群体中的每一个人所长期保持的，对职工安全和公众安全的价值及优先性的认识。它涉及到每个人对安全承担的责任，保持、加强和交流对安全关注的行动，主动从失误的教训中努力学习、调整和修正个人和组织的行为，并且从坚持这些有价值的行为模式中获得奖励等方面的程度。”

道格拉斯·韦格曼的安全文化定义道格拉斯·韦格曼等人在20029安全文化构成的五个部分安全文化至少有5个五个部分：1、组织的承诺2、管理参与程度3、员工授权4、奖惩系统5、报告系统

安全文化构成的五个部分安全文化至少有5个五个部分：10组织承诺安全文化的组织承诺就是由组织的高层管理者对安全所表明的态度。组织对安全的承诺与组织高层领导将安全视作组织的核心价值和指导原则的程度有关，因此，这种承诺也能反映出高层管理者始终积极地向安全目标前进的态度以及有效激发全体员工持续改善安全的能力。只有高层管理者做出安全承诺，才会提供足够的资源并支持安全活动的开展和实施。组织承诺安全文化的组织承诺就是由组织的高层管理者对安全所表明11管理参与的程度管理参与的程度是指高层和中层管理者亲自参与组织内部的关键性安全活动的程度。高层和中层管理者通过每时每刻参加安全的运作，与一般员工交流注重安全的理念，这将会在很大程度上促使员工自觉遵守安全操作规程。

管理参与的程度管理参与的程度是指高层和中层管理者亲自参与组织12员工授权

员工授权是指组织有一个“良好的”授权予员工的安全文化，并且确信员工十分明确自己在改进安全方面所起的关键作用。授权就是以员工个人的观念或态度来代表高层管理者的职责和权力。在组织内部，失误可以发生在任何层次的管理者身上。然而，第一线员工常常是抗拒这些失误的最后防线，从而防止伤亡事故。员工授权意味着员工在安全决策上有充分的发言权，可以发起并实施对安全的改进，为了自己和他人的安全对自己的行为负责，并且为自己的组织的安全绩效感到骄傲。员工授权员工授权是指组织有一个“良好的13奖惩系统奖惩系统就是指组织需要建立一个公正的评价和奖惩系统，以促进安全行为，抑制或改正不安全行为。一个组织的安全文化的重要组成部分，是其内部所建立的一种规矩，在这个规矩之下，安全和不安全行为均被评价，并且按照评价结果给予公平一致的奖励或惩罚。因此，一个组织用于强化安全行为、抑制或改正不安全行为的奖惩系统，可以反映出该组织安全文化的情况。但是，一个组织的安全文化不能仅仅用奖惩系统是否存在来表征，还要用该系统是否被正式文件化、奖惩政策是否稳定、是否传达到全体员工和被全体员工所理解等来表明。奖惩系统奖惩系统就是指组织需要建立一个公正的评价和奖惩系统，14报告系统报告系统是指组织内部所建立的，能够有效地对安全管理上存在的薄弱环节在事故发生之前就被识别并由员工向管理者报考的系统。有效的报告系统是安全文化的中流砥柱。对安全问题可以自愿地、不受约束地向上级报告，可导致员工在日常的工作中对安全问题的关注。员工不能因为使用报告系统反映问题而遭受报复或有其他负面作用。还要有一个反馈系统告诉员工他们的建议或关注已经被处理，同时告诉员工应该如何去做以解决问题。

报告系统报告系统是指组织内部所建立的，能够有效地对安全管理上15企业安全文化诊断概念

企业安全文化诊断是一门诊治企业疾病的科学。企业安全文化诊断是以提高企业的安全文化水平为目的,由安全文化专家深入到企业现场,和企业管理人员密切配合,运用各种科学方法,找出安全文化上存在的主要问题,进行定量或确有论据的定性分析,查明产生问题的原因,提出切实可行的改善方案,进而指导实施改善方案的活动。企业安全文化诊断概念企业安全文化诊断16基本概念

所谓“企业安全文化诊断”包含2层含义:一是“看病治疗”;二是“健康检查,早期预防。”对企业安全文化来讲不仅包含着“诊病,治病”的实际意义,还包含着“增进健康”的积极意义。因此,不同安全文化水平的企业,都可以利用企业文化诊断来改善其安全文化工作。基本概念所谓“企业安全文化诊断”包含217国内外研究概况

拥有矿业学科的科研院校陆续介入安全软科学的研究，开展了有关安全文化的相关研究工作。与重技术、重硬件的传统安全管理的不同在于，安全文化更多地关注组织中的人基于自身的安全态度、安全意识而产生的安全行为。国内于2008年由国家安全监督管理总局发布了《企业安全文化建设评价准则》（AQ/T9005—2008），提出了11个一级指标、42个二级指标、147个三级指标；此外，总局于2010年，在全国安全文化建设示范企业评选活动中提出了《安全文化建设示范企业评价标准》，该评价标准共包含9个一级指标，50个二级指标，另加4个奖励项。此外，中外学者多有提出安全文化评估指标，但并未得到广泛应用。国内外研究概况拥有矿业学科的科研院校陆续介18目前尚未见到专门用于企业的权威的安全文化诊断测量评价体系，这就使得企业安全文化工作实施效果无法衡量。

目前国内外对安全文化的评价方法尚不统一，对指标体系中影响因素的认定尚不相同。特别是在定性分析与定量分析相结合方面仍有许多待探索的内容，对策研究的目标不够具体，缺少系统思维与创新思维的崭新视角。因此，全面建立与完善全方位、立体化、整体评判安全文化评价体系这一技术性难题，乃是今后安全文化研究亟待解决的重大课题。目前尚未见到专门用于企业的权威的安全文化诊断测量评价体系，这19企业安全文化诊断理论基础

企业安全文化诊断理论的研究需要以诊断学、管理学、安全管理学等学科的理论为基础。企业安全文化诊断理论基础

20诊断学

企业安全文化诊断就是将企业安全文化看作“人体”,参照人体健康诊断的理论和方法查找企业安全文化中存在的“弊病”。因此,诊断学相关理论对企业安全文化诊断理论构架的建立有重要的指导作用。诊断学的程序、方法和诊断思维方式对企业安全文化诊断的实施都有参考价值。诊断学21管理学安全文化本身就是一种特殊的管理。管理学的基本理论对安全文化有重要的指导作用。安全文化诊断理论的研究不能背离管理学的基本理论。现代管理科学原理中的系统原理、整分合原理、反馈原理、封闭原理、弹性原理、能级原理、人本原理、动力原理对安全管理的研究都同样适用。管理学22安全管理学

企业的安全文化是安全文化诊断的对象,研究安全管理学的理论是研究安全文化诊断的前提。安全文化是一项复杂的系统工程;它包括从宏观到微观、从全局到局部作出周密的规划协调和控制,以及安全文化的指导方针、规章制度、组织机构,对职工的安全要求、作业环境、教育和训练、安全工作目标、安全措施项目、防护措施与用具、事故灾害的预防等。从管理技法的角度来讲,安全文化既要采取行政手段、经济手段以及常规的监督检查又要采取法治手段、科学手段和文化手段;既需要基本的标准化、规范化管理又需要以人为本、科学管理的技巧与方法。安全管理学23分类企业安全文化诊断分类。1)按诊断主体划分可分为自我诊断和外部诊断。2)按诊断内容划分可分为综合诊断和专项诊断。3)按诊断的时间划分可分为长期诊断、中期诊断和短期诊断。分类企业安全文化诊断分类。24什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例4什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断225

现实意义

企业采取的安全文化建设方法众多，安全文化建设水平参差不齐。如何分析企业安全文化现状、找出企业安全文化存在的弊病、改进企业的安全文化，成为许多企业面临的难题。依靠传统安全文化定性评价方法评价企业安全文化建设水平存在一定的难操作性及不科学性；不同行业、不同规模企业之间也存在一定的不可比性。为了解决这些问题，提出了企业安全文化诊断研究。现实意义26功能

企业安全文化诊断室分析企业安全文化状况、查找企业安全文化存在的问题和不足并提出改进建议的过程。安全文化诊断还可以实现不同企业之间安全文化上的相互比较和学校，保证不同行业、不同规模企业安全文化评价的客观性。企业安全文化诊断的思想还能激发企业借助外界咨询师的力量提高企业的安全文化水平，改变紧靠自身的力量来实施安全文化的思维方式。功能272什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例42什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断28企业安全文化诊断程序数据采集数据录入数据统计数据分析诊断报告企业安全文化诊断程序数据采集29诊断标准设定诊断标准是诊断的评判依据及参考。诊断标准的科学性、准确性决定了诊断结论的准确性。企业安全文化诊断标准设定的依据主要有安全生产法律、行政法规、国家标准、行业标准、安全管理理论、安全文化先进经验等。诊断标准的制定应遵循目的性原则和可证实性原则。编制任何一项标准,不可能也不必要把所有相关技术内容都写入标准。诊断标准的制定应做到有的放矢、简明扼要。任何诊断标准中所规范的内容都应该非常明确,同时应该是可以被证实的。诊断标准设定30企业安全文化诊断指标的设定依据：

企业安全文化诊断项目的设定综合了多种关于安全文化内容的论述。设定依据主要有以下几个方面:1)安全生产管理理论和相关法律、法规规定。2)职业安全健康管理体系要素内容。3)HSE管理体系要素内容。4)NOSA五星安健环管理系统要素内容。5)安全绩效测评指标体系。6)安全管理评价指标体系。7)国家安监总局安全文化指导性文件（《企业安全文化建设评价准则》、《安全文化建设示范企业评价标准》）企业安全文化诊断指标的设定依据：

企业安全文化诊断项目的设定31企业安全文化诊断指标体系（准则）企业安全文化诊断指标体系（准则）32企业安全文化诊断指标体系（标准）奖励项

TextTextText安全行为持续改进职业健康全员参与激励制度学习培训安全承诺安全环境安全制度企业安全文化诊断指标体系（标准）奖励项TextTextTe33数据采集及基本信息获取：不同的诊断项目的数据资料搜集方式不同,根据需要的数据搜集方式确定诊断项目的数据采集方式类别，包括查阅确认型、问卷调查型、访谈了解型、统计分析型4种。此外,可能还有观察了解型和实践检验型。

数据采集及基本信息获取：341文件查阅法安全文化中有很多方面可以通过文件查阅来体现。完善的文件是安全文化的重要组成部分。通过对文件的查阅还可以得出企业对安全文化的态度和认识。文件查阅的过程中应编制查阅文件清单、编制文件查阅要点、与企业管理人员交流、做好查阅记录。1文件查阅法352问卷调查法对人的调查是得知安全文化状况的重要手段。有效地实施这一诊断方法应从2方面考虑。一方面是调查问卷的设计,另一方面是抽样技术。有效的问卷设计应该注重3个方面:第一个方面是遣词造句,第二个方面是计划在收回问卷之后如何分类、测量和编码变量,第三个方面是关于问卷的一般形式。影响问卷调查结果的准确性的另一个因素就是抽样。问卷调查法通常是一种非全面调查,对所有的人实施调查通常很难实现,而且并不必要。根据抽选样本的方法,抽样调查可以分为概率抽样和非概率抽样2类。2问卷调查法363访谈法

访谈是诊断师获取信息、加强沟通并增加关于客户的认识的一种办法。访谈技巧是诊断师必须掌握的一门技能。根据访谈方式的不同,访谈可分为非结构性访谈与结构性访谈。1)非结构性访谈。访谈、询问受试者时并未依照一个已经规划好的问题顺序询问,故称之为非结构性访谈。其目的是引进一些初步议题,以便调研者决定可对哪些内容做进一步深入调查。2)结构性访谈。当一开始即得知需要何种信息时,即可采用结构性访谈,访谈人持有问题清单,通过面对面、电话等方式来询问受访者。访谈过程中会形成一系列文字资料,这些资料包括访谈提纲、访谈笔记、访谈日志。3访谈法374统计法有些诊断项目需要定量分析,对这些诊断项目的诊断要采用统计法。统计的目的就是通过合理地收集与安全文化相关的资料、数据,应用科学的统计方法,对得到的信息进行分析计算,实现对企业安全文化的诊断.4统计法38企业安全文化诊断机理

从企业安全生产系统运行出发，初步构建一个全面系统分析安全文化建设状况的理论框架，从理性认识高度揭示影响安全文化诸要素的系统评价原理，对不同人群、不同区域、不同安全生产条件进行合理的横向、纵向对比分析，推动安全生产管理由传统事后处置管理型向事前预防管理型转变，为企业安全文化建设及安全生产管理工作提供行为管理策略和管理工具。企业安全文化诊断机理391企业安全文化建设的系统评价在企业安全生产开展前，必须深入进行安全文化建设的系统评价，为严格实行安全文化示范企业制度做好准备。安全文化条件的系统评价，包括安全文化建设的主要条件及次要条件、内部条件与外部条件，必要条件及充分条件、自然条件及人为条件等诸多内容的系统评价，对评价合格者方可颁发安全文化示范企业证书。对各企业最近数年安全生产体系的诸种事故进行系统分析，进而提出安全文化体系的事故预防机理，阐明安全文化体系中诸种事故发生的地点及危害，系统分析安全文化体系中的事故预防机理，构建安全文化体系的事故预防模型。1企业安全文化建设的系统评价402安全文化与安全生产耦合发展综合评判

第一，要确立安全文化状态-隐患综合评价指标体系，进而进行全面系统评价，并针对安全生产事故及时作出应急有效响应。安全文化评价指标不仅要反映安全文化各子系统的安全状态，还要反映各子系统之间的隐患因素影响，以及行为主体（企业员工）的安全意识，应对能力及应对措施的效率。同时，要根据评价对象各个组成部分之间的相互关系与相互影响来构建安全文化状态-隐患综合评价指标体系，该体系内容包括基于压力-状态-响应（PSR）机理框架和隐患因素的安全文化事故预防机理与评价方法研究所构筑的多层次状态评价指标体系，以及基于压力-状态-响应（PSR）机理框架而构筑的多维多层次安全文化隐患评价指标体系。2安全文化与安全生产耦合发展综合评判41

第二，要从安全文化与安全生产之间相互耦合发展的内涵和特点出发，构建安全文化与安全生产耦合评价的数学模型，确定不同发展水平和发展模式的评判标准，提出安全文化与安全生产耦合发展水平的评价指标体系，分别对安全文化与安全生产耦合发展水平与发展模型进行评判。一般说来，安全文化与安全生产耦合发展总体发展状况可分为，协调发展安全主导型、协调发展与安全同步型、低水平协调发展安全滞后型、低水平协调发展与安全同步型、轻度失调发展安全损益型、中度失调发展安全损益型、严重失调发展安全损益型。第二，要从安全文化与安全生产之间相互耦合发展的内42

诊断指标体系的设计原则及方法

安全文化的系统评价，应在充分掌握近期国内外相关研究成果基础上，从安全文化与安全生产系统耦合发展的历程入手，沿着从理论-方法-模型到实证研究的路径，针对企业经济社会发展状况，广泛搜集近期数年有关安全文化的各种信息，结合企业安全生产实际，深入揭示安全文化的公共属性与建设意义。安全文化系统评价应采用理论研究与实证研究相结合的方法，主要针对隐患因素的影响，基于压力-状态-响应（PSR）机理框架进行安全文化的系统评价，其评价结果可反映出企业安全文化状况。诊断指标体系的设计原则及方法

安全文化的系统评43诊断指标体系的设计原则（1）全面性和代表性相结合根据安全文化评价指标的内容和特点，将其分为综合性指标和单项要素指标，要求指标体系内容简明准确，并具有代表性，力求全面综合地反映构成安全文化系统评价指标体系的各种要素。（2）定性分析和定量分析相结合坚持定性分析和定量分析相结合的原则，必须以定量为主、定性为辅，两者密切结合。安全文化系统评价指标体系应尽量选择可量化指标，对难以量化的重要指标可以采用定性描述指标，然后进行定量化转化。诊断指标体系的设计原则44（3）科学性与可操作性相结合安全文化系统评价指标必须建立在科学合理分析的基础上，但在实际应用中要重点考虑数据和信息的可获得性，尽可能多利用现已甄别的统计数据，并进行加工处理。（4）动态性与静态性相结合安全文化系统评价是一个动态的过程，必须对该系统的动态变化过程进行监测评价，建立安全数据库，并依据监测信息的分析对系统总体变化趋势进行评价和调控，这是安全文化系统评价的关键所在。（3）科学性与可操作性相结合45诊断指标体系的设计框架（1）压力-状态-响应框架模型压力-状态-响应（Pressure-State-Response，PSR）框架模型是环境质量评价学科中生态系统健康评价子学科中常用的一种评价模型，最初是由加拿大统计学家DavidJ.Rapport和TonyFriend（1979）提出，后由经济合作与发展组织（OECD）和联合国环境规划署（UNEP）于20世纪八九十年代共同发展起来的用于研究环境问题的框架体系。PSR模型使用“原因一效应一响应”这一思维逻辑，体现了人类与环境之间的相互作用关系。诊断指标体系的设计框架46

该模型区分了3类指标：

压力指标：表征人类的经济和社会活动对环境的作用，如资源索取、物质消费等对环境的破坏和扰动；状态指标：表征特定时间阶段的环境状态和环境变化情况，包括生态系统与自然环境现状，人类的生活质量和健康状况等；响应指标：指社会和个人如何行动来减轻、阻止、恢复和预防人类活动对环境的负面影响，以及对已经发生的不利于人类生存发展的生态环境变化进行补救的措施。PSR模型回答了“发生了什么、为什么发生、我们将如何做”3个可持续发展的基本问题，特别是它提出的所评价对象的压力-状态-响应指标与参照标准相对比的模式受到了很多国内外学者的推崇。该模型区分了3类指标：47（2）诊断指标体系的设计框架在广泛研究安全文化领域，并找出其相似性与共性的基础上，借鉴压力一状态一响应模型的构建思路，可建立如图1所示的评价指标体系设计框架。（2）诊断指标体系的设计框架48

按照“压力－状态－响应”模型，安全文化评价指标体系包括压力、状态、响应三类不同系列的指标。其中，压力指标反映人、环境、技术及管理等因素对安全文化的影响，其对企业安全文化的优劣程度有直接影响，它是保证企业安全的最基本的指标，不采取措施就会给安全文化带来损害。；状态指标反映行业安全文化能力的现状；响应指标反映社会或企业各级层次的管理者、决策者以及普通的矿工对安全文化压力、安全文化状态及其变化所做出的响应。按照“压力－状态－响应”模型，安全文化49安全文化评价指标体系的构建

通过对初步选定的预选指标集进行筛选，删除那些对评价指标不敏感或不产生影响的指标，在通过定性分析，删除那些对被选指标集的相对次序不产生影响、且鉴别力低或次要的指标，就可建立安全文化评价指标体系。安全文化评价指标体系的构建50基于前述评价方法框架，按照层次分析法，根据评价对象各组成部分之间的相互关系构建多层次评价指标体系，可进一步将安全文化系统评价指标体系归纳为，安全文化系统评价指标体系（目标层）、安全文化系统评价指标分类集（安全承诺、安全制度、安全环境等，即准则层）、压力-状态-响应层次（包括具体指标层）。建立在这种认识基础上，对其指标进行细化，据此勾勒安全文化系统-压力状态-响应矩阵指标体系基于前述评价方法框架，按照层次分析法，根据评价对象各组成部分51安全文化诊断课件-修改后52安全文化诊断课件-修改后53安全文化诊断课件-修改后54安全文化诊断课件-修改后55安全文化诊断课件-修改后56安全文化诊断课件-修改后57安全文化诊断课件-修改后58安全文化诊断课件-修改后59安全文化诊断课件-修改后60安全文化诊断课件-修改后61基于压力-状态-响应程式的安全文化诊断方法

通过确定具体指标分值，定为4,3,2,1,0，得出各个具体指标层具体分值，依据各个具体指标隶属不同准则层的压力、状态及响应类别，加权求均值，获得各个准则层的压力、状态及响应加权值，填入表12对应栏目中。安全文化诊断课件-修改后62安全文化诊断课件-修改后63安全文化评价矩阵主要特征是一个矩阵，其纵向维数是安全文化评价指标准则层序列，横向维数是压力-状态-响应类别指标。安全文化评价矩阵研究每个准则层指标及其潜在压力-状态-响应类别指标对安全文化影响，其交叉分值由表1—表10打分获得。求和数值由下述公式获得，即

（i、j表示某一具体压力-状态-响应指标层或某准则层，下同）矩阵有30个元素，加权求和结果R提供一种综合安全生产隐患评价指数，综合安全生产隐患评价指数R以半定量的形式来反映交叉矩阵下的综合安全生产隐患对安全文化影响状况。安全文化评价矩阵主要特征是一个矩阵，其纵向维数是安全文化评价64针对企业安全文化评价实际情况，对上述计算模型进行了修正，即针对企业安全文化评价实际情况，对上述计算模型进行了修正，即65另外，比较多个人群的安全文化影响时，针对企业实际情况，在上述基础上，提出一个安全文化综合隐患过程指标参数N，其意义在于将综合安全生产隐患评价指数R加权求和，综合比较评价。具体计算公式：另外，比较多个人群的安全文化影响时，针对企业实际情况，在上述662什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例42什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断67诊断报告

安全文化诊断评估案例4.1问卷调查说明及评价程序4.2高层管理层对安全文化建设影响分析4.3中层管理层对安全文化建设影响分析4.4培训层对安全文化建设影响分析4.5一线员工层对安全文化建设影响分析4.6结论和建议诊断报告安全文化诊断评估案例684.1问卷调查说明及评价程序4.1.1数据来源及问卷调查说明由于应用评价指标体系矩阵模型对试点矿进行全面评价，需要进行问卷调查，在评价试点矿安全文化建设过程中，我们邀请了不同层面的煤矿企业员工（企业高层、企业中层、一线员工及培训人员）展开问卷调查。4.1问卷调查说明及评价程序69基础数据采集（问卷调查示例）基础数据采集（问卷调查示例）70评价指标体系中包括10个一级评定指标，50个二级评定指标，另有附加项。共发放问卷4个门类，共258份，分别为高层管理层11份、中层管理人员55份、培训人员5份、一线员工187份，回收率几乎100％。经过一致性检验，问卷均合格，有效率为100％。但在合格的问卷中针对不同的题目我们进行了具体对待，如一份问卷中，绝大部分题目都有效，我们仍视这份问卷有效，不过有些题目无效，统计时是按题目（三级指标）为单位进行统计的。对该煤矿的数据归集整理、计算，利用《准则》及安全文化矩阵模型评价方法及权值，并做一定调整，对其进行整体评价，并验证评价指标体系的可行性与有效性。评价指标体系中包括10个一级评定指标，50个二级评定指标，另714.1.2评价程序结合调查问卷的得分情况和评价指标体系，依次计算出每套调查问卷各个层次指标的得分情况，并汇总。最后加权求出综合隐患安全文化评价指数R，即该企业安全文化建设评价总分。将该企业不同人群的安全文化建设评价总分R进行横向比较、评价。提出针对试点矿安全文化建设的相应建议。4.1.2评价程序724.2高层管理层对安全文化建设影响分析依据对试点矿高层管理层进行问卷调研、现场访问及实际勘察等多种方法，采集的相关数据及信息资料，在安全文化矩阵评价模型基础上，应用多学科理论方法进行总结，对该企业存在的问题进行深入归纳分析，对高层管理层对安全文化建设影响进行系统梳理、探讨，提出适合该企业安全文化建设的合理性建议及策略。4.2高层管理层对安全文化建设影响分析73调查问卷1针对试点矿高层领导展开调查。本试卷共计89题，发放问卷9份，回收9份，有效9份，每题设计4-5个答案供选择，即ABCDE，分别对应分值：4、3、2、1、0；通过对赋权，得到响应序列层次指标分值。同时绘出对应的横、纵向维度交叉数据及安全行为图例，结合分值，针对试点矿高层领导在煤矿安全文化层面建设情况，进行综合分析。调查问卷1针对试点矿高层领导展开调查。本试卷共计89题，发放74

发放调查问卷9份，回收9份，问卷分为两部分，即受调查者基本信息、调查指标。其中前者经过对问卷汇总（表4.1）。发放调查问卷9份，回收9份，问卷分为两部分，即受调75由表4.1对高层管理层调查者基本信息发现，煤矿企业高层男性居多，这与煤矿行业特殊性有关。年龄分布以41-50岁为主，占到将近70%，这也说明煤炭高层管理作业属于技术经验型工作，需要具有一定工作岗位基础的人员。学历基本都是本科，本科以上的没有。月收入基本在3500元以上，占90%比例，仅有1人在1500-2500元范围内。相比其他行业，煤矿企业高层管理者月收入非常低。家庭人数都是3口之家。从事岗位年限不等，10年以上占将近60%，4-5年有1人，6-10年有1人。统计信息表明，煤矿企业高层管理对管理人员整体素质要求还是比较高的，由于煤炭行业的特殊性，从事这个行业的高层管理者必须具备较好的身体素质、心理素质、技能素质。这方面具体表现就是性别、年龄、学历、从事工作年限等方面。从调查信息可以看出，被调查者的各个方面基本信息基本与上述要求吻合一致。由表4.1对高层管理层调查者基本信息发现，煤矿企业高层男性居764.2.2准则层及压力状态响应程式交叉矩阵及安全行为相关数据分析针对试点矿高层领导展开的煤矿安全文化问卷调查指标，依照《AQ/T9005-2008企业安全文化建设评价准则》进行修正而制定的，指标体系具有一定科学性、可行性，通过调查基本能反映、发现该矿高层领导对煤矿安全文化的相关情况。4.2.2准则层及压力状态响应程式交叉矩阵及安全行为相关数据77安全文化诊断课件-修改后78依据压力-状态-响应交叉矩阵评价指标模型，对高层管理层调研数据进行统计分析、加权计算，结果汇总如表4.2。数据计算结果表明，横向是压力-状态-响应数据及三类指标求和数值，纵向是煤矿安全文化评价指标准则层，共计10个指标数据。横向与纵向交叉点即为准则层对应的压力-状态-响应三类指标交叉数据，将交叉矩阵横向数值求和获得每个准则层对应的评价数值，将每个准则层对应的类别指标纵向求和，可获得各个准则层相同类别指标的评价数值。在此分析基础上，以压力-状态-响应分类别评价数值为横坐标，以各个准则层指标为纵坐标，勾勒二维坐标曲线（图4.1）。依据压力-状态-响应交叉矩阵评价指标模型，对高层管理层调研数79安全文化诊断课件-修改后80图4.1表明，依据10项准则层指标评价分值可以发现，其对应的压力-状态-响应的三条曲线图，是依次排开的。其中，压力曲线图在安全承诺、安全制度、安全环境、安全行为、安全培训及安全激励指标中呈现“W”状，安全参与、安全健康、安全改进及附加项呈直线平稳状态。由于设定分值4、3、2、1、0，分值越大，被调查者对应指标评价程度越高，由此，图4.1表明，压力曲线图被调查者对相应指标评价不一，但对压力指标群以高分居多，然而其中的安全制度、安全行为及安全激励打分偏低（0分），说明该企业在这三类指标群中坐得非常不理想，在开展安全文化示范企业建设中，急需加强安全制度、安全行为及安全激励方面的工作。状态曲线图呈现平稳波动形，表明煤矿安全生产所带来的压力产生的负荷状态不是非常严重，仅有安全承诺、安全行为等指标分值偏低，被调查者对上述两个指标认可度不高，也说明企业存在上述问题。响应曲线图表现的异常明显，轮廓清晰，除了安全环境、安全健康处于波谷外，其他指标都分值较高，表明企业针对煤矿生产中的安全生产问题带来的压力及状态，采取了积极的应对措施，比如在安全承诺、安全制度、安全激励、安全改进等方面进行了积极的尝试，这可能也与企业开展安全文化建设有着极大的关系。图4.1表明，依据10项准则层指标评价分值可以发现，其对应的81综合以上分析，该企业今后应在以下几点加强完善：（1）大力开展安全文化示范企业建设，通过该项工程建设，带动企业安全管理制度完善，诸如宣传国家相关安全管理规范、法律法规等内容，并制定完善企业自身的安全生产配套管理制度。综合以上分析，该企业今后应在以下几点加强完善：82（2）加强安全行为方面的建设工作。事故预防学认为，生产事故的发生由两个方面的原因导致，即物的不安全状态和人的不安全行为，就企业的一定发展时期来说，拘于资金、技能及企业自身发展承载力的影响，在技术方面，即物的不安全状态方面较难有大的变动，这就提醒企业抓好事故预防的工作重心转移到人的不安全行为层面。在人的不安全行为研究方面，需要积极借鉴安全心理学、管理学、工效学等学科理论方法，大胆进行理论创新、实践探讨及试探性实验模拟分析。（3）加强安全激励工作。心理学将激励分为正激励、负激励两种类型，在煤矿安全生产中，针对不同人群的心理状态、性格特点，适时采用何种激励方式更为合理，需在实践工作中摸索、权衡。安全文化诊断课件-修改后834.2.3准则层及压力状态响应程式交叉矩阵横向维数加权及安全行为相关数据分析以各个准则层指标的压力状态响应类别指标分值加权求和评价分值为纵坐标，以对应的各个准则层指标为横坐标，勾勒二维曲线图（图4.2）。4.2.3准则层及压力状态响应程式交叉矩阵横向维数加权及安全84图4.2可以发现，安全行为、安全健康评价分值较低，被调查者对该两个指标认可度不高，而对安全承诺、安全培训、安全参与及安全改进等准则层指标评价加权分值较高，也即认可度较好。这说明该企业在安全行为及安全健康层面存在着较大的问题，这也是国家强力推行安全文化示范企业的因由所在，安全文化建设一个非常重要的分析工具就是进行煤矿企业安全行为及职业安全健康研究。而这一点在该企业高层管理者调查中表现的异常突出。原因非常多，其中非常重要的一点是越来越多的煤矿事故发生不是仅靠单一技术控制的，尚需开展对人失误策略的研究工作，而沿此逻辑思路，人失误造成的后果需要加强应急处置工作，这离不开职业安全健康工作。这两点是该企业高层管理者密切关注的，也是分值较低的。建立在上述认识基础上，建议该企业在今后加强上述两个指标的管理、完善工作。图4.2可以发现，安全行为、安全健康评价分值较低，被调查者对854.2.4准则层及压力状态响应程式交叉矩阵纵向维数加权及安全行为相关数据分析以各个准则层指标对应的压力状态响应类别指标分值加权求和评价分值为横坐标，以对应的各个准则层指标为纵坐标，勾勒二维曲线图（图4.3）。

4.2.4准则层及压力状态响应程式交叉矩阵纵向维数加权及安全86图4.3可以发现，三个类别指标中，以状态类别指标群评价加权分值最高，压力、响应偏低，这表明从准则层及压力状态响应程式交叉矩阵纵向维数加权及安全行为相关数据分析来看，煤矿安全生产带来的压力较大，其所产生的影响，也即表现状态较多，这一点被调查者也是非常认可的，而随之煤矿企业所采取得应急响应策略也不是特别令被调查者满意。为此，采用压力-状态-响应程式评价矩阵方法，从整体视角对该矿高层管理调查问卷数据进行分析，并结合图例，可以发现该企业整体压力、状态及响应类别指标都存在许多问题，其中尤以压力最为严重。图4.3可以发现，三个类别指标中，以状态类别指标群评价加权分87为此，依据压力-状态-响应程式理论，建议该企业在开展安全文化示范企业工作中认识到下列观点的重要性，即领导行为是引导和影响个人或组织，在一定条件下实现目标的行为过程。在组织中领导者的作用和使命就是要促使集体和个人做好本员工作，为组织目标的实现做出贡献。自上而下全方位的支持，尤其是管理层积极、务实和持续的支持，是确保安全和效益的关键之一。尤其是联合国职业健康和安全管理署已确认了领导者在安全管理中的作用，并把管理层领导界定为安全体系设计的一个关键要素。英国健康和安全管理标准中将影响安全文化的组织因素归纳为，最高管理层承诺、管理风格、各级雇员之间的沟通和健康安全与生产目标的平衡等。仅有良好的安全技术人员，并不能保证良好的安全管理效果，领导者对安全管理积极务实有效的领导行为，是保证员工具有安全健康的工作环境的关键。为此，依据压力-状态-响应程式理论，建议该企业在开展安全文化88

诊断结果及建议此次报告根据煤矿安全文化评测模型方法的评测而编制，报告的内容是报告对本课题试点矿安全文化诊断测评的结果。（1)有较完整的安全管理规章制度体系。通过上述调查问卷整体分析，该企业从高层管理层、中级管理层、一线员工及培训科人员等不同层次的问卷反馈结果来看，该企业不仅具有较完整的安全管理制度体系，而且不同层次的群体对企业安全制度化的问题都非常关心，尤其是中级管理层及一线员工等层次都是比较关心这一点，这表明制度化已经深入企业人心，而且在许多方面已经在逐步、深入贯彻，比如安全管理制度方面的制定的比较相信的惩罚机制就是比较好的说明。诊断结果及建议89（2）初步认识到安全文化投入的重要性。安全文化建设不是简简单单的软指标，实际上，它包括的方面非常广，在这个方面，该企业在安全文化上做了很多工作，为安全文化建设奠定了一定的基础。（3）对十矿员工进行了分类诊断，通过诊断，肯定了每一类员工的优势，同时提出了每一类员工需要改进的方向。此次诊断结果为下一次诊断提供了基础，项目组将把一下的诊断结果与此次诊断进行对比，实现对安全文化评价模型方法跟踪，从而连续地评测企业员工、提高企业安全文化管理水平。（2）初步认识到安全文化投入的重要性。安全文化建设不是简简单90安全文化诊断课件-修改后91安全文化诊断课件-修改后92安全文化诊断课件-修改后93

94安全文化持续改进工具箱介入

分析第一次安全文化诊断评测结果，针对第一次调查问卷评测结果，将试点矿员工分成高层管理者、中层管理者、培训层及一线员工层等四类人群，对每类人群对安全文化建设影响情况，应用交叉矩阵评价模型进行了分析探讨及讲解，同时结合国家安监总局下发的安全文化评价导则中涉及的10个方面的指标群进行系统梳理、阐释；分析了调查问卷评测数据，指明了该企业安全文化建设现有优势、劣势及改进方向。安全文化持续改进工具箱介入95在上述基础上，针对四类人群，介绍了安全文化持续改进工具箱技能方法内容，具体包括现场辅导工作、安全教育培训工作、安全文化知识自主学习及安全事务自觉参与等几个方面内容。现场辅导工作的开展涉及的工作量比较大，也是更加体现安全文化持续改进系统具有较强可操作性的特点。安全教育培训主要是包括安全文化理念体系的宣贯、安全文化分层培训课程、安全文化活动品牌的创建以及安全视觉指引系统等内容。该部分内容与现场辅导共同组成了安全文化持续改进外在维度管理模式外界压力系统。安全文化知识自主学习包括内容比较多，通过外在维度管理模式外界压力推动下，最终转化为企业职工的内驱动力。安全事务自觉参与工作与安全文化知识自主学习是内在维度管理模式系统内在驱动的有机组成部分。运行周期2个月在上述基础上，针对四类人群，介绍了安全文化持续改进工具箱技能96第二次诊断情况第二次诊断情况97

诊断结果及建议

诊断结果及建议

98

99安全文化诊断课件-修改后100两次诊断数据的分析安全文化持续改进工具箱介入安全文化持续改进系统中，即安全文化建设进程中来，通过前后两次安全文化诊断可以发现，从交叉矩阵横向维度指标群、纵向维度指标群以及综合指标群等几个方面，前后两次诊断参数处于动态变化之中，整体上来看，第二次较第一次在上述三个维度都有一定的增长，但动态变化参数具体分值不一，结合试点矿企业开展安全文化建设实际工作，对动态参数变化，一并进行梳理、阐释。两次诊断数据的分析101四类人群横向维度指标群诊断参数分析从被调查的四类人群的总体横向维度指标群诊断结果来看（下表），经过安全文化持续改进工具箱介入后，该企业安全文化建设所涉及的指标中提升幅度除了安全健康较低（7.17%）外，基本都在10%以上。其中提升幅度更为明显的是安全环境指标增长幅度、安全行为指标增长幅度都比较大，这两个指标分值提升比较大的主要原因是安全文化持续改进工具箱主旨就是关注企业安全环境、安全行为，其中的行为安全观察沟通实训、危险预知实训及隐患协调追问的实际价值都体现在安全行为上，而安全行为与安全环境两个指标又具有密切的关系。四类人群横向维度指标群诊断参数分析102相比上升两个指标提升情况，安全培训、安全参与、安全改进指标提升也比较明显。而安全承诺、安全制度及附加项基本提升幅度在10%，这与企业长期坚持安全管理有密切的关系。必须指明的是该企业安全健康指标提升幅度整体来说也在增长，但增长幅度较缓，其中一个重要的原因是煤矿行业的特殊性，长期以来煤矿职业健康预防控制措施较难突破和跟进，这也为企业推进安全文化工作提出了任务和重点。此外，一些横向维度指标群的安全文化影响因素及安全文化持续改进方向在表5.1中已列出，这为该企业开展安全文化建设提供一定的参考性。相比上升两个指标提升情况，安全培训、安全参与、安全改进指标提103关于上表的说明：1）表中纵向列出安全文化持续改进系统评测方法中，交叉矩阵横向维度的10个指标群，该10个指标群参考国家安监总局安全文化评价准则为蓝本。2）表中横向列出交叉矩阵横向维度的10个指标群中每个指标所对应的诊断测试条目，包括：该指标对安全文化影响的主要因素、第一次诊断四类人群综合评测得分、第二次诊断四类人群综合评测得分以及两次诊断得分的指标参数动态增长幅度值、安全文化持续改进的方向思路等几个方面内容。3）表中“对安全文化影响的主要因素”主要涉及对应指标条目的具体打分子指标情况，限于篇幅，没有列出，在第二部分报告及调查量表中有所体现。关于上表的说明：104四类人群纵向维度指标群诊断参数分析

从被调查的四类人群的总体纵向维度指标群诊断结果来看（下表），经过安全文化持续改进工具箱介入后，该企业安全文化建设所涉及的指标中提升幅度整体呈现阶梯式上升，即压力指标群为12.62%、状态指标群为16.67%、响应指标群为21.11%。其中响应指标群增长幅度最大，这表明企业安全文化工作开展后，随着安全文化持续改进工具箱介入，企业积极开展应对措施，进行实时推广应用，配套措施做得比较理想。而压力指标增长幅度在12.62%，表明该企业在这方面做的也是在完善原有安全管理制度。状态指标群也又相似性。指标群参数的动态增长幅度为企业推进安全文化工作提出了今后关注的重心。此外，一些纵向维度指标群的安全文化影响因素及安全文化持续改进方向在表5.10中已列出，这为该企业开展安全文化建设提供一定的参考性。

四类人群纵向维度指标群诊断参数分析105关于上表的说明：1）表中纵向列出安全文化持续改进系统评测方法中，交叉矩阵纵向维度的3个指标群，该3个指标群借鉴压力-状态-响应模型，并整合国家安监总局安全文化评价准则的基础上获得。2）表中横向列出交叉矩阵横向维度的3个指标群中每个指标所对应的诊断测试条目，包括：该指标对安全文化影响的主要因素、第一次诊断四类人群综合评测得分、第二次诊断四类人群综合评测得分以及两次诊断得分的指标参数动态增长幅度值、安全文化持续改进的方向思路等几个方面内容。3）表中“对安全文化影响的主要因素”主要涉及对应指标条目的具体打分子指标情况，限于篇幅，没有列出，在第二部分报告及调查量表中有所体现。关于上表的说明：106四类人群对安全文化影响综合诊断参数对比从被调查的四类人群的四类人群指标群协调综合诊断参数对比结果来看（下表），经过安全文化持续改进工具箱介入后，该企业安全文化建设过程中所涉及的四类人群中，对安全文化影响的增长幅度或适应度都有一定提升，其中比较明显的是高层管理者对安全文化影响比较大（增长幅度达到55.13%），这表明高层管理者是安全文化建设的积极推动者，也是安全文化持续改进工具箱采用的积极实践者，也进一步证明了安全文化持续改进工具箱介入企业安全文化工作中，更乐意为高层管理者所接受、认同和推动。而相比之下，作为中层管理者对安全文化影响的增长幅度却不是太明显，甚至与培训层、一线员工层持平，安全文化持续改进工具箱首先倡导其被企业管理者，包括高层、中层等所认同、接受，这表明对于中层管理者来说，如何考虑将工具箱技能方法为中层管理者所进一步认同、掌握是下一步安全文化工作进行的一个重点内容。四类人群对安全文化影响综合诊断参数对比107此外，一线员工层对安全文化影响的增长幅度也比较乐观，毕竟这个群体由于煤矿行业特殊性，整体文化水平等相比其他人群有所差距，但参数动态增长分值可以发现，一线员工层在安全文化持续改进工作中，还有较理想的提升空间，最为重要的在推进安全文化持续改进工作中，如何抓好着力点最为关键。在这个基础上，为企业推进安全文化工作提出了任务和重点。此外，四类被调查人群对安全文化影响因素及安全文化持续改进方向在下表中已列出，这为该企业开展安全文化建设提供一定的参考性。此外，一线员工层对安全文化影响的增长幅度也比较乐观，毕竟这个1081）表中纵向列出安全文化持续改进系统中，涉及的被调查的四类人群，即高层管理者、中层管理者、培训层级一线员工层等。2）表中横向列出四类被调查人群所对应的诊断测试条目，包括：该指标对安全文化影响的主要因素、第一次诊断四类人群综合评测得分、第二次诊断四类人群综合评测得分以及两次诊断得分的指标参数动态增长幅度值、安全文化持续改进的方向思路等几个方面内容。3）表中“对安全文化影响的主要因素”主要涉及对应指标条目的具体打分子指标情况，限于篇幅，没有列出，在第二部分报告及调查量表中有所体现。1）表中纵向列出安全文化持续改进系统中，涉及的被调查的四类人109优化方案安全文化持续改进工具箱循环介入优化方案110

谢谢大家！

钱洪伟博士/副教授河南理工大学安全文化研究所

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谢谢大家！钱洪伟博士/副教授111企业安全文化诊断技术与实践

钱洪伟博士/副教授河南理工大学安全文化研究所

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企业安全文化诊断技术与实践钱洪伟博士/副教授112什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例4什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2113安全文化概念的提出前苏联七十年代切尔诺贝核电站泄漏事故安全文化的概念在20世纪80年代由国际核安全领域的专家提出后，经过十多年的发展，目前已经被世界各个国家、各种行业的安全界所广泛接受并得到应用。安全文化概念的提出前苏联七十年代切尔诺贝核电站泄漏事故114国际原子能机构（IAEA）通过对核电站事故的分析和讨论，

1986年IAEA国际核安全咨询组（INSAG）提交的《关于切尔诺贝利核电厂事故后审评会议的总结报告》中提出了“安全文化”（Safety

Culture）概念，随后在1991发表了一篇专著《安全文化》，（INSAG－4）在核工业界引起了广泛重视和认同，安全文化的建设和评审工作成为核安全“纵深防御”的重要手段。

安全文化的起源国际原子能机构（IAEA）通过对核电站事故的分析和讨论，

115安全文化发展三个阶段（一）

技术化安全阶段(第一阶段):安全上的进步通常是通过工厂的安全防护技术来实现的。（设备的本质安全）

在这种情况下，改进安全工作的动力一般来自于满足法规要求的需要，而改进得以实现是由于使用了管理规章制度和安全专业人员的结果。职工们倾向于认为安全只是管理者的职责，与己无关，是由其他人强加于他们头上的。

安全文化发展三个阶段（一）技术化安全阶段(第一阶段):安116安全文化发展三个阶段（二）体系化安全阶段(第二阶段):组织应该建立了用清晰的语言描述的安全价值观或安全目标，并且建立了实现这一目标的方法和程序。

系统化、文件化的操作规程和规章制度规定了哪些能做哪些不能做，工作被计划得很好并且优先考虑安全。然而，在许多企业中，这一阶段的安全对于员工个人来说仍然处于被动的状态，其原因是员工没有参与安全事务的商讨和决策，并且被安全专职人员监视和监督。

安全文化发展三个阶段（二）体系化安全阶段(第二阶段):组织应117安全文化发展三个阶段（三）自律化安全阶段(第三个阶段):是许多组织正在为之努力奋斗的理想。达到这个阶段是一个不断改进的过程。在这个阶段中，安全的远见和价值观被要求充分共享；组织中绝大部分员工始终如一地、自觉地、积极地参与到强化安全的事务当中；安全是组织内的“血脉”，不安全的作业条件和行为被所有人认为是不可接受的并且被公开反对。这种“自律”的安全文化可以创造出“安全自我学习”的组织。安全文化发展三个阶段（三）自律化安全阶段(第三个阶段):是许118安全文化发展阶段的不可跨越性国际原子能机构（IAEA）还认为，一个组织在向安全文化发展的第三阶段努力时，不能幻想跨越前两个阶段而直接进入第三阶段，认识到这一点十分重要。实现良好的安全绩效需要有基于服从的文化的规章制度和高质量的工程技术的保障。安全文化发展阶段的不可跨越性国际原子能机构（IAEA）还认为119道格拉斯·韦格曼的安全文化定义道格拉斯·韦格曼等人在2002年5月向美国联邦航空管理局提交了一份对安全文化进行总结的报告，其中讨论了各种安全文化的定义，在此基础上，提出了一个他们认为较全面的安全文化的定义：“安全文化是由一个组织的各层次、各群体中的每一个人所长期保持的，对职工安全和公众安全的价值及优先性的认识。它涉及到每个人对安全承担的责任，保持、加强和交流对安全关注的行动，主动从失误的教训中努力学习、调整和修正个人和组织的行为，并且从坚持这些有价值的行为模式中获得奖励等方面的程度。”

道格拉斯·韦格曼的安全文化定义道格拉斯·韦格曼等人在2002120安全文化构成的五个部分安全文化至少有5个五个部分：1、组织的承诺2、管理参与程度3、员工授权4、奖惩系统5、报告系统

安全文化构成的五个部分安全文化至少有5个五个部分：121组织承诺安全文化的组织承诺就是由组织的高层管理者对安全所表明的态度。组织对安全的承诺与组织高层领导将安全视作组织的核心价值和指导原则的程度有关，因此，这种承诺也能反映出高层管理者始终积极地向安全目标前进的态度以及有效激发全体员工持续改善安全的能力。只有高层管理者做出安全承诺，才会提供足够的资源并支持安全活动的开展和实施。组织承诺安全文化的组织承诺就是由组织的高层管理者对安全所表明122管理参与的程度管理参与的程度是指高层和中层管理者亲自参与组织内部的关键性安全活动的程度。高层和中层管理者通过每时每刻参加安全的运作，与一般员工交流注重安全的理念，这将会在很大程度上促使员工自觉遵守安全操作规程。

管理参与的程度管理参与的程度是指高层和中层管理者亲自参与组织123员工授权

员工授权是指组织有一个“良好的”授权予员工的安全文化，并且确信员工十分明确自己在改进安全方面所起的关键作用。授权就是以员工个人的观念或态度来代表高层管理者的职责和权力。在组织内部，失误可以发生在任何层次的管理者身上。然而，第一线员工常常是抗拒这些失误的最后防线，从而防止伤亡事故。员工授权意味着员工在安全决策上有充分的发言权，可以发起并实施对安全的改进，为了自己和他人的安全对自己的行为负责，并且为自己的组织的安全绩效感到骄傲。员工授权员工授权是指组织有一个“良好的124奖惩系统奖惩系统就是指组织需要建立一个公正的评价和奖惩系统，以促进安全行为，抑制或改正不安全行为。一个组织的安全文化的重要组成部分，是其内部所建立的一种规矩，在这个规矩之下，安全和不安全行为均被评价，并且按照评价结果给予公平一致的奖励或惩罚。因此，一个组织用于强化安全行为、抑制或改正不安全行为的奖惩系统，可以反映出该组织安全文化的情况。但是，一个组织的安全文化不能仅仅用奖惩系统是否存在来表征，还要用该系统是否被正式文件化、奖惩政策是否稳定、是否传达到全体员工和被全体员工所理解等来表明。奖惩系统奖惩系统就是指组织需要建立一个公正的评价和奖惩系统，125报告系统报告系统是指组织内部所建立的，能够有效地对安全管理上存在的薄弱环节在事故发生之前就被识别并由员工向管理者报考的系统。有效的报告系统是安全文化的中流砥柱。对安全问题可以自愿地、不受约束地向上级报告，可导致员工在日常的工作中对安全问题的关注。员工不能因为使用报告系统反映问题而遭受报复或有其他负面作用。还要有一个反馈系统告诉员工他们的建议或关注已经被处理，同时告诉员工应该如何去做以解决问题。

报告系统报告系统是指组织内部所建立的，能够有效地对安全管理上126企业安全文化诊断概念

企业安全文化诊断是一门诊治企业疾病的科学。企业安全文化诊断是以提高企业的安全文化水平为目的,由安全文化专家深入到企业现场,和企业管理人员密切配合,运用各种科学方法,找出安全文化上存在的主要问题,进行定量或确有论据的定性分析,查明产生问题的原因,提出切实可行的改善方案,进而指导实施改善方案的活动。企业安全文化诊断概念企业安全文化诊断127基本概念

所谓“企业安全文化诊断”包含2层含义:一是“看病治疗”;二是“健康检查,早期预防。”对企业安全文化来讲不仅包含着“诊病,治病”的实际意义,还包含着“增进健康”的积极意义。因此,不同安全文化水平的企业,都可以利用企业文化诊断来改善其安全文化工作。基本概念所谓“企业安全文化诊断”包含2128国内外研究概况

拥有矿业学科的科研院校陆续介入安全软科学的研究，开展了有关安全文化的相关研究工作。与重技术、重硬件的传统安全管理的不同在于，安全文化更多地关注组织中的人基于自身的安全态度、安全意识而产生的安全行为。国内于2008年由国家安全监督管理总局发布了《企业安全文化建设评价准则》（AQ/T9005—2008），提出了11个一级指标、42个二级指标、147个三级指标；此外，总局于2010年，在全国安全文化建设示范企业评选活动中提出了《安全文化建设示范企业评价标准》，该评价标准共包含9个一级指标，50个二级指标，另加4个奖励项。此外，中外学者多有提出安全文化评估指标，但并未得到广泛应用。国内外研究概况拥有矿业学科的科研院校陆续介129目前尚未见到专门用于企业的权威的安全文化诊断测量评价体系，这就使得企业安全文化工作实施效果无法衡量。

目前国内外对安全文化的评价方法尚不统一，对指标体系中影响因素的认定尚不相同。特别是在定性分析与定量分析相结合方面仍有许多待探索的内容，对策研究的目标不够具体，缺少系统思维与创新思维的崭新视角。因此，全面建立与完善全方位、立体化、整体评判安全文化评价体系这一技术性难题，乃是今后安全文化研究亟待解决的重大课题。目前尚未见到专门用于企业的权威的安全文化诊断测量评价体系，这130企业安全文化诊断理论基础

企业安全文化诊断理论的研究需要以诊断学、管理学、安全管理学等学科的理论为基础。企业安全文化诊断理论基础

131诊断学

企业安全文化诊断就是将企业安全文化看作“人体”,参照人体健康诊断的理论和方法查找企业安全文化中存在的“弊病”。因此,诊断学相关理论对企业安全文化诊断理论构架的建立有重要的指导作用。诊断学的程序、方法和诊断思维方式对企业安全文化诊断的实施都有参考价值。诊断学132管理学安全文化本身就是一种特殊的管理。管理学的基本理论对安全文化有重要的指导作用。安全文化诊断理论的研究不能背离管理学的基本理论。现代管理科学原理中的系统原理、整分合原理、反馈原理、封闭原理、弹性原理、能级原理、人本原理、动力原理对安全管理的研究都同样适用。管理学133安全管理学

企业的安全文化是安全文化诊断的对象,研究安全管理学的理论是研究安全文化诊断的前提。安全文化是一项复杂的系统工程;它包括从宏观到微观、从全局到局部作出周密的规划协调和控制,以及安全文化的指导方针、规章制度、组织机构,对职工的安全要求、作业环境、教育和训练、安全工作目标、安全措施项目、防护措施与用具、事故灾害的预防等。从管理技法的角度来讲,安全文化既要采取行政手段、经济手段以及常规的监督检查又要采取法治手段、科学手段和文化手段;既需要基本的标准化、规范化管理又需要以人为本、科学管理的技巧与方法。安全管理学134分类企业安全文化诊断分类。1)按诊断主体划分可分为自我诊断和外部诊断。2)按诊断内容划分可分为综合诊断和专项诊断。3)按诊断的时间划分可分为长期诊断、中期诊断和短期诊断。分类企业安全文化诊断分类。135什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例4什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2136

现实意义

企业采取的安全文化建设方法众多，安全文化建设水平参差不齐。如何分析企业安全文化现状、找出企业安全文化存在的弊病、改进企业的安全文化，成为许多企业面临的难题。依靠传统安全文化定性评价方法评价企业安全文化建设水平存在一定的难操作性及不科学性；不同行业、不同规模企业之间也存在一定的不可比性。为了解决这些问题，提出了企业安全文化诊断研究。现实意义137功能

企业安全文化诊断室分析企业安全文化状况、查找企业安全文化存在的问题和不足并提出改进建议的过程。安全文化诊断还可以实现不同企业之间安全文化上的相互比较和学校，保证不同行业、不同规模企业安全文化评价的客观性。企业安全文化诊断的思想还能激发企业借助外界咨询师的力量提高企业的安全文化水平，改变紧靠自身的力量来实施安全文化的思维方式。功能1382什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断2如何开展企业安全文化现状诊断3企业安全文化现状诊断案例42什么是企业安全文化现状诊断1为什么开展企业安全文化现状诊断139企业安全文化诊断程序数据采集数据录入数据统计数据分析诊断报告企业安全文化诊断程序数据采集140诊断标准设定诊断标准是诊断的评判依据及参考。诊断标准的科学性、准确性决定了诊断结论的准确性。企业安全文化诊断标准设定的依据主要有安全生产法律、行政法规、国家标准、行业标准、安全管理理论、安全文化先进经验等。诊断标准的制定应遵循目的性原则和可证实性原则。编制任何一项标准,不可能也不必要把所有相关技术内容都写入标准。诊断标准的制定应做到有的放矢、简明扼要。任何诊断标准中所规范的内容都应该非常明确,同时应该是可以被证实的。诊断标准设定141企业安全文化诊断指标的设定依据：

企业安全文化诊断项目的设定综合了多种关于安全文化内容的论述。设定依据主要有以下几个方面:1)安全生产管理理论和相关法律、法规规定。2)职业安全健康管理体系要素内容。3)HSE管理体系要素内容。4)NOSA五星安健环管理系统要素内容。5)安全绩效测评指标体系。6)安全管理评价指标体系。7)国家安监总局安全文化指导性文件（《企业安全文化建设评价准则》、《安全文化建设示范企业评价标准》）企业安全文化诊断指标的设定依据：

企业安全文化诊断项目的设定142企业安全文化诊断指标体系（准则）企业安全文化诊断指标体系（准则）143企业安全文化诊断指标体系（标准）奖励项

TextTextText安全行为持续改进职业健康全员参与激励制度学习培训安全承诺安全环境安全制度企业安全文化诊断指标体系（标准）奖励项TextTextTe144数据采集及基本信息获取：不同的诊断项目的数据资料搜集方式不同,根据需要的数据搜集方式确定诊断项目的数据采集方式类别，包括查阅确认型、问卷调查型、访谈了解型、统计分析型4种。此外,可能还有观察了解型和实践检验型。

数据采集及基本信息获取：1451文件查阅法安全文化中有很多方面可以通过文件查阅来体现。完善的文件是安全文化的重要组成部分。通过对文件的查阅还可以得出企业对安全文化的态度和认识。文件查阅的过程中应编制查阅文件清单、编制文件查阅要点、与企业管理人员交流、做好查阅记录。1文件查阅法1462问卷调查法对人的调查是得知安全文化状况的重要手段。有效地实施这一诊断方法应从2方面考虑。一方面是调查问卷的设计,另一方面是抽样技术。有效的问卷设计应该注重3个方面:第一个方面是遣词造句,第二个方面是计划在收回问卷之后如何分类、测量和编码变量,第三个方面是关于问卷的一般形式。影响问卷调查结果的准确性的另一个因素就是抽样。问卷调查法通常是一种非全面调查,对所有的人实施调查通常很难实现,而且并不必要。根据抽选样本的方法,抽样调查可以分为概率抽样和非概率抽样2类。2问卷调查法1473访谈法

访谈是诊断师获取信息、加强沟通并增加关于客户的认识的一种办法。访谈技巧是诊断师必须掌握的一门技能。根据访谈方式的不同,访谈可分为非结构性访谈与结构性访谈。1)非结构性访谈。访谈、询问受试者时并未依照一个已经规划好的问题顺序询问,故称之为非结构性访谈。其目的是引进一些初步议题,以便调研者决定可对哪些内容做进一步深入调查。2)结构性访谈。当一开始即得知需要何种信息时,即可采用结构性访谈,访谈人持有问题清单,通过面对面、电话等方式来询问受访者。访