证券从业资格考试《证券基础知识》第四次阶段练习卷

四月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》第四次阶段练习卷一、单项选择题(共60题，每题1分)。1、股票基金的投资目标侧重于追求()OA、公司控制权B、利息收入C、优先认股权D、资本利得【参考答案】：D2、下面不是流通国债的特点是()oA、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值【参考答案】：D3、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P294o4、我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本()以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255o5、证券投资者保护基金公司的职责不包括()oA、筹集、管理和运作基金.B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【参考答案】：B6、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利()元。A、239.5B、192.5C、200D、130.5【参考答案】：B【解析】按5%年利率借入3000元资金，并购买该100股股票，同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息3000X(1+0.05)X2=3307.5元，盈利为192.5元。7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()OA、代销B、余额包销C、全额包销D、包销【参考答案】：A8、()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A、卖出期权B、欧式期权C、美式期权D、看涨期权【参考答案】：D9、按照规定，下列论述不正确的是()oA、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B、上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C、证券承销采取代销或包销方式D、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销【解析】上市公司想原股东配售股票的，应该以代销的方式。10、()主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管【参考答案】：B【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362O11、转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()％。A、15B、20C、25D、30【参考答案】：A【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P314O12、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%【参考答案】：B13、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()oA、财务顾问业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务【参考答案】：B【解析】此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。14、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()OA、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B15、下列不属于内幕信息的是()oA、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%【参考答案】：D16、通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金持有人基金发起人基金管理人基金销售机构【参考答案】：c【解析】基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。17、上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356O18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、3年以下3〜5年3〜7年1〜5年【参考答案】：B【解析】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342O19、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19o20、关于新上证综合指数描述不正确的是()oA、新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性D、新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算【参考答案】：B21、证券清算与交割、交收两个过程统称为()oA、收付B、登记C、结算D、过户【解析】证券清算与交割、交收两个过程统称为证券结算。22、()采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A、股价平均数B、股价指数C、股票上涨率D、修正股价平均数【参考答案】：A【解析】股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数、修正股价平均数。23、深圳证券交易所于1989年H月15日筹建。1991年4月11日经()批准成立，7月3日正式营业。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证监会D、中国人民银行总行【参考答案】：A24、(),中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、2006年12月B、2007年1月C、2007年8月D、2007年10月25、利率期货以()作为交易的标的物。A、浮动利率B、固定利率C、市场利率D、固定利率的有价证券【参考答案】：D26、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()oA、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债【参考答案】：C27、欧洲债券是指()oA、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D、某一国借款人在本国发行以外币为面值的债券【参考答案】：C28、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()oA、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B29、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()oA、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【参考答案】：D30、下列各项不属内幕信息的是()oA、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%【参考答案】：D31、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。A、相互联系B、相互促进C、相互竞争D、相互制衡【参考答案】：D【解析】基金管理人与基金托管人是一种管理与监管的关系。两者相互制衡。32、基金持有人与托管人之间的关系是()oA、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与监管的关系D、委托与受托的关系【参考答案】：D【解析】基金持有人和管理人的关系：所有者和经营者的关系。基金管理人和托管人的关系：经营与监督的关系。基金持有人与托管人的关系：委托与受托的关系。所以本题答案是D。33、我国证券市场监管机构是()oA、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券交易所D、行业协会和证券投资者保护基金公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346O34、()是最基础的金融衍生产品。A、金融互换B、金融期权C、金融期货D、金融远期【参考答案】：D【解析】考点：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节,P158o35、基金份额持有人大会一般由()召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金结算人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节,P130o36、目前我国对个人结购汇实行()总额管理。A、日度B、月度C、季度D、年度【参考答案】：D【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P42O37、基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取。A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【参考答案】：B【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135o38、外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】：A【解析】考点：了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。见教材第一章第三节，P41o39、()以动产或权利做担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。A、抵押债券B、质押债券C、保证债券D、无担保债券【参考答案】：B【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P83o40、证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于()亿元人民币。A、10B、12C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272o41、无记名股票与记名股票的主要差别是()oA、股东权利不同B、股票记载方式不同C、股票定价方式不同D、股票发行方式不同【参考答案】：B【解析】考点：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51o42、根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的OOA、30%B、40%C、45%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P112o43、有价证券按(),可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C、是否在证券交易所挂牌交易分类D、证券发行主体分类【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2O44、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的(),单独立户管理。A、金融机构B、证券公司C、工商银行D、商业银行【参考答案】：D45、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()oA、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、必须经国务院证券监督管理机构批准【参考答案】：A46、下列()不属于证券市场的基本功能。A、筹资功能B、定价功能C、资本配置功能D、配合国企转制功能【参考答案】：D47、2006年12月，纽约证券交易所和()合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所【参考答案】：B48、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于()亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A、1B、2C、3D、0.5【参考答案】：A【解析】设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。49、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以()形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。A、社会保障税；社会保险基金B、社会保障税；企业年金C、社会保险基金；社会保障基金D、社会保险基金；企业年金【参考答案】：B【解析】在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。50、债券发行的定价方式以()最为典型。A、公开招标B、上网竞价方式C、协商定价方式D、累计投标询价方式【参考答案】：A51、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种OOA、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B【解析】答案为B、商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。52、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是()OA、资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D、出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产【参考答案】：C【解析】答案为C。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值。53、()应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P109o54、债券的主要风险是()oA、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261O55、证券公司自营业务的最高决策机构是()oA、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。56、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()oA、90%B、80%C、70%D、60%【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207o57、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。A、5〜7B、5〜8C、5〜10D、8-10【参考答案】：C【解析】考点：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342o58、关于中小企业板指数描述错误的是()oA、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B、中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点C、中小企业板指数属于综合指数类D、中小板指数以最新自由流通股本数为权重【参考答案】：B【解析】基础书P205,中小企业板以全部在中小企业板上市的并正常交易的股票为样本，中小版指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点…，中小版指数以最新自由流通股本为权重。59、2005年12月1日，A公司收盘价为HK$6.20,某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6.50,该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000),缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK$8.50,3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为OO200%250%C、287.5%D、500%【参考答案】：D【解析】(10.5-6.5)*1000/800=560、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销.承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。3000万5000万8000万D、1亿【参考答案】：B二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、上市公司披露的定期报告包括()OA、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告【参考答案】：A,B,C【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337o2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为OOA、现货交易B、互换交易C、远期交易D、期货交易【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P155o3、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有()oA、封闭式基金一般有固定的存续期限B、开放式基金一般没有固定的存续期限C、封闭式基金投资人少D、开放式基金投资人多【参考答案】：A,B【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。4、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为()oA、有形市场B、上市市场C、无形市场D、非上市市场【参考答案】：A,C5、市场利率变化影响股票价格的途径包括()oA、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C、利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，成过急股价下降D、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨【参考答案】：A,B,D6、企业的组织形式可分为()oA、独资制B、合资制C、合伙制D、公司制【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7o7、债券的投资收益来自()。A、债券的利息收益B、资本利得C、再投资收益D、转股收益【参考答案】:A,B,C8、信息披露制度的意义包括()oA、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成C、有利于维护广大投资者的合法权益D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率【参考答案】：A,B,C,D9、关于流通国债的描述，正确的是()oA、投资者可以自由认购、自由转让B、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C、一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台交易D、以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券【参考答案】：A,B,C,D10、判断股票的流动性强弱的因素有OOA、市场深度B、市场广度C、报价紧密度D、股票的价格弹性或恢复能力【参考答案】：A,C,D【解析】通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度，其次是报价紧密度，最后是股票的价格弹性或者恢复能力。11、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括OOA、股权类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议【参考答案】:A,B,C,D12、优先股的特征有()oA、一般无表决权B、股息分派优先C、股息率固定D、剩余资产分配优先【参考答案】:A,B,C,D【解析】按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。优先股特点是股息固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。13、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件()OA、基金运营业绩良好B、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C、基金份额持有人大会决议通过D、法律规定的其他条件【参考答案】：A,B,C,D14、影响股票价格的主要因素包括()oA、公司经营状况B、宏观经济因素C、政治因素D、心理因素【参考答案】：A,B,C,D15、货币证券主要包括()oA、商业证券B、银行证券C、资本证券D、政府证券【参考答案】：A,B【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2o16、金融自由化的主要内容包括()oA、取消对贷款利率的最高限额B、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C、放松外汇管制D、开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【参考答案】：B,C,D17、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()OA、代理证券发行B、代理证券买卖C、自营性买卖D、其他咨询业务【参考答案】：A,B,C,D【解析】代理证券发行、代理证券买卖、自营性买卖和其他咨询业务都是证券公司的主要业务。此外证券公司的主要业务还包括证券经纪、财务顾问、证券资产管理等。18、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有()0A、具有中华人民共和国国籍B、具有大学本科以上学历C、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试D、两年以上的业务经历【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308o19、记账式国债的特点有()oA、可以记名、挂失B、可上市转让，流通性好C、期限有长有短，但更适合长期国债的发行D、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区另限见教材第三章第二节，P90o20、下列关于非上市证券的说法中，正确的有()oA、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B、不允许自由交易C、不允许在证券交易所内交易D、可以在其他证券交易市场交易【参考答案】：A,C,D【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。三、不定项选择题(共20题，每题1分)。1、证券市场两个最基本和最主要的品种是()OA、股票B、基金C、债券D、证券衍生品【参考答案】：A,C2、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是()oA、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B、金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C、金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D、金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的【参考答案】：A,C3、金融现货交易和金融期货交易的区别为()oA、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B、金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C、金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D、金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161—162O4、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是()OA、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保，证金。保证金只能是货币性质的资金B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C、客户交存的担保物价值与其债务的比例。超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权【参考答案】：B,C,D5、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送()OA、中国证监会B、中国证券登记结算有限责任公司C、财政部D、中国人民银行【参考答案】：A,C,D6、国债基金是()oA、一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B、汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C、收益会受市场利率的影响D、若市场利率上调，其收益将上升【参考答案】：A,B,C7、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()oA、股东的姓名或者名称及住所B、股东持有的股票份数C、各股东股票的编号D、取得股票的日期【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o8、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定()oA、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外【参考答案】：A,C,D9、证券市场的显著特征有()oA、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是财产权利直接交换的场所【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4010、关于金融期权与金融期货论述不正确的是()OA、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【参考答案】：A11、我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于()OA、非公开发行股票B、货币市场工具C、资产支持证券D、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P141o12、无记名股票与记名股票的差别，正确的是()oA、二者在股东的权利方面存在差别B、记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C、缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D、无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全【参考答案】：B,C,D13、证券公司债券包括()oA、普通债券B、短期融资债券C、长期融资债券D、次级债券【参考答案】：A,B【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P100o14、契约型基金与公司型基金的区别是()oA、资金的性质不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、对投资额的限制不同【参考答案】:A,B,C15、下列各项属于内幕信息的有()oA、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%【参考答案】：A,B,C【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352o16、自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor,主要的远期品种为()oA、1MX4MB、3MX6MC、8MX12MD、9MX12M【参考答案】：A,B,D【解析】了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P160o17、下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有()。A、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C、股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D、因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222o18、根据资产证券化()所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A、发起人B、发行人C、承销人D、投资者【参考答案】:A,B,D【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,P190o19、下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是()oA、这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B、按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型C、按照行使认股权的方式，可以分为现金汇人型与抵缴型D、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104o20、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是()oA、盘中试结算只能在每一交易日进行一次定时试结算，也可以根据市场风险状况进行不定时盘中试结算B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：B,C四、判断题（共40题，每题1分）。1、资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（）【参考答案】：错误【解析】资本损益主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时也与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等有很大关系。2、我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）【参考答案】：正确【解析】A。《刑法修正案（六）》第十条规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。3、附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。（）【参考答案】：错误4、当可转换债券的转换价值高于市场价格时，称为转换升水。（）5、参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参加资格考试。()【参考答案】：正确【解析】参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，两年内不得参加资格考试6、实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()【参考答案】：正确【解析】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201o7、期权的卖方在在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。()【参考答案】：正确8、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()【参考答案】：正确9、证券公司的注册资本应当是实缴资本，证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额，但不得低于人民币1000万元。()【参考答案】：错误【解析】证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额，但不得低于《证券法》规定的最低限额。10、上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席、报盘系统及相关的通信系统组成。()【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。题干所述是集中竞价交易系统的一部分，而且参与者业务单元是上海证券交易所的叫法，交易席位是深圳证券交易所的叫法。11、具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。()【参考答案】：正确12、参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场纪律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。()【参考答案】：错误【解析】参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场纪律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。13、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()【参考答案】：正确14、无论是看涨期权还是看跌期权，也无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为一负值。()【参考答案】：错误15、按照募集方式分类，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。()【参考答案】：错误【解析】按照募集方式分类。有价证券可以分为公募证券和私募证券。按照证券发行主体的不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。16、利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行根据金融宏观调控的需要调节利率水平。()17、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。()【参考答案】：正确18、证券公司可自由决定是否加入证券业协会。【参考答案】：错误【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。19、股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。()【参考答案】：正确20、开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。()【参考答案】：错误21、证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。【参考答案】：错误【解析】证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。22、证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()【参考答案】：正确23、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。()24、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基