某煤业公司流程设计报告

说明本报告为中期报告，所有结论不代表最终咨询意见！1宁夏新太华煤业公司流程设计报告公司流程目录（一级目录）1.战略层面2.业务层面1.1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程2.1.生产管理流程2.2.采购管理流程3.支撑层面3.3.财务管理流程3.1.行政管理流程3.2.人力资源管理流程3.4.审计流程1.3.预算管理流程3.5.子公司管理流程2.3.销售管理流程1.4.投资计划与投资管理流程2宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程说明结束流程终点

-(物料需求得到满足)开始流程开端-

(生产单位提出物料需求)决策点决策点-(总经理审批年度采购计划)流程步骤流程步骤-(商贸公司审核物料需求)信息文档信息文档-(领料单)A流程迁移-(转向流程的另一个部分)业务流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特定的工作。这些工作将输入的指令转变为一个或多个输出的结果，从而达到共同的目的。业务流程图例另一流程另一流程-(物资采购流程)3宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程目录（二级目录：战略制定流程）1.1.1.战略制定与执行流程1.1.2.战略目标分解与执行流程1.1.3.部门绩效管理流程1.战略层面1.1.战略制定与执行流程1.2.经营计划制定与执行流程1.3.预算管理流程1.4.投资计划与投资管理流程4宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程系列：战略制定与执行流程（1.2）流程输出流程设计出发点流程负责部门流程输入战略制定与执行流程战略目标分解及执行部门绩效管理流程企业资源与能力企业外部环境企业现有战略及执行情况公司战略规划主要财务数据预测企划部制定清晰的公司愿景和战略建立与战略相适用的组织结构公司战略规划关键成功因素部门/岗位关键绩效指标部门绩效考核办法企划部找到实现战略的关键因素，并将战略目标层层向下分解到部门公司总体经营目标各个部门的部门目标财务部门提供的财务数据上年度的绩效指标及结果部门绩效考核方法及指标部门绩效考核目标设定部门绩效考核结果人力资源部通过对部门绩效的管理，确保战略目标的实现5宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：战略制定与执行流程

流程编号：1.1.1

流程负责部门：企划部时间企划部形成战略规划草案，并建立相应的财务预测模型4开始确立公司新的战略规划6提出组织机构设计与调整意见78分析企业内部资源与能力1分析外部环境2回顾现有战略和业务经营情况3经理办公会3－5年大调整每年小调整评估备选方案通过不通过5战略目标分解及实施流程10向业务部门传达并确认战略精神9公司战略规划年度经营计划制定流程投资计划流程进行组织机构的调整业务部门10106宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：战略制定与执行流程说明

流程编号：1.1.1

流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部分析企业内部资源与能力企业资源与能力分析报告2.企划部分析企业外部环境外部环境分析报告3.回顾现有战略和项目经营情况现有战略分析报告4.在充分了解外部环境、内部资源与能力等的基础上形成公司战略规划草案，建立相应的财务预测模型，对未来的主要财务数据进行预测，以验证新的愿景和战略，并提交总经理办公会备选战略规划方案财务预测模型战略年度财务表单5.经理办公会评估战略备选方案，不通过则由企划部重新制定评估结果6.经理办公会确立新的企业战略规划企业战略规划7.为满足战略规划的需要提出组织结构修改意见组织调整意见8.组织结构调整组织结构图及岗位设置说明9.确定战略规划后，与业务部门沟通使他们更好的理解公司战略和计划10.进入战略目标分解和实施流程、年度经营计划制定流程、投资计划流程7宁夏新太华煤业公司流程设计报告关键成功因素流程名称：战略目标分解及执行流程

流程编号：1.1.2

流程负责部门：企划部时间11月底/12月初总经理办公会开始企划部各部门/分/子公司分解制定部门关键绩效指标/部门绩效考核办法初稿提出修改意见讨论/确定实现战略的关键成功因素拟定部门关键绩效指标库将部门关键绩效指标分解到每个岗位审议编制正式文件由总经理签字后下发通过不通过1234658公司战略规划12审核不通过通过7人力资源部开展工作，确保关键绩效指标完成91011部门绩效管理流程人员绩效管理流程跟踪部门关键绩效指标的执行结果并及时获取反馈意见13绩效考核体系调整流程8宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名称：战略目标分解及执行流程说明

流程编号：1.1.2

流程负责部门：企划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.公司高层组织讨论、确定推动企业战略实现的关键成功因素公司战略规划关键成功因素2.企划部根据关键成功因素，分解制定部门关键绩效指标和部门绩效考核办法初稿部门关键绩效指标/绩效考核办法初稿3.各单位提出修改意见修改意见4.企划部形成部门关键绩效指标和部门绩效考核办法草案，并提交公司总经理办公会审议部门关键绩效指标/绩效考核办法草案5.公司总经理办公会审议部门关键绩效指标草案，不通过则由企划部重新制定审议结果6.各单位根据确定的关键绩效指标，制定本单位内各岗位的关键绩效指标，并提交企划部审核岗位关键绩效指标7.人力资源部审核各单位提交的岗位关键绩效指标，不通过则由相关单位重新制定审核结果8.总裁签署正式的文件，将确定的关键绩效指标/考核办法下发各部门确定的关键绩效指标/考核办法9.各部门组织开展生产经营工作，确保完成关键绩效指标关键绩效指标执行10.进入部门绩效考核管理流程部门绩效考核结果11.进入人员绩效考核管理流程员工绩效考核结果12.企划部跟踪部门关键绩效指标的执行情况，并及时获取各单位的反馈意见绩效考核结果指导意见/反馈意见13.进入绩效考核体系调整流程绩效考核体系调整9宁夏新太华煤业公司流程设计报告流程名名称:部部门门绩效效管理理流程程流流程编编号：：1.1.3流流程程负责责部门门：人人力资资源部部时间人力资资源部部各部门门/分分/子子公司司收集部部门关关键绩绩效指指标的的完成成情况况14薪酬考考核委委员会会将考核核结果果反馈馈给各各单位位组织相相关部部门处处理申申诉，，反馈馈结果果提交申申诉书书确定部部门当当月考考核系系数部门考考核评评分表表25711考核部部门/考核核人是否有有异议议裁决10是否考核周周期部门周周边绩绩效考考核表表整理/汇总总/计计算部部门月月度考考核结结果3是否有有异议议是否9薪酬发放流程是否受受理是否6开始提供考考核数数据/对被被考核核人评评分人力资资源部部会同同考核核人进进行反反馈答答复810宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称:部部门门绩效效管理理流程程说明明流程编编号：：1.1.3流程负负责部部门：：人力力资源源部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.人力资源部收集部门关键绩效指标完成情况的数据部门关键绩效指标完成情况绩效数据KPI数据汇总表2.职能部门、直接上级、协作单位根据考核办法提供考核数据指标考核数据3.人力资源部收集、汇总考核数据，计算部门考核得分各类考核数据考核评分表考核评分表4.人力资源部负责将考核结果反馈给各部门/分/子公司考核结果反馈5.部门理解考核结果，如果对考核结果有异议，向人力资源部提出申诉异议申诉书申诉书6.人力资源部调查了解情况，如果申诉理由不成立，则拒绝受理，并向申诉部门解释原因是否受理申诉的结论7.如果接受申诉，人力资源部组织处理申诉申诉处理结果8.人力资源部会同考核人向部门反馈申诉结果9部门理解申诉处理结果，如果仍然对申诉处理结果有异议，向薪酬考核委员会提出申诉异议申诉书申诉书10薪酬考核委员会对被考核部门提出的异议进行裁决异议裁决结果11人力资源部将考核最终结果应用于各项激励机制（如接口薪酬发放流程）考核结果11宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程目目录（（二级级目录录：经经营计计划制制定流流程））1.2.1.年年度经经营计计划制制定流流程1.2.2.月月度经经营计计划制制定流流程1.2.3.计计划完完成情情况监监督控控制流流程1.战战略层层面1.1.战战略制制定与与执行行流程程1.2.经经营计计划制制定与与执行行流程程1.3.预预算管管理流流程1.4.投投资计计划与与投资资管理理流程程12宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程系系列：：经营营计划划制定定流程程（1.2））流程输输出流程设设计出出发点点流程负负责部部门流程输输入年度经经营计计划制制定公司战战略规规划公司年年度经经营目目标部门年年度经经营计计划/工作作计划划企划部部将公司司战略略细化化为具具体可可行的的年度度经营营计划划月度经经营计计划制制定企划部部确保各各项工工作有有效开开展计划完完成情情况监监督控控制经营计计划/工作作计划划计划完完成情情况差异解解决建建议/方案案企划部部确保计计划有有效实实施部门年年度经经营计计划/工作作计划划临时性性工作作任务务部门月月度经经营计计划/工作作计划划13宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名称：：年度经营营计划制定定流程流流程编号：：1.2.1流程负责部部门：企划划部时间各部门/分分/子公司司企划部总经理办公公会开始审核通过不通过3456每年11月月初将公司年度度经营目标标分解为各各部门年度度经营目标标提出部门年年度经营计计划/工作作计划汇总/制定定公司年度度经营计划划草案审批下发年度经经营计划执行年度经经营计划789通过不通过月度经营计划制定流程101收集资料/征求意见见，提出公公司年度经经营目标公司战略规规划审批2不通过通过部门年度经经营目标14宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：年度经营营计划制定定流程说明明

流程编编号：1.2.1流程负责部部门：企划划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部根据公司战略规划，征求各方意见和收集/分析相关资料后，提出公司年度经营目标公司战略规划公司年度经营目标2.总经理办公会审议公司年度经营目标，不通过则由企划部重新制定审议结果3.企划部将公司年度经营目标分解为各部门年度经营目标，并下达相关部门公司年度生产经营目标部门年度经营目标4.各部门提出本部门的年度经营计划/工作计划部门年度经营计划/工作计划5.企划部对各部门的年度经营计划/工作计划进行审核，不通过的由相关部门重新制定审核结果6.企划部汇总/制定公司年度经营计划草案公司年度经营计划草案7.总经理办公会对公司年度经营计划草案进行审议审议结果8.企划部下达经总经理办公会审议通过的年度经营计划9.各单位执行年度经营计划10.进入月度经营计划制定流程15宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：月度经营营计划制定定流程流流程编号：：1.2.2流程负责部部门：企划划部时间总经理企划部各部门/分分/子公司司开始根据年度计计划提出月月度经营/工作计划划审核12每月3日前前下发公司月月度经营计计划审批4通过不通过部门年度经经营计划/工作计划划执行公司月月度经营计计划不通过通过563汇总/制定定公司月度度经营计划划计划完成情况监控流程716宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：月度经营营计划制定定流程说明明

流程编编号：1.2.2流程负责部部门：企划划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各单位根据本单位的年度经营计划/工作计划、临时性工作任务，提出月度经营/工作计划部门年度经营计划/工作计划临时性工作任务部门月度经营计划/工作计划2.企划部审核各单位的月度经营计划/工作计划，不通过的由相关单位重新制定审核结果3.企划部汇总、制定公司月度经营计划公司月度经营计划4.总经理审批月度经营计划，不通过的由相关单位重新制定审批结果审批单5.企划部下发经总经理批准的公司月度经营计划6.各部门执行月度经营计划7.进入计划完成情况监控流程17宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告比较计划执执行和目标的差差异流程名称：：计划完成成情况监督督控制流程程

流程编编号：1.2.3流程负责部部门：企划划部时间各部门/分分/子公司司企划部开始收集计划执行结果是否有重大大差异有123每月识别原因，，提交差异异分析报告告，并提出出建议解决决方案4月度经营计计划/工作作计划执行差异解解决方案，，纠正绩效效无提出差异解解决方案/调整经营营计划5总经理办公公会审议通过6不通过7部门绩效管理流程8人力资源部部18宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：计划完成成情况监督督控制流程程说明流流程编号：：1.2.3流程负责部部门：企划划部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部收集各单位经营计划/工作计划的执行结果计划执行结果数据计划执行结果2.比较计划执行结果与计划目标之间的差异月度经营计划/工作计划比较结果3.企划部对比较结果进行差异检查检查结果4.有重大差异的，由相关单位识别差异原因，并提交差异分析报告和建议解决方案差异分析报告及建议解决方案5.企划部了解情况，制定差异解决方案或经营计划调整建议，提交总经理办公会审批差异解决方案/经营计划调整建议6.总经理办公会审批差异解决方案，不通过则由企划部重新提出审议结果7.相关单位执行总经理办公会审批通过的差异解决方案/调整后的经营计划，纠正本单位绩效8.根据计划完成情况，进入部门绩效管理流程19宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程目录（（二级目录录：预算管管理流程））1.3.1.预算启启动流程1.3.2.预算制制定和审核核流程1.3.3.预算执执行和反馈馈流程1.战略层层面1.1.战战略制定与与执行流程程1.2.经经营计划制制定与执行行流程1.3.预预算管理流流程1.4.投投资计划与与投资管理理流程20宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程系列：：预算管理理流程（1.3）流程输出流程设计出出发点流程负责部部门流程输入预算启动历史数据/上年预算算执行情况况公司年度经经营目标/经营计划划预算指导原原则财务部完成预算准准备工作预算制定和和审批财务部制定符合企企业经营计计划的预算算预算执行和和调整年度预算预算执行情情况分析滚动调整的的预算财务部确保预算有有效实施使对未来的的预算更符符合实际部门年度经经营计划/工作计划划总预算初稿稿公司总预算算各部门预算算21宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：预算启动动流程流流程编号：：1.3.1流程负责部部门：财务务部时间各部门/分分/子公司司根据公司年年度经营计计划,制定定/修改预预算原则根据预算制制定指导原原则和经营营目标,制制定本部门门财务预算算财务部总经理办公公会开始公司年度经经营计划审批汇总本年度度到目前为为止各部门门预算执行行情况各部门预算算执行情况况通过不通过1234每年11月月下旬预算制定和审核流程5预算执行差差异分析622宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：预算启动动流程说明明

流程编编号：1.3.1流程负责部部门：财务务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.财务部汇总本年度到目前为止各部门预算执行情况本年度预算执行数据各部门预算执行情况2.预算执行差异预算差异初步分析3.财务部根据公司本年度经营目标和计划,制定/修改预算指导原则公司年度经营目标和计划预算指导原则4.公司决策层审批预算指导原则审批结果5.各部门根据预算制定指导原则和经营目标,制定本部门财务预算预算制定指导原则经营目标部门财务预算初案6.进入预算制定和审核流程23宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：预算制定定和审核流流程

流程程编号：1.3.2流程负责部部门：财务务部时间每年11月月下旬各部门/分分/子公司司召开各部门门预算规划划会议,讨讨论/平衡衡预算审批通过？？否根据指导原原则和公司司经营目标标，平衡各各部门财务务预算，制制定公司年年度预算草草案根据预算制制定指导原原则和经营营目标,制制定本部门门年度财务务预算汇总调整后后的各部门门预算结合目标和和平衡结果果，调整/修改本部部门财务预预算财务部总经理办公公会是123456最终确定各各部门的年年度预算,并通知各各部门7开始预算执行和反馈流程8公司年度经经营目标/经营计划划公司年度经经营目标/经营计划划24宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：预算制定定和审核流流程说明流流程编号号：1.3.2流程负责部部门：财务务部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各部门根据预算制定指导原则、部门年度经营目标/经营计划，制定本部门年度财务预算预算制定指导原则公司年度经营目标/计划部门财务预算2.财务部根据指导原则和公司经营目标/经营计划，平衡各部门财务预算，制定公司预算草案预算制定指导原则公司年度经营目标/计划部门财务预算公司预算草案3.财务部召开各部门预算规划会议，讨论/平衡预算公司预算草案平衡后的公司预算草案4.各部门结合目标和平衡结果，调整/修改本部门财务预算调整后的部门财务预算5.财务部汇总调整后的各部门预算汇总各部门预算汇总6.公司决策层审批各部门预算汇总审批后的各部门预算7.财务部将最终确定的年度预算结果通知各部门最终确定的年度预算8.进入预算执行和反馈流程25宁夏新太华华煤业公司司流程设计计报告流程名称：：预算执行行和反馈流流程

流程程编号：1.3.3流程负责部部门：财务务部时间审核每月预预算计划更更新分析预算差差异原因，，提出月度度预算计划划更改申请请审批通过不通过收集预算执执行情况，，分析差异异各部门/分分/子公司司财务部总经理办公公会预算执行预算更改,并通知相相关部门执执行更改后后的预算通知相关部部门执行原原预算1245678开始每月初是否存在重大差异是否39部门绩效管理流程人力资源部部年度预算26宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：预算算执行和和反馈流流程说明明

流程程编号：：1.3.3流程负责责部门：：财务部部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各单位执行预算实际发生数据预算执行结果2.财务部将每月实际预算执行情况与计划对比年度预算对比报告3.是否存在重大差异差异程度4.有重大差异的，由相关单位分析差异原因，根据需要提出预算计划更改需求差异原因分析预算更改需求5.财务部审核、平衡、批准/驳回每月预算计划更新审核结果6.更改需求由最高决策层审批审批结果7.财务部预算更改,并通知相关部门执行更改后的预算经审批的预算更改8.对于未通过审批的预算更改通知相关部门执行原预算执行原预算9.进入部门绩效管理流程根据预算执行情况提出考核意见27宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程目录录（二级级目录：：投资计计划与投投资管理理流程））1.4.1.投投资计划划流程1.4.2.投投资管理理流程1.战略略层面1.1.战略制制定与执执行流程程1.2.经营计计划制定定与执行行流程1.3.预算管管理流程程1.4.投资计计划与投投资管理理流程28宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程系列列－投资资计划和和投资管管理(1.4)流程输出出流程设计计出发点点流程负责责部门流程输入入公司战略略规划内部资源源与能力力分析外部环境境分析企业风险险分析投资计划划投资计划划企划部投资计划划的制定定要与公公司整体体战略/自身的的能力与与资源相相一致减少企业业投资风风险投资管理理投资计划划投资项目目信息项目考察察报告/可研报报告投资项目目审批决决议项目启动动企划部选择投资资项目时时，应该该进行充充分的市市场调研研和论证证29宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：投资资计划流流程流流程编号号：1.4.1

流程程负责部部门：企企划部制定投资资计划草草案总经理办办公会企划部审批同意否决214678各部门/分/子子公司提出投资资需求和和建议参与项目目调研分分析企业战略略规划外部投资资环境分分析自身能力力/资源源评估5投资管理时间开始投资计划划3企业风险险评估30宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：投资资计划流流程说明明

流程程编号：：1.4.1流程负责责部门：：企划部部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部分析外部投资环境，如地区投资导向各类数据外部投资环境分析2.进一步评估企业自身的能力和资源自身能力/资源评估3.评估企业风险企业风险评估4.各业务部门根据自身具体情况提出投资需求和建议投资建议书5.相关业务部门协助投资部对建议项目进行调研和分析项目调研和分析6.综合分析内/外部环境和企业风险，并根据企业战略规划，制定投资计划（拟投资的行业/业务、拟投资时间等）企业战略规划企业投资计划7.总经理办公会审批企业投资计划，若不通过则由企划部重新制定审批意见8.总经理办公会审批通过后，进入投资管理流程31宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告投资计划划流程名称称：投资资管理流流程流流程编号号：1.4.2

流程程负责部部门：企企划部时间总经理办办公会董事会企划部开始收集项目目投资信信息1主管高层层或部门门筛选项目目，建立立项目备备选库/申报2审批项目目备选库库是否有拟拟考察项项目否是抽调人员员，组建建项目考考察小组组5项目小组组实地考考察/撰撰写考察察报告6审批否是进行可行行性研究究/撰写写可研报报告8项目小组组完善可可研报告告10项目立项项，制定定具体实实施计划划12审批否是审议否是牵头成立立项目考考察小组组437911审批是否取消立项项13结束32宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：投资资管理流流程说明明

流程程编号：：1.4.2流程负责责部门：：企划部部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.企划部根据投资计划，通过各种渠道收集投资项目信息投资计划投资项目信息2.企划部筛选项目，建立项目备选库，并向总经理办公会申报项目备选库3.总经理办公会审批备选项目库，选择可供继续考察的项目，并授权相关高层领导具体负责后续工作可继续考察的项目名单4.分管高层领导牵头成立项目考察小组成立项目考察小组5.从各部门抽调人员组建项目考察小组，必要时聘请外部专家项目考察小组名单6.项目考察小组实地考察并撰写考察报告，并报分管领导审批项目考察报告7.分管领导审批项目考察报告项目考察报告审批结果8.项目考察小组开展可行性研究，撰写可行性研究报告，并报分管领导审批可行性研究报告9.分管领导审批项目可行性研究报告可研报告审批结果10.项目考察小组进一步完善可研报告，并根据项目投资额大小上报总经理办公会或董事会批准进一步完善的可行性研究报告11.总经理办公会审议审议结果12.董事会审批项目可研报告审批结果13.对审批通过的项目进行立项，开始项目洽谈，并制定具体实施计划项目立项、洽谈项目实施计划33宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程目录录（二级级目录：：生产管管理流程程）2.业务务层面2.1.生产管管理流程程2.2.采购管管理流程程2.3.销售管管理流程程2.1.1.年年度生产产计划制制定流程程2.1.2.月月度生产产计划制制定流程程2.1.3.生生产调度度/管理理流程2.1.4.安安全生产产管理流流程34宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程系列列－生产产管理流流程(2.1)流程输出出流程设计计出发点点流程负责责部门流程输入入年度生产产计划制制定公司年度度经营目目标各事业部部年度生生产计划划年度生产产计划年度物料料需求计计划生产管理理部确保公司司生产经经营目标标有效分分解月度生产产计划制制定生产管理理部确保月度度生产工工作有效效开展生产调度度和管理理年度生产产计划临时性生生产任务务月度生产产计划生产管理理部确保生产产正常有有序开展展生产计划划设备物料料需求生产工艺艺/技术术要求安全生产产管理生产管理理部确保安全全生产安全生产产法律、、法规、、政策、、要求等等安全生产产管理办办法安全生产产执行情情况35宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：年度生产产计划制制定流程程流程编号号：2.1.1流程负责责部门：：生产管理理部时间生产管理理部总经理办办公会煤炭生产产/加工工分公司司开始公司年度度经营计计划审核、汇汇总下属属单位年年度生产产计划/物料需需求计划划21汇总/制制定年度度生产计计划/物物料计划划4审议6下发年度度生产计计划7通过不通过组织下属属单位执执行年度度生产计计划9收集各事事业部年年度生产产计划审核不通过3成本和收收益测算算是否需要要调整计划划是5否财务部将年度物物料需求求提交商商贸公司司8年度预算编制流程采购计划流程月度生产计划制定流程通过每年11月中旬36宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：年度度生产计计划制定定流程说说明流流程编号号：2.1.1流程负责责部门：：生产管管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.生产管理部收集各事业部本年度生产计划、相关资料（上年度生产计划/完成情况、本年度产能等）公司年度经营计划计划收集要求、相关资料2.煤炭生产事业部、煤炭加工事业部各自收集、审核、汇总下属生产单位的年度生产计划、物料需求计划事业部年度生产计划、物料需求计划3.生产管理部对各生产单位的年度生产计划、物料需求计划进行初审，不通过的重新制定审核结果4.生产管理部汇总/制定公司年度生产计划、物料需求计划公司年度生产计划、物料需求计划5.生产管理部预算下年度生产/物料成本及收益情况，并根据财务部要求调整计划，若不需要调整则报总经理办公会审议年度预算编制原则年度预算草案财务部意见下年度生产成本及收益数据预算6.总经理办公会审议年度生产计划、物料需求计划，不通过则由生产管理部重新制定审议结果7.生产管理部下达经总经理办公会审议通过的年度生产计划8.生产管理部将确定的年度物料需求计划提交商贸公司，进入采购计划流程年度物料需求计划9.事业部组织下属生产单位执行年度生产计划，进入月度生产计划制定流程37宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：月度度生产计计划制定定流程流流程编编号：2.1.2流程负责责部门：：生产管管理部时间总经理生产管理理部煤炭生产产/加工工分公司司开始审核、汇汇总下属属单位月月度生产产计划/物料需需求计划划审核12每月末生生产调度会前前5天下发月度度生产计计划审批4通过不通过年度生产产计划组织下属属单位执执行月度度生产计计划不通过通过573编制月度度生产计计划/物物料需求求计划将月度物物料需求求提交商商贸公司司6生产调度/管理流程采购计划流程38宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：月度度生产计计划制定定流程说说明流流程编号号：2.1.2流程负责责部门：：生产管管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.事业部收集、审核、汇总提交下属生产单位的月度生产计划、物料需求计划年度生产计划月度生产计划、物料需求计划2.生产管理部审核，不通过的由相关单位重新制定审核结果3.生产管理部编制公司月度生产计划、物料需求计划月度生产计划、月度物料需求4.总经理审批月度生产计划/物料需求计划，不通过则由生产管理部重新制定审批结果5.生产管理部下发确定的月度生产计划6.生产管理部将总经理审批后的月度物料需求计划提交商贸公司，进入采购计划流程月度物料需求计划7.事业部组织下属生产单位执行月度生产计划，进入生产调度和管理流程39宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：生产产调度/管理流流程流流程编号号：2.1.3流流程负责责部门：：生产管管理部时间生产管理理部开始煤炭生产产/加工工分公司司总经理提出设备备、油料料、零配配件领用用申请检验/计计量145生产调度度、生产产工艺/技术管管理3编制生产产统计报报表12按生产计计划和工工艺要求求组织下下属单位位生产产量与计计划差异较大大？否是78分析差异异原因，，提出差差异解决决建议11组织下属属生产单单位执行行差异解解决方案案/调整整的生产产计划提出差异异解决方方案/调调整生产产计划9品质有重重大问题？？否是6生产计划划物料出库流程2商贸公司司审批否是10结束40宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：生产产调度/管理流流程说明明

流程程编号：：2.1.3流流程负负责部门门：生产产管理部部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.事业部根据生产计划和下属单位的物料需求，提出相关设备物料等的领用申请生产计划物料需求设备物料领用申请月度滚动生产计划2.进入商贸公司物料出库流程物料供应单据3.生产管理部进行生产调度，并提供相关生产技术/工艺指导和支持生产调度和管理工艺/技术支持4.事业部组织下属生产单位，按照生产计划/工艺要求安排生产生产工艺要求产品质量、产量进度单5.生产管理部检验/计量产品生产工艺要求检验/计量结果检验记录6.生产管理部根据检验/计量结果判断产品品质是否存在重大问题，若存在则向事业部了解原因产品品质检验单7.生产管理部检查产量是否与生产计划存在重大差异，存在则向事业部了解原因生产计划完成情况8.事业部组织相关生产单位分析品质/产量等差异原因，并向生产管理部汇报，同时提出差异解决建议差异原因差异解决建议9.生产管理部提出差异解决方案/生产计划调整意见差异解决方案生产计划调整10.总经理审批差异解决方案，不通过则由生产管理部重新制定审议结果11.事业部组织相关生产单位执行差异解决方案/调整后的生产计划，12.生产管理部编制生产统计报表，进入部门绩效管理流程生产统计报表41宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：安全全生产管管理流程程

流程程编号：：2.1.4流程负责责部门：：生产管管理部时间总经理办办公会生产管理理部煤炭生产产/加工工分公司司开始制定公司司安全生生产管理理办法是否存在在安全隐患患145检查/监监督生产产单位安安全生产产情况提出整改改要求/处罚意意见审批2通过不通过安全生产产法律、、法规、、政策、、规定按照整改改要求组组织生产产是否67按照安全全生产管管理办法法组织下下属单位位开展生生产3备案结束42宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程名称称：安全全生产管管理流程程说明流流程编编号：2.1.4流程负责责部门：：生产管管理部流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.生产管理部根据国家相关安全生产的法律、法规、政策以及宁煤集团的相关安全生产制度，编制公司安全生产管理办法相关安全生产的法律、法规、政策、规定公司安全生产管理办法（草案）2.总经理办公会审核安全生产管理办法审核意见3.事业部组织下属生产单位按照审核下发的安全生产管理办法开展生产4.生产管理部检查/监督各生产单位的安全生产情况安全生产执行情况5.生产管理部检查是否存在安全隐患安全隐患存在情况6.生产管理部对存在的安全隐患，对事业部/相关生产单位提出整改要求或处罚意见，并备案作为月度考核数据，进入绩效管理流程整改要求/处罚意见7.事业部组织相关生产单位执行整改要求，进入绩效管理流程43宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程目录录（二级级目录：：采购管管理流程程）2.业务务层面2.1.生产管管理流程程2.2.采购管管理流程程2.3.销售管管理流程程2.2.1.采采购计划划制定流流程2.2.2.采采购执行行流程2.2.3.物物料出库库流程44宁夏新太太华煤业业公司流流程设计计报告流程系列列－采购购管理流流程(2.2)流程程输输出出流程程设设计计出出发发点点流程程负负责责部部门门流程程输输入入采购购计计划划临时时性性采采购购需需求求设备备/物物资资采采购购到到货货商贸贸公公司司采购购执执行行生产产计计划划物料料需需求求计计划划设备备物物料料库库存存在途途设设备备物物料料采购购计计划划满足足企企业业正正常常生生产产经经营营所所需需设设备备物物资资需需求求商贸贸公公司司采购购计计划划领料料申申请请原材材料料被被生生产产管管理理部部门门领领用用先进进先先出出法法商贸贸公公司司物料料出出库库执行行采采购购计计划划45宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程名名称称：：采采购购计计划划制制定定流流程程流流程程编编号号：：2.2.1流流程程负负责责部部门门：：商商贸贸公公司司时间间商贸贸公公司司生产产管管理理部部开始始提交交经经审审批批的的生生产产性性物物资资需需求求掌握握库库存存情情况况掌握握采购购在在途途情情况况制定定采采购购计计划划采购执行流程23457提交交经经审审批批的的物料料需需求求计计划划1其他他单单位位总经经理理办办公公会会审批批6通过过不通通过过每月月/每每年年46宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程名名称称：：采采购购计计划划制制定定流流程程说说明明流流程程编编号号：：2.2.1流流程程负负责责部部门门：：商商贸贸公公司司流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.生产管理部提供经过公司高层审批确认后的物料需求计划经审批的设备物料需求计划2.其他单位提交与生产相关的设备/物料需求经审批的设备物料需求计划3.商贸公司掌握现有库存情况库存数据4.商贸公司掌握采购在途情况在途设备/物资数据5.商贸公司汇总设备物料需求计划，制定采购计划采购计划6.总经理办公会审批采购计划，不通过则由商贸公司重新制定审批结果7.商贸公司执行经总经理办公会批准的采购计划，进入采购执行流程47宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告采购购计计划划流程程名名称称：：采采购购执执行行流流程程流流程程编编号号：：2.2.2流流程程负负责责部部门门：：商商贸贸公公司司时间间开始始商贸贸公公司司临时时性性采采购购需需求求确定定每每周周/次次采采购购数数量量和和品品种种，，提提出出付付款款申申请请1财务务部部供应应商商向供供应应商商发出出采采购购订订单单是否否预预算算内内供应应设设备备物物资资346采购购收收料料2是否采购购预预算算采购购订订单单付款流程物料出库流程总经经理理审批批预预算算外外采采购购申申请请5通过过不通通过过48宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程名名称称：：采采购购执执行行流流程程说说明明流流程程编编号号：：2.2.2流流程程负负责责部部门门：：商商贸贸公公司司流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.商贸公司根据经过审批的采购计划和临时性采购需求，确定每周/每次采购品种和数量，并将采购金额提交财务部采购计划临时性采购需求每周/次采购计划2.财务部审核是否预算内，若不在预算内，则由相关单位提出预算外采购申请，报总经理批准采购预算审核结果3.总经理根据实际生产需要、预算外需求申请对计划外需求进行审批审批结果4.商贸公司向供应商发出采购订单，进入付款流程采购订单5.供应商供应相关设备物料设备物料供应采购订单6.商贸公司收料，进入物料出库流程到货的设备/物料49宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程名名称称：：物物料料出出库库流流程程流流程程编编号号：：2.2.3流流程程负负责责部部门门：：商商贸贸公公司司时间间商贸贸公公司司煤炭炭生生产产/加加工工分分公公司司开始始审核核领领料料单单查询询库库存存情情况况向相相关关单单位位供供应应设设备备物物料料更新新库库存存信信息息每天天456712否是生产产计计划划物料料需需求求计计划划是否否计计划划内内提出出设设备备、、油油料料、、零零配配件件领领用用申申请请领料料单单结束主管管高高层层审核核不通通过过3通过过50宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程名名称称：：物物料料出出库库流流程程说说明明流流程程编编号号：：2.2.3流流程程负负责责部部门门：：商商贸贸公公司司流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.各生产单位得到生产计划，并根据生产需求填写相关设备物料领料单生产计划设备物料领料单月度滚动生产计划2.商贸公司判断是否属于计划内需求，若不在计划内，则报主管高层领导审批需求判断3.主管高层审批计划外领料申请审批结果4.商贸公司确认领料单上的品种和数量领料单所需物料品种和数量5.商贸公司发料人员查询所需产品的可用库存领料单库存信息6.根据先进先出的原则供应物料(出库单在发料完成以后需要报送财务部)物料供应完毕出库单7.根据出库单更新库存帐,卡，进入部门/员工绩效管理流程出库单库存帐库存卡51宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程目目录录（（二二级级目目录录：：销销售售管管理理流流程程））2.业业务务层层面面2.1.生生产产管管理理流流程程2.2.采采购购管管理理流流程程2.3.销销售售管管理理流流程程2.3.1.年年度度销销售售计计划划制制定定流流程程2.3.2.月月度度销销售售计计划划制制定定流流程程2.3.3.销销售售价价格格制制定定流流程程2.3.4.销销售售流流程程52宁夏夏新新太太华华煤煤业业公公司司流流程程设设计计报报告告流程程系系列列－－销销售售计计划划与与管管理理流流程程(2.3)流程程输输出出流程程设设计计出出发发点点流程程负负责责部部门门流程程输输入入年度度生生产产计计划划历史史销销售售情情况况营销销战战略略年度度销销售售计计划划年度度销销售售费费用用预预算算确保保公公司司经经营营目目标标有有效效分分解解营销销中中心心年度度销销售售计计划划和和预预算算的的制制定定市场场供供求求状状况况同类类产产品品市市场场价价格格销售售定定价价建建议议书书制定定合合理理的的销销售售价价格格，，确确保保利利润润最最大大及及长长期期客客户户的的相相对对稳稳定定营销销中中心心销售售价价格格制制定定宏观观因因素素和和行行业业趋趋势势历史史需需求求数数据据市场场情情况况等等月度度销销售售计计划划月度度销销售售费费用用预预算算确保保月月度度销销售售工工作作有有效效开开展展营销销中中心心月度度销销售售计计划划和和预预算算的制定定客户信信息客户订订单销售合合同收到货货款/发运运产品品获得订订单，，并通通过有有序的的流程程将产产品发发出，，收回回货款款营销中中心销售执执行53宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：年度销销售计计划制制定流流程流程编编号：：2.3.1流流程程负责责部门门：营营销中中心时间营销中中心总经理理办公公会生产管管理部部开始年度生生产计计划1执行年年度销销售计计划7了解客客户需需求、、收集集相关关资料料审核不通过过52编制年年度销销售计计划财务部部年度销销售预预算通过是否需需要调整计计划是4否预算制定和审核流程3部门绩效管理流程月度销售计划制定流程宁煤同同期销销售计计划向营销销中心心提供供年度度生产产计划划6每年11月月下旬旬54宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：年度销销售计计划制制定流流程说说明流程编编号：：2.3.1流流程程负责责部门门：营营销中中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心收集下年度客户需求量、上年度销售计划完成情况等资料市场需求/上年销售数据等资料相关资料收集完毕2.生产管理向营销中心提供年度生产计划年度生产计划生产计划提供3.营销中心根据本年度生产计划及收集到的相关资料，编制公司年度销售计划草案公司年度销售计划草案4.营销中心根据年度预算制定原则制定年度销售预算年度预算编制原则年度销售预算草案5.营销中心根据年度销售预算对年度销售计划进行相应调整，若不需要调整则报总经理办公会审议年度销售预算年度销售计划调整6.总经理办公会审议年度销售计划，不通过则由营销中心重新制定审议结果7.营销中心执行经总经理办公会审议通过的年度销售计划年度销售计划执行8.进入月度销售计划制定流程和部门绩效管理流程55宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告时间营销中中心总经理理生产管管理部部开始执行月月度销销售计计划4年度销销售计计划审核不通过过32编制月月度销销售计计划通过流程名名称：：月度销销售计计划制制定流流程流程编编号：：2.3.2流流程程负责责部门门：营营销中中心获取当当月生生产计计划及及相关关资料料1部门绩效管理流程月度生生产计计划每月末末56宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：月度销销售计计划制制定流流程说说明流程编编号：：2.3.2流流程程负责责部门门：营营销中中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心从生产管理部获取月度生产计划，并收集市场/客户需求、上月销售数据等资料市场需求数据上月实际销售数据收集到的相关资料月度生产计划2.营销中心根据年度销售计划、月度生产计划及相关资料，编制公司月度销售计划月度销售计划3.总经理办公会对公司月度销售计划进行审议，不通过则由营销中心重新制定审议结果4.营销中心下达/执行经总经理办公会审议通过的月度销售计划销售计划执行5.进入部门绩效管理流程57宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：销售价价格制制定流流程流程编编号：：2.3.3流流程程负责责部门门：营营销中中心时间营销中中心总经理理办公公会企划部部开始执行确确定的的销售售价格格4了解同同期宁宁煤集集团的的价格格及市市场行行情，，提出定定价建建议书书审议不通过过31通过审核不通过过2通过结束58宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：销售价价格制制定流流程说说明流程编编号：：2.3.3流流程程负责责部门门：营营销中中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心收集宁煤集团同期销售价格、市场供求情况、市场价格等信息，并提交销售定价建议书相关资料定价建议书2.企划部收集相关数据，审核定价建议书，如不通过则由营销中心重新制定审核结果3.总经理办公会审议经企划部审核通过的销售定价建议书，不通过则由营销中心重新制定审议结果4.营销中心执行经总经理办公会审议通过的销售价格确定的销售价格59宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：销售售流程程流流程编编号：：2.3.4流流程程负责责部门门：营营销中中心时间营销中中心开始客户财务部部收集客客户信信息/拓展展市场场/获获得订订单1商务谈谈判/签订订合同同4主动发发出订订货需需求2交纳预预付款款/全全部货货款5申请/安排排车皮皮，组组织铁铁路发发运8提供产产成品品、在在产品品的生生产统统计数数据/生产产计划划3煤炭生生产/加工事事业部部是否需需要铁路发发运否7是与营销销中心心/客客户确确认产产品数数量/品质质，装装车发发运10收取货货款/预付付款6生产管管理部部销售合合同销售合合同收到货货物/验收收/入入库/付余余款12组织汽汽车发发运11客户是是否自备汽汽车是9否填写销销售统统计报报表并并报企企划部部/财财务部部13结束60宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：销售售流程程流流程编编号：：2.3.4流流程程负责责部门门：营营销中中心流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.营销中心通过各种渠道（拜访、电话、他人介绍等）收集客户信息，并积极拓展市场，获得订单潜在客户信息客户拓展2.客户主动发出订货需求客户需求订单3.生产管理部提供产成品/在产品的数量和品质等数据产品数量/品质数据4.营销中心根据客户需求与产品库存等数据，与客户进行商务谈判，并签订销售合同订单销售合同5.客户付出全部货款/部分预付款付款6.财务部收取货款，并开具收据或发票收款，开收据/发票7.营销中心确定是否通过铁路发运确定的发运方式8.如果通过铁路发运，营销中心则申请或安排车皮，组织发运9.如果不通过铁路发运，营销中心确定客户是否自备汽车确定的发运方式10.事业部与营销中心核对/确认发出产品的数量和品质，填写出库单，交由客户自备车辆运走出库单，产品运出11.事业部与营销中心核对/确认发出产品的数量和品质，填写出库单，交由营销中心组织的车辆运走出库单，产品运出出库单12.客户收到产品，验收、入库、并付清余款（如果有）产品验收、入库、付款验收单13.营销中心填写销售统计报表，并上报企划部和财务部销售统计报表销售统计表61宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程目目录（（二级级目录录：综综合管管理流流程））3.支支撑层层面3.3.财财务管管理流流程3.1.综综合管管理流流程3.2.人人力资资源管管理流流程3.4.审审计流流程3.1.3.固固定资资产采采购流流程3.1.5.外外部关关系管管理流流程3.1.2.公公文流流转流流程3.1.4.法法律事事务流流程3.1.4.1.法法律服服务流流程3.1.4.2.合合同管管理流流程3.1.2.1.公公文流流转流流程3.1.2.2.发发文流流程3.5.子子公司司管理理流程程3.1.1.重重大事事项决决议督督办流流程62宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程系系列：：综合合管理理流程程（3.1））流程输输出流程设设计出发点点流程负负责部部门流程输输入法律事事务法律事事务需需求法律事事务处处理结结果综合办办公室室减少部部门间间协调调，提提高工工作效效率有效控控制法法律风风险固定资资产采采购固定资资产采采购需需求固定资资产采采购固定资资产记记录综合办办公室室统一有有计划划的采采购有有助于于控制制预算算，降降低成成本记录固固定资资产以以便于于统一一管理理公文流流转公文流流转的的需求求公文流流转综合办办公室室减少部部门之之间的的协调调提高工工作效效率企业战战略目目标外部关关系管管理外部关关系报报告综合办办公室室保持和和外部部相关关部门门的紧紧密关关系，，了解解市场场发展展的最最新动动态。。利用外外部关关系协协助各各部门门开展展工作作。重大事事项决决议督督办总经理理办公公会重重大事事项决决议相关文文件重大事事项决决议执执行结结果综合办办公室室确保总总经理理办公公会确确定的的重大大事项项决议议得到到执行行63宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告总经理理办公公会重重大事事项决决议流程名名称：：重大大事项项决议议督办办流程程流流程编编号：：3.1.1.1流程负负责部部门：：综合合办公公室综合办办公室室时间开始各部门门/分分/子子公司司总经理理传达重重大事事项决决议1检查是是否完成成3是否执行重重大事事项决决议审批是26否说明原原因4提出处处理意意见5撰写执执行情情况总总结并并报总总经理理7结束64宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：重大大事项项决议议督办办流程程流流程编编号：：3.1.1.1流程负负责部部门：：综合合办公公室流程步骤工作内容的简要描述重要输入重要输出相关表单1.综合办公室传达总经理办公会确定的重大事项决议重大事项决议决议传达2.相关部门领会、执行重大事项决议决议执行3.综合办公室检查重大事项决议执行结果，若已经执行，则撰写执行情况总结并报相关高层决议执行结果4.若决议未得到执行，综合办公室要求相关部门说明原因决议未执行的原因5.综合办公室提出处理建议，并报总经理审批处理建议6.总经理审批审批结果7.综合办公室撰写重大事项决议执行情况总结，并报高层执行情况总结65宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：公文文流转转流程程流流程编编号：：3.1.2.1流程负负责部部门：：综合合办公公室综合办办公室室各部门门开始结束相关部部门主管领领导起草相相关文文件1相关文文件部门经经理审审核2通过不通过过3填写流流转意意见提出意意见审批存档不通过过通过执行456766宁夏新新太华华煤业业公司司流程程设计计报告告流程名名称：：公文文流转转流程程说明明流流程编编号：：3.1.2.1流程负负责部部门：：综合合办公公室流程