CCC监管工作培训课件

产品认证监管工作

国家认监委认证部李春江2021年11月于郑州产品认证监管工作国家认监委认证部1第一局部认证根底知识第二局部CCC认证制度第三局部CCC行政执法第四局部CCC监管工作第五局部CCC典型案例第一局部认证根底知识2第一局部认证根底知识一、认证的定义二、认证的起源三、认证的开展四、认证的分类五、认证的模式六、认证的异同七、认证的术语第一局部认证根底知识一、认证的定义3一、认证的定义1983年，国际标准化组织〔ISO〕将其定义为“用合格证书或合格标志证明某一产品或效劳符合特定标准或其它技术标准的活动。〞1986年，ISO又将它修改为：“由可以充分信任的第三方证实某一鉴定的产品或效劳工程充分符合特定的标准或全部的技术标准的活动。〞1991年，ISO进一步将其修改为“由第三方确认产品、过程或效劳符合特定要求并给以书面保证的程序。

一、认证的定义1983年，国际标准化4二、认证的起源

*认证的起源——从一只风筝开场的产品认证制度。厂家需要消费者对其产品的信任，才能在市场上争取更多的“货币选票〞，消费者需要对产品质量的认可，才能放心地购置和消费，这就是质量认证的客观需要。

在市场经济的早期，商品的生产和销售者为了取得消费者的信任，扩大产品销售，采取自我提供质量保证的方法，即在产品说明、产品标记、产品广告中提供质量保证。

1903年，英国在世界上率先实行生产者和消费者以外的第三方产品认证〔BS标准〕。其认证标志是一只风筝。二、认证的起源

5三、认证的开展*认证的开展过程，大体可分四个阶段：1.第一阶段：二战之前，一些工业化国家建立起以本国技术法规、标准为根底的国家认证制度，只对本国市场上流通的本国产品实施认证制度；2.第二阶段：二战之后至20世纪70年代，本国认证制度逐步对外开放，从国与国之间认证制度的双边、多边互认开场，进而开展到区域标准或技术法规为依据的区域认证制度，如欧共体国家的CE标志制度；3.第三阶段：20世纪80年代至90年代初，各国开场在几类产品上实施以国际标准和规那么为依据的国际认证制度，如电工产品平安认证制度；4.第四阶段：20世纪90年代后，一些国家为标准本国认证机构的行为分别建立了本国的国家认可制度，以便对认证机构和认证从业人员的行为加以约束，为更加有效地推动贸易，减少贸易的技术壁垒，国际认可论坛〔IAF〕、国际实验室认可组织〔ILAC〕启动以成认认可结果为前提，进而成认认可的认证证书的认可制度的国际互认制度。三、认证的开展*认证的开展过程，大体可分四个阶段：6四、认证的分类1.按实施认证的实体分：有第一方认证、第二方认证和第三方认证；2.按实施的对象分：有管理体系认证、产品认证和效劳认证；3.按实施认证的政策分:有自愿性认证、国家或行业强制性认证。4.产品质量认证有强制性和自愿性两种。多数产品属于自愿认证，但是关系平安和安康的产品实行强制性认证。产品质量认证包括平安质量、性能质量、卫生环境质量，是国际上通行的用于产品质量评价、监视和管理的有效手段。四、认证的分类1.按实施认证的实体分：有第一方认证、第二方认7五、认证的模式1980年，国际标准化组织公布了?认证的原那么与实践?，将认证归纳为8种形式：1.型式试验〔样品试验〕；2.型式检验+认证后监视〔市场抽查检验〕，从市场上购置商品进展检验；3.型式试验+认证后监视〔工厂抽样检验〕，从工厂发货前产品中进展检验；4.型式试验+认证后监视〔从市场和供方双重抽样〕，相当于前两种方式内容之和；5.型式试验+工厂质量体系评定+认证后监视，相当于第4种方式再加上质量体系复查；6.工厂质量体系评定；7.批量试验；8.全数试验。其中第5种认证是最完善、最严密、最复杂的认证方式，集中了各种认证方式的优点，是国际最通用的认证方式。五、认证的模式1980年，国际标8六、认证的异同(1)两种认证类型都有具体的认证对象。(2)产品质量认证与质量体系认证都是以特定的标准作为认证的根底。(3)两种认证类型都是第三方所从事的活动。六、认证的异同9〔1〕认证对象。产品认证的对象是批量生产的定型产品，质量体系认证的对象是企业的质量体系，质量保证体系即:“企业质量体系中影响持续按需方的要求提出产品或效劳的能力和某些要素〞。〔2〕证明的方式。产品认证的证明方式是产品认证证书及产品认证标志，证书和标志证明产品质量符合产品标准，质量体系认证的证明方式是质量体系认证证书和体系认证标记，证书和标记只证明该企业的质量体系符合某一质量保证标准。〔3〕证明的使用。认证产品标志可用于获准认证的产品上，质量体系认证标记都不能在产品上使用。〔4〕审核的依据。产品认证一般按产品标准，核对产品的符合性；体系认证依据审核企业要求，可能是GB／T19001-ISO9003之一。〔5〕申请的企业。申请产品认证的企业是生产特定的产品型企业，申请体系认证的企业可以是生产、安装型企业，可以是设计／开发、制造、安装效劳型企业，也可以是出厂检查和检验型企业。CCC监管工作培训课件10从实践的角度分析，仅仅依据产品技术标准对产品进展抽样检验，作出认证合格的结论是不够全面的，不科学的，具有较大的风险性，这是由于：〔1〕质量的形成与完善是和产品形成全过程密不可分的。从市场调研、设计控制到产品的生产、交付发运，每一过程的输入和输出都在影响着产品质量。〔2〕质量的形成和与质量有关的管理人员的素质和行为有关，这些人员素质的上下，行为的失误与否，都会影响到产品质量的优劣。〔3〕由于标准本身的局限性、滞后性，不可能把所有影响产品质量的因素都反映在标准内。而以标准为依据的检验试验又受到抽样方法等多方面随机性的制约，即使按标准检验试验，也未必能反映全部产品的质量状况。〔4〕第三方认证最重要的目的在于使购置者购置的产品的质量真正可靠，这就需要解决证明产品质量持续符合标准要求的方法，方法之一就是检查评定企业的质量体系。CCC监管工作培训课件11七、认证的术语1.生产者〔制造商〕：一个进展或控制产品的设计、制造、评定、处理和存储等阶段，使其能对产品持续地符合有关要求负责，并在这些方面承担全部责任的位于一个或假设干个固定地点的法人组织。2.生产厂〔生产场地、被委托生产企业〕：对认证产品进展最终装配和/或试验以及使用认证标志和认证机构对其实施跟踪效劳的场所。注：通常，生产厂应是进展最终装配、实施例行检验、确认检验〔如有〕、包装、加贴产品铭牌和认证标志的场所。七、认证的术语1.生产者〔制造商〕：一个进展或控制产品的设计123.OEM(OriginalEquipmentManufacturer)工厂：生产厂按委托人(申请人/制造商)提供的设计、生产过程控制及检验要求,在OEM生产厂的体系下进展生产,使用不同委托人(申请人/制造商)的商标。不同的委托人(申请人/制造商)，OEM厂应分别承受检查，体系要素不重复检查，但产品的生产过程控制及检验要求、产品的一致性检查不可免除。4.ODM〔OriginalDesignManufacturer〕工厂：利用自身的设计、生产设备、质量体系、生产过程控制及检验要求为委托人(申请人/制造商)加工产品的生产厂,使用不同申请人、制造商的商标。3.OEM(OriginalEquipmentManu135.型式试验：为评价申请认证产品的符合性，根据认证实施规那么规定，对具有代表性的样品，按照认证标准的要求进展全工程的试验。6.工厂检查：对生产厂工厂质量保证能力和认证产品一致性的检查。7.例行检验：为剔除生产过程中偶然性因素造成的不合格品，通常在生产的最终阶段，对产品进展的100﹪检验。例行检验适用于：检验是非破坏性的；检验费用低；检验工程与产品的关键特性、重要特性有关。5.型式试验：为评价申请认证产品的符合性，根据认证实施规那么149.确认检验：为验证产品是否持续符合标准要求进展的抽样检验。为了证明产品质量是否符合标准要求，确认检验通常应按标准规定的条件进展，样品应随机抽取。工厂具备检测条件的可自行进展确认检验，不具备检测条件的工程可以委托外部机构进展确认检验。10.目证试验：为评价产品的一致性，按检查员依据标准选定的工程进展的检验。目证试验是检查产品一致性的方法之一。通常在工厂检查时，由检查员抽取样品，确定适当的检测工程，检查员目证工厂检验员的检测。当工厂不具备检测条件时，可以将样品送到指定的检测机构进展检验。检验结论作为评价产品一致性的输入信息之一。目证试验有时候称为指定试验。9.确认检验：为验证产品是否持续符合标准要求进展的抽样检验。1511.监视检验：获证后的产品检验。监视检验的样品由认证机构派员〔通常是工厂检查员〕随机抽取，送检测机构实施检测。监视检验也称“抽样检验〞。抽样基数通常在实施规那么或抽样方案中规定，基数不满足要求的不能抽样。12.认证机构：从事认证业务活动的组织。凡从事质量管理体系认证的认证机构都要经过国家的认可机构按ISO/IEC导那么62来评定认可。从事产品认证的机构也要经过国家的认可机构按照ISO/IEC导那么65的评定认可，开展强制性认证必须还要有政府的授权。11.监视检验：获证后的产品检验。16第二部CCC认证制度一、CCC认证制度背景二、CCC认证制度框架三、CCC认证法规体系四、CCC认证实施体系五、CCC认证技术要求六、CCC认证国际合作七、CCC认证最新信息第二部CCC认证制度一、CCC认证制度背景17一、CCC认证制度背景一、CCC认证制度背景181.认证认可工作政出多门，各自为政，存在重复认证、重复收费等弊端。原国家质量技术监视局负责国产品的平安认证强制性监视管理制度，原国家出入境检验检疫局负责对进口商品的平安质量许可制度。两个制度覆盖的产品大局部穿插，评价依据的标准和技术规那么虽不完全一致但大局部重复、收费构造和标准存在较大差异、两个标志独立存在，互不认可。这一问题还成为我国入世谈判中屡屡被质疑的问题。在我国参加世界贸易组织第十五次多边谈判中，有关方面的谈判代表强烈要求我国将内外两种强制性产品认证制度整合，建立符合世界贸易规那么要求的新的认证制度。1.认证认可工作政出多门，各自为政，存在重复认证、重复收192.为全面适应市场经济开展和参加WTO的需要，发挥我国认证认可制度的总体效应，国务院又决定将原国家质量技术监视局和原国家出入境检验检疫局合并组建国家质量监视检验检疫总局、国家认证认可监视管理委员会和国家标准管理委员会。国家认证认可监视管理委员会行政上隶属国家质量监视检验检疫总局，业务上直接承受国务院授权，是主管全国认证认可工作的最高行政机关。其主要职能是统一管理、统一监视和综合协调全国的认证认可工作。对外公布了“统一目录、统一标准、统一技术法规、合格评定程序，统一认证标志，统一收费标准〞的“四个统一〞的强制性产品认证制度，标志着中国入世承诺的兑现。2.为全面适应市场经济开展和参加WTO的需要，发挥我国认20二、CCC认证制度框架强制性产品认证制度的根本框架包括三局部，一是认证制度的建立；二是认证的实施；三是认证实施有效性的行政执法监视。强制性产品认证制度的建立由中央政府负责，国家认监委负责按照法律法规和国务院的授权，协调有关部门按照“四个统一〞的原那么建立国家强制性产品认证制度；指定认证机构在授权范围内承担具体产品的认证任务，向获证产品颁发CCC认证证书；地方质量技术监视局和各地出入境检验检疫局负责对列入?目录?产品的行政执法监视工作，确保未获得认证的列入?目录?内的产品不得进口、出厂、销售和在经营效劳性活动中使用。二、CCC认证制度框架强制性产品认证制度的根本框架包括三局部21三、CCC认证法规体系1.法律：〔1〕?产品质量法?〔2〕?进出口商品检验法?〔3〕?标准化法?2.法规：?认证认可条例?三、CCC认证法规体系1.法律：22〔1〕?强制性产品认证管理规定?2001年12月3日根据国家质检总局第5号局长令而公布的，后经过修订，于2021年7月3日根据国家质检总局117号令重新发布。这个部门规章是目前实施强制性产品认证制度的根底文件。

CCC监管工作培训课件23〔2〕?强制性产品认证机构、检查机构和实验室管理方法?这是2004年6月23日国家质检总局第5号局长令而公布的。国家对强制性产品认证机构、检查机构和实验室实行指定制度。国家认监委负责强制性产品认证机构、检查机构和实验室指定制度的建立、实施及其监视管理工作。产品认证机构、检查机构和实验室应当符合条例及其他法律、行政法规规定的条件和能力，经国家认监委指定后，方可从事强制性产品认证活动和从事与强制性产品认证有关的检查、检测活动。明确规定了指定机构的条件、程序等。〔2〕?强制性产品认证机构、检查机构和实验室管理方法?24〔3〕?强制性产品认证标志管理方法?国家认监委统一制定、发布认证标志，对认证标志实施监视管理。强制性产品认证标志的性质：为政府拥有的，与指定机构颁发的认证证书一起作为列入目录内产品进入流通和使用领域的标识。规定了认证标志的印制、使用要求以及申请和发放申领程序。〔3〕?强制性产品认证标志管理方法?25〔4〕?强制性产品认证的产品目录?国家认监委2007年9号公告公布共22类159种产品必须实施强制性产品认证。〔5〕?强制性认证实施规那么?强制性产品认证的产品目录内产品实施强制性产品认证需按照国家认监委公布的74份?强制性认证实施规那么?进展。?强制性认证实施规那么?详细规定了相关产品的强制性认证申请单元、型式试验、工厂审查、认证批准和认证后监视以及标志具体使用规定、认证变更、认证扩展等要求。是认证机构实施认证、认证申请人申请认证和地方执法机构对特定产品进展监视检查等的根本依据文件。〔4〕?强制性产品认证的产品目录?26〔6〕?强制性产品认证收费规定?本规定由国家开展与改革委员会核准发布，规定了强制性产品认证收费工程以及收费标准和相关收费管理要求，是“四个统一〞文件的重要组成局部。目前执行的标准为?国家开展与改革委员会关于重新制定强制性产品认证收费标准的通知?〔发改价格[2021]1034号〕〔6〕?强制性产品认证收费规定?27四、CCC认证实施体系〔1〕国家质检总局是国务院直属机构，在强制性产品认证工作中的职能为：主管全国强制性产品认证工作，国家质检总局、国家认监委会同国务院有关部门制定和调整目录，目录由国家质检总局、国家认监委联合发布，并会同有关方面共同实施。〔2〕国家认监委在强制性产品认证制度建立和实施中的职能为：负责全国强制性产品认证工作的组织实施、监视管理和综合协调。〔3〕地方质量技术监视部门和地方出入境检验检疫部门在强制性产品认证工作中的职能是：按照各自职责，依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监视管理和执法查处工作。四、CCC认证实施体系28〔1〕指定认证机构主要职责为：按照认证实施规那么的要求实施具体产品的强制性认证活动；向获证产品以及相关企业颁发强制性产品认证证书；对获证产品以及相关生产厂家进展跟踪检查；暂停、注销和撤消认证证书；处理有关方面对认证产品及认证申请人的投诉、申诉。〔2〕指定检测、检查机构的职责为：承受认证机构的委托并为其提供认证产品的检测报告、认证产品生产厂的工厂审查报告。〔3〕指定认证标志发放机构的具体任务是：根据企业提供的认证证书，发放认证标志；承受国家认监委的委托，对于非标准规格的认证标志以及模压等其他方式使用的认证标志的使用方案进展核准；为地方质检机构提供执法所需的信息等。CCC监管工作培训课件29五、CCC认证技术要求1.认证模式及选择。我国强制性产品认证的认证模式是以下单一认证模式或者多项认证模式的组合：1、设计鉴定；2、型式试验；3、生产现场抽取样品检测或者检查；4、市场抽样检测或者检查；5、企业质量保证能力和产品一致性检查；6、获证后的跟踪检查。具体认证模式在认证实施规那么中予以规定。五、CCC认证技术要求1.认证模式及选择。30CCC认证实施规那么现在共87份,是认证活动的根底技术文件。一般包括以下内容：1、适用的产品范围；2、适用的产品所对应的国家标准、行业标准和国家技术标准的强制性要求；3、认证模式；4、申请单元划分原那么或者规定；5、抽样和送样要求；6、关键元器件或者原材料确实认要求〔需要时〕；7、检测标准的要求〔需要时〕；8、工厂检查的要求；9、获证后跟踪检查的要求；10、认证证书有效期的要求；11、获证产品标注认证标志的要求；12、其他规定。认证实施规那么中所列标准，将采用最新有效的国家标准、行业标准和相关标准。标准更新时，认证实施规那么中所列的标准将自动更新，对于需要特殊安排过渡期的，由国家认监委将负责对外公布有关安排。CCC监管工作培训课件31强制性产品认证程序由以下全部或局部环节组成：一是认证申请和受理。二是型式试验。型式试验由指定的检测机构按照认证实施规那么和认证机构的要求具体实施。特殊情况，如：产品较大、运输困难等，型式试验也可由认证机构按照国家认监委的要求安排利用工厂的资源进展。三是工厂审查。工厂审查由认证机构按照认证实施规那么或由指定检查机构按照认证实施规那么和认证机构的要求进展。工厂审查包括产品与型式试验样品的一致性审查以及工厂的质量保证能力审查。四是认证结果评价与批准。认证机构完成产品型式试验和工厂检查后，对符合认证要求的，一般情况下自受理认证委托起90天内向认证委托人出具认证证书。五是获证后的监视。获证后的监视包括获证产品与型式试验样品的一致性审查和工厂质量保证能力的审查。认证机构应当根据获证产品的平安等级、产品质量稳定性以及产品生产企业的良好记录和不良记录情况等因素，对获证产品及其生产企业进展跟踪检查的分类管理，确定合理的跟踪检查频次。CCC监管工作培训课件32CCC证书的具体内容包括：1、认证委托人名称、地址；2、产品生产者〔制造商〕名称、地址；3、被委托生产企业名称、地址〔需要时〕；4、产品名称和产品系列、规格、型号；5、认证依据；6、认证模式〔需要时〕；7、发证日期和有效期限；8、发证机构；9、证书编号；10、其他需要标注的内容。新的?强制性产品认证管理规定?规定了认证证书有效期为5年，认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书有效期届满前90天内申请办理。这是与旧的?管理规定?的重大区别，旧的?管理规定?对认证证书的有效期没有做固定时限的要求，仅规定认证证书有效性需要依赖获证后的监视来保障。CCC监管工作培训课件33六、CCC认证国际合作〔1〕IECEE-CB体系成员机构颁发的CB证书。〔2〕双边协议规定的检测和工厂审查结果的成认。中新两国电子电器产品认证结果互认。六、CCC认证国际合作34七、CCC认证最新信息1．指定认证机构共11家〔详情请登陆认监委网站查询〕。〔1〕中国质量认证中心；〔2〕中国平安技术防范认证中心；〔3〕中国农机产品质量认证中心〔东方凯姆质量认证中心〕；〔4〕中国建筑材料检验认证中心；〔5〕北京中化联合质量认证中心有限责任公司；〔6〕公安部消防产品合格评定中心；〔7〕中汽产品认证中心；〔8〕北京国建联信认证中心；〔9〕方圆标志认证集团；〔10〕北京中轻联认证中心；七、CCC认证最新信息1．指定认证机构共11家〔详情请登陆认352．指定的检测机构157家，承担强制性产品认证的检测工作〔详情请登陆认监委网站查询〕。4．目前发放CCC证书数量：截止2021年10月，指定认证机构颁发的强制性产品认证有效证书近26万张，其中国内产品23.8万多张，国外产品2.1多张。持有效证书的国内企业数3.7万多家，国外企业4500家。河南大约4400多张,企业950多家。2．指定的检测机构157家，承担强制性产品认证的检测工作〔详36第三局部CCC行政执法一、CCC认证主要执法依据二、CCC认证目录界定依据三、CCC认证主要执法活动四、CCC证书注销暂停撤销第三局部CCC行政执法一、CCC认证主要执法依据37一、CCC认证主要执法依据

CCC认证主要行政执法依据有：?产品质量法?、?国务院关于加强食品等产品平安监视管理的特别规定?、?中华人民共和国认证认可条例?、?强制性产品认证管理规定?〔国家质检总局2021年第117号令〕、?强制性产品认证标志管理方法?等。〔1〕?产品质量法?第五十三条伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，撤消营业执照。〔2〕?认证认可条例?第六十七条列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处５万元以上２０万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一、CCC认证主要执法依据

CCC认证主要行政38〔3〕?强制性产品认证管理规定?第二条为保护国家平安、防止欺诈行为、保护人体安康或者平安、保护动植物生命或者安康、保护环境，国家规定的相关产品必须经过认证〔以下简称强制性产品认证〕，并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。第三十七条地方质检两局依法按照各自职责，对所辖区域内强制性产品认证活动实施监视检查，对违法行为进展查处。

列入目录内的产品未经认证，但尚未出厂、销售的，地方质检两局应当告诫其产品生产企业及时进展强制性产品认证。第五十条列入目录的产品经过认证后，不按照法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求的产品的，由地方质检两局依照?国务院关于加强食品等产品平安监视管理的特别规定?第二条、第三条第二款规定予以处理。

第五十一条违反本规定第二十九条第二款规定，认证证书注销、撤销或者暂停期间，不符合认证要求的产品，继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处分。〔3〕?强制性产品认证管理规定?39第五十三条伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证书的，由地方质检两局责令其改正，处3万元罚款。转让或者倒卖认证标志的，由地方质检两局责令其改正，处3万元以下罚款。第五十四条有以下情形之一的，由地方质检两局责令其改正，处3万元以下的罚款：〔一〕违反本规定第十三条第一款规定，认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致的；〔二〕违反本规定第二十四条规定，未按照规定向认证机构申请认证证书变更，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的；〔三〕违反本规定第二十五条规定，未按照规定向认证机构申请认证证书扩展，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的。第五十三条伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证40第五十五条有以下情形之一的，由地方质检两局责令其限期改正，逾期未改正的，处2万元以下罚款。〔一〕违反本规定第二十三条规定，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的；〔二〕违反本规定第三十二条规定，未按照规定使用认证标志的。第五十五条有以下情形之一的，由地方质检两局责令其限期改正，41二、CCC产品目录界定依据

1.对3C认证产品是否属于目录范围的界定，主要依据国家质检总局、国家认监委的目录公告、3C认证实施规那么〔各产品的认证实施规那么的适用范围〕以及国家认监委的书面答复〔、函复等,典型的会公告在网站上供参考〕。2.国家质检总局、国家认监委关于CCC认证公告有：2001年第33号公告共有19类132种产品〔机电设备产品〕；2004年第6号公告装饰装修产品〔溶剂型木器涂料、瓷质砖、混凝土防冻剂〕；2004年第62号公告平安技术防范产品〔入侵探测器、磁开关入侵探测器、振动入侵探测器、室内用被动式玻璃破碎探测器、防盗报警控制器、汽车防盗报警系统、防盗保险柜、防盗保险箱〕二、CCC产品目录界定依据

1.对3C认证产品是否属于422005年第137号公告机动车零部件产品〔机动车灯具产品、机动车回复反射器、汽车行驶记录仪，车身反光标识、汽车制动软管、机动车后视镜、机动车喇叭、汽车油箱、门锁及门铰链、内饰材料、座椅及头枕〕2005年第198号公告玩具产品〔童车、电玩具、弹射玩具、金属玩具、娃娃玩具、塑胶玩具〕2006年第103号公告农机产品〔轮式拖拉机、植物保护机械〕2021年第7号公告信息平安产品〔防火墙、网络平安隔离卡与线路选择器、平安隔离与信息交换产品、平安路由器、智能卡COS、数据备份与恢复产品、平安操作系统、平安数据库系统、反垃圾邮件产品、入侵检测系〔IDS〕、网络脆弱性扫描产品、平安审计产品、网站恢复产品〕2021年第25号公告〔税控收款机不再实施强制性产品认证，详见CNCA网站CCC认证专栏〕2021年第8号公告〔3G移动终端设备需强制性产品认证〕国家认证认可监视管理委员会2007年第9号公告?强制性认证产品目录描述与界定表?。2005年第137号公告机动车零部件产品〔机43

三、CCC认证主要执法活动

各地质量技术监视部门应当按照法定职责，对所辖地区列入?目录?的产品和生产、销售和在经营场所中使用的企业实施执法检查，在执法检查中发现强制性产品认证违法行为的，要依法进展查处。质监部门的主要执法活动包括五类十项：

三、CCC认证主要执法活动44第一类：列入目录的产品未经认证，或者认定为未经认证的处分。1、列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的处分。有关条款：?强制性产品认证管理规定?第四十九条：列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处分。?认证认可条例?第六十七条：列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。2、认证证书注销、撤销或者暂停期间，不符合认证要求的产品，继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的处分。有关条款：?强制性产品认证管理规定?第二十九条第二款：自认证证书注销、撤销之日起或者认证证书暂停期间，不符合认证要求的产品，不得继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。第五十一条：违反本规定第二十九条第二款规定，认证证书注销、撤销或者暂停期间，不符合认证要求的产品，继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处分。第一类：列入目录的产品未经认证，或者认定为未经认证的处分。45第二类：列入目录的产品经过认证后，不按照法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求的处分。3、列入目录的产品经过认证后，不按照法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求的产品的处分。有关条款：?强制性产品认证管理规定?第五十条：列入目录的产品经过认证后，不按照法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求的产品的，由地方质检两局依照?国务院关于加强食品等产品平安监视管理的特别规定?第二条、第三条第二款规定予以处理。?国务院关于加强食品等产品平安监视管理的特别规定?第二条：本规定所称产品除食品外，还包括食用农产品、药品等与人体安康和生命平安有关的产品。第二类：列入目录的产品经过认证后，不按照法定条件、要求从事46第三条第二款：依照法律、行政法规规定生产、销售产品需要取得许可证照或者需要经过认证的，应当按照法定条件、要求从事生产经营活动。不按照法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求产品的，由农业、卫生、质检、商务、工商、药品等监视管理部门依据各自职责，没收违法所得、产品和用于违法生产的工具、设备、原材料等物品，货值金额缺乏5000元的，并处5万元罚款；货值金额5000元以上缺乏1万元的，并处10万元罚款；货值金额1万元以上的，并处货值金额10倍以上20倍以下的罚款；造成严重后果的，由原发证部门撤消许可证照；构成非法经营罪或者生产、销售伪劣商品罪等犯罪的，依法追究刑事责任。第三条第二款：依照法律、行政法规规定生产、销售产品需要取得许47第三类：有关认证证书的处分4、伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证书的处分。?强制性产品认证管理规定?第五十三条第一款：伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证书的，由地方质检两局责令其改正，处3万元罚款。5、未按照规定向认证机构申请认证证书变更，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的处分。有关条款：?强制性产品认证管理规定?第五十四条第二款：违反本规定第二十四条规定，未按照规定向认证机构申请认证证书变更，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的，由地方质检两局责令其改正，处3万元以下的罚款。第三类：有关认证证书的处分486、未按照规定向认证机构申请认证证书扩展，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的处分。有关条款：第五十四条第三款：违反本规定第二十五条规定，未按照规定向认证机构申请认证证书扩展，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的，由地方质检两局责令其改正，处3万元以下的罚款。7、获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的处分。?强制性产品认证管理规定?第二十三条：获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书的内容相一致，并符合国家有关产品标识标注管理规定。第五十五条第一款：违反本规定第二十三条规定，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的，由地方质检两局责令其限期改正，逾期未改正的，处2万元以下罚款。6、未按照规定向认证机构申请认证证书扩展，擅自出厂、销售、进49第四类：有关认证标志的处分8、转让或者倒卖认证标志的处分。有关条款：?强制性产品认证管理规定?五十三条第二款：转让或者倒卖认证标志的，由地方质检两局责令其改正，处3万元以下罚款。9、未按照规定使用认证标志的处分。有关条款：第三十二条：认证委托人应当建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档，按照认证规那么规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。第五十五条第二款：违反本规定第三十二条规定，未按照规定使用认证标志的，由地方质检两局责令其限期改正，逾期未改正的，处2万元以下罚款。其他认证标志违法行为的处分1、伪造或者冒用认证标志适用于?产品质量法?第五十三条：伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，撤消营业执照。2、伪造、变造、买卖或者盗窃认证标志适用于?商检法?第三十六条：伪造、变造、买卖或者盗窃商检单证、印章、标志、封识、质量认证标志的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处分的，由商检机构责令改正，没收违法所得，并处货值金额等值以下的罚款。第四类：有关认证标志的处分50第五类：认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致的处分。10、认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致的处分。有关条款：?强制性产品认证管理规定?第十三条第一款：认证委托人应当保证其提供的样品与实际生产的产品一致，认证机构应当对认证委托人提供样品的真实性进展审查。第五十四条第一款：违反本规定第十三条第一款规定，认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致的，由地方质检两局责令其改正，处3万元以下的罚款。第五类：认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致的处分。51四、3C证书的注销、撤销与暂停加强对3C证书的有效管理，国家认监委2021年发布了第19号公告?关于发布<强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规那么>的公告?，进一步明确3C证书注销、暂停、撤销条件。?公告?包括目的、适用范围、职责、认证证书的暂停、暂停认证证书的恢复、认证证书的注销、认证证书的撤销、信息沟通等内容。1.认证证书的暂停。当出现以下情形之一的，认证机构应当暂停认证证书：

四、3C证书的注销、撤销与暂停52〔1〕认证委托人/相关方〔包括生产者、销售者、进口商、生产厂，下同〕违反国家法律法规、国家级或省级监视抽查结果证明产品存在不合格，但不需要立即撤销认证证书的；〔2〕认证产品适用的认证依据或者认证实施规那么换版或变更，认证委托人在规定期限内未按要求履行变更程序，或产品未符合变更要求的；〔3〕监视检查结果证明认证委托人违反CCC认证实施规那么的规定〔包括产品抽样检测不合格、工厂监视检查不合格、产品一致性存在问题等〕或认证机构相关要求，但通过整改可以到达认证要求的；〔4〕认证委托人/相关方未按规定使用认证证书和认证标志，视情节需要开展调查的；〔5〕认证委托人/相关方无正当理由不承受或不能在规定的期限内承受国家有关部门或认证机构未事先通知的监视检查或监视抽样检测的；〔6〕认证委托人/相关方不配合国家有关部门或认证机构依据CCC认证实施规那么在市场或销售场所抽取样品进展检测的；〔7〕认证证书的信息〔如申请人/生产者/生产厂的名称或地址，获证产品型号或规格等〕发生变更或有证据说明生产厂的组织构造、质量保证体系发生重大变化，认证委托人未向认证机构申请变更批准或备案的；〔8〕由于生产的季节性、按订单生产等原因，认证委托人申请暂停认证证书的；〔1〕认证委托人/相关方〔包括生产者、销售者、进口商、53认证证书暂停的有关规定：认证证书暂停期间应视为无效，暂停期间内不得出厂、进口认证证书覆盖的产品，对于已经出厂、进口的认证证书覆盖产品，认证机构须根据证书暂停原因评价产品可能存在的平安隐患，对可能对人体安康和生命平安造成损害的，应依照有关规定及时向质检部门进展通报或采取相应措施。由于生产的季节性、按订单生产等可承受的原因，由认证委托人提出暂停认证证书的，认证证书暂停期限最长为12个月，且需至少提前1个月提出申请。除此情形外，由于其他原因暂停认证证书的，证书暂停期限最长为3个月。暂停时间自认证机构签发暂停通知书之日算起。认证证书暂停的有关规定：认证证书暂停期间应视为无542.认证证书的注销：当出现以下情形之一的，认证机构应当注销认证证书：〔1〕认证证书有效期届满，认证委托人未申请延期使用的；〔2〕认证委托人/生产厂由于企业破产、倒闭、解散、生产构造调整等原因致使获证产品不再生产，认证委托人主动放弃保持认证证书的；〔3〕获证产品型号已列入国家明令淘汰或者制止生产的产品目录的；〔4〕认证委托人申请注销的；〔5〕其他应当注销认证证书的情形。认证证书注销的有关规定：自认证证书注销之日起，不得继续出厂、进口认证证书覆盖的产品，已经出厂、进口的认证证书覆盖的产品可以继续销售或者在其他经营活动中使用。认证证书被注销后，不能以任何理由予以恢复，认证委托人可以向认证机构重新申请认证。被注销认证证书对应产品的型式试验报告和工厂检查报告不再有效。2.认证证书的注销：当出现以下情形之一的，认证机构应当注销553.认证证书的撤销当出现以下情形之一的，认证机构应当撤销认证证书：〔1〕在认证证书暂停期限届满，认证委托人未提出认证证书恢复申请、未采取整改措施或者整改后仍不合格的；〔2〕获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机平安或者电磁兼容的设计、构造、工艺及重要材料/原材料生产企业等发生变更，导致产品存在严重平安隐患的；〔3〕认证机构的跟踪检查结果证明工厂质量保证能力存在严重缺陷的；〔4〕认证委托人提供虚假样品，获证产品与型式实验样品不一致的；〔5〕认证委托人/相关方违反国家法律法规、国家级或省级监视抽查结果证明产品出现严重缺陷、产品平安检测工程不合格或一致性存在严重问题的；〔6〕获证产品出现缺陷而导致质量平安事故的；〔7〕对由于5.1〔5〕、〔6〕条款被暂停认证证书后，仍拒绝承受监视检查或监视抽样检测，或仍不配合在市场或销售场所抽取样品进展检测的；〔8〕认证委托人/相关方未按规定使用认证证书、认证标志，出租、出借或者转让认证证书、认证标志，情节严重的；〔9〕弄虚作假，采用欺骗、贿赂等不正当手段获取认证证书，或存在其他直接影响认证结果有效性的严重违法违规行为的；3.认证证书的撤销当出现以下情形之一的，认证机构应当撤销认56认证证书撤销的有关规定：自认证证书撤销之日起，不得出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用认证证书覆盖的产品。认证机构须根据证书撤销原因评价产品可能存在的平安隐患，对可能对人体安康和生命平安造成损害的，应依照有关规定及时向质检部门进展通报或采取相应措施。认证证书被撤销后，不能以任何理由恢复。经过整改后，认证委托人可以向认证机构重新申请认证。对被撤销认证证书的产品，相应产品型式试验报告和工厂检查报告不再有效。任何认证机构在6个月内不得受理该产品的认证委托。认证机构受理持有产品型式试验报告和工厂检查报告的认证申请时，要制定严格的审核程序，认真确认申请认证的产品是否已被撤销认证证书，相应的产品型式试验报告和工厂检查报告是否有效。4.信息沟通。认证机构应在规定的时间，以规定的方式通知持证人；认证机构按要求，及时报送国家认监委信息中心，国家认监委信息中心应及时对外公布有关信息；地方认证监管部门、执法〔稽查〕部门依据国家认监委对外发布的信息进展工作沟通。认证证书撤销的有关规定：自认证证书撤销之日起，不得出厂57第四局部CCC监管工作一、地方局的监管工作二、CCC工厂现场巡查三、CCC认证监管重点第四局部CCC监管工作58一、地方局的监管工作

1.做好对辖区内生产?强制性产品认证目录?内产品的企业和产品实施有效监视管理，特别是对辖区内无证生产?强制性产品认证目录?内产品的企业或暂停、撤销、注销CCC证书产品实施有效的监管。2.建立和完善辖区内CCC目录内产品生产企业档案管理和企业分类管理工作。国家认监委CCC数据库查询获证企业名单，建立辖区内获证企业档案，或与指定认证机构合作，如CQC武汉分中心获得企业信息的方式建立企业档案，逐步形成自己对企业的监管档案。3.开展对辖区内获证企业的巡查监管。巡查时，注意关注企业是否在有效的CCC认证状态下组织生产。一、地方局的监管工作

1.做好对辖区内生产?强制性产品认594.查处的对象主要是违反强制性产品认证规定的?目录?内产品的生产者、经销商、进口商和经营活动中产品的使用者。对于监视检查和查处过程中发现认证机构、检测机构、检查机构和认证人员违规或违法行为的，报国家认监委，由国家认监委全权负责查处，地方质检部门给予配合。5.涉及经济处分的由国家认监委委托相应省质检部门执行。6.做好与认证机构、相关质检部门之间的信息接口及处理工作。形成全国强制性产品认证的监管互动。4.查处的对象主要是违反强制性产品认证规定的?目录?60二、CCC工厂现场巡查1.CCC现场监管的技术依据CCC认证执法监管技术依据主要是?强制性产品认证实施规那么?,目前共有84份，涉及22个产品大类。实施规那么包括适用范围、认证模式、认证的根本环节、认证实施的根本要求、认证证书、强制性产品认证标志的使用、收费、附件等内容。CCC认证一般模式为“型式试验+初始工厂检查+获证后监视〞，但局部产品实施规那么略有不同，如：002〔电线电缆〕认证模式为“型式试验＋初始工厂检查和产品一致性确认检验＋获证后监视〞，028〔平安玻璃〕认证模式为“产品抽样检测＋初始工厂审查＋获证后监视〞；068〔童车〕认证模式为“初始工厂检查+产品抽样检测+获证后监视〔注：产品抽样检测可以在初始工厂检查前进展〕〞。二、CCC工厂现场巡查1.CCC现场监管的技术依据61

巡查的重点应关注生产企业的行为：〔1〕是否应有证而无证生产；〔2〕是否证书已撤销、注销或暂停，仍继续生产；〔3〕企业现场产品是否与CCC证书符合；〔4〕以OEM/ODM方式获证的产品生产情况。现场监管流程图：检查工厂根本信息——检查工厂认证情况——检查工厂现场——结果反响及处理。CCC监管工作培训课件623.现场监管的信息准备工厂现场监管收集以下主要资料：工厂获得CCC认证情况工厂检查调查表获证产品的型式试验报告；获证产品的变更批准书和/或变更试验报告；上年度工厂检查报告及不符合项报告；标志购置记录或标志使用批准记录3.现场监管的信息准备634.CCC工厂信息检查在到达企业现场后，可要求工厂提供CCC认证的相关资料，如企业营业执照；组织机构代码证；CCC证书、变更结论书；产品描述报告或型式试验报告；最近一次的工厂检查报告、不符合报告〔如有〕、监视抽样检测报告〔如有〕等。工厂信息的核查主要是核对企业名称、组织机构代码、企业性质等，生产厂地址与CCC认证证书所描述的地址是否一致，如不一致是否发生场地搬迁。

4.CCC工厂信息检查64根据现场企业提供的CCC证书，核对企业证书情况，包括证书编号、获证产品名称和型号规格，认证机构名称及证书状态。CCC监管工作培训课件656.查获证产品符合性查获证产品是否符合3C?目录?，是否有?目录?内产品未获得3C认证；查获证产品实物，铭牌/包装/说明书上与认证证书上产品名称、型号规格的一致性；〔在库房普查〕查企业用于获证产品平安性/电磁兼容性确实认检验和例行检验的设备，计量检定证书；〔如果委托外部机构检验，查委托协方或委托单，如可能查委托检验机构。〕查企业确认检验和例行检验记录，如可行，现场观察检验；6.查获证产品符合性667.查加施CCC标志的正确性查企业库存获证产品是否有未加施CCC标志的获证产品或未获CCC认证的产品加施了CCC标志；查企业对加施认证标志的管理；查企业向CNCA标志中心申购/备案记录,并与CNCA标志中心核对；注:CCC认证证书持有者必须遵守?强制性产品认证标志管理方法?的规定。该?方法?规定了该产品准许使用的标志样式〔S\EMC\F等〕；规定了是否准许使用变形认证标志〔如电线电缆产品可以使用变形标志〕；加施方式〔统一印制的标准规格标志或印刷\模压等〕；标志位置〔本体上、分体式产品各个局部、特定情况下最小包装上等〕。7.查加施CCC标志的正确性678.暂停\撤销\注销时的现场检查重点关注企业是否存在无证生产；证书已撤销、注销或暂停，仍继续生产销售的情况。检查工厂产品证书在暂停\撤销\注销期间是否有出厂销售的记录,以及销售发票等资料。8.暂停\撤销\注销时的现场检查68在现场监管过程中发现的问题，应在检查表中如实记录。及时将有关情况反响认证机构，催促认证机构尽快现场核查，确保产品质量可追溯，认证情况可追踪。对于企业和认证机构涉嫌违法违规的，要进展严肃查处，同时将监管和执法情况及时反响给省局认证处，由认证处将认证机构的违法违规报国家认监委进展处理，形成全方位的认证、监管和执法的互动。CCC监管工作培训课件69三、CCC认证监管重点(1〕产品是否为?目录?内产品；(2〕?目录?内产品是否获证；(3〕获证的证书是否在有效状态；(4〕有效证书是否能覆盖监管产品；*一张证书覆盖的产品应当来自同一个加工场所〔生产企业〕,即：同一制造商的不同生产工厂生产的的同一种产品，应当分别申请认证，并获得不同的证书。*证书与具体产品的关系：必须一一对应,尤其关注：制造商(生产者)生产企业所在地、产品名称和系列、型号和规格三、CCC认证监管重点70(5〕证书信息与产品信息、包装是否一致；(6〕获证产品是否加贴CCC标志；(7〕CCC标志是否真标；(8〕模压标志是否在备案时间范围内等；(9)证书公布的时间和产品的生产日期是不一致*产品的生产日期可在CCC证书公布时间的前或后*在生产工厂仓库里的产品，在没有出厂前可以没有获得CCC证书*进入市场销售领域或者按合同交付使用的产品，必须获得CCC证书并加施CCC标志*只有获得CCC证书后，方可加施CCC标志，否那么按照冒用标志或未获CCC认证进展处分。(5〕证书信息与产品信息、包装是否一致；71*未获得CCC认证，未加施CCC标志，而出厂销售的；*未获得CCC认证，加施假冒CCC标志，而出厂销售的；*未获得CCC认证，借用/冒用别的企业的CCC证书和标志，而出厂销售的；*只有局部产品申请和获得CCC认证，而其他产品冒用CCC证书和标志，而出厂销售的；*同一制造商的一个企业获得CCC认证，该制造商的其他企业使用同一张CCC证书，而出厂销售的；*获得CCC认证，但企业自行印制CCC标志，未得到标志中心审批，而出厂销售的；*认证时的送检样品与实际生产产品不一致的行为，而出厂销售的；*企业的CCC证书暂停/撤消/注销后，依然继续生产、销售，并加施CCC标志的产品CCC监管工作培训课件72主要检查内容：证书所列内容的变更〔工厂名称/地址/标准/产品名称/型号规格等〕和加施CCC标志的正确性。对3C认证产品一致性执法检查的主要依据是?关于对强制性认证产品一致性执法检查有关问题的批复〔国认法函[2005]128号〕，包括以下主要内容：CCC监管工作培训课件73(1)强制性认证产品一致性是指获得强制性产品认证的产品(以下简称获证产品)的名称、规格型号以及生产者〔制造商〕、加工场所等相关内容应当与强制性产品认证证书中描述的内容相一致，送检样品的型式构造和关键件与实际生产的产品的型式构造和关键件相一致。(2)在强制性产品认证行政执法中，地方质检部门有权对申请强制性产品认证时送检样品〔以下简称送检样品〕与实际生产产品的一致性情况作出判定。判定应当以国家认监委指定的认证机构确实认为依据。(3)地方质检部门对获证产品与送检样品的一致性存在质疑时，可以采取现场封样，请封样产品的原发证认证机构〔或者分中心〕进展技术确认。假设确属封样产品与送检样品不一致的，那么可以认定封样产品为未经强制性产品认证的产品。(4)对封样产品，如果有根据证明其不符合强制性产品认证所依据的强制性标准的，地方质检部门和相关指定认证机构应依据国家法律、法规和部门规章的规定分别采取相应的处理措施。(1)强制性认证产品一致性是指获得强制性产品认证的产品(以下74——CCC证书〔企业提供/上网查询〕——生产领域/市场的具体产品——CCC执法法规文件——CCC标志执法手册——标志印刷/模压批准书〔企业提供〕CCC监管工作培训课件75国家认监委网站

执法查询密码

CCCZHENGSHU国家认监委网站76第五局部CCC典型案例

案例1：局部产品是否属于CCC目录的界定1.除电信终端、电焊机、出租车计价器、电子秤外，对电器电子产品仅限于直接或间接连接到36V以上供电电源的产品；2.除铁路机车用电线电缆、出租车计价器、车载外，专为汽车、火车、船舶、飞机设计、制造、使用的产品，不属CCC目录产品；3.矿用电缆产品型号U开头，如UC、UY采用GB12972标准的，属CCC目录产品；产品型号M开头，如MC、MY采用MT818标准的，不属CCC目录产品；第五局部CCC典型案例

案例1：局部产品是否属于CCC目774.“具有防盗报警功能的GPS全球卫星定位系统〞、具有GSM手机功能的V6音乐手机、可以通过电源适配器连接至公共电网获得工作电源的MP3播放器产品、带电加热功能的太阳能热水器产品、联通公司推出的“DY98〞型无线桌面机属于强制性产品认证目录内产品，属于强制性认证目录范围内产品。5.空气净化器生产企业自行生产的配套用低压成套开关设备，可以不单独申请CCC认证。但假设采购其他生产厂生产的低压成套开关设备，并且该低压成套开关设备是动力配电用产品，那么该低压成套开关设备应获得CCC认证，假设该低压成套开关设备是控制类产品，那么无需获得CCC认证。4.“具有防盗报警功能的GPS全球卫星定位系统〞、具有786.大专院校“一卡通〞收费系统中的IC卡读写器收费系统由IC卡读写模块和水、电控制模块组成，IC卡读写模块不是独立的产品；7.电暖袋〔俗称电热暖手宝〕产品与通常所指的电暖器并非同一种产品，电暖袋这种与人体密切接触的加热器具不应归为室内加热器产品类别；8.网通公司推出“SCDMA

PST101〞型无线桌面机；不属于强制性产品认证目录内产品。6.大专院校“一卡通〞收费系统中的IC卡读写器收费系统799.汽油助力车。根据汽油机助力车国家标准GB17284-1998，汽油机助力是指装有汽油机、具备两个车轮，能实现脚踏、机动两种功能的特种自行车，并且应同时具备以下根本条件：第一，该助力车汽缸工作容积应不大于30ml；第二，整车净重应不大于40kg；第三，最高车速应不大于20km/h；第四，在机动离合脱开状态下，应能由人力脚踏驱动。假设产品名称虽然标注为助力车，但其排量、最高时速、净重、骑行功能超出了GB17284-1998标准要求的，那么该产品应属于轻便摩托车，在CCC认证产品目录内，需要进展CCC认证。9.汽油助力车。根据汽油机助力车国家标准GB172848010.彩票终端机。根据?中国电脑福利彩票热线销售系统标准?，L国家认监委认为福利彩票终端机属于强制性认证产品目录内产品〔以下简称目录产品〕。自2007年7月1日起，凡出厂销售和用于各彩票投注站的福利彩票终端机必须获得强制性产品认证；2007年7月1日前，已经用于福利彩票投注站的彩票终端机准许继续使用。CCC监管工作培训课件81案例2：常见CCC认证问题1.关于汽车公司汽车备件包装标识标注问题目前，汽车生产企业为适应自身汽车品牌销售的需要，向消费者提供更全面、更完善的售后效劳，对于委托第三方生产的已经获得强制性产品认证，并在产品本体加施了认证标志的目录内汽车零部件在其外包装上使用汽车生产企业的统一标识，并由汽车生产企业单独负责对外销售的做法，是当前汽车生产行业的通常做法，此种做法并未违反我国强制性产品认证制度和现行强制性产品认证执法监管的相关要求。案例2：常见CCC认证问题822.便携式计算机适配器的认证问题在获得CCC认证的便携式计算机的CCC认证证书中需标明其所配用的适配器型号，假设适配器的型号、规格发生变更，获证企业已不能继续使用原CCC认证证书，其应向指定认证机构提出变更申请，经指定认证机构确认合格前方能变更。因此，获证企业出厂销售适配器型号、规格发生变化的便携式计算机的行为应认定为违法行为，你局可以依据?认证认可条例?的规定实施处分，但考虑到获证企业所使用的适配器已经单独获得CCC认证的情况，在处分时应酌情从轻、减轻处分。2.便携式计算机适配器的认证问题833.供电公司组装低压电器箱(柜)行为认定

供电公司利用用户购置的低压配电箱〔柜〕箱体和内部电器元件，为用户组装未经CCC认证的低压电器箱〔柜〕，并收取组装费的行为属于委托加工的行为，可以认定为产品未经CCC认证擅自出厂销售的违法行为。3.供电公司组装低压电器箱(柜)行为认定844.建筑施工单位使用低压成套开关设备有关情况的认定对建筑施工单位购进未经认证的低压成套开关设备等目录内产品在施工现场使用的，建筑施工单位应如实提供该产品的生产者、销售者，地方质检部门应依法追究生产者、销售者的法律责任。建筑施工单位如拒不提供或者不如实提供购进产品的生产者、销售者，地方质检部门应责令其停顿使用该产品。对建筑施工单位知道或者应当知道未经认证的该产品为法律制止销售的产品的，按照?认证认可条例?第六十七条规定进展处理。对建筑施工单位自行组装低压成套开关设备等目录内产品在施工现场使用的，目前暂不在强制性产品认证行政执法范畴。4.建筑施工单位使用低压成套开关设备有关情况的认定85常见问题包括：出厂时未加施认证标志；无证使用认证标志，不少企业只获取少量证书，将取得的标志加贴到其它未获证产品上；违反规定使用认证标志〔如证书中型号的增加或获证产品变更未经确认等〕；证书已无效，仍使用标志；未按要求使用标志〔如未加施在规定的位置上〕；转让认证标志或多个工厂合用证书；未经批准印刷、模压3C标志；印刷、模压标志批准通知书未年审；批准通知书中不覆盖加施产品标志对应型号的证书；标志式样与批准通知书中的形式不同；自己印刷标准规格标志。标志使用应防止的误区：CCC标志可以加施在工厂范围内的同一产品种类〔3C证书编号中的第7至第10位数一样〕、同一标志类型〔指S或S&E等〕的其他获CCC认证产品上。工厂编号只是工厂的识别码，不作为执法检查的依据。CCC监管工作培训课件86

谢谢！

87产品认证监管工作

国家认监委认证部李春江2021年11月于郑州产品认证监管工作国家认监委认证部88第一局部认证根底知识第二局部CCC认证制度第三局部CCC行政执法第四局部CCC监管工作第五局部CCC典型案例第一局部认证根底知识89第一局部认证根底知识一、认证的定义二、认证的起源三、认证的开展四、认证的分类五、认证的模式六、认证的异同七、认证的术语第一局部认证根底知识一、认证的定义90一、认证的定义1983年，国际标准化组织〔ISO〕将其定义为“用合格证书或合格标志证明某一产品或效劳符合特定标准或其它技术标准的活动。〞1986年，ISO又将它修改为：“由可以充分信任的第三方证实某一鉴定的产品或效劳工程充分符合特定的标准或全部的技术标准的活动。〞1991年，ISO进一步将其修改为“由第三方确认产品、过程或效劳符合特定要求并给以书面保证的程序。

一、认证的定义1983年，国际标准化91二、认证的起源

*认证的起源——从一只风筝开场的产品认证制度。厂家需要消费者对其产品的信任，才能在市场上争取更多的“货币选票〞，消费者需要对产品质量的认可，才能放心地购置和消费，这就是质量认证的客观需要。

在市场经济的早期，商品的生产和销售者为了取得消费者的信任，扩大产品销售，采取自我提供质量保证的方法，即在产品说明、产品标记、产品广告中提供质量保证。

1903年，英国在世界上率先实行生产者和消费者以外的第三方产品认证〔BS标准〕。其认证标志是一只风筝。二、认证的起源

92三、认证的开展*认证的开展过程，大体可分四个阶段：1.第一阶段：二战之前，一些工业化国家建立起以本国技术法规、标准为根底的国家认证制度，只对本国市场上流通的本国产品实施认证制度；2.第二阶段：二战之后至20世纪70年代，本国认证制度逐步对外开放，从国与国之间认证制度的双边、多边互认开场，进而开展到区域标准或技术法规为依据的区域认证制度，如欧共体国家的CE标志制度；3.第三阶段：20世纪80年代至90年代初，各国开场在几类产品上实施以国际标准和规那么为依据的国际认证制度，如电工产品平安认证制度；4.第四阶段：20世纪90年代后，一些国家为标准本国认证机构的行为分别建立了本国的国家认可制度，以便对认证机构和认证从业人员的行为加以约束，为更加有效地推动贸易，减少贸易的技术壁垒，国际认可论坛〔IAF〕、国际实验室认可组织〔ILAC〕启动以成认认可结果为前提，进而成认认可的认证证书的认可制度的国际互认制度。三、认证的开展*认证的开展过程，大体可分四个阶段：93四、认证的分类1.按实施认证的实体分：有第一方认证、第二方认证和第三方认证；2.按实施的对象分：有管理体系认证、产品认证和效劳认证；3.按实施认证的政策分:有自愿性认证、国家或行业强制性认证。4.产品质量认证有强制性和自愿性两种。多数产品属于自愿认证，但是关系平安和安康的产品实行强制性认证。产品质量认证包括平安质量、性能质量、卫生环境质量，是国际上通行的用于产品质量评价、监视和管理的有效手段。四、认证的分类1.按实施认证的实体分：有第一方认证、第二方认94五、认证的模式1980年，国际标准化组织公布了?认证的原那么与实践?，将认证归纳为8种形式：1.型式试验〔样品试验〕；2.型式检验+认证后监视〔市场抽查检验〕，从市场上购置商品进展检验；3.型式试验+认证后监视〔工厂抽样检验〕，从工厂发货前产品中进展检验；4.型式试验+认证后监视〔从市场和供方双重抽样〕，相当于前两种方式内容之和；5.型式试验+工厂质量体系评定+认证后监视，相当于第4种方式再加上质量体系复查；6.工厂质量体系评定；7.批量试验；8.全数试验。其中第5种认证是最完善、最严密、最复杂的认证方式，集中了各种认证方式的优点，是国际最通用的认证方式。五、认证的模式1980年，国际标95六、认证的异同(1)两种认证类型都有具体的认证对象。(2)产品质量认证与质量体系认证都是以特定的标准作为认证的根底。(3)两种认证类型都是第三方所从事的活动。六、认证的异同96〔1〕认证对象。产品认证的对象是批量生产的定型产品，质量体系认证的对象是企业的质量体系，质量保证体系即:“企业质量体系中影响持续按需方的要求提出产品或效劳的能力和某些要素〞。〔2〕证明的方式。产品认证的证明方式是产品认证证书及产品认证标志，证书和标志证明产品质量符合产品标准，质量体系认证的证明方式是质量体系认证证书和体系认证标记，证书和标记只证明该企业的质量体系符合某一质量保证标准。〔3〕证明的使用。认证产品标志可用于获准认证的产品上，质量体系认证标记都不能在产品上使用。〔4〕审核的依据。产品认证一般按产品标准，核对产品的符合性；体系认证依据审核企业要求，可能是GB／T19001-ISO9003之一。〔5〕申请的企业。申请产品认证的企业是生产特定的产品型企业，申请体系认证的企业可以是生产、安装型企业，可以是设计／开发、制造、安装效劳型企业，也可以是出厂检查和检验型企业。CCC监管工作培训课件97从实践的角度分析，仅仅依据产品技术标准对产品进展抽样检验，作出认证合格的结论是不够全面的，不科学的，具有较大的风险性，这是由于：〔1〕质量的形成与完善是和产品形成全过程密不可分的。从市场调研、设计控制到产品的生产、交付发运，每一过程的输入和输出都在影响着产品质量。〔2〕质量的形成和与质量有关的管理人员的素质和行为有关，这些人员素质的上下，行为的失误与否，都会影响到产品质量的优劣。〔3〕由于标准本身的局限性、滞后性，不可能把所有影响产品质量的因素都反映在标准内。而以标准为依据的检验试验又受到抽样方法等多方面随机性的制约，即使按标准检验试验，也未必能反映全部产品的质量状况。〔4〕第三方认证最重要的目的在于使购置者购置的产品的质量真正可靠，这就需要解决证明产品质量持续符合标准要求的方法，方法之一就是检查评定企业的质量体系。CCC监管工作培训课件98七、认证的术语1.生产者〔制造商〕：一个进展或控制产品的设计、制造、评定、处理和存储等阶段，使其能对产品持续地符合有关要求负责，并在这些方面承担全部责任的位于一个或假设干个固定地点的法人组织。2.生产厂〔生产场地、被委托生产企业〕：对认证产品进展最终装配和/或试验以及使用认证标志和认证机构对其实施跟踪效劳的场所。注：通常，生产厂应是进展最终装配、实施例行检验、确认检验〔如有〕、包装、加贴产品铭牌和认证标志的场所。七、认证的术语1.生产者〔制造商〕：一个进展或控制产品的设计993.OEM(OriginalEquipmentManufacturer)工厂：生产厂按委托人(申请人/制造商)提供的设计、生产过程控制及检验要求,在OEM生产厂的体系下进展生产,使用不同委托人(申请人/制造商)的商标。不同的委托人(申请人/制造商)，OEM厂应分别承受检查，体系要素不重复检查，但产品的生产过程控制及检验要求、产品的一致性检查不可免除。4.ODM〔OriginalDesignManufacturer〕工厂：利用自身的设计、生产设备、质量体系、生产过程控制及检验要求为委托人(申请人/制造商)加工产品的生产厂,使用不同申请人、制造商的商标。3.OEM(OriginalEquipmentManu1005.型式试验：为评价申请认证产品的符合性，根据认证实施规那么规定，对具有代表性的样品，按照认证标准的要求进展全工程的试验。6.工厂检查：对生产厂工厂质量保证能力和认证产品一致性的检查。7.例行检验