工艺安全之管理审核

工艺安全管理审核2012年目录一、审核定义及其基本知识二、审核方案的管理三、审核活动四、审核员的能力要求五、练习审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。依据审核的目的和对象，可以是内部审核，也可以是外部审核。

一、审核定义及其基本知识审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方auditee被审核的组织。审核员auditor

有能力实施审核的人员。技术专家technicalexpert

提供特定知识或技术的人员。

注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。

审核组auditteam

实施审核的一名或多名审核员，至少包括1名工艺技术专家。

审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。审核范围auditscope审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。审核原则独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法二、审核方案的管理

审核方案auditprogramme

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

策划工艺安安全符合性性审核的范范围时，需需要考虑以以下因素：：a）企业的的政策和适适用的法规规要求；b）工厂的的性质（加加工、储存存、其他））；c）工厂的的地理位置置；d）覆盖的的装置、设设施、场所所；e）需要审审核的工艺艺安全管理理要素；f）上次审审核后相关关因素的变变更（如：：法规、标标准、工艺艺设备相邻邻建筑、设设备或人员员等）；g)人力力资源。在确定符合合性审核频频率时需要要考虑以以下因素：：a）法规要求、标准规定定、企业的的政策；b）工厂风险的大小；c）工厂的的历史情况；d）工厂安安全状况；e）类似工工厂或工艺艺出现的安安全事故。审核方案的的实施与有关方沟沟通审核方方案审核及其他他与审核方方案有关的的活动的协协调和日程程安排建立和保持持评价审核核员及其持持续专业发发展的过程程确保审核组组的选择向审核组提提供必要的的资源确保按审核核方案进行行审核确保审核活活动记录的的控制确保审核报报告的评审审和批准确保审核后后续活动三、审审核活动1审核启启动

2实实施文件件评审3准备现现场审核活活动

4实实施现场场审核5编制、、批准并发发放审核报报告

6完完成审核核1审核启启动指定审核组组长确定审核目目的、范围围和准则确定审核的的可行性选择审核组组与受审核方方建立联系系审核范围的的内容和界界限-----实际位置置-----组织单元元-----活动与过过程-----审核所覆覆盖的时期期审核准则AQ/T3034—2010化工工企业工艺艺安全管理理导则适用的法法律法规规及其他他要求组织的工工艺安全全管理文文件和要要求选择审核核组----选择审审核组需需考虑的的因素----审核组组的整体体能力的的保证----技术专专家2实施施文件评评审文件审核核的目的的评价组织织的工艺艺管理体体系文件件是否满满足标准准及相关关要求。。了解组织织的工艺艺管理体体系情况况，以便便进行审审核准备备，例如如编制现现场审核核计划，，编写检检查清单单等。文件审审核的的要求求文件内内容是是否覆覆盖并并符合合体系系标准准全部部要素素中的的管理理要求求，不不应回回避和和遗漏漏。通过文文件内内容描描述的的管理理体系系是否否具备备系统统性性、逻逻辑性性及连连贯性性，是是否体体现体体系文文件的的结构构和层层次，，是否否给出出相关关文件件的路路径。。管理体体系文文件是是否现现行有有效，，符合合文件件控制制要求求。名词和和术语语是否否符合合标准准的要要求必要时时，出出具文文件审审核报报告3现现场审审核的的准备备----编编制审审核计计划----审审核组组工作作分配配----准准备工工作文文件审核计计划应应当包包括审核目目的审核准准则和和引用用文件件审核范范围现场审审核活活动的的日期期和地地点现场审审核活活动预预期的的时间间和期期限审核组组成员员为审核核的关关键区区域配配置适适当的的资源源审核组组工作作分配配----审审核员员独立立性与与能力力的要要求----资资源的的有效效利用用----审审核员员以及及技术术专家家的作作用与与职责责准备工工作文文件审核检检查表表的作作用保持审审核目目标的的清晰晰和明明确保持审审核内内容的的系统统和完完整及及审核核方法法的合合理性性保持审审核时时间分分配及及审核核节奏奏的合合理性性保持审审核线线路的的清晰晰与明明确检查表表是审审核过过程的的重要要审核核记录录审核检检查表表检查表表格式式4实实施施现现场场审审核核(1)举举行行首首次次会会议议(2)审审核核的的沟沟通通(3)信信息息的的收收集集和和验验证证(4)形形成成审审核核发发现现(5)准准备备审审核核结结论论(6)举举行行末末次次会会议议(1)首首次次会会议议议议程程与会会者者签签到到介绍绍审审核核类类型型、、目目的的、、依依据据、、范范围围明确确审审核核计计划划介绍绍审审核核方方法法和和审审核核结结果果的的处处理理首次次会会议议结结束束现场场审审核核进入审核核区域由陪同人人员进行行介绍审核员向向有关人人员讲明明审核内内容审核员按按计划和和检查表表进行审审核进入下一一个审核核区域科学的抽抽样、客客观的评评价和记记录审核方法法提问或交交谈查阅文件件和记录录现场观察察和检测测审核技巧巧要掌握提提问的技技巧；要善于倾倾听；要作好记记录；提高现场场观察的的水平。。审核结论论的依据据；便于即时时或日后后的查询询；审核过程程文件化化的体现现。审核记录录不符合项项判定原原则•组织的管管理体系系文件未未能满足足申请管管理体系系认证的的审核准则则要求；•组织的的管理体体系运行未能满足足其管理理体系文件的规定要要求；•组织的管管理体系运运行结果未能实现其其预期的方方针、目标标和指标及及绩效的要求。不符合事项项成立的条条件不符合事项项审核准则违反事实具体证据文件标准规范作业记录访谈内容测试结果不符合项性性质的划分分-----严重不符符合项-----一般不不符合项•严重不符符合项：——体系运运行出现系系统性失效效；——体系运运行出现区区域性失效效；——存在重重大风险。。一般不符合合项：个别的、偶偶然的、孤孤立的、性性质轻微问问题；不影影响PSM有效性的的局部问题题。不符合项的的形成（1）必须须以客观事事实为基础础；（2）必须须以审核准准则为依据据；（3）对产产生不符合合的原因要要进行分析析，找出上上存在的问问题；（4）形成成不符合项项前，审核核组要充分分讨论，互互通情况，，统一意见见；（5）与受受审核方共共同确认审审核发现的的事实。不符合项内内容不符合项往往往通过不不符合报告告的形式来来阐述和说说明不符合报告告应包括下下列主要内内容：（1）受审审核方名称称；（2）审核核准则的要要求；（3）不符符合事实描描述（可包包括：时间间、地点、、岗位和/或或区域、人人员等）；；（4）不符符合审核准准则的判定定（条款号号）；（5）不符符合性质的的判定；（6）审核核员姓名及及开具日期期；（7）受审审核方代表表确认签名名。召开末次会会议签到致谢重申审核类类型、目的的、范围、、依据和方方法，简述述审核情况况评价受审核核部门HSE管理体体系优点和和成绩总结审核发现现，宣读不符符合项报告澄清疑问提出纠正措施施建议和要求求单位领导讲话话末次会议结束束5审核报告告准备、批准准、分发现场审核完成成后，审核组组需要编制工工艺审核报告告，提出需要要改进的方面面。最近两次次的审核报告告应存档。审核报告的内内容：审核目的审核范围明确审核委托托方明确审核组长长和成员现场审核活动动实施的时间间和地点审核准则审核发现审核结论审核报告的批批准和分发6审核的完完成当审核计划中中的所有活动动已完成，并并分发了经批批准的审核报报告时，审核核即告结束。。审核后续活动动的实施对纠正措施的的完成情况和和有效性进行行验证；一一般由审核组组成员进行，，但应注意保保持独立性。。纠正措施的验验证方式现场验证书面验证下一次审核现现场复查四、审核员的的能力要求个人能力1)善于交往往，即灵活地地与人交往；；2）善于观察察，即主动地地认识周围环环境和活动；；3）适应力强强，即容易适适应不同情况况；4）明断，即即根据逻辑推推理和分析及及时得出结论论；5）自立，即即在同其他人人有效交往中中独立工作并并发挥作用管理体系审核核员通用知识识1）审核原则则、程序和技技术；2）管理体系系文件；3）组织状况况和行业发展展；4）适用的法法律、法规和和其他要求；；管理体系审核核员教育、工工作经验、审审核员培训和和审核经历。。五、不符合项项判定练习案例研讨9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。12月月-2212月月-22Thursday,December29,202210、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。13:07:4313:07:4313:0712/29/20221:07:43PM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。12月-2213:07:4313:07Dec-2229-Dec-2212、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。13:07:4313:07:4313:07Thursday,December29,202213、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。12月-2212月-2213:07:4313:07:43December29,202214、他乡生白发发，旧国见青青山。。29十二月月20221:07:43下午13:07:4312月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。十二月月221:07下下午午12月月-2213:07December29,202216、行动出成成果，工作作出财富。。。2022/12/2913:07:4313:07:4329December202217、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。1:07:43下下午1:07下下午午13:07:4312月月-229、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。13:07:4313:07:4313:0712/29/20221:07:44PM11、成功就是是日复一日日那一点点点小小努力力的积累。。。12月月-2213:07:4413:07Dec-2229-Dec-2212、世间成成事，不不求其绝绝对圆满满，留一一份不足足，可得得无限完完美。。。13:07:4413:07:4413:07Thursday,December29,202213、不知香积积寺，数里里入云峰。。。12月-2212月-2213:07:4413:07:44December29,202214、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一一样任任意揉揉捏。。29十十二二月20221:07:44下下午13:07:4412月月-2215、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荆荆门门九九派派通通。。。。。十二二月月221:07下下午午12月月-2213:07December29,202216、少年年十五五二十十时，，步行行夺得得胡马马骑。。。2022/12/2913:07:4413:07:4429December202217、空山新新雨后，，天气晚晚来秋。。。1:07:44下午午1:07下午午13:07:4412月-229、杨柳散和和风，青山山澹吾虑。。。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、阅阅读读一一切切好好书书如如同同和和过过去去最最杰杰出出的的人人谈谈话话。。1