证券业从业资格考试《证券市场基础知识》

证券业从业资格考试?证券市场根底知识？标准预测试卷（一）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分•以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）.通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。A.大于B.小于C.不固定D.等于.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）.A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票.无面额股票的价值与公司净资产价值（）。A.同方向变化B.反方向变化C.相等 D.无关.公司股权分置改革的动议，原那么上应当由（）提出。A.全体流通和非流通股股东一致同意 B.2/3非流通股股东同意C.半数非流通股股东同意 D.全体非流通股股东一致同意.1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行 B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行.债券和股票的相同点在于（）.（真题）A.具有同样的权利 B.收益率一样C.风险一样 D.都是筹资手段.开放式基金的交易价格取决于（）。A.基金总资产值 B.供求关系C.基金单位净资产值 D.基金净资产.在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次到达10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（）。A.证券市场价格下跌 B.证券市场价格稳定C.证券市场价格上升D.可能上升或下降.中国主权财富基金的发端是（）。A.中国国际金融有限公司B.中国银监会C.国家外汇储藏管理局D.中国投资有限责任公司.股票证明了股东权利，这说明股票是（）。A.有价证券 B.要式证券C.证权证券 D.资本证券.关于股利政策，以下表达错误的选项是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的局部或全部发放给殷东，股东一般不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A.期权购置者 B.期权买卖双方C.期权买卖双方均不 D.期权出售者.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作（）•（真题）A.相对法 B.综合法C.加权法（拉氏指数） D.加权法（派许指数）.（）债券以利率逐年累进方法计息.A.单利B.贴现C.累进利率 D.复利.优先股票的“优先”主要表达在（）.A.对企业经营参与权的优先 B.认购新发行股票的优先C.股息分派和剩余资产分配优先 D.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A.信用风险 B.利率风险C.政策风险 D.购置力风险.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券.A.国民信托投资公司 B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司 D.中国国际信托投资公司.价计算法中的“价”是指（）。A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价 D.上一个交易日的收盘价.资本证券主要包括（）。A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融衍生证券C.股票、债券和金融期货 D.股票、债券和金融期权.上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数.按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算.证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提证券公司标准经营和风险控制意识。A.净资本B.总资本C.负债率D.利润率.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。A.会员证券商B.会员证券自营商C.会员承销商D.非会员证券商.以下各项中，（）不是证券投资基金的作用。A.有利于证券市场的国际化 B.有利于证券市场的稳定和开展C.有利于降低通货膨胀率 D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道.我国第一只以比是（）.A.博时主题行业股票基金 B.中银国际中国精选混合型基金C.南方积极配置证券投资基金 D.华夏上证50基金.根据?证券投资基金管理暂行方法?的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（）.（真题）A.50%B.60%C.80%D.90%.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（）,在法律称为“经纪人一一交易商"。A.商人银行B.投资公司C.商业银行 D.投资银行.关于信用违约互换（CDs）,以下说法错误的选项是（）.A.2023年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最根本的信用违约互换涉及两个当事人D.假设参考工具发生规定的信用违约事件，那么信用保护出售方必须向购置方支付赔偿.美国的证券市场是从买卖（）开始的。A.商业票据B.企业债券C.政府债券 D.股票.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）.A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股.我国目前发行股票时不允许（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行 D.平价发行和溢价发行.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（）。A.建业股息B.财产股息C.负债股息 D.股票股息.以下关于上市开放式基金（LOF）的描述不正确的选项是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.LOF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性.2023年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。A.上海证券交易所主板市场之外 B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证差笋交易所主板市场内部 D.深圳证券交易所主板市场内部.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A.拥有剩余资金B.盈利C.弥补资金的缺乏 D.宏观调控.下面不是按照金融衍生工具的根底工具种类分类的是（）。A.信用衍生工具 B.利率衍生工具C.货币衍生工具 D.内置型衍生工.证券业协会的章程由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构.契约型基金反映的是（）.A.所有权关系 B.债权债务关系C.委托代理关系 D.信托关系.龙债券利率确实定基准是（）.A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率40.国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A.3B.6C.12D.24.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（）人民币。（真题）A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元.世界上最早、最有影响的股价指数是（）.A.道―琼斯股价指数 B.恒生指数C.日经指数 D.纳斯达克指数.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）oA.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制.反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率（证券市值/GDP） D.证券市场指数.在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.全国人民代表大会 B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院.?证券投资基金法?的核心是标准证券投资基金活动，保护（ ）及相关当事人的合法权益。A.基金管理人 B.基金托管人C.基金监管机构D.基金份额持有人.某公司发行的每股普通股的市场价格为16.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.2元，假设换股比例为10时，那么该认股权证的内在价值是（）元。A.0B.1.5C.15D.150.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）.A.资产所有权 B.资金使用权C.财产支配权D.债权.金融期权合约本身也可以成为金融期权的根底资产，即所谓（）。A.金融期货合约期权 B.股票指数期权C.货币期权 D.复合期权.根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。A.10、5B.5,10C.5、2D.10、10.以下财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入股票D.政府大幅提高税率.现阶段我国社会保险基金的局部积累工程主要是（）.（真题）A.医疗保险基金 B.养老保险基金C.失业保险基金 D.工伤保险基金.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。A.时间标准B.根底工具 C.合约履行时间 D.投资者的买卖.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。A.永久性 B.持续性C.参与性 D.收益性.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A.风险性 B.收益性C.流动性 D.参与性.转换比值是指（）。A.一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B.可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.多少比例可转换债券可转换成普通股D.每份可转换债券转换前的价格.股票指数期权的交割方式是（）.A.现金轧差 B.交割相应指数的股票C.交割某种股票 D.交割一揽子股票.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因（）。A.经济政策变动 B.投资周期波动C.经济周期变动 D.对外贸易波动.证券市场的品种结构是（）.A.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C.依有价证券的品种而形成的结构关系D.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系.（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.?公司债券发行试点方法?B.?上市公司股东发行可交换公司债券试行规定？C.?银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理方法?D.?证券公司管理暂行方法？二、不定项选择题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分）.关于证券投资基金的特点，以下认识正确的有（）。（1分）A.基金是将零散的资金聚集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点.现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。（1分）（真A.上网定价发行方式B.向场外交易者配售C.向二级市场投资者配售方式D.向国际投资者私募发行63.国际债券的发行人，主要是（）.A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.一些国际组织等.在债券的计息方式中，分次付息一般包括（ ）三种方式。A.按年付息 B.半年付息C.按季付息 D.一次付息.关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，以下各项正确的有（）.（1分）A.要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任B.规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化C.发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立D.发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为66.制定?证券公司风险处置条例？的根本原那么包括（）oA.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康开展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化、落实?证券法?、？企业破产法?，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩办违法违规的证券公司和责任人.我国?公司法?规定，股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。（真题）A.私人投资者 B.发起人C.法人 D.社会公众.债券直接收益率（）.A.反映了投资者投资本钱带来的收益B.忽略了资本损益C.不能全面反映投资者的实际收益 D.能全面反映投资者的实际收益.根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。A.发行价格 B.市盈率C.市净率D.招标价格.信息披露文件的责任主体主要包括（）等儿类。A.发行人及公司发起人B.证券公司C.发起人的重要职员D.注册会计师、律师、评估师等中介机构.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。A.金融期货 B.金融远期合约C.信用互换 D.金融互换.证券公司实施重整的，重整方案涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。（1分）A.变更业务范围 B.变更主要股东C.变更公司形式D.公司合并、分立.深圳证券交易所选取成分股一般原那么有（）.（1分）A.有一定的上市交易时间B.有一定的上市规模C.交易活泼D.公司的行业代表性及所属行业开展前景.国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（）的需要。（1分）A.证券市场开展 B.社会公共利益C.社会开展 D.公平竞争.对于可赎I可优先股票，以下说法正确的有（）。（真题）A.可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C.在实践中，大局部可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定，通常低于股票面值.?刑法?关于公司犯罪的规定有（）.（1分）A.虚报注册资本与虚假出资罪 B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚假财务会计报告罪.下面关于基金管理费和托管费的说法正确的选项是（）.A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供效劳而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费.发放股票股息的目的是（）。（1分）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保存现金，解决公司开展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通79.优先股的特征有（）oD.股息率固定 B.股息分派优先A.剩余资产分配优先 C.一般无表决权.技术风险主要来自于（）oA.硬件设备 B.业务人员技术水平C.操作人员熟练程度 D.软件.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。（1分）A因股权分置改革暂时锁定的股份B内部职工股C发起人股份D.董事、监事、高级管理人员持有的股份82.通常情况下，判断股票的流动性强弱可以从哪些方面进行分析?（）A.市场深度 B.报价紧密度C.政策的稳定性 D.股票的价格弹性或者恢复能力.2023年7月，中国银监会下发?企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知？，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是A.满足财务公司充分发挥金融效劳功能的需要B.改变财务公司资金来源单一的现状C.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模.以下表述中，正确的有（）。（1分）A.股息的来源是公司的税前净利润B.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润.证券市场具有（）的特征。（1分）（真题）A.价值直接交换的场所B.价值间接交换的场所C.财产权利直接交换的场所D.风险直接交换的场所.证券投资者是（）。A.证券发行市场的重要组成局部B.资金的需求者和证券的供给者C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等.证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策 D.公开市场业务.证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格别离。（1分）A.人员B.信息C.账户D.资金.我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。（1分）A.针对机构投资者 B.不记名，可以流通C.采用电子方式记录债券 D.免交利息税.关于认股权证的杠杆作用说法正确的选项是（）.（1分）A.溢价越低，杠杆作用就越高B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多.在证券分析中，通常把以下哪些因素统称为根本因素?（ ）（1分）A.宏观经济和证券市场运行状况 B.行业前景C.公司经营状况D.投资者资信状况.在由2023年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机的背景下，全球证券市场的开展呈现新的趋势，突出表现为（）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强 D.投资者法人化.关于自营业务的财产管理，以下说法正确的有（）。A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度B.对自营资金执行独立清算制度C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行D.禁止从自营账户中提取现金.中证指数公司发布的10只行业指数包括（）。（真题）A.沪深300能源指数B.沪深300原材料指数C.沪深300工业指数D.沪深300可选消费指数.以下关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的有（ ）。A.期限在3年以上（含3年）B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理96.证券自律性组织包括证券业协会和（）。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（）。A.对冲或到期交割的数量 B.对冲期或到期交割的价格C.价格变动的幅度 D.行业形势.下面说法正确的选项是（）-A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C.中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D.中央银行放松银根会使股票价格上升.有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。（1分）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的平安、完整D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时.以下交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）.A.期货购置者 B.期权出售者C.期权购置者D.期货出售者.以下机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（ ）«A.董事会B.独立董事C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东D.监事会.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）,行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会C.风险控制委员会 D.风险躲避委员会.资产证券化交易比拟复杂，涉及的当事人较多，主要包括（ ）。A.发起人B.特定目的的机构或特定目的受权人（SPV）C.资金和资产存管机构D信用增级机构和信用评级机构.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（）。（1分）A.保护投资者 B.防止市场操纵C.降低系统风险 D.透明和信息公开.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）o（真题）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产 D.股票净值.基金与股票、债券的区别在于（）.A.筹资规模不同 B.反映的关系不同C.所筹资金的投向不同 D.风险水平不同.我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行.A.银行储蓄网点B.财政部门国债效劳部C.证券公司营业部 D.邮政储蓄网点.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度开展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在（）。A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于根底设施建设或技改工程上，开始用于替代发行主体的银团贷款C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券109,关于公司债的描述，以下说法正确的选项是（）。A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须归还本金C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权.证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）.（1分）A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款.证券监管部门通过采取（）等措施解决了一些制约我国证券市场开展的制度性问题。A.实施股权分置改革B.通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量C.对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度D.大力开展机构投资者，改善投资者结构.根据?关于加强社会公众股股东权益保护的假设干规定?，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有（）。A.增发新股、发行可转债、配股（具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外）B.重大资产重组，购置的资产息价较所购置资产经审计的账面净值溢价到达或超过20%的C.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D,在上市公司开展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项.购置力风险对不同证券的影响，以下说法错误的选项是（）。（1分）（真题）A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购置力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购置力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购置力风险较小.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）,根据自己的申购量存入足额的申购资金。A.申购日之前 B.申购日当日C.提出申购申请后 D.开立资金账户的同时.关于债券的票面利率，以下说法正确的有（）。A.票面利率又称名义利率B.票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率C.假设债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些D.债券的票面利率与市场利率呈反方向变化116.以下关于我国封闭式基金交易规那么的说法，正确的选项是（）。A.交易时间为每周一至周五，上午9:30〜11:30,下午1:00〜3:00B.交易遵守“价格优先，时间优先”的原那么C.申报价格最小变动幅度为0.001元D.实行T+2日交割、交收.普通股股东资产收益权的行使取决于（）。A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力.股票价格指数的编制步骤包括（）。（1分）A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算计算期平均股价并作必要修正 D.指数化.内幕信息不包括（）。A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案.认股权证的要素有（）。A.认股数量 B.认股地点C.认股期限 D.认股价格三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分）TOC\o"1-5"\h\z.专项债券（收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的归还，中央政府往往以工程建成后取得的收入做担保。 （）.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 （）.中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。 （）.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 （）.完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种J其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%. （）.基金管理人是基金一切活动的中心。 （）.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。 （）.在非金融变量的根底上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具. （）.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（）.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 （）.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（真.机房的使用面积 （不包括不问断电源放置面积）不得小于30平方米。 （）.上市公司的资格是永久性的。 （）.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 （）.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺。 （）.基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为、在证券市场频繁进出，活泼起场交易的作用。.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司那么不具法人资格。（）.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。TOC\o"1-5"\h\z.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 （）.商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 （）.犯有擅自发行股票和公司、，企业债券罪的个人，处5年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金.（ ）.通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 （）.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 （）.股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 （）.证券发行人是资金的供给者。 （）.B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。 （）.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）.中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 （）.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳金额并及时向基金公司申报清缴。.不管是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基司管理的企业年金,由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的平安性和流动性要求非常高. （）.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。TOC\o"1-5"\h\z.境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。 （）.一般说来，率先涨价的商品、上游商晶、热销商品股票的购置力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、根底产业和下游产品等股票的购置力风险较小。 （）.在我国，目前只有国家股可以上市交易。 （）.信息持续披露制度是公平原那么在证券市场中的集中表现。 （）.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。 （）.国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。（真题） （）.?证券公司内部控制指引？要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合?公司法?规定的治理结构。 （）.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖根底金融资产的合约。 （）.证券发行注册制实行实质管理原那么，实质上是一种发行公司的财务公布制度。发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （）.根本建设债券是标准化的国债。 （）.1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 （）.红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。（ ）.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 （）.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票..从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。 （ ）.附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。 （）.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票而金额的价格发行，到期时按面额归还本金的债券。 （）.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 （）.股息当年结清，本年度公司盈余缺乏以支付股息时不可以在以后年度补发，叫作非累积优先股。.无记名股票持有人不可以出席股东大会. （）.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。 （）.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。.债券的宽限期是指债券发行后允许提前归还、转换的时间。 （）.2023年5月，中国证监会公布的?上市公司证券发行管理方法?中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非别离交易的可转换公司债券。 （）.最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 （）.我国?证券法?适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。（）.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的.（真题）（）.公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作. （）.人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。 （）标准预测试卷（二）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）.根据中国参加WTO的承诺，中国参加WTO三年内，外国证券公司设立合营公司我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）.A.17%B.49%C.33%D.80%.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）.A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率远期交易 D.人民币利率互换交易.以下各项中，不属于金融期货的性质的是（）。（真题）A.买卖双方的权利与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益D.双方潜在的盈利和亏损无限4.（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算效劳，不以盈利为目的的法人。A.证券经纪公司 B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券登记结算公司.首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是（）«A.中国进出口银行B.国家开发银行C.中国农业开展银行 D.中国银行.用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。A.保证金制度 B.无负债结算制度C.限仓制度D.集中交易制度.上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原那么，每（）调整一次成分股。A.一年B.半年C.2年D.3个月.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫作（）。A.配股B.转配股C.除权股D.除息股10.股票发行价格是指（）。A.股票在二级市场交易时的价格B.股票在二级市场开盘交易时的价格C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D.发行人路演时提出的价格11.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）进行分类。A.证券化的根底资产不同B.证券化产品的金融属性不同C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同12.影响股票价格最根本的因素是（）.（真题）A.内在价值B.分配政策C.税收政策 D.股本结构.行业分类的依据主要是（）。A.公司所属行业的类型B.公司收入或利润的来源比重C.产品的结构 D.原材料的来源.以下各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（）。A.增加财政盈余或降低赤字 B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.发行国债.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）.A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息归还期限D.债券到期期限16.当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。A.行使B.不行使C.保存D.转让.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（）形成期货价格的功能。A.集中竞价B.抽签C.公开投标 D.事先定价.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.7.上证成分股指数也叫作（）。A.上证综合指数 B.上证180指数C.上证30指数D.上证红利指数.股票价格指数期货的出现主要是为了躲避（）.A.市场风险 B.非系统性风险C.系统性风险 D.违约风险.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场拱22.关于地方政府债券论述正确的选项是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费缺乏而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券*,也可以称为“地方公债”或"地方债”.金融衍生工具是指（）。（真题）A.建立在根底产品或根底变量之上，但其价格不随根底金融产品的价格（或数值）的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于根底金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.根底金融产品本身D.建立在根底产品或根底变量之上，其价格决定于根底金融产品的价格（或数值）的派生金融产品.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5亿元B.10亿元C.5000万元D.1亿元.2023年财政部屡次发行特别国债，以下说法正确的选项是（）oA.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债2023年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债2023年9月至12月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4.41%〜4.69%之间。2023年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债.假设某基金2023年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%,那么该日应提取的托管费为（）元。A.798B.816C.822D.841.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）.A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳.进入21世纪，场外交易衍生产品快速开展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具.（）是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。A.证券效劳机构 B.证券经纪机构C.证券结算机构 D.证券登记机构.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。（真题）A.资本B.间接融资C.货币D.直接融资.凭证式债券是（）.A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券32.某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，那么该基金的基金份额资产净值为（）.A.1.5元B.2元C.2.5元D.1元.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购置黄金的欧洲债券是（）。A.附货币权证债券B.可转换欧洲债券C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券.中期国债是指归还期限在（）。A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上 D.10年或者10年以上.于（）通过的?证券法?规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立.A.1998年12月29日B.1995年7月1日C.1998年1月1日D.1998年7月1日.我国?公司法?规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）.A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务.指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。A.证券交易所 B.根底指数C.受托人D.投资者.以下各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。A.战争B.财政政策C.经济增长 D.货币政策.2023年对?公司法?修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（）.（真题）A.由国家授权 C.用经过评估后的其他形式资产出资C.由行政划拨 D.用信誉担保.收益公司债券与其他债券的区别在于（）.A.可以转换成公司股份 B.不以公司任何资产作担保C.持有人享有优先购置公司股票权 D.只有在公司盈利时才支付利息.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（）,单独立户管理。A.工商银行 B.金融机构C.证券公司 D.商业银行.威廉指标是（）。A.表示是强市或弱市的B.表示超买或超卖的C.表示多空力量比照的D.表示趋势是上升还是下降的.基金的投资收益分配原那么是（）.A.按基金投资者的投资资金比例进行分配B.基金管理人承当投资损失，收益归投资者C.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配D.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，那么并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）oA.基差风险 B.市场风险C.系统风险 D.信用风险.股票的理论价格用公式表示为（）.A.股票价格=发行价/必要收益率 B.股票价格=必要收益率/预期股息C.股票价格=预期股息/必要收益率 D.股票价格=预期股价/每股赢利.作为一种群众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为（）。A.证券投资信托基金 B.共同基金C.单位信托基金 D.集合基金.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）.A.20%B.25%C.35%D.51%.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额到达该比例之日起3日内向公司报告。A.3%B.10%C.5%D.15%.假设持有现货空头的交易者担忧将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称A.空头套期保值B.多头套期保值C.牛市套期保值 D.熊市套期保值.有价证券具有（）的经济和法律特征。A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、流动性、风险性C.产权性、收益性、变通性、非返还性D.产权性、期限性、收益性、风险性.根据?证券法?规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准.A.中国人民银行B.当地政府C.财政部 D.国务院证券监督管理机构.基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A.资产市值 B.资产净值C.资产总值 D.资产面值.2000年中国证监会?关于调整证券公司净资本计算规那么的通知?对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）.A.净资本=£（资产余额X折扣比例）一负债总额一或有负债B.净资本=资产余额X折扣比例一负债总额C.净资本=£（资产余额X折扣比例）D.净资本=£（资产余额X折扣比例）-负债总额.以下不是非累积优先股票的特点是（）。A.股息分派以年度为界 B.股息分派以固定利息率为上限C.股东收入的稳定性高 D.公司股息分红的负担轻.贴现债券的发行属于（）。A.平价发行 B.溢价发行C.折价发行 D.都不是.证券登记结算公司性质上属于（）.A.证券效劳机构 B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织.期货交易之所以能够套期保值是因为（）。A.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D.某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。A.信用风险 B.通胀风险C.利率风险 D.经营风险二、不定项选择题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题□要求，多项选择、少选、错选均不得分）.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）.A.为股票的发行出具招股说明书B.为证券发行和上市活动出具法律意见书C.为证券承销活动出具验证笔录D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件.恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（）.（1分）（真题）A.在市场上的重要程度 B.成交额对投资者的影响C.发行量较大D.公司业务以香港地区为基地.按照中国银行业监督管理委员会发布的?信贷资产证券化试点管理方法?，以下关于贷资产证券化论述正确的选项是（）.A.银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构B.受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券C.受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益D.信贷资产证券化不属于结构性融资活动.证券交易所的运作系统中的通信系统包括（）。A.交易通信网B.信息效劳网C.证券报刊 D.英特网.以下有关设立公司时注册资本的说法正确的选项是（）.A.投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资B.最低注册资本额降低至人民币10万元C.出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等D.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%.?公司法?明确了关联交易的概念，具体规定包括（）.A.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承当赔偿责任B.出席董事会的无关联关系董事人数缺乏五人的，应将该事项提交上市公司董事会审C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议表决权D明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利联关系侵占公司利益.关于资产证券化的作用，以下表述正确的有（）。A.改变发起人的资产结构B.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券C.加快发起人资金周转D.提高了根底资产的流动性.以下对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（）.（1分）A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保.证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。（1分）A.交易费用B.会员费C.席位费D.印花税.基金持有人与托管人之间实质上是（）之间的关系.（1分）A.委托者B.受托C.经营者D.监管者.债券收益率可分为（）.（真题）A.票面收益率 B.直接收益率C.持有期收益率 D.到期收益率.不能在A股市场开户的人员有（）。（1分）A.证券交易所的管理人员B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C.未满18岁者D.国家公务员.基金管理公司应当在（）中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。A.基金合同生效公告 B.上市交易公告书C.相关基金半年度报告 D.相关基金年度报告.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.鼓励约束机制创新.国际债券的计价货币是（）。A.英镑B.欧元C.美元D.日元.财务参谋业务的具体业务范围包括（）。（1分）A.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务B.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股方案、投资者关系管理等提供咨询效劳C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询效劳D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询效劳.我国的外资股包括（）.（1分）A.红筹股 B.蓝筹股C.境内上市外资股 D.境外上市外资股.在经济生活中，证券公司的功能有（ ）«A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置 D.维护证券市场的有序开展.关于公募证券的特征，以下表述正确的有（）,.（真题）A.发行对象为不特定的社会公众投资者B.采取公示制度C.与私募证券相比，审核较严格D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者.以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有（）。（1分）A.应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C.应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D.应当加强业务人员的从业资格管理.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（）,以及其他申报。A.意向申报B.定价申报C.双边报价D.成交申报.对基金管理人的概念理解不正确的选项是（）。（1分）A.由依法设立的基金管理公司担任B.基金管理人的口标函数是自身利益的最大化C.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位.基金资产账户主要包括（）.A.银行存款账户B.结算备付金账户C.交易所证券账户D.全国银行间市场债券托管账户.关于询价制度，以下表达正确的有（ ）。（1分）A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价.看涨期权赋予期权购置者（）.A有买入的权利B有卖出的权利C有选择是否履行期权合约的权利D有选择是否放弃履行期权合约的权利86.政府发行实物国债，是因为（）。（真题）A.货币经济不兴旺，实物交易占主导地位B.用于建设工程C.虽然货币经济为主，但币值不稳定D.弥补预算赤字.证券交易所规定的交易原那么是（）.A.时间优先B.价格优先C.效率优先 D.投资者优先.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）.（1分）A.接受委托买卖证券 B.净资产验证C.会计报表审计D.实收资本审验.资金的融通•般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下而（）是间接融通的工具。（1分）A.股票B.定期存单C.公司债券D.CDs.法定公积金来源有（）。（1分）A.公司投资于其他公司所获收益局部 B.股票发行溢价局部C.每年从税后净利中按比例提存局部 D.公司资产重估增值局部.国际债券与国内债券相比，特征包括（）。（1分）A.资金来源广 B.发行规模大C.存在汇率风险D.存在信用风险.影响债券归还期限的因素主要有（）.A.资金使用方向B.市场利率变化C.债券发行主体 D.债券变现能力.股价平均数的种类有（）。（1分）A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数C.修正股价平均数 D.指数平均数.在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括（）»（1分）A.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B.建立募集资金使用定期审计制度C.建立涉及公司开展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（）.（1分）A.意向申报B.成交申报C.双边报价 D.定价申报.关于企业发行非金融企业债务融资工具，以下说法正确的选项是（）。（1分）A.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供效劳B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内汪册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册.确定债券票面币种主要的方法是（）.（真题）A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，那么通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要.NASDAQ采取的是挛生式模式，它把创业板市场分为（）。（1分）A.全国市场B.中小型资本市场C.大型资本市场D.小型资本市场.对冲基金的特点是（）。A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性100.目前，全球基金业的开展呈现的特点是（）。A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D.基金的资金来源发生了很大变化.机构投资者的共同特点是（）.（1分）A投资资金数量大B收集和分析信息的能力强C可通过有效的资产组合分散风险D投资活动对市场影响大102.关于存托凭证的优点说法正确的选项是（）.A.市场容量大，筹资能力强B.上市手续简单，发行本钱低C.可以避开直接发行股票与债权的法律要求D.可以自由流通，方便交易.关于股票分割与合并，以下说法正确的有（）。A.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成假设干股。股票合并又称并股，是将假设干股股票合并为1股B.从理论上说，如果把1股分拆为2股，那么分拆后股价应为分拆前的一半C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D.股票分割与合并常见于低价股.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）.A.市场利率下调，基金收益下降 B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升 D.市场利率下调，基金收益上升.影响上市公司数量的制度因素主要有（）。（真题）A.发行上市制度B.市场设立制度C.上市公司质量D.股票价格因素.某上市公司2023年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，那么（）.A.每股收益（摊薄）为0.35元/股 B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元 D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元.证券交易所的功能包括（）.A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置C.对整个市场进行一线监控D.形成较为合理的价格.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.要求一次缴足股款 D.便于挂失.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。A.筹集长期稳定的公司股本 B.减轻公司利润分派负担C.保持公司的经营决策权不变 D.改善公司的经营状况.对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有（）。A.社会化大生产B.股份制的开展C.信用制度的开展 D.小生产方式.基金托管人更换的条件有（）oA被基金份额持有人大会解任B收益连续半年下降C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产112.我国记账式国债的特点有（）..A.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱B.可上市转让，流通性好C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行D.可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，平安性好.可转换公司债一般要经（）决议通过才能发行。A.股东大会B.董事会C.监事会 D.总经理.会品制证券交易所设立以下机构（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.董事会.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有意义，其中积极意义有（）.A.价格平衡作用B.增强流动性C.使市场更有序D.有助于分散价格变动风险.在我国?证券投资基金法?中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。（1分）A.取得基金从业资格的专职人员到达法定人数B.设有专门的基金托管部门C.净资产和资本充足率符合有关规定D.有完善的内部稽查制度和风险控制制度.在我国，金融债券包括（）.A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.证券公司债券 D.财务公司债券.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。（1分）A.政府B.家庭C.金融机构D.企业.以下对金融衍生工具根本特征的表达错误的有（）。A.金融衍生工具的价值与根底产品或根底变量紧密联系、规那么变动B.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性C.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互不同的金融工具D.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度.金融期货合约对（）作了统一规定。A.交易单位 B.合约月份C.交割日D.根底金融工具的交易价格三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分）121.净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。TOC\o"1-5"\h\z.托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。 （）.结算风险保证基金即清算交割准备金。 （）.股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（ ）.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。.股票的市场价格只与股票的供求关系有关. （）.证券的最根本特征是法律特征和书面特征。 （）.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。（）.商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商行股权资本的债券之前。（真题）（）.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。（）TOC\o"1-5"\h\z.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 （）.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（）.目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。 （ ）.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。 （ ）.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。 （）.现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 （）.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）.在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。 （ ）.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，假设要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 （）.2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 （）.根底工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（）.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（）.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 （）.期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的根底. （）.证券效劳机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。 （）.我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除归还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2%。收取手续费 （）.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价确定发行价格，不再进行累计投标询价。 （）.监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（ ）.证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式归还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式归还向证券公司融入的证券。.根据?公司法?，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （ ）.金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了躲避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。 （）.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有盘旋余地。 （）.股票投资的收益是指投资者从购人股票开始到出借股票为止整个持有期间的收入。（）TOC\o"1-5"\h\z.契约型基金应当设有董事会。 （）.股票可以转让，因而它不具有永久性特征。 （ ）.债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价（或买入价与到期归还额）之间的差额加上定期的利息的总和。（真题） （）.依据2023年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个根本层面构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 （ ）.ETFs主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。 （ ）.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 （）.公司（企业）证券包括的范围比拟广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据。 （ ）.上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。 （）.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。 （）.认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。（）.在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原那么：一是代理原那么；二是效率原那么：三是公开、公平、公正的原那么。（）.我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。 （）.当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。.货币市场基金的优点是资本平安性高、购置限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。（）.证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 （）.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 （）.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金：证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 （）.美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于40%及首付超过30%以上。 （）.可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 （）.证券业协会是证监会下属的官方机构。 （）.对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（）.根据我国2007年3月9日发布的?律师事务所从事证券法律业务管理方法?，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 （）.全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的互换交易。.在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。公司对于证券买卖后形成的损失，也须承当责任。 （）.上市公司向不特定对象公开发行募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以合部或局部向原股东优先配售。 （）.2023年4月，中国银行业监督管理委员会发布?信贷资产证券化试点管理方法?，并于同年11月发布了?金融机构信贷资产证券化监督管理方法?。 （）.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各局部之间的量比关系。（）标准预测试卷（三）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）.以下关于股票流动性的表达，错误的选项是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，那么股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱.1999〜2023年是我国证券市场的（）。（真题）A.探索起步时期 B.萌芽期C.形成和初步开展期 D.标准开展时期.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）.A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议.我国股市一般采用（）的委托有效期。A.当天有效B.约定日有效C.撤销前有效 D.5日有效.关于股利政策，以下表达错误的选项是（）.A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的局部或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税.用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这表达了证券的（）特征。A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性.关于代办股份转让市场，以下说法不正确的选项是（ ）。A.代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供标准股份转让效劳的股份转让平台B.代办股份转让系统又称三板C.在三板市场上的公司由两局部组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D.代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监督管理.QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定