自主创新的作用

山西师范大学本科毕业论文山西省自主创新能力评价

山西省自主创新能力评价内容摘要自主创新能力是提升区域竞争能力的关键所在，自主创新能力水平的高低直接影响该地区经济发展的前景和效益。山西省的自主创新能力一直处于相对较低的水平。虽然近些年来，山西省的自主创新能力有了长足发展，但通过对其现阶段的自主创新能力的综合分析发现，在涉及创新能力提高方面仍存在着许多制约性因素。本文首先简要阐述了自主创新能力的相关理论概述，接着通过因子分析法结合指标体系中的数据对山西省的自主创新能力做出综合评价，最后依据结果对山西省自主创新能力建设提出相关建议和政策。【关键词】山西省因子分析法自主创新能力IndependentinnovationabilityevaluationofShanxiProvinceAbstractIndependentinnovationabilityisthekeytoenhancingregionalcompetitionability,independentinnovationabilityleveldirectlyaffecttheregion'seconomicdevelopmentprospectsandbenefits.TheindependentinnovationabilityofShanxiProvincehasbeeninarelativelylowlevel.Althoughinrecentyears,theindependentinnovationabilityofShanxiProvincehadgreatprogress,butthroughthecomprehensiveanalysisofthecapabilityofindependentinnovationofthepresent,foundthatwhenitcomestoinnovationcapabilitytoimprovetherestillarerestrictivefactors.Atfirst,thispaperbrieflyexpoundstherelatedtheoryoverviewofthecapabilityofindependentinnovation,thenthedatabyfactoranalysismethodcombiningwithindexsystemofindependentinnovationabilityofShanxiProvincetomakecomprehensiveevaluation,thefinalresultsindependentinnovationabilityconstructioninShanxiProvinceandputforwardrelevantSuggestionsandpolicies.【keywords】ShanxiProvinceFactoranalysisCapabilityofindependentinnovation目录内容摘要 山西省自主创新能力评价学生姓名：崔阳指导老师:肖黎明一、引言自主创新是创造和应用新技术、新知识、运用新的生产方式、采用新生产工艺以及新经营管理模式来提供新服务、开发新产品、提高产品质量的过程。拥有强劲的自主创新能力不但可以通过创新产业来刺激国家新产业的形成，并可由知识产权引领我国经济的发展。总之，自主创新能力是社会进步的重要标志，是国家强大的重要因素。2014年山西GDP约为12759亿元，位居全国中下游水平，说明我省经济发展是比较落后的。其中太原2531.09亿元，排全国72，吕梁1229亿元，143位，临汾1213亿元，145位，运城1140亿元，162位，晋城1046亿元，171位，晋中1041.3亿元，排全国190位，在目前这个科技主导的时代，创新对区域社会经济发展越来越重要，这就有必要对目前我省的自主创新能力进行全面的分析与研究，以期找出制约创新能力的影响因素，并提出提高自主创新能力的对策与建议，以进一步提高我省经济发展水平。对于山西省而言，建立自主创新能力评价指标体系，得出制约该省自主创新的主要因素，并基于上述评价指标体系对全国23个省、5个自治区、4个直辖市就2012年的数据进行分析并对它们的自主创新能力进行排名。从国外的角度来看，Phihp·cooke(1996)是最早提出区域创新系统理论这个概念的。他在《Competitiveregulationinthenew》一文中指出:区域创新系统主要是社会职能部门、企业与高校联合建成的能够产生并促进创新作用的特定范围联合体。1998年Autio将区域创新系统定义为由存在某种关系的子单位组成的一个地区基本社会系统，这个社会系统通过内部反应将促使区域创新系统的不断前进。DavidDoloreux(2003)通过研究给出以下定义:区域创新系统是相互影响的团体、个人以及政府在一起依靠规则实现特有功效的有机整体。伦德瓦(Landwall)在《NationalsystemofInnovation》一书中指出，“学习”是组织间的主要关联方式。PPatal和K.Pavitti将“激励”当做组织内部正常运行的机制。OECD在《NationalInnovationsystem》一文中强调了人才作为知识的载体对组织的顺利发展起到了关键作用。从国内的角度来看，张瑞（2010）在《区域科技创新与统筹城乡经济发展关系研究》一文中指出，科技资金和科技人力是科技创新能力提高的两个决定性因素。他强调通过建立科技合理化机制来构建科技改革和城乡一体化的长效机制，将资源充分利用到合适的位置，以实现经济统筹长效发展。舒纪铭（2012）提出自主创新对于我国传统产业的改造起到了带动作用，对产品的更新换代起到了促进作用，对产品质量的改进起到了提升的作用。他认为，自主创新已然成为经济快速发展的催化剂。赵娜娜（2012）将知识创新、产学研合作、创新理论转化能力、直接经济产出以及创新环境作为评价指标体系的五个准则层，然后运用SPSS16.O软件对我国2010年的相关数据做了统计分析，用因子分析法对我国30个省（除西藏外）的五项能力做了定量评价和比较;最后，对我国区域创新能力进行了分析。石婷（2012）在对区域科技创新能力相关理论学习后，构建了区域自主创新能力评价指标体系，并运用综合评价方法与层次分析法对四川省的21个市就2007—2008年的区域创新能力做了一个量化分析，然后给出了综合的评价结果。二、山西省自主创新能力评价体系的构建在我国区域自主创新能力的评价研究过程中，各个学者专家都将创新的投入及创新的产出作为评价创新能力的重要指标，首先投入和产出是自主创新的主要过程，其次它们还是连接其他各要素的主要部分，通过投入和产出的连接使得整个要素体系构成一个系统，并且有机的联系在一起。因此本文进行创新指标体系的构建时首先将投入和产出作为一级指标。另外，创新是一个活动，这个活动必须在一个相对稳定且具有发展性的环境中进行，环境的好坏直接影响到创新的效率，所以创新环境也就是创新活动的支撑，也是影响创新未来发展趋势的重要因素。因此区域自主创新能力可由创新投入、创新产出、创新环境三部份构成。为了达到数据的可获得性和数据信息的真实性，并且使得要素能全面的反映所评价问题的信息，本文在对相关文献进行研读地基础上对以上三个一级指标进行进一步的细分。（1）自主创新投入能力。本文对投入的界定具体分为两大类，即人力投入和财力投入，由于创新活动大多是有专门的人员抑或某些学术水平较高人员参与完成，因此人力投入中R&D活动人员、科学家工程师及专业技术人员就成为人力投入的主要部分，由于各地人口数量差异很大，因此选择这些指标的密度作为评价指标则更具科学性，具体要素指标如下图所示:图1人力投入分类图我国各省的发展程度存在很大的不同，这直接反映在GDP上，因此创新活动的投入总量上会有比较大的差别，财力投入上的科技活动支出和研发活动支出将直接影响到创新能力，则财力投入可做如下图的具体分类:图2财力投入分类图（2）自主创新产出能力。自主创新产出能力直接反映创新的成果。而高新技术产业是创新的中坚力量，也是促进经济增长的不可或缺的一部分，我国各省市对高新技术产业都有巨大的支持力度，所以高新技术产业的一系列指标应该首要考虑进来。另外高校云集的各省市来说，创新产出在学术界的贡献则可以通过科技论文的发表量进行反映。因此自主创新产出能力的要素可做如下的分类:图3创新产出分类图（3）自主创新环境。经过研究和实证参考对自主创新的影响比较大的创新环境主要是学校，因为学校不仅是培养创新人才的地方，而且好多创新活动也是在学校中进行的。另外环境支撑也可以划进环境因素中，这部分主要包括每百万人高等学校数，还应包括邮电业务量及网络应用情况，具体划分如下图所示:图4自主创新分类图这一评价指标体系根据山西省的实际情况由评价目标、一级指标、二级指标三个层面共14个指标构成，因素指标组成集合H=(h1，h2，^，hm)，其中m=14。这些指标涵盖面积广泛，并且具有较强的内在逻辑性，且数据可以取得，可操作性好，能够客观而准确的反映区域自主创新能力的结构和和内涵，因此可以对山西省的自主创新能力进行测度，其整合图如下:图5区域自主创新能力评价指标体系三、山西省自主创新能力实证研究（一）采集评价指标的数据根据评价指标获得过程的不同可将指标分为两大类:一类是基于打分的主观评价指标，成为等级指标，这类指标容易受到主观因素的影响;另一类则是客观评价指标，也就是定量指标。山于本文选取因子分析法进行综合评价，因此将选取定量指标以增加研究的科学性和说服力。数据取自我国30个省（直辖市、自治区）出版的统计年鉴及各地政府的官方网站，还有一些数据取自正式出版的文献资料，另外部分比重数据在原始数据基础上的通过实际计算得来的。由于这些数据由政府部门准时公开发布，因此具有很高的可信度和客观性。数据综合如下表所示:表1我国30个省（自治区、直辖市）自主创新能力评价指标的原始数据（二）评价指标数据的处理本文所选的指标有的是绝对指标，值一般都大于l，而还有一些指标是经过计算所得的相对指标，值一般介于0到1之间，因此所选的指标之间的纲量不同，由于不同纲量的指标之间没有可比性，如果直接应用就会对评估结果造成影响，为了消除这一影响，就需要对这些原始数据进行无量纲化处理。目前应用较为广泛的方法有三种；标准化处理、效用值处理、函数化处理。本文的研究中采取三种方法中的效用值法来对不同量纲对结果造成的影响进行消除。本文规定最小效用值为，最大效用值为100，效用值区域范围[0，100]。具体计算公式如下:（i=1,2，…30）其中，hij代表第i个指标第j个省市的数据;hmin代表省市第i个指标的最小值；hmax代表省市第i个指标的最大值;Vij代表第j个省市第i个指标的效用值。运用EXCEL对数据进行处理后见下表:表2我国30个省（自治区、直辖市）自主创新能力评价指标无量纲化的数据（三）实证研究1、因子分析法上文已经提到因子分析法是通过应用几个少数变量去对众多变量之间的协方差进行描述，这样的话就对多个变量进行了分组，使得同组内的变量具有高度的相关性，不同组内的变量相关性较小或是不相关。这些高相关变量的相关性可以假设成一个共同的因子导致形成的，这个公同的因子就日L}做公共因子。根据本文拟解决的问题对因子分析法的应用可以具体分为以下几个步骤:（1）对自主创新投入、自主创新产出、自主创新环境的各个原始数据无纲量化的矩阵进行Kaiscr—Meyer—Olkin(KMO)样本适应性检验及Bartlett球形检验，如果KMO介于在0.5—1，O之间，表示数据可以做因子分析，并且越接近于1，适用性越好。并且Bartlett值相应的显著性概率.519应小于0.05.（2）对数据进行变量共同度检验，其绝对数如果均大于0.8，则变量的共同度较高，说明变量中的信息大部分被因子所提取，则因子分析的结果是有效的。（3）求出方差的贡献率，据此确定公共因子的个数并提取公因子。而后得到载荷矩阵和因子得分系数矩阵，最终计算因子得分。山西省自主创新能力综合评价由上文中自主创新投入因子系数矩阵可得:a1=0.146;a2=0.146;a3=0.146;a4=0.143;a5=0.141;a6=0.145;a7-0.145;由自主创新环境因子系数矩阵可得:p12=0.334:=0.364;p12=0.376。以此为基础分别乘以30个省（自治区、直辖市）相应元素的无纲量化数据可得相应元素的得分，最后分别进行加总后乘以各因子方差贡献率可得各省自主创新投入、产出及环境的得分，如下表:表18我国30个省(自治区、直辖市)自主创新能力各指标得分一览表由评价结果可以看出自主创新环境得分最高，是山西省自主创新体系中最重要的环节，对山西省自主创新能力的提升起到了很重要的作用，因此山西省要提高自身的自主创新能力首先应巩固自主创新环境的核心作用。另外，自主创新产出能力相对较低，分析可以发现山西省自主创新能力产出因子中的高新技术业相对于山西省虽然有很大的优势，但其本身存在两个明显的缺陷。首先是山西省处于高技术产业规模以上的骨干龙头企业较少，而且规模偏小，调查显示企业产值在2000万到1亿之间的企业只占32.7%，而产值2000万以下的企业却占50.6%并且高产值企业的知名度也较低，由此就会导致产业辐射能力较差且产业链短，无法形成围绕骨干企业而发展的集群产业，进而阻碍高技术产业的快速发展。其次就是区域发展不平横，大同的高技术产业产值相比其他市的产值多出120倍，区域发展的不平横也使得山西省的高技术产业无法取得长足的进步。高技术产业的缺陷将会导致其对工业增加值的贡献率减小，进而导致山西省自主创新产出能力低下。四、对策建议（一）使企业成为创新活动中的微观主体市场经济环境下，如果不提高山西省内企业自主创新能力，山西省就难以在激烈的区域经济竞争中占据有利地位。对于山西省内大部分企业产业链短、产品种类少、附加值低的情况，山西省要不断加大对新技术、新工艺资金投入的力度，加快对传统产业的改造升级。要围绕几大重点产业进行技术改造与升级，研发并掌握一批具有自主知识产权的产业来发展核心技术。在市场经济的环境之下必需把企业摆到第一位置，企业是市场经济中推动创新的最为重要的主体，企业微观环境的改善可以有效促进地区整体经济环境的向好发展，当前山西经济发展的问题体现在企业微观方面就是企业结构单一，产业链短，趋同性明显，这种情况给整体经济的运行带来了大量的不确定风险，使山西整体经济网络的健壮性不足。要改变这样的情况，就需要发展重点企业，围绕重点企业形成产业集聚，以产业集聚的形成来提升经济网络中主体的多样性，增强经济网络的风险抵抗能力。（二）调整R&D结构，提高R&D的利用率R&D投入是提高区域自主创新能力的一个关键因素，山西省必须增加投资，从而使山西省自主创新能力成为带动山西省经济的一个强有力的推动因素。山西省政府在增加R&D经费的投入，但也关注R&D支出的合理化程度，明确企业R&D支出主体地位。省政府与企业合作以确保R&D资金投入，管理好各个执行部门的R&D经费的使用情况，提高研发效率的资金输入与输出。另外在投资R&D人员方面，山西省的R&D人员总量不足、质量不高，政府应该采取有力的措施，促进山西省R&D人员总量的增长。R&D活动的规模和强度是反映一个地区创新能力的重要指标。山西省在加强R&D投入的基础之上需要加强R&D支出和提高R&D人员的使用效率，使科技成果不单停留在基础研究阶段，而是转化为实际的经济动力。R&D活动的主体有政府、科研单位、企业，山西省需要探索一个可以实现三者的联动发展，使三者紧密结合形成高效率的科技创新循环体系，使创新从无序向有序发展，并在正反馈的推动之下使山西成为全国的创新高地。（三）破除区域间壁垒，打通技术扩散渠道山西省应进一步加大对外开放力度，充分利用国内国际产业转移的契机，积极承接东部产业转移的对接，选择恰当的技术合作伙伴和科技成果，积极引进资源消耗低、环境污染小、科技水平高的技术研发和产业机构。努力打破地区、部门间的壁垒，加强区域间协调互补，制定统一的区域自主创新的优惠政策，通过技术转移和扩散渗透，从而带动山西省自主创新能力的发展。技术处于一个不断扩散的状态，技术扩散是创新的转移，从地区的角度上来看，技术扩散就是技术实现了地理位置上的转移。技术扩散可以提高一个区域的创新能力这个观点已经得到了学界的普遍认可。山西省在提高自己的创新能力的过程中就需要加快技术扩散的速度，缩短山西接触、学习和模仿新技术新观点、新思路的时间。这就要求山西要打破存在于地区间心理上和物理上的分隔，破除人为壁垒，实现区域之间的协同合作，打通技术扩散的渠道。（四）探索构建富于区域特色的产学研合作体系技术创新的主体是企业，知识创新的主体是高等院校和研究机构，只有将两个主体有机结合起来才能促进区域自主创新能力的发展。企业创新、实践经验和基础科学研究机构、高等院校、前瞻性的研究相结合,以提高企业的技术创新能力;同时科研机构与高校在为企业输送技术和人才之外，还要投身到企业创新实践中去，使创新成果更加符合实际需求，提高科技成果的产业化程度，形成良性的产学研相结合的良性系统。产学研合作对于科技的发展有不可忽略的作用。产学研合作是在政府的引导之下使