工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧

工贸企业安全生产标准化评审

注意事项与技巧

--成都市安全标准化评审专家培训

赵永林2017年10月主要内容2安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化评审案例实务安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审报告工贸企业安全生产标准化标准体系AQT9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》专业评定标准共印发了32个专业评定标准《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据成都市发布的《评分实施规范》或四川省制定的专业评定标准建设。该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、安全生产标准化基本概述安全生产标准化评定体系冶金行业评定标准7个基本规范评分细则机械行业评定标准1个有色行业评定标准4个建材行业评定标准4个轻工行业评定标准9个纺织行业评定标准1个烟草行业评定标准1个商贸行业评定标准3个《企业安全标准化基本规范（AQ9006-2010）》通用标准专业标准小微企业评定标准《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》冶金工贸企业冶金有色省市标准建材机械轻工纺织烟草商贸一、安全生产标准化基本概述

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通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。

安全生产标准化概念两大核心：风险管理、持续改进企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。一、安全生产标准化基本概述

7安全生产标准化基本内容13个元素目标组织机构和职责安全生产投入法律法规和管理制度培训教育设备设施作业安全隐患排查治理重大危险源管理（风险管理）职业卫生应急管理事故报告调查处理绩效评定与持续改进21435679811101213一、安全生产标准化基本概述评分细则—出台背景为推进冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业（以下统称冶金等工贸行业）安全生产标准化工作规范化和科学化，2011年，国家安监总局依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）和《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）》，制定发布了《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四【2011】128号文件）。工贸行业安全生产标准化绩效建设视频片.mp4{成都市安全生产监督管理局关于印发《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》的通知}（成安监[2015]37号）成安监（2015）37号关于印发《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》的通知.pdf标准出台背景本评分实施规范适用于成都市冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展三级安全生产标准化外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准，专业评定标准中与本评分实施规范中通用的部分参照本评分实施规范执行。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。适用范围评分实施规范—考评说明（一）一级要素二级要素达标标准一级要素二级要素达标标准1目标158隐患排查和治理4112组织机构和职责299重大危险源监控383安全投入1610职业健康3184法律法规和管理制度61511应急救援5145教育培训5812事故报告调查处理276生产设备设施35413绩效评定持续改进277作业安全532合计1342194要素、、达标标标准准评分实实施规规范—考评说说明（（二））在评分分细则则中的的自评评/评审描描述列列中，，企业业及评评审单单位应应根据据评分分细则则的有有关要要求，，针对对企业业实际际情况况，如如实进进行得得分及及扣分分点说说明、、描述述，并并在自自评扣扣分点点及原原因说说明汇汇总表表中逐逐条列列出。。评定标标准中中累计计扣分分的，，均为为直到到该考考评内内容分分数扣扣完止止，不不出现现负分分。有有特别别说明明扣分分的（（在考考评方方式中中加粗粗的内内容）），在在该类类目内内进行行扣分分。注：本本标准准中有有22个追追加扣扣分处处，总总扣分分值395分．．其中中2.1组组织机机构.1处处追追加扣扣除6分，，2.2职职责2处追追加扣扣除26分分，4.1法律律法规规、标标准规规范1处追追加扣扣除16分，，六、、生产产设备备设施施9处处追加加扣除除179分分，七七、作作业安安全5处追追加扣扣除84分分。九九危险险源控控制１１处追追加扣扣分60分分，10.1职职业健健康管管理１１处16分分，11.2应应急预预案１１处11.4应急演演练1处共计计12分。计分方方法评分实实施规规范—考评说说明（（三））1.安全生产目标208.隐患排查和治理802.组织机构和职责309.重大危险源监控603.安全投入4010.职业健康604.法律法规与安全管理制度10011.应急救援305.教育培训5012.事故报告、调查和处理206.生产设备设施26013.绩效评定和持续改进207.作业安全230总分1000评分实实施规规范—考评说说明（（四））各要素素分值值本评定定标准准共计计1000分，最最终标标准化化得分分换算算成百百分制制。换换算公公式如如下：：得分换换算评分实实施规规范—考评说说明（（五））最后得得分采采取四四舍五五入，，取小小数点点后一一位数数。标准化得分标准化工作评定得分1000-不参与考评内容分数之和=X

100标准化化等级级共分分为一一级、、二级级、三三级，，其中中一级级为最最高。。评评定所所对应应的等等级须须同时时满足足标准准化得得分和和安全全绩效效等要要求。。等级划划分三级企业由所在地设区的市安全监管部门审核公告二级企业由企业所在地省安全监管部门审核公告.一级企业由国家安全监管总局审核公告.评分实实施规规范—考评说说明（（六））三级标标准一级标标准二级标标准评审评评分75分（含含）以以上90分以下下（集集团公公司80%以上的的成员员企业业评审审评分分大于于等于于75分）评审评评分90分（含含）以以上评审评评分60分（含含）以以上75分以下下各级得得分要要求评分细细则—考评说说明（（七））一级应为大大型企企业集集团、、上市市公司司或行行业领领先企企业。。申请请评审审之日日前一一年内内，大大型企企业集集团、、上市市集团团公司司未发发生较较大以以上生生产安安全事事故，，集团团所属属成员员企业业90%以上无无死亡亡生产产安全全事故故；上上市公公司或或行业业领先先企业业无死死亡生生产安安全事事故。。二级申请评评审之之日前前一年年内，，大型型企业业集团团、上上市集集团公公司未未发生生较大大以上上生产产安全全事故故，集集团所所属成成员企企业80%以上无无死亡亡生产产安全全事故故；企企业死死亡人人员未未超过过1人。三级1.申请评评审之之日前前一年年内，，企业业生产产安全全事故故累计计死亡亡人员员未超超过2人；集集团公公司所所属成成员企企业80%以上无无死亡亡生产产安全全事故故。2.考评企企业为为集团团公司司的，，所属属成员员企业业应全全体实实现安安全生生产标标准化化达标标。安全绩绩效要要求评分细细则—考评说说明（（八））安全标标准化化评审审需查查阅的的资料料（一））标准准化评评审工工作需需查阅阅的资料38项安全全生产产规章章制度度，需需要以以文件件形式式下发发；10项工作作台帐帐；9项档案案；8项计划划、总总结；；10项应急急预案案及演演练内内容；；50项原始始记录录；20项安全全费用用、工工伤保保险、、证书书、职职业危危害等等资料料；评分实实施规规范—考评说说明（（八））1、38项安全全生产产规章章制度度38项安全生产产规章制度度，需要以以文件形式式下发：《规范》中第4.2项所要求的的各项制度度（必须建建立）1、安全目标标管理制度度（1）2、安全生产产责任制管管理制度（（1）3、法律法规规标准规范范管理制度度（4..1）4、领导现场场带班制度度（4.2）5、班组岗位位达标制度度（4.2）6、安全生产产投入管理理制度（（3.1）7、文件和档档案管理制制度（4.6）8、风险评估估和控制管管理制度9、安全教育育培训管理理制度（（5.1）10、特种作业业人员管理理制度（（4.2.1）11、设备设施施安全管理理制度（（6.2）12、建设项目目安全设施施“三同时”管理制度（（6.1）13、生产设备备设施验收收管理制度度（6.3）14、生产设备备设施拆除除、报废管管理制度（（6.3）15、施工和检检（维）修修安全管理理制度（（6.2）16、危险物品品及重大危危险源管理理制度（（9.1）17、危险作业业安全管理理制度（7.1）18、承包商、、供应商等等相关方及及外用工（（单位）管管理制度（（7.3）19、职业健康康管理制度度（10.1）20、劳动防护护用品（具具）和保健健品管理制制度（10）21、安全检查查及隐患治治理制度（（8.1）22、应急管理理制度（（11.1）23、事故管理理制度（（12.1）24、安全绩效效评定管理理制度(13.1)25、消防安全全管理制度度(4.2)《规范》中其它各要要素所要求求的各项制制度26、安全生产产责任制评评审与更新新制度（2.2）27、安安全全生生产产费费用用提提取取和和使使用用管管理理制制度度（（3）28、工工伤伤保保险险管管理理制制度度（（3）29、安安全全生生产产责责任任保保险险管管理理制制度度（（3）30、安安全全生生产产法法律律法法规规及及其其他他要要求求或或规规定定的的识识别别、、获获取取、、评评审审、、更更新新制制度度（（4.1）31、生生产产设设备备设设施施变变更更管管理理制制度度（（6.1）32、设设备备设设施施的的检检修修、、维维护护、、保保养养管管理理制制度度（（6.2）33、危危险险作作业业安安全全管管理理制制度度（（7.1）34、警警示示标标志志和和安安全全防防护护管管理理制制度度（（7.2）35、人人员员、、机机构构、、工工艺艺、、技技术术、、设设施施、、作作业业过过程程及及环环境境变变更更管管理理制制度度（（7.5）36、重重大大危危险险源源管管理理制制度度（（9.1）37、事事故故应应急急救救援援制制度度（（11.1）38、安安全全生生产产标标准准化化绩绩效效评评定定与与持持续续改改进进管管理理制制度度（（制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实和检查2工作台帐（总总的台账有10项）1、生产设施台台帐（设备设设施一览表、、特种设备台台帐、安全设设施台帐、监监视和测量设设备校验台帐帐）；其中：（1）设备设施一一览表（栏目目设置应包括括设备名称、、工艺位号、、规格型号、、材质、重量量、生产厂家家、容积、出出厂日期、安安装日期、投投产日期、图图号、价格等等内容）（2）特种设备台台帐（栏目设设置应包括设设备名称、工工艺位号、制制造单位、出出厂编号、使使用证编号、、设备注册代代号、定检日日期、检验结结果、复查日日期等内容））（3）安全设施台台帐（栏目设设置应包括种种类、名称、、位置、数量量、责任人等等内容）；（4）监视和测量量设备管理台台帐（包括易易燃易爆、有有毒有害、防防雷防静电等等监视测量设设备和压力表表、温度计、、液位计等，，设置栏目应应包括分类、、名称、安装装位置、规格格型号、测量量范围、精度度等级、编号号、制造单位位、检定周期期、检定结果果、复检日期期等内容）；；2、职业卫生防防护设施台帐帐（主要包括括防尘、防毒毒、空气呼吸吸器、防暑降降温等设施，，如冲淋器、、洗眼器等；；栏目设置应应包括：种类类、名称、位位置、校验、、维护日期、、更新情况、、责任人等内内容）；3、个体防护用用品发放台帐帐（记录发放放和更换等情情况）；4、消防器材台台帐（包括标标识类别、标标识名称、单单位、设置地地点、设置时时间、数量、、维护责任人人等内容）；；5、事故台帐（（内容包括事事故时间、事事故类别、伤伤亡人数、损损失大小、事事故经过、救救援过程、事事故教训、“四不放过”处理等内容））；6、隐患整改台台帐（应含隐隐患名称、检检查日期、原原因分析、整整改措施、计计划完成日期期、整改负责责人、整改确确认人、确认认日期等项目目内容）；7、安全检查台台帐（包括检检查时间、检检查形式、检检查对象、参参加人员、发发现问题及处处理情况等内内容）；8、安全全费用用提取取及使使用台台帐（（安全全费用用包括括：完完善、、改造造和维维护安安全防防护设设备、、设施施，应应急救救援器器材、、设备备和现现场作作业人人员安安全防防护，，安全全检查查与评评价，，重大大危险险源、、重大大事故故隐患患评估估、整整改监监控，，安全全技能能培训训，应应急演演练发发生的的费用用等））；9、新职职工三三级安安全教教育台台帐（（包括括姓名名、性性别、、出生生年月月、文文化程程度、、人厂厂时间间、车车间或或部门门、工工种、、培训训学时时（厂厂级、、车间间、班班组））、考考试绩绩[厂级、、车间间、班班组]）；10、特种种作业业人员员台帐帐（包括括单位位、工工种、、姓名名、性性别、、出生生年月月、文文化程程度、、专业业工龄龄、培培训单单位、、考核核成绩绩含理理论和和实作作、取取证时时间、、复审审时间间、发发证编编号等等内容容）；；3、档案案档案（（总的的档案案有9项）1、重大大危险险源档档案（（包括括危险险物质质名称称、数数量、、性质质、位位置、、管理理人员员、管管理制制度、、评估估报告告、检检测报报告等等）；；2、重大大隐患患档案案（包包括重重大隐隐患评评价报报告与与技术术结论论、评评审意意见、、隐患患治理理方案案（五五定））、竣竣工验验收报报告））；3、特种种设备备档案案（包包括特特种设设备原原始资资料和和检维维修资资料、、注册册登记记证、、定期期检验验检测测报告告等））；4、从业业人员员安全全培训训教育育档案案（一一人一一档，，可做做成员员工安安全培培训登登记表表，包包括姓姓名、、身份份、培培训时时间（（开始始时间间、结结束时时间））、培培训班5、承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现评价、续用等资料）；6、供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）；7、化学品档案（包括1、化学品普查表2、化学品建档登记表3、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）4、危险化学品安全技术说明书和安全标签5、非危险品的理化、燃爆数据和危害）；8、职业卫生档案（包括1、职业病危害项目申报表，2、职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，3、职业病防治工作计划和实施方案，4、职业危害因素监测、评价结果（报告），5、职业病防护设施台帐，6、劳动者个人防护用品台帐）；9、从业人员健康监护档案（包括1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2、相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，3、职业健康检查结果及处理情况，4、职业病诊疗等劳动者健康资料）。4、计划划、计划、、总结结（总总的计计划、、总结结有8项）1、年度度安全全工作作计划划（公公司及及所有有部门门均应应有计计划，，公司司的计计划应应包括括安全全投入入计划划，当当然安安全投投入计计划也也可单单列））；2、年度度综合合检修修计划划（含含安全全设施施检维维修计计划，，计划划应做做到“五定”：定检检修方方案、、检修修人员员、安安全措措施、、检修修质量量、检检修进进度））、检检修方方案；；3、安全全培训训教育育计划划（可可单列列，也也可纳纳入安安全工工作计计划））；4、年度度职业业卫生生防治治计划划（也也可纳纳入年年度安安全工工作计计划））；5、安全全检查查计划划（每每次综综合检检查及及专项项检查查前，，年初初应有有个总总计划划可纳纳入安安全工工作计计划））；6、班组组活动动计划划（可可每季季度制制定））；7、隐患患整改改计划划（方方案））；8、公司司及所所有部部门均均应有有年度度工作作总结结；专专项安安全活活动结结束后后也应应有总总结。。5、应急急预案案及演演练（（总的的有10项）1）事故故应急急救援援预案案；2）重大大危险险源应应急预预案（（可与与事故故应急急救援援预案案合并并，即即可做做成综综合预预案及及现场场处置置方案案）；；3）关键键装置置、重重点部部位应应急预预案（（现场场处置置方案案）。。公司应应急预预案，，应整整合成成一个个有机机整体体。4）应急急预案案评审审记录录；5）应急急预案案备案案证明明（上上级部部门及及协作作单位6）应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；7）应急救援预案培训记录；8）应急演练方案；9）应急演练记录；10）应急演练效果评价报告；6、原原始始记记录录（（有有50项））1）安安全全会会议议记记录录（（安安委委会会例例会会、、安安全全员员例例会会、、生生产产经经营营调调度度会会等等））；；2）厂厂、、车车间间值值班班记记录录；；3）安安全全目目标标完完成成的的考考核核记记录录；；4）安安全全责责任任考考核核记记录录（（安安全全奖奖惩惩原原始始记记录录））；；5）工工作作危危害害分分析析（（JHA）及及风风险险评评价价表表（（记记录录））；；6）安安全全检检查查表表分分析析（（SCL）及及风风险险评评价价表表（（记记录录））；；（危危害害辨辨识识及及风风险险评评价价清清单单或或报报告告））7）重重大大风风险险及及控控制制措措施施清清单单；；8）风风险险评评价价结结果果培培训训记记录录（（以以班班组组为为单单位位组组织织的的，，可可记记入入班班组组活活动动记记录录中中））；；9）年年度度风风险险评评价价（（评评审审））及及风风险险控控制制效效果果评评审审（（检检查查））记记录录（（报报告告））10）重重大大危危险险源源定定期期检检测测（（报报告告））记记录录；；11）重重大大危危险险源源评评估估报报告告；；12）重重大大危危险险源源监监控控记记录录；；13）企企业业适适用用安安全全生生产产法法律律法法规规及及其其他他要要求求清清单单（（及及更更新新记记录录））；；14）企企业业适适用用安安全全生生产产法法律律法法规规及及其其他他要要求求宣宣传传、、培培训训记记录录（（在在会会议议、、班班组组活活动动记记录录中中有有也也可可以以））；；15）企企业业适适用用安安全全生生产产法法律律法法规规及及其其他他要要求求向向相相关关方方传传达达的的记记录录；；16）法律法规及及其他要求符符合性评价报报告（每年至至少一次）；；17）安全生产规规章制度和操操作规程定期期评审记录；；18）从业人员（（含管理人员员）上岗前培培训及年度再再教育考试（（核）记录；；19）“四新”培训考试（核核）记录；20）新职工“三级”安全教育记录录；21）转岗、复工工二、三级安安全教育记录录；22）外来参观、、学习人员安安全须知培训训记录；23）外来施工单单位作业人员员安全培训记记录（厂级、、车间级）；；24）班组安全活活动记录；25）安全培训教教育需求识别别记录（包括括所有基层单单位）；26）安全培训教教育效果评价价报告（记录录）；27）安全设施专专人管理（检检查）记录（（可纳入安全全员检查表、、所在岗位负负责人检查记记录）；28）安全设施检检修记录；29）防雷测量校校验记录（报报告）；30）安全联锁装装置试验维护护记录；31）关键装置、、重点部位承承包人承包点点安全活动记记录；32）关键装置、、重点部位年年度安全检查查报告；33）检维修记录录（包括年度度（月）综合合检修计划、、日常检维修修计划的落实实情况）；34）有关管理部部门（如安全全部门）对检检维修现场检检查记录；35）作业许可证证存根（包括括动火、进入入受限空间、、破土、临时时用电、盲板板抽堵、断路路、登高、起起重作业等））；(有模版）36）作业风险分分析记录（可可与作业证记记录合并）；；37）承包商施工工作业现场安安全管理（检检查）记录；；38）危险化学品品出入库记录录；39）变更（人员员、工艺、技技术、设施、、机构等）申申请及验收表表（记录）；；40）作业场所职职业危害因素素定期检测记记录；41）劳动防护用用品（器具））定期校验及及检查记录；；42）应急抢险与救救援记录、防护器具使使用情况记录录；43）应急救援器器材检查维护护记录（可放放在专柜中，，定期收集存存档）；44）安全警示标标志标识检查查维修记录；；45）安全警示标标志和职业卫卫生警示标志志台账；46）各类安全检检查表（记录录）；47）消防设备设设施台账；48）隐患整改通通知书；49）隐患整改验验收及实施效效果验证记录录；50）安全标准化化绩效考核记记录。二）标准化评评审工作需查查阅的其他书书面资料其它资料（有有20项）1、安全标准化化实施方案及及推进过程相相关资料；2、文件化的安安全生产方针针、目标；3、企业主要负负责人安全承承诺书（亲笔笔签名）；4、企业各级、、各类人员年年度安全目标标责任书（内内容有针对性性，不能千篇篇一律）；5、建立安全全生产委员员会的书面面文件；6、安全管理理网络体系系框图；8、主要负责责人、安全全生产管理理人员安全全资格证书书；9、特种作业业人员、安安全培训合合格证书；；10、安全费用用提取的标标准资料；；11、工伤陪偿偿相关资料料。12、生产设施施建设“三同时”文件；13、各种报警警器、检测测仪器的说说明书；14、安全阀、、压力表、、温度计、、液位计等等安全附件件的技术资资料15、特种设备备定期检验验报告；16、多个承包包商交叉作作业的安全全管理协议议（可写入入合同中））；17、生产设施施拆除方案案、风险评评价以及报报废验收资资料；18、承包商施施工现场管管理情况的的资料（入入厂证管理理、培训教教育管理、、各种作业业活动相关关手续的管管理、施工工人员劳动动保护用品品管理、安安全设施管管理、安全全联席会议议管理、安安全检查管管理等）19、职业危害害申报表；；20、事故调查查处理报告告（含未遂遂事故）。。32GB/T33000-2016安全生产标准化基本内容目标职责法律法规及其他要求教育培训运行控制事故隐患、风险及预防预控应急管理事故事件查处持续改进21435678一、安全生生产标准化化基本概述述主要要素E:\安全标准化评定标准\安全生产标准化考评常用标准汇总\51、成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表.doc1目标2组织机构和职责3安全生产投入4法律法规与安全管理制度5教育培训6生产设备设施7作业安全8隐患排查治理9重大危险源监控10职业健康11应急救援12事故报告、调查和处理13绩效评定和和持续改进进核心要求主要内容34安全生产标准化基本概述一二安全生产标准化评审注意事项与技巧三四安全生产标标准化评审审案例实安全生产标标准化评审审报告35国家安全监监管总局关关于印发企企业安全生生产标准化化评审工作作管理办法法（试行））的通知(安监总办〔〔2014〕49号)成都市安全监管管局关于《《企业安全全生产标准准化三级考评工工作流程》（成安监〔2012〕127号）和《企业安全生生产标准化化三级考评评工作有关事项的的通知》的通知（（成安监函〔2013〕51号）评审前准备备工作评审中注意意事项评审方法与与技巧二、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧安全生产标标准化评审审的特点:1、安全生产产标准化评评审必须是是一种正式式、有序的的活动；“正式”是是指评审单单位（第三三方）进行行评审。“有序”则则是指有组组织、有计计划并按规规定的规则则进行，包包括评审前应应准备好评评审文件，，评审后应应提交评审审报告。评审工作必必须由经过过培训且经经资格认可可的评审人人员进行，评审人人员都需经经过正规的的培训，并并取得评审审组织单位位批准有资质质的评审人人员才能从从事评审工工作。评审必须形形成书面的的文件，包包括：评审审报告、首首末次会议议签到表、、评审工作作手册、现现场问题手手写表、评评审得分表表等都要形形成书面文文件。二、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧2、安全生产产标准化评评审必须具具有客观性性、独立性性和系统性性；评评审的客观观性、独立立性和系统统性是开展展评审的三三个核心。。客观性是指指评审人员员要以充分分确凿的证证据为基础础，公正、、客观地评评价评审对对象，不能能带有偏见见或主观地地给出评审审结论。独立性是指指评审人员员要与受评评审企业无无直接责任任关系和任任何利益关关系。系统性是指指评审人员员要按本专专业范围，，全面地评评审和评价价与评审对对象有关的的各个项目目的结果。。3、安全生产产标准化评评审是一个个抽样的过过程。由于现场评评审的时间间所限，评评审只能按按照抽样检检查的方法法进行。三、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧38评审前准备备工作二、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧第一指指定评评审组长、、组成评审审组评审组长由由评审单位位（即评审审机构）任任命，具备备领导和管管理评审的的知识和技技能。1．评审组长长的条件：：（1）资格：必必须是评审审机构任命命、经过培培训合格具具备管理和和业务能力力的评审员员（评审专专家）。（2）业务范围围：评审组组长应与受受评审企业业无直接的的责任关系系。（3）工作经验验：评审组组长比评审审组成员要要有较多的的专业技能能和评审经经验。（4）组织能力力：评审组组长应有组组织、管理理整个评审审工作的能能力。2．评审组长长的职责：：（1）全权负责责整个评审审阶段的工工作、有权权对评审工工作的开展展和评审结结果作最后后决定；（2）负责选择择评审组的的评审人员员；（3）负责制订订评审方案案（计划））；（4）代表评审审组同受评评审企业的的管理者联联系；（5）负责编写写评审报告告并及时提提交评审报报告等评审审文件资料料。39评审前准备备工作二、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧确定评审组组的组成成成员，以确确保实施评评审所需的的人力资源源。评审人员条条件：1.资格：必须须是经培训训合格，并并由评审组组织单位批批准的具备备评审能力力的评审人人员；2.能正确理解解、掌握《XX企业安全生生产标准化化规范》的要求；3.能掌握评审审方法和评评审技巧；；4.具备本专业业知识和技技能的业务务能力；5.具备评审工工作所需个个人素质。。评审人员职职责：1.能独立完成成所分工范范围内的现现场评审任任务,收集和分析析评审证据据；2.负责编制分分工范围内内的评审专专业小结,报告评审结结果；3.能与受评审审企业管理理者和陪同同人员进行行沟通、交交流；4.保管好评审审文件,不向第三方方泄露评审审信息；5.服从评审组组长指导,支持评审组组长开展工工作。40评审前准备备工作二、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧第二确确定评审目目的评审的目的的——确定受评审审企业建立立或保持的的“安全生生产标准化化”与《XX企业安全生生产标准化化规范》的符合程度度；——评价受评审审企业“安安全生产标标准化”是是否满足适适用的法律律法规、标标准、规范范的要求；；——评价实现安安全目标、、安全承诺诺的有效性性；——评价建立安安全生产长长效机制，，识别潜在在的改进措措施。41评审前准备备工作二、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧第三确确定定评审的可可行性确定评审的的可行性是是评审启动动的一项重重要活动，，由评审组组长负责与与受评审企企业加强信信息沟通和和交流，以以便确定评评审的可行行性。确定评审的的可行性应应考虑下列列因素：——受评审企业业的评审申申请是否经经评审组织织单位确认认、批准；；——评审所需的的充分和适适当的信息息，如受评评审企业的的组织架构构图、安全全生产标准准化评审项项目等信息息资料——与受评审企企业的充分分合作，能能提供评审审所需的文文件、记录录；——充分的时间间和资源，，如评审期期间生产现现场的设备备设施是否否在正常情情况下运行行。办公场场所、通讯讯、交通条条件、陪同同人员（向向导）等落落实情况。。42评审审前前准准备备工工作作二、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审注注意意事事项项与与技技巧巧第四四与与受受评评审审企企业业建建立立初初步步联联系系评审审单单位位管管理理人人员员或或评评审审组组长长负负责责与与受受评评审审企企业业建建立立初初步步联联系系，，建建立立初初步步联联系系可可以以是是正正式式或或非非正正式式的的，，如如电电话话、、电电子子邮邮件件、、传传真真等等。。初步步联联系系的的目目的的：：———与受受评评审审企企业业的的代代表表建建立立沟沟通通渠渠道道。。如如确确定定联联系系人人的的姓姓名名、、电电话话及及具具体体单单位位地地址址；；———确认认实实施施评评审审的的权权限限。。如如组组织织架架构构和和管管理理权权限限；；———提供供时时间间安安排排和和评评审审组组组组成成信信息息。。如如提提供供评评审审方方案案（（计计划划）），，包包括括评评审审日日程程安安排排、、评评审审组组成成员员等等信信息息；；———要求求获获得得相相关关文文件件。。如如基基础础管管理理、、基基础础设设施施、、作作业业环环境境与与职职业业健健康康所所需需要要涉涉及及的的文文件件资资料料、、图图纸纸、、记记录录等等。。———确定定适适用用的的现现场场安安全全规规则则。。如如进进入入危危险险区区域域的的安安全全守守则则；；———对评评审审作作出出安安排排。。如如交交通通、、午午餐餐等等安安排排43评审审前前准准备备工工作作二、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审注注意意事事项项与与技技巧巧第五五制制定定评评审审方方案案（（计计划划））评审审方方案案（（计计划划））是是确确定定现现场场评评审审人人员员、、日日程程安安排排的的重重要要文文件件，，由由评评审审组组长长负负责责编编制制，，经经评评审审单单位位负负责责人人批批准准，，报报评评审审组组织织单单位位备备案案，，受受评评审审企企业业确确认认。。评审审方方案案（（计计划划））是是指指导导现现场场评评审审工工作作的的重重要要依依据据，，用用于于规规范范评评审审人人员员的的评评审审行行为为，，按按评评审审方方案案进进行行评评审审，，掌掌握握评评审审路路线线和和时时间间，，避避免免遗遗漏漏评评审审部部门门或或评评审审项项目目。。评审审过过程程中中经经双双方方商商定定，，可可调调整整评评审审路路线线和和评评审审时时间间。。44评审审前前准准备备工工作作二、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审注注意意事事项项与与技技巧巧评审审方方案案（（计计划划））内内容容———受评评审审企企业业名名称称———评审审范范围围；；———评审审目目的的；；———评审审依依据据；；———评审审日日期期；；———评审审组组成成员员（（注注明明评评审审员员或或评评审审专专家家））；；———评审审日日程程安安排排；；45评审审前前准准备备工工作作二、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审注注意意事事项项与与技技巧巧第六评评审审组工工作分分配在进入入现场场评审审前，，评审审组长长应召召开准准备会会议，，按评评审方方案（（计划划）分分配评评审人人员工工作任任务。。工作分分配应应考虑虑：——专业能能力安安排。。按每每位评评审人人员专专业能能力安安排其其评审审专业业——合理安安排受受评审审部门门时间间。各各评审审专业业组不不要同同时进进入一一个受受评审审部门门。注：在在编制制评审审方案案（计计划））时就就需考考虑工工作分分配。。46二、安安全生生产标标准化化评审审注意意事项项与技技巧管理组考核要点管理制制度的的合法法、合合规性性；制度、、规程程的执执行情情况；；相关记记录和和制度度规定定的统统一性性；工作安安排的的闭环环性；；操作规规程、、应急急预案案等文文件的的完整整性；；领导的的理念念和员员工自自主创创新能能力。。关注：：企业业在安安全管管理、、安全全文化化方面面存在的的亮点点和优优势。。评审前前准备备工作作47二、安安全生生产标标准化化评审审注意意事项项与技技巧设备组考核要点设备设设施的的合法法、合合规性性，对对照专专业标标准排排查；；设备设设施的的管理理模式式，工工艺布布局；；设备台台帐设设备设设施材材料的的完整整性；；设备安安全装装置的的完好好性；；设备隐隐患排排查表表及记记录的的全面面性；；关键设设备的的检测测检验验、使使用许许可等等相关关资料料。了解通通过安安全生生产标标准化化创建建企业业设备备设施施安全性性能提提升情情况；；提高本本质化化安全全水平平的先先进科科技手手段。。评审前前准备备工作作48二、安安全生生产标标准化化评审审注意意事项项与技技巧作业安全考核要点安全作业环境整治物品定置物流有序人车分流危险作业安全检查评审前前准备备工作作49评审前前准备备工作作二、安安全生生产标标准化化评审审注意意事项项与技技巧第七准准备备工作作文件件评审组组成员员应准准备必必要的的工作作文件件，用用于评评审过过程中中参考考和使使用。。工作文文件可可包括括：——评审方方案（（评审审标准准）。。用于于掌握握评审审路线线和时时间，，避免免遗漏漏评审审部门门或评评审项项目。。——记录信信息表表格。。如评评审记记录表表、评评审工工作手手册、、现场场专业业评审审记录录表、、安全全检查查表等等。50评审中中注意意事项项二、安安全生生产标标准化化评审审注意意事项项与技技巧第一首首次会会首次会会议是是现场场评审审的序序幕，，首次次会议议召开开就表表明现现场评评审正正式开开始。。首次次会议议是评评审组组与受受评企企业高高层、、中层层管理理人员员、建建设或或延期期评审审的推推进部部门、、安全全、职职业卫卫生、、设备备等管管理人人员和和陪同同人员员（向向导））见面面和介介绍评评审过过程的的第一一次会会议。。首次会会议由由评审审组长长主持持，参参加首首次会会议人人员均均应签签到。。51评审中中注意意事项项二、安安全生生产标标准化化评审审注意意事项项与技技巧首次会会议的的主要要内容容：——参加首首次会会议人人员签签到——双方介介绍出出席首首次会会议人人员；；——受评审审企业业领导导简单致致辞，，宣读企企业声声明；；——受评审审企业业介绍绍安全全生产产标准准化建建设情情况和和安全全生产产绩效效（最最好PPT介绍））；——评审组组长作作首次次会议议发言言；分分配工工作任任务；；——受评审审企业业领导导讲话话；安安监部部门领领导做做工作作要求求；——首次会议议结束。。首次会议议时间一一般为30—45分钟52评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第二评评审审实施按《XX企业安全全生产标标准化规规范》各要素进进行评审审。资料料评审应应重点把把握管理理性缺陷陷、系统统性问题题、全面面性问题题。现场场查看涉涉及到高高风险区区域千万万不能有有遗落。。评审人员员评审过过程注意意事项：：——以客观事事实为证证据，《成都市评评分实施施规范》或《XX企业安全全生产标标准化规规范》标准为准准绳的原原则；——坚持公开开、公平平、公正正的原则则；——树立为企企业服务务的原则则；——应把握问问题点和和建议项项的区别别；——能善于提提出不符符合《XX企业安全全生产标标准化规规范》标准的问问题，还还能指导导企业如如何整改改，才能能符合标标准的要要求。（（特别注注意：不不要提出出误导企企业采取取的整改改措施））53评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第三收收集集评审证证据在现场评评审中所所收集的的评审证证据应是是寻求与与评审依依据有关关的客观观证据。。客观证据非客观证据1.存在的客观事实；2.被评审安全生产活动负有责任的人的面谈、相关人员口试；3.现行有效的规章制度、操作规程等文件和记录；4.与评审依据有关可用于证实的信息(如：现场评审检查设备设施、作业环境或监测、测量结果)1.评审人员主观分析、推断、臆测要发生事情；2.与被评审安全生产活动无关人员的谈话；3.作废文件和擅自修改的记录。54评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第四评评审中沟沟通评审中的的沟通包包括评审审组内部部沟通和和评审人人员与企企业陪同同人员之之间沟通通以及评审审组与受受评审企企业高层层领导沟沟通。（一）评评审组内部部沟通目的———交换评审审信息———评定评审审进展情情况———需要追溯溯验证的的问题内容———评审信息息汇总，，相互补补充印证证；———发现存在在问题，，包括需需要扣分分的项目目；避免同一一个问题题重复扣扣分———进一步需需要追踪踪的问题题；———是否按照照审核方方案（计计划），，完成预预期评审审进展；；———评审方案案（计划划）是否否需要调调整。55评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧（二）评评审人员员与陪同同人员沟沟通目的——相互交流流评审信信息内容——指出存在在问题——指导采取取整改措措施（三）评评审组与与企业高高层领导导沟通（（尤其是在在现场评评审中发发现存在在较大原原则性问问题导致致无法通通过现场场评审的的情况下下。）在召开末末次会议议前，评评审组应应与企业业高层领领导进行行沟通，，安全生生产标准准化的企企业推推进部门门领导也也可参加加。目的：——通报评审审过程中中发现的的亮点；；——需要进一一步整改改的问题题内容：——由各专业业评审人人员分别别通报本本专业评评审情况况；——存在主要要问题及及整改建建议。——评审组长长关于建建立或保保持安全全生产长长效机制制，持续续改进的的建议。。56评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第五准准备评审审结论（一）编编写专业业评审小小结现场评审审结束后后，评审审人员应应客观、、公正地地编写本本专业评评审小结。。评审小结结主要内内容：——评审项目目分值计计算——讨论、汇汇总不参参评项——存在主要要问题——整改建议议专业评审审小结须须经评审审组长审审查。57评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧（二）准准备评审审结论评审组长长召开评评审组会会议，对对评审结结果作汇汇总分析析，对受受评审企企业建设设（复评评）安全全生产标标准化企企业的符符合性、、有效性性作总体体评价并并作出评评审结论论。评审结论论内容：：——接受评审审单位名名称——评审组成成员（签签字）——评审系统统——评审结论论——存在主要要问题及及建议58评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧（三）评评审工作作总结制制定评审工作作总结由由评审组组长（领领队）负负责编制制，其主主要内容容：1.企业概况况2.评审概述述，包括括各专业业组评审审得分情情况。3.评审总结结。包括括评审结结论和企企业绩效效综述4.建设（或保持）安全生产产标准化化企业取取得绩效效5.建设（（或保持持）安全全生产标标准化企企业亮点点59形成小组组用现场场评审总总结表应应注意的的几点事事项：按照评分分标准条条款号由由小到大大顺序填填写，同同类型条条款号合合并到一一起，并并注意扣扣分值；；在描述问问题项或或建议项项时，注注意把各各个单位位、部门门或场所所写进出出；注意错别别字及语语法错误误、序号号、格式式、内容容等完整整性和合合理性。。二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧评审中注注意事项项60评审中注注意事项项二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第六末末次会议议末次会议议由审核核组长主主持（一）目目的——通报评审审情况——宣布评审审得分和和评审结结论——宣布结束束现场评评审（二）内内容——参加末次次会议人人员签到到——主持人介介绍参加加末次会会议的各各级领导导和评审审组成员员——评审组组组长作末末次会议议发言，，包括：：宣布评评审结果果、整整改改建议——企业主要要负责人人做表态态性的发发言——各级领导讲话话（安监监局、企企业上级级主管部部门、企企业领导导）——主持人宣宣布末次会议议结束。。61评审方法法与技巧巧1、现场评评审过程程的控制制：控制评审审进度；；控制评审审气氛；；控制评审审结果：：与受评评审方共共同确认认事实；；评审组组内要相相互沟通通、统一一意见。。二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧62评审方法法与技巧巧2、现场评评审抽样样的控制制：随机性；；全面性性；代表表性；层次性；；关键键性；均均衡性。。二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧63评审方法法与技巧巧3、现场评评审方法法：对照照评定标标准，采采用资料料核对、、人员询询问、现现场考核核和查证证。评审审方法是是为评审审目的而而服务，，因此三三种评审审方法应应配合交交叉使用用。人员询问问----问什么？？如何问问？资料核对对（文件件、记录录）----完整性？？符合性性？有效效性？现场考核核和查证证----适当时现现场操作作。二、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧主要内容容64安全生产标准化基本概述一二三安全生产标准化评审报告四安全生产产标准化化评审注注意事项项与技巧巧安全生产产标准化化评审案案例实务务1.资料查阅阅被评审单单位所制制定的各各项安全全管理制制度、岗岗位责任任制和操操作规程程，与国国家法律律法规和和有关要要求的符符合性，，以及与与公司安安全生产产管理的的适用性性，并对对各项制制度的制制定、运运行、评评估等记记录进行行查证。。完整性、、有效性性、实用用性、可可操作性性三、安全全生产标标准化评评审案例例实务查文件实实例1【考核内容容】2.2职责——建立、健健全安全全生产责责任制，，并对落落实情况况进行考考核；【考核要求求】完整性：：通过查查看企业业组织机机构图，，判断安安全生产产网络图图是否涵涵盖所需需职能部部门，是是否覆盖盖各级层层人员和和各职能能部门；；有效性：：以文件件形式发发布；责责任制内内容与岗岗位工作作相符合合；定期期考核记记录；可操作性性：考核核办法是是否量化化；考核核方式是是否具有有针对性性；是否否各级人人员签到到安全生生产目标标责任书书？三、安全全生产标标准化评评审案例例实务查文件实实例2【考核内容容】3安全生产产投入——企业应建建立安全全生产投投入保障障制度，，完善和和改进安安全生产产条件，，按规定定提取安安