新制度经济学的经济发展理论课件

第4讲:新制度经济学的经济发展理论

参考文献1、康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆，1964年版。2、道格拉斯.诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店，1999年版。3、科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店，1996年版。3、道格拉斯.诺斯：《西方世界的兴起》，上海三联书店，1999年版。4、[德]柯武刚，史漫飞：《制度经济学》，商务出版社，2000年版。5、[日]青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社，2001年版。

6、谭崇台：《发展经济学的新发展》，武汉大学出版社，2001年版。

7、杨永华：《发展经济学的流派》，中国财政经济出版社，2006年版。6、安德鲁•肖特：《社会制度的经济理论》，上海财经大学，2003年版。7、道格拉斯.诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店，1999年版。8、卢现祥：《西方新制度经济学》，中国发展出版社，2003年版。

9.道格拉斯.诺斯：《理解制度变迁》中国人民大学出版社，2008年版。

9、盛洪：《新制度经济学》，北京大学出版社，2003年版。10、段文斌：《制度经济学》，南开大学出版社，2003年版。11、程虹：《制度变迁的周期》，人民出版社，2000年版。12、彭德琳：《新制度经济学》，湖北人民出版社，2002年版。

讨论的问题

1、诚信的社会制度基础。（重复博弈、信息的有效传播和可信的惩罚机制与诚信的关系）2、我国农村经济制度的变迁及其绩效分析3、交易费用、交易效率与行业协会的成长

3、工业化与城市化发展的制度基础4、中国公共事业的改革问题5、中国经济发展中的非正式制度安排6、中国市场中介组织的发育问题一、制度经济学的历史渊源1、制度经济学的的发端：德国的历史学派在经济思想史上，曾经产生了三次大的综合，约翰·穆勒的《政治经济学原理》是第一次综合，正是在这个综合时期产生了德国的历史学派，历史学派认为古典经济学是所谓的“世界主义”，只对复杂的经济现象作简单的理论概括，主张对社会经济制度进行更多的历史归纳研究。认为经济学不应仅仅从当代的经济制度去研究，而且必须收集大量的历史资料对制度变化的历史进行研究。

德国历史学派的基本思想观点是：（1）经济学的研究不能仅仅满足于对现代经济生活的观察，对过去各个文化阶段的研究与考察现代经济生活具有同等的重要性。（2）经济学研究的主要任务不是简单的颂扬或者否定一种经济制度，应当研究一种经济制度如何从不合理变为合理。从幸福变为有害。（3）现代的经济问题是历史积累的结果。研究现代经济问题应当从历史的演变过程中去寻找问题的原因及其解决的途径。

2、旧制度经济学：制度经济学的先驱理论

德国历史学派的思想被美国经济学的先驱克拉克带入到美国，搭建了德国历史学派和旧制度经济学之间的思想通道。引起了美国旧制度经济学思想的产生和发展。旧制度经济学是历史学派、达尔文进化论和职能主义心理学的整合。其突出的特征是：把社会历史的相对性具体化为经济制度的持续演进，提出经济学应当从经济制度进化的途向来考察社会经济的发展，探讨某一历史时期和某一经济体系的各种经济问题，把经济学理解为“制度途向”，“演化经济学”。旧制度经济学在其发展的过程中形成了三大流派：

（1）社会文化学派。以凡勃伦为代表，以进化论为基础来研究社会经济问题，说明经济制度的演化过程。认为制度的演化是逐步的、渐进的。认为伦理道德在社会制度的演化和经济发展中具有重要作用。（2）社会法律学派。以康芒斯为代表，重视国家和法律制度的作用，认为法律制度是决定社会经济发展的重要力量。（3）社会心理学派。以米契尔为代表，以货币、物价和危机为主要研究对象，注重经验资料和统计分析，认为制度分析要以经济研资料和统计分析为基础。二、、新新制制度度经经济济学学所所体体现现的的：：““新新””新制制度度经经济济学学是是在在对对正正统统的的凯凯恩恩斯斯主主义义经经济济学学和和新新古古典典经经济济学学进进行行反反思思的的基基础础上上而而提提出出来来的的。。新新古古典典经经济济学学假假定定制制度度不不变变，，为为外外生生变变量量。。凯凯恩恩斯斯主主义义经经济济学学重重视视经经济济增增长长与与产产出出之之间间的的的的关关系系，，而而忽忽视视产产出出与与就就业业和和之之间间的的制制度度因因素素，，在在对对他他们们进进行行反反思思的的过过程程之之中中，，产产生生了了新新制制度度经经济济学学：：1、、打打开开了了企企业业““黑黑箱箱””，，重重点点研研究究了了企企业业内内部部的的组组织织问问题题。。新古古典典经经济济学学主主要要研研究究企企业业决决策策和和生生产产决决策策的的有有效效实实行行问问题题。。为为了了达达到到这这一一目目的的，，新新古古典典经经济济学学奖奖企企业业看看作作是是一一个个黑黑箱箱，，企企业业的的功功能能是是依依据据边边际际替替代代原原则则对对生生产产要要素素进进行行最最优优组组合合。。新新古古典典的的企企业业理理论论研研究究的的问问题题是是在在价价格格机机制制引引导导下下的的企企业业黑黑箱箱运运行行问问题题。。新制制度度经经济济学学则则打打开开了了企企业业黑黑箱箱，，解解释释了了““企企业业为为什什么么会会出出现现””，，企业业和和市市场场的的边边界界是是什什么么等等问问题题。。认认为为交交易易成成本本是是企企业业存存在在的的主主要要原原因因，，企企业业和和市市场场之之间间的的边边界界是是由由交交易易费费用用的的大大小小决决定定。。由由于于人们们在在使使用用市市场场机机制制时时是是要要付付出出成成本本的的，，这这一一成成本本就就是是交交易易费费用用，，当当交交易易费费用用为为0时时，，企企业业就就没没有有存存在在的的必必要要性性。。只只要要交交易易费费用用为为正正，，企企业业的的存存在在就就是是自自然然而而然然的的。。企企业业存存在在的的原原因因就就是是通通过过企企业业组组织织将将大大量量交交易易费费用用转转移移到到企企业业内内部部，，减减低低交交易易费费用用。。2、、确确立立了了与与传传统统经经济济学学相相对对立立的的假假设设论论经济济学学研研究究总总是是离离不不开开假假设设，，假假设设总总是是与与研研究究方方法法联联系系在在一一起起。。新新古古典典经经济济学学的的假假设设有有三三个个：：理理性性行行为为假假定定、、信信息息的的完完全全性性和和受受益益最最大大化化。。西西制制度度经经济济学学认认为为新新古古典典经经济济学学的的假假定定对对许许多多经经济济问问题题难难以以形形成成解解释释，，对对新新古古典典的的假假定定进进行行修修订订之之后后，，确确立立了了与与新新古古典典经经经经济济学学完完全全想想法法的的假假定定；；（1））有有限限理理性性。。这这一一提提法法是是由由阿阿罗罗提提出出，，西西蒙蒙进进行行了了扩扩展展，，新新制制度度经经济济学学家家将将其其系系统统化化为为经经研研究究的的前前提提假假定定。。诺诺斯斯认认为为有有限限理理性性的的原原因因有有：：一一是是环环境境是是复复杂杂的的，，二二是是人人们们对对环环境境的的认认识识能能力力是是有有限限的的，，人人们们不不可可能能无无所所不不知知，，只只能能通通过过具具体体制制度度减减少少不不确确定定性性，，提提高高人人们们认认识识环环境境的的能能力力。。（2））修改改了财财富最最大化化假定定，认认为非非财富富最大大化假假定也也常常常约束束着人人们行行为。。认为为在现现实经经济生生活中中，人人们往往往要要在财财富最最大化化与非非财富富最大大化之之间进进行权权衡，，在两两者之之间寻寻找一一个均均衡点点。认认为人人类行行为的的动机机具有有双重重性：：一方方面追追求财财富最最大化化，另另一方方面追追求非非财富富最大大化，，人类类历史史上的的制度度创新新过程程就是是着双双重动动机均均衡的的结果果，制制度在在塑造造人类类行为为动机机中具具有重重要作作用。。（3））信息息不完完备和和不对对称。。由于于人类类认识识的有有限性性和环环境的的复杂杂性，，在现现实中中往往往存在在信息息悖论论，搜搜寻信信息不不可能能达到到最佳佳状态态，从从而形形成信信息不不完备备。同同时信信息在在交易易双方方之间间分布布是不不对称称的，，人们们可以以通过过欺骗骗、说说谎等等隐瞒瞒信息息而获获利，，或者者通过过向对对方披披露信信息而而获利利。三、新新制度度经济济学的的基本本方法法1、对方法法论前前提假假定的的重新新界定定。这这种分分析方方法首首先将将经济济学分分析的的前提提假定定做了了重新新界定定，其其分析析方法法是建建立在在三个个假定定基础础之上上的：：一是是人类类行为为与制制度具具有内内在的的联系系；二二是人人的有有限理理性。。即环环境是是复杂杂的，，人对对环境境的认认识能能力是是有限限的，，人不不可能能无所所不知知；三三是人人的机机会主主义倾倾向。。即人人具有有随机机应变变、为为自己己谋取取私利利的追追求。。在这这三个个假定定的基基础之之上来来分析析人类类行为为与制制度的的关系系，说说明了了制度度作为为一种种变量量能够够改变变人们们为其其偏好好所付付出的的代价价。这这种分分析方方法的的产生生是经经济学学方法法论史史上的的一场场革命命，它它以强强有的的证据据向人人们表表明，，制度度对经经济行行为影影响的的分析析应该该居于于经济济学的的核心心地位位。说说明有有了制制度的的作用用，土土地、、劳动动、资资本和和企业业家这这些生生产要要素才才得以以充分分发挥挥作用用。表表明制制度因因素对对社会会经济济发展展的影影响无无处不不在。。2、动动态化化特征征。即即用进进化或或演进进的眼眼光来来看待待经济济世界界，这这是制制度分分析方方法的的一个个突出出特征征。其其实质质是用用动态态的在在生物物学意意义上上不断断发展展变化化的眼眼光来来考察察人类类经济济行为为。这这种情情况开开始于于制度度经济济学家家的鼻鼻祖———凡凡勃仑仑，从从他开开始就就明确确地将将对制制度的的分析析纳入入到经经济学学研究究的框框架中中，以以一种种进化化的世世界观观来分分析制制度，，更关关心导导致经经济系系统发发生变变化的的制度度因素素和制制度变变化的的方向向。这这一研研究方方法说说明，，具体体政策策的制制定必必须建建立在在对技技术及及其变变化的的充分分理解解的基基础之之上。。同时时这一一研究究方法法还说说明，，经济济发展展中的的各种种问题题是在在制度度演化化过程程中所所形成成的，，因而而要解解决这这些问问题，，必须须在制制度演演化的的动态态过程程中去去寻找找问题题形成成的原原因。。3、“非纯纯粹经经济分分析””的特特征。。西方方正统统经济济学家家虽然然也承承认非非经济济变量量（政政治和和法律律制度度等））对经经济生生活的的影响响，但但他们们在方方法上上，为为了进进行纯纯粹经经济分分析的的精确确性和和完整整性，，总是是假定定这些些变量量对经经济过过程不不发生生作用用，假假定制制度是是既定定的，，经济济分析析的基基本问问题是是生产产、有有效的的组织织和财财富得得分配配。但但是制制度分分析方方法认认为社社会经经济是是一个个整体体的系系统，，经济济系统统中一一切事事物之之间都都相互互关系系、相相互依依存，，而且且任何何事物物都是是其他他事物物的原原因。。”[9]这样以以来，，所有有内生生条件件中的的某一一条件件变化化后，，其他他条件件也会会随着着变化化，这这一系系列的的变化化会使使整个个经济济系统统朝着着某种种方向向运动动。制制度分分析方方法关关注经经济系系统的的整体体，在在研究究经济济问题题时既既考虑虑那些些“经经济因因素””，又又考虑虑那些些“非非经济济因素素”的的影响响，并并把那那些诸诸如法法律、、政治治、社社会意意识形形态等等方面面的非非经济济因素素纳入入经济济研究究的内内生变变量中中。4、方方法论论的集集体主主义特特征。从经济济学的的方法法论史史来看看，经经济济学对对人类类行为为的分分析有有两种种途径径：一一是方方法论论的个个人主主义，，他们们人为为最有有效的的社会会科学学认识识来源源于对对个体体现象象或过过程的的研究究，因因而主主张从从个体体入手手把握握人类类经济济行为为；二二是方方法论论的集集体主主义，，他们们认为为最有有效的的社会会科学学认识识只能能来源源于对对群体体现象象或过过程的的研究究，因因而准准确把把握人人类的的经济济行为为必须须坚持持方法法论的的集体体主义义。正正统经经济学学是以以方法法论的的个人人主义义为基基础的的，而而制度度经济济学则则带有有强烈烈的方方法论论集体体主义义色彩彩，他他们关关心的的不是是个人人或某某个企企业的的行为为，而而关心心的是是制度度这一一集体体行动动的结结果或或集体体行动动对个个人选选择的的控制制和约约束。。5、具具体化化特征征。制制度经经济学学家使使用正正统经经济理理论去去分析析制度度的构构成及及运行行，并并发现现这些些制度度在经经济运运行中中的地地位和和作用用。因因而在在研究究方法法上带带有具具体化化的特特点，，着重重研究究微观观经济济制度度，并并更多多地从从现象象上和和形式式上进进行分分析，，较少少进行行内在在矛盾盾的分分析和和考察。。所以以其理理论核核心总总是围围绕着着制度度的内内涵和和构成成、制制度变变迁和和创新新、产产权制制度和和国家家理论论这些些具体体的制制度范范畴。。在制制度的的内涵涵与构构成分分析上上，使使用““制度度安排排”将将制度度内涵涵具体体化，，认为为制度度安排排是约约束特特定经经济行行为和和关系系的一一整套套行为为规则则，这这些规规则包包括正正式约约束、、非正正式约约束和和制度度的实实施机机制。。在制制度变变迁的的研究究中，，具体体涉及及制度度变迁迁的成成本与与收益益分析析。再再产权权制度度的研研究中中，以以具体体的产产权制制度为为典型型，分分析了了产权权制度度的起起源和和功能能，以以及产产权制制度的的演进进。在在产权权制度度的激激励问问题研研究中中，从从具体体的经经济目目标出出发，，去研研究和和探讨讨如何何制定定一种种具体体的制制度和和规则则以保保证行行为主主体进进行创创新活活动。。四、制制度经经济学学的基基本语语言与与基本本框架架（一））制度度经济济学的的基本本语言言1、制制度的的不同同界定定（1））旧制度度学派派的代代表人人物凡凡勃伦伦、康康芒斯斯等都都曾对对制度度作过过界定定。凡勃伦伦（Veblen，，1964）认为““制度度实质质上就就是个个人或或社会会群体体对有有关某某种关关系或或某种种作用用方面面的一一般思思想习习惯，，即大大多数数人既既定的的、共共同的的思想想习惯惯”约翰··R·康芒斯斯（Comons，，1962）认为““制度度是限限制、、解放放和扩扩张个个人行行动的的集体体行动动”，，即制制度是是有关关个人人行动动控制制、自自由和和扩展展方面面的集集体行行动。。在康康芒斯斯看来来制度度无非非是集集体行行动控控制个个人行行动，，是界界定消消费集集和生生产集集的根根本原原因（2））诺思思（，1999）认为““制度度是一一系列列被制制定出出来的的规则则、守守法程程序和和行为为的道道德伦伦理规规范，，它旨旨在约约束追追求主主体福福利或或效用用最大大化的的个人人行为为”。。制度度通过过提供供一系系列规规则来来界定定人们们的选选择空空间，，约束束人们们的相相互关关系，，从而而减少少环境境中的的不确确定性性和交交易费费用，，进而而保护护产权权，增增进生生产性性活动动。（3））舒尔尔茨（（schultz，1991）认为广广义制制度是是管束束人们们行为为的一一系列列规则则，这这些规规则涉涉及社社会、、政治治及经经济行行为。。限制制到经经济学学领域域内，，制度度是一一种有有经济济价值值的服服务的的供给给者，，是经经济领领域里里的一一个内内生变变量（4））柯武刚刚、史史漫飞飞（2000）认为为制度度是人人类相相互交交往的的规则则，它它抑制制着可可能出出现的的机会会主义义和乖乖僻的的个人人行为为，使使人们们的行行为更更可预预见并并由此此促进进着劳劳动分分工和和财富富创造造。同同时他他们强强调制制度要要有效效能，，必须须隐含含着某某种对对违规规的惩惩罚（5））青木昌昌彦（（2001）从博博弈论论的视视角对对制度度进行行界定定，认认为““在博博弈论论视野野下有有三种种制度度观，，不同同的经经济学学家分分别将将制度度看作作是博博弈的的参与与人、、博弈弈规则则和博博弈过过程中中参与与人的的均衡衡策略略。即即制度度有三三种定定义，，一是是把制制度定定义为为博弈弈的参参与者者，尤尤其是是组织织；二二是把把制度度定义义为博博弈的的规则则；三三是把把制度度定义义为博博弈的的均衡衡解。。”他他自己己则把把制度度定义义为““制度度是关关于博博弈重重复进进行的的主要要方式式、共共有信信念及及自我我维系系系统统。””2、制制度的的构成成（1））正式式制度度。正正式制制度是是指成成文的的，由由权利利机关关保护护实施施的制制度，，包括括政治治规则则、经经济规规则和和各种种契约约，以以及由由这些些契约约所构构成的的一种种等级级结构构。正正式制制度能能被清清晰的的阐述述，而而且能能易于于被认认识。。在在正式式制度度中，，新制制度经经济学学家特特别关关注政政治规规则和和经济济规则则，在在政治治规则则中，，新制制度经经济学学家认认为政政治规规则不不是按按照效效率原原则去去界定定的，，有些些民族族长期期能处处于一一个低低效率率的状状态就就说明明了这这一问问题。。在经经济新新规则则中，，特别别关注注产权权制度度以及及有效效产权权形式式的形形成。。（2））非正正式制制度非正式式制度度安排排是指指人类类在长长期交交往中中形成成的价价值观观念、、伦理理规范范、道道德观观念、、风俗俗习惯惯、意意识形形态等等方面面的总总和，，其中中意识识形态态占主主导地地位。。非正正式制制度安安排作作为制制度的的三大大构成成要素素之一一，与与人的的动机机与行行为有有着内内在的的联系系。由由于““正规规规则则只是是制度度体系系的一一部分分。它它们必必须由由非正正规制制约加加以补补充———对对规则则进行行扩展展、阐阐述和和假定定。非非正规规制约约解决决了众众多无无法由由正规规规则则覆盖盖的交交换问问题，，并有有很强强的生生存能能力。。”因因此，，与正正式制制度安安排相相比较较，在在制度度变迁迁和经经济转转型过过程中中非正正式制制度安安排在在对人人的行行为的的规范范、改改变人人的思思维方方式以以及确确立和和调整整人与与自然然的关关系方方面具具有重重要的的意义义。这这是因因为正正式制制度安安排的的作用用是一一个““他律律”的的过程程，非非正式式制度度供给给的作作用是是一个个“自自律””的过过程，，而且且“从从变革革的速速度来来看，，正式式约束束可以以在一一夜之之间发发生变变化，，而非非正式式制约约的改改变却却是一一个长长期的的过程程。””（3）制度环环境。也叫制制度的实施机机制，判断一一个制度是否否有效率，不不仅要看正式式规则和非正正式规则，而而且要看制度度环境，制度度环境是决定定制度绩效的的关键。历史史上的人治问问题，以及现现实中的有法法不依不是由由于制度不健健全，而是制制度机制不完完善。（二）制度供供求分析的基基本框架1、制度需求求。（1）产品和和要素的相对对价格。微微观经济学认认为影响需求求的因素有：：价格、消费费者偏好、收收入以及相关关商品的价格格变化。相对对价格的变化化会改变人们们之间的激励励结构，同时时也改变了人人们之间讨价价还价的能力力，调价环剪剪能力的改变变有会改变人人们重新缔约约的能力。（2）宪法秩秩序。宪法秩秩序的变化，，是政权的基基本规则发生生了变化，它它能深刻影响响创立新制度度安排的缔约约能力，从而而影响新制度度的需求。（3）技术。。技术变化决决定制度结构构及其变化。。马克思关于于生产力和生生产关系的分分析即是如此此的道理。用用制度经济学学的语言来讲讲，技术可以以降低交易费费用。（4）市场规规模。一是市市场规模扩大大可以是固定定成本经过多多次交易收回回，每次交易易付出的成本本是很少的。。二是市场规模模的扩大可以以使与规模经经济相适应的的一些制度得得以建立，如如股份公司。。三是市场规规模的扩大可可以使制度的的运行成本降降低。2、制度的供供给（1）宪法秩秩序。宪法秩秩序主要影响响一种新制度度建立的立法法基础，影响响新制度选择择的空间和制制度变迁的进进程和方式。。（2）制度设设计的成本。。每一项能有有预期收益的的制度安排所所耗费的成本本即为制度设设计的成本，，制度设计成成本取决于制制度设计虽需需要的人力资资本价格和要要素价格。（3）现有知知识的积累和和社会科学知知识的进步。。社会科学知识识和有关商业业、计划、法法律和社会服服务专业方面面的知识进步步时，会降低低制度发展的的成本。（4）制度实实施的预期成成本。人们预预期的制度从从潜在制度向向现实制度转转变过程中成成本，如果预预期成本很大大，人们就会会放弃新制度度的实施。如如果预期成本本很小，人们们就会积极实实施新制度。。（5）现存的的制度安排。。现存的制度度安排会影响响提供新制度度的能力。制制度变迁具有有路径依赖性性质，出时的的制度安排会会强化现存制制度的激励惯惯性，会使制制度沿着原有有的路径和方方向前进，也也就是现有的的制度惯性会会对新制度的的选择产生影影响。3、制度的均均衡与非均衡衡（1）制度的的均衡:制度度的均衡是人人们对既定制制度安排和制制度结构的一一种满足状态态或者满意状状态，在这种种制度下人们们误意也无力力来改变现行行制度，也可可以解释为制制度的功给与与制度需求相相适应的状态态。制度安排和制制度的选择不不是随意决定定的，是依据据成本收益法法则进行权衡衡的结果。但但制度成本大大于制度收益益时，制度就就要变革。当当制度的受益益大于制度的的成本，而且且制度净收益益大于零时，，就会出现制制度的均衡状状态。（2）制度非非均衡及其类类型制度的非均衡衡是指人们对对现存制度的的不满意，意意欲改变而尚尚未改变的状状态。制度变变迁是对制度度非均衡的一一种反映，制制度非均衡的的轨迹就是制制度变迁的轨轨迹。制度的非均衡衡有两种状态态：一是制度的供供给不足，也也就是制度的的供给存在有有时滞问题。。二是制度的过过剩，某些制制度是多余的的。五、新制度主主义对于经济济发展问题的的研究新制度主义批批评新古典主主义的行为假假定和无制度度背景的假定定。非常关注注经济的运行行和发展，形形成了分析经经济发展的制制度框架。主主要研究了以以下问题：1、关于经济发发展分析的基基本经济单元元的研究。新新古典经济学学将个人作为为孤立的自利利个体来研究究，他们把单单个的消费者者和厂商看成成是分析的单单位。新制度度经济学认为为，个人获取取信息、学习习知识和培养养技能的过程程本质是社会会过程，个人人的行为都不不是灵活的和和深思熟虑的的，要受到一一定组织和制制度安排的制制约。主张将将经济活动中中的个人行为为都纳入到制制度环境中去去，作为经济济发展分析的的基本经济单单元是“交易易”。2、关于经济发发展的组织结结构新古典经济发发展理论认为为企业是一个个标准的生产产函数，尽管管这一界定便便于分析价格格与产出，但但是对于发展展中各种非标标准的契约与与组织形式，，就会形成错错误的解释。。新制度主义从从制度视角出出发，认为企企业是一种生生产性的组织织与制度安排排，而不是技技术型的概念念，无论是企企业还是市场场，都是协调调经济发展与与经济关系的的契约规则。。各种形式之间间相互区别的的特征在于契契约规则、激激励方式与控控制手段。企业取代市场场主要在于交交易费用，交交易成本包括括：信息费用用、监督费用用和谈判以及及履约的费用用。各种组织的结结构是由资产产专用性来决决定的：交易易越复杂，资资产专用性越越强，对协调调与合作的要要求越高，越越需要建立起起各类企业组组织。企业组织也是是有成本的，，企业越大，，管理成本越越高，因而企企业组织不可可能无限膨胀胀，依据对成成本的权衡，，企业与市场场组织、大型型与小型企业业组织会达成成一个均衡。。3、关于交易成成本与经济发发展绩效关系系的研究新古典理论假假定存在完全全私有产权和和零交易成本本，这意味着着一个人运用用自己所有的的资源的权力力是排他性的的和可转让的的，资源可以以毫无成本的的进行配置。。新制度经济学学认为经济活活动总是在一一定的制度、、组织与行为为准则下进行行，不同的制制度结构与组组织安排以不不同的方式规规范、约束人人们行为，相相应的带来不不同的交易成成本，约束人人们的行为，，影响人们的的选择，进而而影响经济绩绩效。为此，，要促进经济济发展不能单单靠市场价格格机制，而要要对不同的制制度结构做出出选择。4、关于自利行行为与集体行行动的研究新古典经济学学从人的利己己动机出发，，建立自己的的经济发展理理论，但是利利己动机可以以解释自利行行为，而无法法解释那些并并非出于自利利行为的行动动，因为人类类不仅有出于于利己的财富富最大化行为为，而且有出出于非利己动动机的非财富富最大化行为为。新制度经济学学指出，在在经济发展中中需要形成各各种各样的集集团，使人们们达成协议，，遵守相同的的原则，但是是在集团中，，往往难以避避免投机取巧巧，和搭便车车行为，这就就要求建立起起激励性的契契约安排，把把人们的努力力尽可能地引引导到对经济济发展有利的的方向上来。。5、关于国家理理论的研究新古典理论基基本尚未涉及及国家或者政政治约束，只只是隐含地认认为建立某种种规则是有利利的。国家外外在于经济发发展过程，新制度主义的的经济发展理理论认为，政政治制度是经经济发展的一一个内生变量量，他们将研研究国家在产产权的界定与与强制执行中中的有效性作作为核心问题题之一。诺斯认为，成成功国家的基基础在于：一一是设计出一一套产权安排排，以利于经经济持续发展展。二是在产产权安排的框框架下发展出出一组旨在增增进绩效和国国家收入的法法律制度。同同时成功的国国家是与成功功的意识形态态相互联系的的5、关于制度变变迁理论新古典经济学学要么完全将将制度变迁抽抽象掉，要么么把他视为外外生变量，他他可以有效解解释经济运行行的静态学和和比较静态学学，却难以解解释经济发展展的动态学。。新制度经济学学认为经济发发展从来都是是动态过程，，长期经济发发展的主要源源泉主要在于于新古典经济济学假定的不不变的那些参参数，如，人人口、技术、、产权和政府府对资源的控控制，而政政治组织和激激励结构的变变迁正是上述述结构变迁的的基础。在经经济发展中关关键的是研究究这些制度结结构的变迁与与创新是如何何发生的。六、新制度主主义对经济发发展领域的扩扩展新制度主义研研究“生产的的组织结构””，从而在经经济发展与制制度结构之间间建立了一种种内在的联系系。扩展了发发展经济学的的研究领域1、人力资本论论与人类行为为的研究新古典经济学学致力于把分分析方法数学学化、规范化化，研究的问问题纯粹是经经济问题，致致使经济学越越来越远离经经济现实。新制度经济学学认为不仅经经济变量，而而且这些变量量的决定因素素都是经济制制度的内因，，都不可忽视视。认为人人力资本的形形成既是经济济过程，也是是家庭这个特特殊组织的产产物。重视人类行为为问题的研究究，认为人类类行为中非理理性的成分比比人们设想得得要多。2、对政治行为为和政治市场场的分析新制度经济学学将政治行为为和政治市场场内生化于经经济发展过程程之中：（1）研究政治制制度与经济发发展的关系。。研究不同政政治组织与行行政管理方式式，不同投票票制与政治监监督机制，会会产生怎样的的经济效应应。（2）研究政府失失败问题。政政府已经成为为经济发展中中的一个重要要主体，由于于信息不对称称和不确定性性因素，政府府决策常常失失败，对经济济发展产生不不良影响，为为此需要研究究造成偏差的的因素。3、对法律的经经济分析和新新法经济学（1）研究财产权权利的经济实实质。科斯从从探讨企业的的起源出发，，研究了财产产权利的本质质和市场经济济的效率问题题。（2）经济发展中中财产权利的的界定。现代代发展经济理理论中，新制制度经济学认认为法律应应该为产权界界定做出不断断地努力，不不论在现代市市场经济中的的市场还是企企业中，都大大量存在交易易成本，都需需要对产权进进行界定、保保护来促进经经济绩效。总体来看，新新制度主义对对经济发展问问题的研究将将研究的领域域延伸到了政政治、法律、、文化、道德德伦理等各个个领域，但是是其扩展不是是盲目的，而而是要使我们们更好地理解解经济制度的的运作。经济发展是一一个异常复杂杂的过程，如如果将视野局局限于某一个个领域，某一一个分析思路路上，不论挖挖掘多深，都都是不充分的的，把多个领领域、多重思思路综合起来来，把丰富的的制度内生化化到理论中去去，这是制度度主义经济发发展理论的出出发点。七、制度主义义对经济发展展问题的分析析（一）发展经济济学对制度作作用的分析早期已有发展展经济学家意意识到了制度度在经济发展展中的重大作作用。如刘易易斯（Lewis,W.）在对经济增增长源泉的分分析中指出，，技术进步是是表层原因,而由土地制度度、产权制度度和专利制度度等所激发的的技术创新热热情才是更为为深层次的因因素。他对二二元结构的分分析显然解释释了发展中国国家经济制度度各方面的不不均衡性。缪缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发发展中国家贫贫富收入不均均和经济停滞滞的循环累积积因果效应的的制度根源,认为只有进行行农村土地制制度创新,才能从恶性循循环转向良性性循环。库兹涅茨（Kuznets,S.））对大量低收收入国家的历历史统计和罗罗斯托(Rostow,W.)对““传统社会””的分析,也也体现了政治治结构、法律律体系及社会会文化整合等等方面的特征征，指出了制制度缺陷是发发展中国家经经济落后的根根源。但是,在这些学者者看来，制度度是很难进行行严格分析的的范畴。他们们描述、罗列列了大量的现现象，但并没没在制度研究究方面形成体体系。（二）早期发发展经济学中中的制度分析析1、经济增长的的三个主要因因素刘易斯在其代代表作《经济增长理论论》(1985年)中分析了影响响经济增长的的主要因素：：人们从事经经济活动的愿愿望、经济制制度、知识、、资本、人口口与资源、政政府等等。深深刻地揭示了了人们从从事经济活动动的愿望与经经济制度的关关系。刘易斯认为影影响经济增长长的直接原因因主要有三个个。（1）从事经济活活动的努力。。这种努力包包括降低成本本和增加产出出。它的表现现方式有：进进行试验或承承担风险；职职业或地域性性的流动以及及专业化等。。如果没有做做出这种努力力，那么经济济增长就不会会发生。（2）知识的增增长及其应应用。这个个过程发生生在整个人人类历史中中，但近几几个世纪以以来产量较较迅速的增增长显然是是与生产中中知识较迅迅速的积累累和运用相相关的。而而知识的增增长及其应应用程度很很大程度上上取决于社社会的知识识产权保护护制度。（3）增长取决决于人均资资本和其他他资源量的的增加。2、经济增长长的制度分分析的特点点刘易斯制度度分析的特特点主要表表现在以下下几个方面面：（1）从发展中中国家的现现实出发，，揭示了制制度因素在在经济增长长和经济发发展中的作作用。刘易易斯在把制制度作为经经济发展““内生变量量”分析的的时候，强强调了它与与其他因素素(如资本、知知识)的相互关系系，这一点点是颇有创创意的。在在长期经济济发展过程程中，把制制度作为既既定前提的的方法（传传统经济学学），是无无法解释为为什么会出出现经济发发展以及不不同国家的的发展差异异的。（2）从经济发发展的角度度界定了制制度的功能能。刘易斯斯认为，““制度促进进或者限制制经济增长长取决于制制度对努力力的保护，，为专业化化所提供的的机会，以以及所允许许的活动的的自由”。。在刘易斯斯看来，““制度最重重要的特征征也许是它它所允许的的行动自由由的程度””。（3）强调了法法律和秩序序以及所有有权在经济济增长中的的重要作用用。刘易斯斯认为，维维护法律和和秩序是经经济增长的的一个首要要条件，而而且，许多多社会之所所以衰落，，正是因为为国家不愿愿意或无力力保护财产产的所有者者不受盗贼贼或土匪的的侵犯。刘刘易斯也认认为，一旦旦所有的资资源都变得得稀缺时，，对所有权权的法律保保护就会扩扩大到所有有的资源。。没有这种种制度，人人类无论如如何也不会会取得进步步。因为所所有权的存存在及其有有效保护是是产生激励励的动力源源。刘易斯在对对制度与经经济增长一一致性的研研究中得出出了这样一一个结论：：制度对增增长的促进进取决于制制度把努力力与报酬联联系起来的的程度，取取决于制度度为专业化化和贸易所所提供的范范围，以及及制度允许许寻求并抓抓住经济机机会的自由由。其实，，刘易斯的的这些结论论与新制度度经济学的的一些结论论有着惊人人的相似。。（三）在发发展经济学学中引入制制度分析方方法在20世纪80年代以后，，短短的十十几年内，，新制度经经济学分析析方法已经经引起了发发展经济学学家们的高高度重视，，制度内生生的经济发发展理论已已成为发展展经济学的的一种流行行的观点。。1、新发展经经济学的研研究（1）制度对经经济增长至至关重要。。制度选择择与经济发发展的关系系已经成为为发展经济济学的重要要研究领域域，有人把把制度分析析引入发展展经济学称称作发展经经济学革命命的重要组组成部分。。1957年，鲍尔与与巴塞尔.S.耶梅写了一一本开创先先河的著作作《欠发达国家家经济学》。在本书打打破了传统统发展经济济学的许多多神话，并并号召对比比较制度进进行研究，，以考察哪哪些制度更更有助于经经济增长。。鲍尔和耶耶梅并不是是把非经济济变量，如如产权制度度和非正规规行为规则则，作为既既定的变量量，而是作作为决定经经济发展的的重要因素素。格莱尔尔德.斯库利在研研究中发现现：“制度度结构的选选择对经济济效率和增增长有深远远的影响。。与法律条条例、个人人财产、资资源市场配配置相结合合的开放社社会，与那那些自由被被限制和剥剥夺的社会会相比，其其增长率是是后者的3倍，其效率率是后者的的2.5倍”。（2）人口和资资本因素不不是经济落落后的主要要原因。对对于欠发达达国家来说说，人口因因素和资本本因素一直直被当作经经济增长的的主要约束束，鲍尔等等经济学家家研究表明明，制度安安排的缺乏乏才是根本本的原因。。鲍尔在仔仔细观察后后得出结论论（1976，p.126）：“人口口增长的加加速和人口口的压力并并不是不发发达国家贫贫困唯一重重要的原因因。”著名经济学学家乔治.A.阿克劳夫（（1970）把制度安安排的缺乏乏看作是经经济发展的的主要约束束。在历史史上，一些些国家有大大量的钱闲闲置，由于于缺乏一种种制度，这这些钱都没没有用于生生产和投资资活动。法法国历史年年鉴学派的的代表人物物布劳代尔尔发现，一一些国家历历史上有许许多钱并没没有有效使使用。鲍尔尔和耶梅批批评在发展展进程中对对资本积累累作用的过过分关注而而忽视社会会和政治制制度。他们们指出，与与其说发展展依赖资本本积累，不不如说经济济发展创造造了资本。。其实缺乏乏资本的主主要原因是是制度安排排的缺乏。。2、新发展经经济学与新新制度经济济学新发展经济济学与新制制度经济学学在关于发发展的实质质看法上基基本上是一一致的，那那就是发展展实质上是是更有效利利用资源的的制度变迁迁过程。如詹姆斯.A.道、史迪夫夫.H.汉科等指出出的那样：：“在正规规的完全竞竞争模型下下，许多发发展‘专家家’们忽视视了现实，，忽略了产产权和市场场价格在发发展进程中中的作用。。恰当的经经济推理被被社会工程程化和过于于简单的模模式所替代代，这种模模式强调了了资本积累累和外援是是经济增长长的决定性性因素，但但并没有把把对资本有有效利用和和动态贸易易收益至关关重要的制制度体系考考虑进去””。著名发展经经济学家彼彼特.鲍尔在《关于发展的的异议》中指出“经经济成就的的取得主要要取决于人人们的能力力和态度，，也取决于于他们的社社会政治制制度。这些些决定性因因素在差异异在很大程程度上可以以解释经济济发展水平平和物质进进步速度的的快慢”。。(四）制度度在经济发发展中的作作用1.制度是是经济增长长的决定因因素（1）诺思思对制度的的重要性的的研究。首先，认为为没有投入入要素的增增加，而只只有制度创创新的情况况下也能产产生经济增增长。道格格拉斯·C·诺思通通过对历史史的考察,指出在没没有发生技技术变化的的情况下，，通过制度度创新亦能能提高生产产率和实现现经济增长长。其次，认为为有效率的的经济组织织是增长的的关键因素素。诺思与与托马斯在在《西方世界的的兴起》一书中，在在对欧洲经经济发展的的历史作了了重新的考考察的基础础上，批驳驳了那种把把近代欧洲洲经济高速速增长的原原因归结为为是产业革革命的结果果的传统观观点。认为为产业革命命所包含的的技术创新新、规模经经济、教育育发展和资资本积累等等等现象，，本身就是是经济增长长，或者说说，产业革革命不是近近代欧洲经经济增长的的原因而是是其结果，，真正决定定性的原因因是私有产产权制度的的确立。因因此，有效效的制度安安排是经济济增长的关关键。诺思思和托马斯斯从制度角角度论证了了西方世界界兴起的奥奥秘所在，，得出的结结论是，““制度提供供了一种经经济的刺激激结构，随随着该结构构的演进，，它规划了了经济朝着着增长、停停滞或衰退退变化的方方向”2、产权和交交易费用为为核心的制制度分析诺思认为建建立产权体体系的意义义在于：（（1）简化了交交易，节省省了人力和和社会资源源，有利于于提高社会会财富；（（2）节省了交交易费用。。诺思的产权权演进理论论可归结为为降低交易易费用的制制度变迁。。也就是说说，一种产产权制度的的创新才产产生足够的的激励机制制和降低交交易费用，，然后才有有总产出的的提高，经经济增长的的过程就是是不断出现现新的降低低交易费用用的产权制制度的过程程。产权制制度的不同同在于保障障个体或集集体占有、、使用、转转让、分享享他们努力力成果方面面的专有程程度、明晰晰程度和自自由流动性性程度的不不同。那么么，个人的的所有权越越高、明晰晰程度越强强以及流动动性越大，，对个人的的激励越显显著，结果果经济增长长的动力越越大，所谓谓私人成本本接近社会会成本也就就是一个逐逐步实现彻彻底所有权权个体专有有化的过程程。3、制度促进进一国经济济发展可以以从两个层层面分析（1）从宏观层层面来看，，主要表现现为一国有有效的制度度环境及制制度安排大大大地减少少了交易中中的不确定定性，降低低的社会经经济活动的的交易成本本。（2）从微观层层次来看，，主要表现现为有效的的制度能解解决激励和和约束两大大市场经济济中的基本本问题。制制度包含着着激励与约约束的双重重功能。制制度瓶颈使使发展中国国家的各种种要素难以以通过市场场机制有效效地配置，，在我国市市场化改革革过程中，，我们最缺缺乏的就是是具有激励励功能和约约束功能的的制度。（五）经济济全球化中中的制度竞竞争（1）随着经济济的全球化化，国与国国之间的竞竞争越来越越表现为制制度的竞争争。在当今今经济一体体化的世界界里，当资资本、技术术、劳动力力、信息等等能在世界界更自由流流动时，但但是作为经经济发展的的制度因素素却难以转转移，这是是因为其具具有专用性性质，即使使发展中国国家能强制制性地照搬搬发达国家家的某一制制度，但这这种制度移移植往往变变形，甚至至低效，有有的还比不不上原有的的制度。尽尽管许多移移植的制度度增进了对对产权的保保护，但没没有理由相相信殖民地地移植制度度可以自动动生效。过过去人们往往往从技术术、资本、、劳动力、、自然资源源等有形因因素去比较较不同国家家的发展差差异，而忽忽视了制度度、价值观观、意识形形态等无形形因素对经经济发展的的影响。（2）制度度比较优势势比其他要要素的优势势更重要。。制度好象象是软的，，看不见的的，无形的的，但是它它对一个国国家的竞争争力的影响响、经济发发展的影响响、人民福福利的影响响却是实实实在在的，，不可低估估的。有人人讲，如果果发展中国国家出现内内乱和不重重视人才的的现象，那那么美国的的资金和人人才就增加加。美国以以它市场经经济制度的的优势吸纳纳了世界不不少国家的的资源（尤尤其是人力力资本）。。（3）发发展展中中国国家家和和发发达达国国家家的的差差异异最最主主要要的的是是制制度度上上的的差差异异。。莱莱索索托托在在考考察察了了多多个个拉拉丁丁美美洲洲和和非非洲洲地地区区发发展展中中国国家家的的经经济济发发展展史史之之后后得得出出一一个个结结论论，，资资本本主主义义在在很很多多发发展展中中国国家家没没能能成成功功的的原原因因并并不不是是因因为为没没有有启启动动资资本本，，而而是是因因为为没没有有能能够够长长期期促促进进和和保保障障资资本本积积累累的的法法律律制制度度环环境境。。换换言言之之，，不不是是因因为为没没有有钱钱，，而而是是因因为为没没有有促促进进和和保保障障钱钱生生钱钱的的制制度度。。国国与与国国之之间间的的竞竞争争，，地地区区与与地地区区之之间间的的竞竞争争，，从从表表面面上上看看，，是是产产品品的的竞竞争争，，是是技技术术的的竞竞争争，，是是人人才才的的竞竞争争，，但但在在这这些些竞竞争争的的背背后后都都包包含含着着制制度度的的竞竞争争。。（4））发发达达国国家家以以利利用用其其制制度度优优势势在在国国际际贸贸易易中中处处于于有有利利地地位位，，并并形形成成了了国国际际贸贸易易中中的的““制制度度歧歧视视””。。目目前前，，一一些些跨跨国国公公司司正正在在利利用用知知识识产产权权抢抢占占我我国国高高新新技技术术产产业业市市场场。。从从表表面面看看，，这这是是一一种种技技术术上上的的竞竞争争，，但但实实质质是是知知识识产产权权制制度度的的竞竞争争。。结论论：：国国与与国国之之间间的的竞竞争争、、地地区区与与地地区区之之间间的的竞竞争争实实际际上上是是制制度度的的竞竞争争。。这这主主要要表表现现在在有有效效的的制制度度安安排排可可以以大大大大地地降降低低这这个个地地区区的的交交易易成成本本，，吸吸引引更更多多的的生生产产要要素素流流入入这这个个地地区区，，有有效效的的制制度度安安排排还还可可以以大大大大地地提提高高要要素素使使用用的的效效率率。。谁谁的的制制度度好好，，资资源源就就会会流流向向那那里里。。人人才才、、资资金金及及技技术术等等都都会会流流向向那那些些制制度度环环境境好好的的地地方方。。我我国国加加入入WTO后，，制制度度竞竞争争对对于于我我们们的的挑挑战战更更加加明明显显。。认认识识制制度度的的重重要要性性，，是是我我们们寻寻找找一一种种好好制制度度的的前前提提。。八、、制制度度移移植植与与经经济济发发展展（一一））制制度度移移植植的的定定义义和和方方式式所谓谓制制度度移移植植就就是是制制度度（（或或规规则则））从从一一个个国国家家或或地地区区向向另另一一个个国国家家或或地地区区的的推推广广或或引引入入。。制制度度移移植植在在发发展展中中国国家家的的制制度度变变迁迁中中占占有有相相当