河南建筑产业绿色发展基金草案

8/8河南建筑产业绿色发展基金方案（筹）工程建设市场中，建筑施工企业往往处于弱势地位，承接工程垫资施工的现象并不少见。为了顺利履行施工合同，完成工程项目建设，施工企业往往需要大量的资金支持。施工企业传统融资渠道往往来源于银行贷款，但随着融资渠道丰富，特别是目前建筑施工企业以投融资一体化建设方式承建的基础设施项目（如地铁、高速公路等）不断增加，产业基金的运用对于施工企业而言是一种创新的具有吸引力的融资渠道。建筑施工企业就可以依托产业基金的募集资金，承揽更多的工程项目，以达到用较少的自有资金翘动较大的工程项目，从而为企业的生产经营扩张提供帮助，增加经营规模，提升经营效益。金融资本和产业资本形成了战略联盟，建设施工企业逐渐做出企业结构调整和转型，从单纯的工程承包商向综合运营商转变，以产业基金的模式介入基础设施、房地产等领域的开发。建筑施工企业产业投资基金案例介绍中国建筑股份有限公司披露与甘肃省政府共同发起设立总规模1000亿元的甘肃丝路交通发展基金。该基金以有限合伙方式设立，采取认缴制分期发行，专项投资于丝绸之路经济带甘肃段“6873”交通突破行动中公路、铁路、民航基础设施建设。龙元建设集团股份有限公司披露与璨云（上海）资产管理有限公司共同发起设立总规模20亿元的产业并购基金。该基金以有限合伙方式设立，通过并购PPP业务领域的优质企业，提升公司在PPP业务领域的综合竞争力，计划实现政府、金融机构、运营商、总包方四大接口统一。上海建工集团股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海市分行联合发起成立“上海建工-建设银行产业基金”，基金总规模100亿元人民币。合作基础为了有效整合资源，推动工程建设企业的金融创新，对工程市场的整合、开发，发挥资金的最大效用，本着优势互补，合作共赢的原则，由河南省工商联小微企业服务中心、河南省盈成基金管理有限公司、中建系某建筑公司、河南省某产业母基金、大阳台房地产开发公司、某某新材公司等共同发起设立河南建筑产业绿色发展基金母基金及系列基金产品。以上各公司建立长期的战略合作关系，将有利于发挥各自的专业优势，充分发挥资本的杠杆作用，迅速在河南的工程建筑市场形成合力，通过联合投资、管理输出、新型材料应用等市场联动等方式实现互利共赢。整体思路建筑工程项目以及政府BT项目具有投资大、不可控因素多等特点，加之各地各企业政策有较大差异，建筑工程项目运作多以独立的法律主体来运营，以规避项目之间的风险，考虑到项目的差异性特征，基金产品的设计应以母子基金组合的方式较为可行。即：先期设立建筑产业投资基金作为母基金，结合具体开发项目特点设立若干个子基金，通过母子基金产品组合，充分发挥资金的杠杆作用。基金合作方案设立母基金母基金名称暂定为：河南省建筑产业投资基金合伙企业（以下简称建筑产业基金）。基金性质为有限合伙企业，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。1、基金规模基金母基金规模不低于十亿元人民币，合伙人对基金的出资实行实际到位制，随着所投资的子基金数量的增多和基金规模的扩大，经合伙人会议决定，可增加基金规模。2、基金合伙人及其出资建筑产业基金合伙人（母基金）由以上机构组成（包括法人和自然人）。由河南省盈成基金管理有限公司做为建筑产业基金的管理公司为普通合伙人（GP），担任基金管理人，出资金额为人民币1000万元，占注册资本的1%；其他发起机构共同出资99000万元，占比99%，作为基金的有限合伙人（LP）；单个有限合伙人为法人的，出资金额不低于人民币10000万元，为自然人的不低于人民币1000万元。合伙人出资方式为其合法拥有的货币资金。3、投资策略母基金和子基金投资方式不同，母基金主要通过股权投资方式，投资参股子基金，参与工程建设项目。设立母基金的目的在于最大限度地发挥资金的杠杆作用。子基金根据项目资金需求，确定募集规模，投资对象为建筑工程市场、过桥投资及城市建设项目等。通过“股权+债权”等合法投资方式，实现资金收益。母基金可循环投资。子基金不循环投资，在投资项目结束，实现收益并分配后，根据合伙人协议约定，基金可宣告解散。4、基金管理模式基金组织形式采用有限合伙制，河南省盈成基金管理有限公司担任基金管理人，组织结构如下：5、基金投资方向作为河南省开展城市建设投资业务的专项基金，通过投资基础设施建设项目或其他项目，实现投融建一体化，加速城镇建设投资进程。6、基金存续期母基金存续期设定为3年，宽限期为2年。基金存续期间合伙人可以根据《合伙企业法》和合伙协议的约定，转让所持基金份额，但不得赎回。四、基金架构母基金架构河南河南省盈成基金管理有限公司各合伙人A、B、C等河南建筑产业绿色发展基金（母基金）GP子基金1子基金2子基金3LP子基金架构河河南省盈成基金管理有限公司河南建筑产业绿色发展基金（母基金）有限合伙人1、2……***股权投资基金（项目子基金）GPLPLP***项目公司股权+债权等5、合伙事务执行合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。6、基金管理机构（1）合伙人会议基金设立合伙人会议，由每位投资人（合伙人）各自委派1名代表组成合伙人会议，是基金的权力机构；负责审议和批准《合伙人协议》、《资产管理协议》、《资金托管协议》等法律文件，以及决定合伙人的加入、退伙、解散等事项。（2）投资委员会投资委员会是基金决策机构，由普通合伙人和有限合伙人委派代表组成投资委员会，委员会人数一般为3-5人，负责对拟投资项目的审核、决策等事项。（3）基金管理人基金管理人是合伙事务执行机构。基金管理人负责设计基金方案并进行基金募集、基金注册与管理、项目筛选与论证，执行投资决策，跟踪项目管理、实施投资退出等。（4）基金托管人基金托管人负责资金监管，由全体合伙人共同选定的具备托管资格的银行担任基金托管人，负责对基金在该行开立的托管账户进行监管，并对基金管理人的行为进行监督，保证资金安全。（5）风险控制委员会风险控制委员会，由合伙人推荐和外部聘请的专业人士担任，对拟投资项目风险发表独立意见。基金治理结构基金与管理公司之间形成委托代理关系，管理公司的治理和组织结构将遵循“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。基金项目投资流程9、收益分配基金