投资证券人员绩效考核方案

经典考核方案参考文档本资料属于网络整理，如有侵权，联系删除，谢谢！投资证券人员绩效考核19.1投资部关键绩效考核指标规定时间内完成预算编制的次数预算编制的总次数投资预算编制及时率季年度季年度季年度季年度季年度季年度季年度实际投资额234567投资部财务部投资部投资部投资部投资部计划投资额当期实际发生投资费用额项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数投资项目运行监控报告提交及时率规定时间内提交报告的次数报告提交的总次数方案通过数量投资方案通过率×100%方案制定总数19.2证券部关键绩效考核指标及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数规定时间内完成编制的次数3456季年度季年度季年度季年度证券部证券部证券部证券部需完成编制的总次数与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值答复及时的次数×100%需答复的咨询总数答复及时率19.3融资部关键绩效考核指标指标定义公式企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额原有渠道数45融资成本降低率融资周期季年度季年度财务部融资部完成某项融资项目所需要的时间报告通过数量报告制定总数融资分析报告提交及时率19.4营业部经理绩效考核指标量表营业部经理总经理绩效目标值考核期内佣金收入达到元以上考核得分考核期内部门工作计划完成率在%以上考核期内经营成本降低率达%考核期内客户资产规模达到到考核期内员工持证率达%考核期内客户投诉解决率达100%考核期内新增客户数量达到到户考核期内有效客户数量在考核期内客户满意度评分在考核期内部门员工绩效考核平均得分在以上解决的投诉数投诉总数被考核人日期：签字：签字：日期：签字：日期：19.5客户经理绩效考核指标量表客户经理部门部门营业部营业部考核人姓名职位营业部经理绩效目标值考核得分考核期内存量客户资产达到考核期内新增客户资产达到考核期内客户满意度评分在考核期内协作部门员工满意度评分在上考核期内领导满意度评分达到流失客户托管市值所管理客户托管市值合计期末资产总值－期初资产总值期初资产总值解决的投诉数投诉总数签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.6营业部绩效考核方案编①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占。按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）客户经理基本工资标准月基本工资标准（元）6000③30%④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。⑥客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收4~7标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。营业部员工绩效考核表指标项目定量定性营业部周转率营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]1001.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。③客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。④5人。对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某客户经理考核期客户满意度为66分，则该项得分为（66/60）×100×15%=16.5分。营业部客户满意度问卷调查表1客户经理能积极主动与您保持联络其中A＝10分，所有问题的算术总和即得出客⑤协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值为60分。评分