2015年下半年台湾期货从业资格：期货场基本制度试题

2015年下半年台湾省期货从业资格：期货市场基本制度试一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C资本金D.负债3、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A.董事会B.股东大会C.监事会D.风险管理部门5、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所7、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.中国工商行政管理总局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会8、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所10、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核11、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金12、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员13、我国期货交易所会员必须是（）。A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人14、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度15、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A.价差B.基差C.差价D.套价16、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。1015306017、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围19、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生21、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为—元/克（不计手续费等费用）。20319319719622、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。A.伦敦证券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.法兰西证券交易所23、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。12800点，13200点12700点，13500点12200点，13800点12500点，13300点24、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况25、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是。 3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额2、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A.会员报告情况B.客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位4、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格6、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致7、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A.品种相同或相关B.数量相等或相当C.方向相同D.月份相同或相近8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果9、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.散布虚假信息B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A.给予警告B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证11、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的12、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司13、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定15、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会16、期货市场的两大巨头是_。A.伦敦国际金融期货交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.法国期货交易所17、期货合约的价格形成方式有_。A.公开喊价方式B.配对交易方式C.连续竞价方式D.计算机撮合成交方式18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告19、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定20、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统21、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构