科技档案第五章

第五章科技档案质量控制1.学习目的和要求

深刻理解科技档案质量鉴定的重要性，系统掌握科技档案价值鉴定的原则及其应用，了解价值鉴定的程序与要求，掌握档案保管期限表的结构与制定方法。理解并能应用科技档案完整性、准确性鉴定的内容与方法。通过学习应能制定简单的保管期限表，应用价值鉴定原则初步判断科技档案的价值，并能运用科技档案完整性、准确性鉴定的方法。22.质量控制概述价值鉴定完整、准确性鉴定3.第一节

质量控制的内容第一节科技档案质量控制概述4.科技档案质量完整性准确性价值性完整性？准确性？5.质量控制的场所基层档案室质量控制专业档案馆质量控制6.基层档案室质量控制归档鉴定存毁鉴定完整性、准确性鉴定7.专业档案馆质量控制进馆鉴定存毁鉴定完整性、准确性鉴定8.质量控制的内容第一节科技档案质量控制概述质量控制的意义9.质量控制的意义重要档案安全保管充分发挥档案作用保证质量优化库藏实现档案现代化管理10.（一）有利于保证科技档案的质量，进而优化库藏

科技档案的质量包括两方面的含义：一是指科技档案的内容价值；二是指科技档案的构成质量。科技文件归档鉴定与科技档案进馆鉴定，主要是把住“进口关”，严格把握库藏对象的质量，把真正对本单位或对国家与社会有保存价值的科技档案列入库藏范围，这是优化库藏档案内容质量的最重要的措施。11.（二）有利于具有重要价值档案的安全保管档案部门在档案管理工作中应该树立质量管理、效益管理，把有限的物力与财力投入到对重要档案保管上，及时剔除无继续保存价值的档案或采取区别对待、重点保护的方法。12.（三）有利于充分发挥档案的作用

对库藏档案的质量鉴定能促使科技档案的完整性、准确性，可以充分发挥科技档案的现实效用性。通过鉴定工作还可以使档案人员对库藏档案的构成与内容更为熟悉，进而强化科技档案的日常利用工作和编研工作。13.（四）有利于科技档案的现代化管理科技档案鉴定工作是开展现代化管理的基础。无论是对科技档案实行缩微管理，还是实行计算机管理都应在开展鉴定工作的基础上进行。

14.质量控制概述价值鉴定完整、准确性鉴定15.科技档案的价值第二节

科技档案价值鉴定16.科技档案的价值（1）科技档案价值的内涵（2）科技档案的价值形态（3）鉴定科技档案价值的原则17.科技档案价值的内涵

从档案与社会的关系研究档案的价值，认为档案的价值是指档案的使用价值。

从经济学的角度研究档案价值，认为档案具有价值和使用价值。档案是商品？

以哲学角度研究档案的价值，认为档案价值是客体自身属性对主体需求的满足，是主体对客体自身属性的肯定关系。18.科技档案的价值形态利用价值作用时间

作用范围

作用性质

现实利用价值

历史利用价值

对形成单位的原始利用价值

对社会的利用价值

档案价值

情报价值

19.鉴定科技档案价值的原则（1）来源原则，指科技档案的形成者或来源对科技档案价值的影响。（2）内容原则，指科技档案记载内容的重要性、典型性对科技档案价值的影响。内容原则在档案价值鉴定中具体体现在档案内容的重要性、典型性、独特性方面。（3）功能原则，指科技档案具有的主要功能对其价值的影响,其实质是时间因素对改变科技档案价值形态的作用。（4）高龄原则，指科技档案因形成时间久远对科技档案价值的影响，对形成年代久远的科技档案一般免于鉴定。（5）经济原则，指保存科技档案的代价对科技档案价值鉴定的影响。

20.

上述科技档案鉴定五原则中：——内容原则与来源原则是决定档案价值的两大基本原则。——高龄原则是对少数科技档案而言的。——经济原则是个宏观指导思想。具有普遍适用性的是科技档案来源原则、内容原则和功能原则。21.科技档案的价值第二节

科技档案价值鉴定科技档案保管期限表22.科技档案保管期限表是确定科技档案保管期限与鉴定科技档案价值的依据性文件，通常以表格形式表示。类型与作用结构与编制保管期限的划分23.26类型专业系统科技档案保管期限表基层单位科技档案保管期限表是国家专业主管部门根据国家有关规定，结合本系统实际情况制定的保管期限表。是各企事业单位根据国家有关规定和专业系统科技档案保管期限表，结合本单位实际制定的保管期限表。

24.条款名称，按传统的保管期限表的含义，是指一组同类型科技档案的综合名称。结构说明条款——主要介绍制定保管期限表的依据、适用范围及使用中应注意的问题等。——是保管期限表的主体，一般由序号、条款名称、保管期限、备注组成（如下表）。25.上海ⅹⅹ大学产品生产与科技开发类档案归档范围和保管期限表

序号类目名称（条款名称）保管期限11）2）上级关于产品与科技开发管理的文件需要长期贯彻执行的需要短期贯彻执行的

长期短期2本单位为产品生产与科技开发制定的各种规定、条例、办法、制度及手册、图表长期3产品生产与科技开发的请示、报告、批复、批示长期4产品生产与科技开发、管理与专业协作单位有关技术性方面来往的文件材料长期5产品生产与科技开发年度工作计划、总结、统计报表永久26.保管期限的划分

科技档案的保管期限，划分为永久、长期、短期三种，但不是绝对的。在具体划定科技档案保管期限中应注意以下几点：——利用价值是划分保管期限的基础。——科技档案保管期限的划分应以“项目”为背景。——确定保管期限的重点是划分永久保存的范围。

27.科技档案的价值第二节

科技档案价值鉴定科技档案保管期限表科技档案价值鉴定的方法28.科技档案价值鉴定的方法鉴定方法对科技档案进行价值鉴定的方法较多，例如数值鉴定法、经验评估法等，但真正用于鉴定实践的还是经验鉴定法，其中应用最普遍的是直接鉴定法。29.直接鉴定法

是以“套”为鉴定的基础，以科技档案保管期限表为依据，通过直接审阅科技档案的内容来评判其价值的一种鉴定方法。应用直接鉴定法的要求是：——以套为价值鉴定的基础。科技档案的价值鉴定首先是以成套的科技档案为基础进行的，而判断一套档案价值的基础，即由项目的价值来决定的。——以卷为价值鉴定的基本单元。——以份为鉴定的补充。30.科技档案价值鉴定的方法鉴定程序制定鉴定工作计划；组织鉴定工作机构；研究科技档案保管期限表；着手鉴定：先个人鉴定，再小组审查；销毁与鉴定工作的后处理：移交、销毁和封存。31.科技档案的价值第二节

科技档案价值鉴定科技档案保管期限表科技档案价值鉴定的方法科技档案价值鉴定应注意的问题（略）32.质量控制概述价值鉴定完整、准确性鉴定33.科技档案完整性、准确性鉴定的必要性第三节

科技档案完整性、准确性鉴定34.科技档案完整性、准确性鉴定的必要性——制度不健全或执行不力，致使科技档案不完整、不准确。——科技对象的发展变化，致使库藏科技档案不完整、不准确。——社会档案意识不强，致使科技档案不完整、不准确。35.科技档案完整性、准确性鉴定的必要性第三节

科技档案完整性、准确性鉴定科技档案完整性、准确性鉴定的原则36.

遵循科技档案的形成规律和特点，保证科技档案的完整性、准确性。就科技档案质量控制而言，这是由科技档案的成套性与现实性所决定的。科技档案完整性、准确性鉴定的原则种类齐全、项目完整、文件成套，完整性鉴定的重点是项目的完整性与文件的成套性。一是科技档案内容、数据要准确，二是科技档案内容与记述的科技对象应一致，三是同一项目不同档案材料之间应一致。当科技档案不准确时，不但允许修改，而且必须修改。

在鉴定时应重点审查：由项目归档率衡量的项目的完整性、由项目成套率衡量的科技档案的成套性等。37.科技档案完整性、准确性鉴定的必要性第三节

科技档案完整性、准确性鉴定科技档案完整性、准确性鉴定的原则科技档案完整性、准确性鉴定的方法38.科技档案质量鉴定方法核对核查与科技项目相核对：一般来讲项目数即为科技档案的套数，该核查方法主要是解决“项目完整”的问题。

与有关目录相核对：该核查方法主要是解决“文件成套”的问题。与科技对象现实相核查：这是鉴定基建档案、设备档案及部分产品档案准确性的一种行之有效的方法。

同一项目不同档案之间相核查科技生产活动的程序相核查39.科技档案完整性、准确性鉴定的必要性第三节

科技档案完整性、准确性鉴定科技档案完整性、准确性鉴定的原则科技档案完整性、准确性鉴定的方法科技档案完整性、准确性鉴定后的补救措施40.科技档案完整性、准确性鉴定后的补救措施补收补绘外出收集更改

通常核查发现有项目不完整或文件不成套的情况，可通过补充收集的措施，把应该收集的档案文件收上来。对文件不齐者可以采取补测补绘的办法解决。

对有关工程项目、外购设备档案的不完整问题，可以到有关设计单位、设备制造单位采取征购或复印的办法进行补充收集。

科技档案应随着科技生产活动的变化及时加以更改补充。41.第五章考核要求识记

（1）科技档案质量的含义；（2）科技档案鉴定的含义；（3）基层档案室科技档案质量控制的内容；（4）科技档案价值的定义；（5）科技档案价值构成要素；（6）来源原则的含义；（7）内容原则的含义；（8）功能原则的含义；（9）保管期限表的含义；（10）直接鉴定法的含义；（11）科技档案完整性、准确性鉴定的根由。

4342.第五章考核要求领会（1）科技档案质量控制的内容；（2）存毁鉴定的内容；（3）科技档案质量控制的意义；（4）科技档案价值的内涵；（5）功能原则的内容；（6）经济原则的重要性；（7）保管期限表的作用与结构；（8）划分保管期限时应注意的问题；（9）直接鉴定法的内涵；（1