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文档简介

微课：证券交易所的组织结构设置直线制职能制事业部制证券交易所的组织结构形式

一、直线制组织结构

会员大会理事会总经理室

证券交易所的最高权力机构；统筹证券公司的发展。证券交易所的决策机构，具有执行会员大会决议、制定、修改交易所业务规则等职能。贯彻会员大会和理事会的精神，具体负责实施和执行公司计划。

二、职能制组织结构

组织日常事务管理部门风险控制部门

市场扩展与研发部门

123（一）组织日常事务管理部门办公室

人事部财务部负责证券交易所内部的组织、协调。

负责组织证券交易所的会计核算，实施财务管理和监督，依法进行纳税管理。负责证券交易所人力资源管理与开发、组织建设和队伍建设工作。（二）风险控制部门监察部审核或者风控部

负责实时监控证券交易市场，发现、调查、制止、报告异常情况，协助查处证券违法违规案件。负责统筹风险控制和风险管理，开展内部稽核审计，保障安全、规范、高效运作。（三）市场扩展与研发部门证券上市部技术部负责拟上市企业挖掘、培育等市场推广服务，牵头对外市场服务规划及管理，承担企业发行上市业务操作。负责交易所信息技术系统，维护市场安全平稳高效运行；市场参与者提供技术服务和创新产品服务，提升交易所证券行业技术服务能力。三、事业部制结构

1、事业部制：按照企业所经营的事业，包括按产品、按地区、按顾客(市场)等来划分部门，设立若干事业部。拥有完全的经营自主权，实行独立经营、独立核算的部门。2、交易所设置的事业部：上

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