第三讲团队生产理论现代企业理论

企业理论研究主要内容企业的本质和界限：企业是什么?为什么会有企业?哪些因素决定了企业的规模或范围?企业与市场的边界在哪里？企业内部的等级结构：如何有效地利用信息，激发员工的积极性？如何设计竞赛、晋升规则？如何防止雇员合伙行为？企业的资本结构：股票和债券的比例如何确定？破产的经济含义？为什么要破产？企业所有权与控制权分离：市场如何制约经营者？经理行为有何变化？不同所有者利益如何协调？1.团队生产理论团队生产理论主要代表人物：阿尔钦、霍姆斯特姆、埃斯瓦瑞、德姆塞茨、威斯、斯蒂格利茨、克特威理论要旨：关心企业内部结构（横向一体化）问题

团队生产理论在现代企业理论的发展中具有放大效应，就是说在团队理论问世之前，科斯的作品基本上还是一株小草或者一个矿山，阿尔钦和德姆塞茨对科斯的质询加上其他人特别是威廉姆森的传播使这座矿山吸引了成批的采矿人。2.团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨阿尔钦和德姆塞茨1972年在《美国经济评论》发表的论文《生产、信息费用与经济组织》成为团队生产理论的经典文献他们试图纠正科斯把企业和市场分开甚至对立的观点，认为企业并没有比市场更具优势的权利，其本质仍是一种契约形式，企业权威与市场权威并无二致，而他们反对科斯关于企业具有权威的观点则不为经济学家所接受。3.团队生产理论团队生产的定义合作性生产活动即称之为团队生产，使用几种类型的资源，其产品不是每一个参与合作的资源分别进行生产的成果的和，所使用的资源不属于同一个人。企业的本质企业是一种通过内部合作进行生产的经济组织，这种组织之所以存在．是因为通过内部组织形成的集体生产(又称团队生产)比通过市场进行合作生产具有更高的效率。

4.团队生产理论计量困难与团队生产为什么会存在企业企业的目的在于通过投入所有者之间的合作，更好地利用他们的比较优势，同时在一定程度上促进报酬的支付与生产率相—致。

企业必然遇到计量诸投入的生产率和对报酬进行支付的问题。一个团队如何向其成员支付报酬，才能诱使他们有效地工作呢?怎样才能准确地度量每个成员的贡献呢?这就是所谓的计量问题。

这种计量问题的存在意味着团队成员的行为不能被完全监察到，或者监察需要很高的成本，这就使团队成员具有了偷懒的激励。

5.团队生产理论团队生产使监督成为必须

市场竞争可以对监督者起到部分的监督作用，但不完全有效。另一种办法是把团队生产的净收入及向其他成员付酬的权力授予他。如果团队成员同意监督者获得规定数额以上的剩余产品，监督者就得到了一种额外的激励：努力监督将使他的收入增加，这将使他的偷懒减少。获得剩余产品的专家成为监督者，监督者通过监督成员的行为来获得剩余，而团队成员为了增加收益，也同意监督者的剩余索取权和其他权利。于是，监督者就有了一系列权利，包括：第一，享有剩余的权利；第二，观察成员行为的权利；第三，成为所有投入合约的中心方；第四，改变团队成员资格的权利；第五，出售上述这些权利的权利。这些权利结合起来，解决了团队生产中由于信息不对称而产生的偷懒问题。在这种情况下，每个成员与企业的所有者之间是一种简单的报酬合约。

6.团队生产理论企业的边界当存在联合的团队生产时，企业就成了一种特殊的监察装置，这种装置可以减少监察成本，但如果由此引起了其他方面更高的监察成本，就会采用一些其他形式的合约安排。企业一方面具有增加收益的优势，另一方面也产生了监督成员努力工作的成本。只有增加的收益大于由此产生的监督成本时，团队生产才是有效率的。-----企业的边界

7.团队生产理论企业类型比较研究对于利润分享企业如果利润由所有的成员分享，则监督者就会偷懒，由此造成的损失可能大于因为所有成员分享利润这一激励带来的产出增加。

在等额利润分享制下，偷懒的激励与企业的规模成正比。利润分享制只适合于较小规模的企业。当企业雇佣一些专业人员或有特殊才能的人员的时候，可能也让这些人分享利润。（7）社会主义企业（国有企业）8.在公司中，股东权益的界定至关重要如何对付由大量公司股东的利润分享所引起的偷懒问题。一个解决办法是实行有限责任。特别对企业来讲一个股东的财富相对较大，它可以使股东免遭大的损失。公司活动的更为有效的控制是为了更多的目的而将决策权力转给一个小的集团来实现。它的主要功能是与队的其他投入进行谈判，并对它们实行管理（再谈判）。公司股东保有修正管理团体的成员资格和对影响公司结构与解散进行决策的权力。另一个修正－－即不需要任何其他股东的同意，就可以出售公司股份的权利。对管理者偷懒的监督主要来自市场竞争：如果管理者过分偷懒，将由潜在的竞争者取而代之。此外，通过股票的收购也可以起到取代管理者和改变管理政策的作用。

9.共同所有的和非盈利的企业原有的管理者受到的竞争有限。故在非盈利的和共同所有的企业里，可以看到经理有更大的偷懒行为。合伙制

技术性或专业性技能的队生产在合伙制下比在其他队生产形式下更有可能。合伙制也更可能发生于亲戚之间和保持长期关系的相识之间。雇员联盟

雇员雇佣一个专家型的监督者来管理这些很难监察的雇主绩效。

10.团队精神与忠诚

团队生产容易导致偷懒。如果每个成员都自觉地努力工作，那么团队的效率将达到最大。显然，如果每个成员都具有团队精神，对团队保持忠诚，,那么偷懒就可以减少，团队的状况就可以改善。这就是公司和工商业企业都试图灌输团队精神和忠诚的原因。企业是一个高度专业化的代理市场。雇主要收集各种投入的信息，通过监督投入，获得有关各种投入的生产力的专门信息。这将使他的指挥效率提高。当他组织团队生产时，实际上是把这些信息卖给雇员。而雇员则利用他来达到投入要素的合理组合。雇主不仅决定每种生产要素生产什么，而且也对每种生产要素的工作效率作出评判。11.概言之，在阿尔奇安和德姆塞茨看来，企业是一种团队生产，这种生产的优势在于它能提高生产效率，而提高生产效率的原因不在于企业拥有更好的生产要素，而在于企业具有更多的关于各种生产要素的生产效率的信息。企业作为一种市场制度，充分利用这种信息把各种异质的生产要素组合起来，进行有效的生产。虽然在企业内部，每种生产要素的贡献很难准确度量，由此存在要素的偷懒可能，但在不同类型的企业，人们还是找到了一些克服偷懒问题的办法。所以，相对而言，通过企业组织生产，在团队生产的情况下比市场组织生产更具效率。

12.作者以经济个体在经营能力、个人资产和风险态度三个方面存在的差异为基础，提出了决定企业委托权安排的诸种因素，并将其参数化为协作程度、企业成员的相对重要性和监督技术以及风险态度，然后通过严格的数学推导，证明了委托权安排给经营成员是最优的。其原因在于：（１）经营决策活动主导着企业收益的不确定性；（２）经营成员的行为较难监督。因而，相对重要性和监督的有效性识别是决定委托权安排的两个关键因素，而风险态度只能对委托权的最优安排产生某些边际上的影响。张维迎13.引入了识别企业家能力的信息成本问题，认为经营能力是一种私人信息，个人财产是一种公共信息，观察一个人的经营能力比观察他的个人财富要困难得多，其成本也高得多，因而，富人作企业家的信息量大于穷人，使得在自由进入的企业家市场上，资本家拥有做企业家的优先权或者选择管理者的权威；再加上有限责任和非负的消费约束，决定了富人做一个企业家的机会成本比穷人高，富有的意愿企业家的选择和决策更实际，更可信，因而能够被市场选中。从而，为资本雇佣劳动以及“有恒产者有恒心”的命题作出了新的理论解释。14.引入资本约束，建立了一个企业的企业家一般均衡模型，以经营能力、个人财富和风险态度作为决定职业选择的三个变量，用三个变量的联合分布函数，说明了职业选择均衡状态下，企业家、工人、管理者和资本家的特征，描述了一个社会分工的生动图景：高能力、私产富有及低风险规避态度的人成为企业家；能力低、私产少又高风险规避态度的人成为工人；高能力但少财产的人成为被资本家雇佣的管理者；低能力但多私产的人成为雇佣管理者的“纯粹”资本家。15.阿尔钦和德姆塞茨的贡献在于，在其他现代企业理论都关注纵向一体化问题的时候，率先提出横向一体化问题，因此拓宽了现代企业理论的视角。但他们有关团队生产理论也有局限性。张维迎指出，“首先，在阿尔钦和德姆塞茨那里，所有的团队成员一开始就是同质（至少从监督成本来看是这样），因此监督者可以随意地从成员中挑选出来……其次，在阿尔钦和德姆塞茨看来，监督者是专门从事监督的，而现代理论则认为，监督者只不过是那些专门从事市场开拓活动并承担