证券从业资格考试证券交易水平抽样检测

六月证券从业资格考试证券交易水平抽样检测一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专项证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205o2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为OOA、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价）C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量义市价+利息及费用）D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买人证券数量义市价+利息及费用）【参考答案】：C【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）。3、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是()个。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B4、首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格.不再讲行累计投标询价.A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147o5、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()。A、T日中国结算上海分公司完成1一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B、结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C、证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D、T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理【参考答案】：C【解析】证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则。6、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证【参考答案】：B7、证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A、3个月B、6个月C、12个月D、15个月【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221o8、我国于()年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、1990199219881986【参考答案】：C【解析】从1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。9、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的()0A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、对等原则【参考答案】：C10、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18o11,目前，ETF认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A12、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。100025001000025000【参考答案】：D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数X10004•当次初始转股价格=500X10004-20=25000(股)。13、上海证券交易所于()开始实行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【参考答案】：D14、证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285o15、证券交易所会员享有的权利不包括()oA、参加会员大会的权利B、收益分配权C、选举权和被选举权D、对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】：B【解析】证券交易所会费为了维持交易所日常运行，会员没有权利分配。16、下列说法错误的是()oA、在我国。证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C17、()是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58o18、所谓证券市场的高风险主要是指()oA、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D19、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近()年内不存在重大违法违规行为。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中关于证券公司从事此项业务资格的申请条件中第6条的规定，证券公司应在最近2年内不存在重大违法违规行为。本题的最佳答案是B选项。20、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融期货合约D、金融衍生产品【参考答案】：c21、股权登记是证券登记结算公司受()的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司D、投资者【参考答案】：C22、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由()制定。A、中国证监会B、中国结算公司C、国家发改委D、证券交易所【参考答案】：D【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43o23、首次公开发行股票的询价制度自()起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19D、2006年5月20日【参考答案】：B【解析】Bo2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。24、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所()批准。A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会【参考答案】：C25、下列关于撤单的叙述错误的是()oA、营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交B、营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销C、营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销D、营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名【参考答案】：B【解析】营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时,客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名。非本人办理的须审核有无委托权限。营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交。如果已成交，则告诉客户不能撤销或修改；如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销。客户通过自助终端或电话自动委托系统委托的撇单，由客户按计算机屏幕或电话语音提示操作。26、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()OA、《证券交易委托规则》B、《网上买卖规则》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券全权买卖协议书》【参考答案】：C【解析】我国现行法律规定。27、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是(),另一类是OOA、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A28、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下【参考答案】：D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P143O29、以证券形式分配投资收益的，由证券髓记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、证券公司客户信用交易担保资金账户D、证券公司客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D30、中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为()oA、中央国债登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：A【解析】根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。31、下述()说法是正确的。A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚【参考答案】：A32、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券()0A、现期空头B、现期多头C、远期空头D、远期多头【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272O33、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。A、席位，席位B、证券账户，证券账户C、席位，证券账户D、证券账户，席位【参考答案】：D【解析】本题属于常考题目，重点记忆。34、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：C【解析】按证券的委托价格限制可分为：证券的市价和限价委托。35、固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向()家被询价方询价。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62o36、证券营业部局域网的安全管理重点不包括()oA、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范【参考答案】：D37、清算、交收与财产实际转移之间的关系是()oA、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成，清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。本题的最佳答案是B选项。38、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】可转换债券转换股份数:可转换债券手数*1000/当次初始转股价格。yuzhen39、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名，管理的证券资产不少于()亿美元。A、50B、100C、150D、200【参考答案】：B40、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续()个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o41、标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（）oA、新行权价格=原行权价格X（标的证券除息日参考价4■•除息前-日标的证券开盘价）B、新行权价格;行权价格X（标的证券除息日参考价♦除息前-日标的证券收盘价）C、新行权价格=原行权价格X（标的证券除息日参考价♦除息前-日标的证券收盘价）D、新行权价格=原行权价格X（标的证券除权日参考价♦除权前-日标的证券收盘价）【参考答案】：c【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格;原行权价格X（标的证券除息日参考价：除息前一日标的证券收盘价）O42、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）。A、套期保值业务B、资金融通业务C、调节头寸业务D、信用规范业务【参考答案】：B43、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金A、保险金B、利息C、成本D、利润【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297o44、深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，10D、R-10,15【参考答案】：C45、证券服务部不能从事下列哪项业务()A、提供证券交易行情B、为客户办理资金存取C、提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式【参考答案】：B46、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()OA、1万张B、10万张C,50万张D、100万张【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268O47、未经()批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证监会D、证券业协会【参考答案】：C【解析】法律规定，重点记忆。48、上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A、10B、20C、30D、15【参考答案】：B49、()是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118o50、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()OA、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款【参考答案】：A51、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()oA、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A【解析】B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。52、证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。A、中国人民银行B、国务院C、工商行政管理部门D、中国证监会【参考答案】：D53、2手国债的应计利息总额为()元。80.3881.0381.6882.32【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45O54、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B55、回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由()负责。A、证券交易所B、证券公司c、融资方D、融资方和证券公司共同【参考答案】：C【解析】此种情况属于以券融资方违约，因此相应损失应由融资方承担。本题的最佳答案是C选项。56、新股网上竞价发行中，投资者作为()在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B57、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B58、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、3C、15D、30【参考答案】：B【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，PP214O59、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(),通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。60、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定()折合相加而成。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率【参考答案】：D【解析】标准券是不分券种，只分回购期限，依据面值按照一定的折算率折合而成的。二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()OA、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D、交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格【参考答案】：A,C,D【解析】B项不属于证券自营业务自主性。2、证券交易风险的制度防范的内容有()A、全额交易结算资金制度B、涨跌停板制度C、强行平仓制度D、风险准备金制度E、坏账准备制度【参考答案】：A,D,E3、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括OOA、证券账户注册申请表B、托管人出具的授权委托书C、经办人有效身份证明文件及复印件D、合格投资者的委托书原件及复印件【参考答案】：A,D【解析】其他两项是首次申请开立证券账户时，须提交的材料。4、证券营业部交易系统的常见故障有()A、自助委托中断B、远程终端中断C、电话委托中断D、银证转帐系统故障，不能转帐E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪【参考答案】：A,B,C,D,E5、自助委托可以通过()方式实现。A、电话委托B、柜台委托C、自助终端委托D、网上委托【参考答案】：A,C,D【解析】自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B需通过证券经纪商的人工环节，所以排除。6、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()0A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任【参考答案】：A,B,C,D,E7、集合资产管理合同应包括()oA、集合计划费用B、存续期间委托人转让的时间C、集合计划信息披露D、存续期间委托人转让的方式及程序【参考答案】：A,C【解析】集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。8、上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位的数字。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：D9、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。A、交付方式B、买卖数量C、清算速度D、结算方式【参考答案】：B,C10、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A、从业人员资格B、财务状况C、内部风险控制制度D、遵守国家有关法规的情况【参考答案】：B,C,D【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。11、证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以()OA、责令改正B、警告C、罚款D、对直接负责人，处以相应处罚【参考答案】：A,B,C,D12、证券公司自营买卖上市证券具有()的特点。A、吞吐量大B、流动性强C、高收益D、高风险【参考答案】：A,B,C,D13、办理委托手续包括()oA、投资者受理委托B、投资者填写委托单C、证券经纪商受理委托D、证券经纪商填写委托单【参考答案】：B,C【解析】考查委托手续的办理。14、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对()A、本人工作证B、本人居民身份证C、股票帐户卡D、资金帐户卡【参考答案】：B,C,D15、证券营业部成本与费用的管理应遵循()以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。A、凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B、证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C、必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D、财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支【参考答案】：A,B,C,D16、目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括()OA、对比分析方法B、趋势分析方法C、横向分析方法D、纵向分析方法E、因素分析方法【参考答案】：A,B,E17、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。A、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性【参考答案】：A,B,C,D【解析】决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。18、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有()0A、警告B、要求谈话C、3万元以下罚款D、暂停其债券交易业务资格E、取消其债券交易业务资格【参考答案】：A,C,D,E19、证券自营业务的特点有()oA、自主性B、风险性C、任意性D、收益性【参考答案】:A,B,D【解析】证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。20、下列关于连续竞价的说法正确的是()oA、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价B、能成交者给以成交C、不能成交者等待机会成交D、在无撤单的情况下，委托当日有效E、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价【参考答案】:B,C,D,E三、不定项选择题(共20题，每题1分)。1、证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。A、已知B、可测C、可控D、可承受【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184O2、为防范风险，全国银行间债券市场买断式回购()的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A、首期结算金额B、回购债券面额C、债券在回购期间的新增应计利息D、到期交易净价【参考答案】:A,B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272o3、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()OA、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、介绍业务对接规则D、报酬支付和相关费用的分担方式【参考答案】：A,B,C,D4、营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有()0A、有效身份证明文件和资料B、法定代表人(执行事务合伙人)证明书C、法定代表人的有效授权委托书D、委托人和代理人的有效身份证明文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81〜82。5、对客户进行分类管理的主要依据是客户的()oA、资金规模B、交易活跃程度C、异常交易行为发生频率D、收到深交所警示次数【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107o6、投资建议服务内容包括()oA、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o7、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()0A、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下

30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】:A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42o8、证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。12：0015：0020：0022：00【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P261o9、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求A、融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B、最小报价变动为0.01元C、交易单位为手（1手=100元面值）D、申报单位为1000手或其整数倍【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274O10、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26O“债券回购交易申请表”须填写（）等，并经投资者有效签署。A、资金账号B、证券账户名称C、回购品种及代码D、回购手数【参考答案】：A,C,D【解析】ACDO”债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。12、最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。A、A股B、基金C、债券D、ETE、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第13、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()oA、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P22K14、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由()配合完成。A、中国结算公司B、证券交易所C、证券公司D、指定商业银行【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46o15、以下关于封闭式基金的说法，正确的有()oA、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4O16、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有()oA、合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票B、对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报C、对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报D、同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,P156o17、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括O0A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157o18、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()OA、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】:A,B19、证券公司的客户招揽包括()等环节。A、确定目标市场B、选择营销渠道C、建立客户关系D、客户促成【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117o20、挂牌公司出现下列()情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、进入破产清算程序B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D、中国证券业协会规定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五尊第四节，PI77o四、判断题(共40题，每题1分)。1、证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()【参考答案】：错误【解析】当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务，但当日申报转回的债券，当日可以卖出。2、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()【参考答案】：错误3、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。()【参考答案】：错误【参考答案】x【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国上海证券交易所和深证证券交易所的特别会员。本题的表述错误。4、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()【参考答案】：错误5、波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()【参考答案】：错误【解析】波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念6、目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。()【参考答案】：错误【参考答案】x【解析】印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国证券交易的印花税税率标准曾渗次调整。从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再征收。本题的表述错误。7,存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。()【参考答案】：正确8、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。()【参考答案】：正确【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。9、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。()10、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()【参考答案】：错误11、投资者发出当日有效地委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来的委托指令。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】当买卖部分成交时，客户是不可以变更原来的委托指令的。12、我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。()【参考答案】：错误【解析】Bo零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。13、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。【参考答案】：正确14、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。()【参考答案】：错误15、现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()【参考答案】：正确16、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。()【参考答案】：B【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40o17、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司和基金公司。()【参考答案】：错误18、在我国，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。()【参考答案】：正确19、中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。()【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162O20、在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()【参考答案】：正确21、从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。()【参考答案】：正确【解析】从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。22、报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()【解析】报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。23、境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。()【参考答案】